九月中旬證券從業(yè)資格《證券交易》同步檢測題（含答案）

九月中旬證券從業(yè)資格《證券交易》同步檢測題（含答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時(shí)上市流通（）。A、R日當(dāng)日B、R日后第一個(gè)交易日C、R日后第二個(gè)交易日D、R日后第三個(gè)交易日【參考答案】：C2、下列（）不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。A、開立結(jié)算賬戶B、維護(hù)清算路徑C、管理結(jié)算賬戶D、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益【參考答案】：D【解析】登記結(jié)算公司根據(jù)系統(tǒng)參與人的開戶申請為其開立結(jié)算賬戶，維護(hù)清算路徑并根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對結(jié)算賬戶進(jìn)行管理。3、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券的賬戶是指（）。A、融資專用資金賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、融券專用證券賬戶D、信用交易證券交收賬戶【參考答案】：C【解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。4、證券營業(yè)部的損益管理大致包括（）。A、財(cái)務(wù)收入和支出管理B、統(tǒng)收統(tǒng)支和單獨(dú)核算C、分賬管理D、財(cái)務(wù)收支管理和分賬管理【參考答案】：A5、（）不屬于營業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。A、雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示B、證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容C、營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名D、營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容【參考答案】：C【解析】證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。6、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。7、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后的（），證券登記結(jié)算公司對來中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日【參考答案】：D【解析】申購日后第四天（T+4日），證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購予以解凍。8、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并人當(dāng)日（）市場凈額清算。A、一級B、二級C、發(fā)行D、流通【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P283。9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（）萬元。A、10B、50C、100D、500【參考答案】：C10、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A、融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買人價(jià)格)×100%B、融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%C、融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%D、融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%【參考答案】：A【解析】客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%。11、客戶只能與（）證券公司簽訂融資融券合同。A、1家B、2家C、3家D、5家【參考答案】：A【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券是應(yīng)該在融資融券合同中注明的內(nèi)容。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。12、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失【參考答案】：C13、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立（）。A、專用賬戶B、VIP賬戶C、信托賬戶D、信用賬戶【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。14、自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。A、20%B、50%C、30%D、10倍【參考答案】：C15、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，（）是客戶招攬的保證。A、目標(biāo)市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶關(guān)系建立D、客戶促成【參考答案】：C【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證。16、目前，我國國債買斷是回購交易所遵循的原則是()。A、一次成交，一次清算B、一次成交，兩次清算C、兩次成交，一次清算D、兩次成交，兩次清算【參考答案】：B17、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。A、4B、5C、6D、7【參考答案】：C18、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括（）。A、對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)C、全額成交或撤銷申報(bào)D、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)【參考答案】：B【解析】根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項(xiàng)正確。對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)、全額成交或撤銷申報(bào)、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)屬于深圳證券交易所可接受的市價(jià)申報(bào)方式。19、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、紐約【參考答案】：A【解析】1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。20、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的是（）。A、A股B、B股C、H股D、債券【參考答案】：B【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。21、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債和企業(yè)債B、國債和金融債C、金融債和企業(yè)債D、金融債和公司債【參考答案】：A22、我國開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是（）。A、1990年4月底B、2000年年初C、2005年4月底D、2007年年初【參考答案】：C【解析】2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。23、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）。A、7天4個(gè)月B、1天4個(gè)月C、1天1年D、7天1年【參考答案】：C【解析】全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。24、目前我國對（）實(shí)行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、債券【參考答案】：A25、買斷式回購協(xié)議的正回購方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券（）。A、現(xiàn)期空頭B、現(xiàn)期多頭C、遠(yuǎn)期空頭D、遠(yuǎn)期多頭【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P272。26、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）A、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查B、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查C、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查【參考答案】：C27、債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。A、成交通知單B、成交協(xié)議書C、成交確認(rèn)單D、成交傳真件【參考答案】：A【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。28、股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、公司股本總額不少于人民幣三千萬元B、千人千股C、三年連續(xù)盈利D、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上【參考答案】：A【解析】創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。29、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（），統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。A、回購期限B、回購利率C、回購主體D、回購場所【參考答案】：A【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)券含義，重點(diǎn)掌握。30、（）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。A、董事會B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D、分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。31、欺詐客戶等其他禁止行為在證券公司的自營業(yè)務(wù)中，可以（）。A、以個(gè)人各義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B、將自營賬戶借給他人使用C、進(jìn)行批量委托操作D、與代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：C32、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費(fèi)率為1．5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1．0150元，則其可得到的申購份額為（）。A、9600份B、9704份C、9706份D、10000份【參考答案】：C【解析】凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)；申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22÷1.0150=9706(份)。33、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P192。34、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購的資金交收。A、資金賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、結(jié)算備付金賬戶【參考答案】：D35、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。36、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式(十期)B、2005年記賬式(二期)C、2005年記賬式(十期D、2004年記賬式(二期)【參考答案】：A37、債券買斷式回購交易也稱（）。A、封閉式回購B、開放式回購C、一次性回購D、雙向回購【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)。P271。38、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A、公司制B、會員制C、合同制D、承包制【參考答案】：B39、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。A、由正回購方?jīng)Q定B、由逆回購方?jīng)Q定C、由回購雙方約定D、由中國人民銀行統(tǒng)一制定【參考答案】：C【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定。40、深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為（）股。A、500B、1000C、100D、5000【參考答案】：A【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶中購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。41、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D42、（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。43、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。A、20％B、30％C、40％D、50％【參考答案】：B44、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（）以上。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、1年D、2年【參考答案】：B【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。45、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1．15和1．25。當(dāng)日該公司上午買入GC007品種①5000萬元，成交價(jià)格為3．50元；②下午賣出B券面值4000萬元，成交價(jià)格為126元／百元。則標(biāo)準(zhǔn)券庫存余額為（）兀。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。46、在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是（）。A、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售【參考答案】：D47、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。48、委托人的權(quán)利與義務(wù)，下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（）。A、如實(shí)填寫開戶書B、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式C、選擇經(jīng)紀(jì)商D、采用正確的委托手段【參考答案】：C49、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【參考答案】：B【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。50、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易的交易價(jià)格漲跌幅的比例為（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。51、某投資者在上海證券交易所以每股l5元的價(jià)格買人XX(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以（）元全部賣出該股票才能保本(傭金按2%。計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【參考答案】：C52、每年6月30日和12月31日過后的（）日內(nèi)，證券交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。A、10B、20C、30D、60【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)。P193。53、（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。A、2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為B、2/3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C、4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D、4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷【參考答案】：B54、證券登記按（）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A、程序B、性質(zhì)C、證券種類D、證券數(shù)量【參考答案】：B【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。55、對于交易所無形席位說法正確的是（）。A、雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤B、交易速度要慢于有形席位報(bào)盤C、不易成交D、屬于場外報(bào)盤【參考答案】：D56、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A、在交易所上市交易滿2個(gè)月B、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%C、股東人數(shù)不少于2000人D、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元【參考答案】：B【解析】在交易所上市交易滿3個(gè)月，所以A說法有誤；股東人數(shù)不少于4000人，所以C說法有誤；融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。57、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。A、2萬元B、3萬元C、7萬元D、10萬元【參考答案】：B【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。58、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。A、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C、開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬D、分享投資收益，承擔(dān)投資損失【參考答案】：D59、代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)問為轉(zhuǎn)讓日（）。A、9：30～11：30B、13：O0～15：00C、9：30～11：30、13：00～15：OOD、9：30～15：00【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。60、（）是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。A、證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請C、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核D、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)財(cái)務(wù)管理規(guī)則的相關(guān)要求，證券公司營業(yè)部財(cái)務(wù)管理的對象是（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、資金及其流轉(zhuǎn)C、負(fù)債D、資產(chǎn)E、借入資產(chǎn)【參考答案】：B2、下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有（）。A、一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方B、共同對手方在結(jié)算過程中．同時(shí)作為所有買方的賣方和所有賣方的買方C、如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收。共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金D、“共同交收方”的引入。使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易【參考答案】：B,C,D3、債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為的，將受到中國人民銀行的處罰。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格D、違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞【參考答案】：A,B,C,D4、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。A、要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C、要求會員按月編制庫存證券報(bào)表D、對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會備案E、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核【參考答案】：A,B,C,D5、以下關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日_程安排的說法，正確的有（）。A、申請材料送交日為T-5日前B、結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前C、向證券交易所提交公告申請日為T-I目前D、公告刊登日為T日【參考答案】：A,B,C,D6、約定到期合同終止的各種具體情形包括但不限于（）。A、甲方死亡或喪失民事行為能力B、乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序C、甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散D、乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格E、其他法定的情形【參考答案】：A,B,C,D,E7、以下關(guān)予A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。A、T-5日前為申請材料送交日B、T-2日前為中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日C、T-1日前為向證券交易所提交公告申請日D、T日，為公告刊登日【參考答案】：A,C,D8、債券的種類主要有（）。A、政府債券B、公司債券C、金融債券D、地方政府債券E、福利債券【參考答案】：A,B,C9、下列說法正確的有（）。A、證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況B、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理C、中國證監(jiān)會可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料D、自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一【參考答案】：A,C,D【解析】證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理。10、對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。A、上市公司股東人數(shù)B、股利分配方案中的送股比例C、股東的持股數(shù)D、股東認(rèn)購新股繳款額【參考答案】：B,C11、下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（）。零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托【參考答案】：A,C【解析】答案為AC從買賣證券的數(shù)量來看，有整數(shù)委托和零數(shù)委托之分。整數(shù)委托是指投資者委托經(jīng)紀(jì)人買進(jìn)或賣出的證券數(shù)量是以一個(gè)交易單位為起點(diǎn)或是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍。零股委托是指委托買賣的證券數(shù)量不足一個(gè)交易單位。若以一手等于100股為一個(gè)交易單位，則1一99股便為零股。一般規(guī)定，只有交易額達(dá)到一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍，才允許進(jìn)交易所內(nèi)交易，零股則必需由經(jīng)紀(jì)人湊齊為整數(shù)股后，才能進(jìn)行交易。12、標(biāo)準(zhǔn)品種是（）。A、不分回購期限，只分券種B、不分券種，只分回購期限C、按面值計(jì)算持券量D、按市值計(jì)算持券量【參考答案】：B,C【解析】所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種，只分回購期限，按統(tǒng)一面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。13、證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（）。A、法定代表人授權(quán)委托書B、中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證C、證券賬戶自律管理承諾書D、法定代表人證明書【參考答案】：B,C14、目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的場所有（）。A、商業(yè)銀行柜臺B、上海證券交易所C、深圳證券交易所D、地方證券交易所E、全國銀行間同業(yè)市場【參考答案】：B,C,E15、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)大致可以分為：1、信用風(fēng)險(xiǎn)；2、流動性風(fēng)險(xiǎn)；3、操作風(fēng)險(xiǎn)；4、法律風(fēng)險(xiǎn)；5、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。Van小帆16、投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A、如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查B、繳存足夠的交易資金C、正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D、委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)【參考答案】：A,B,D17、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值B、最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)D、連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值【參考答案】：A,B,CABC【解析】ABC均符合題目條件，D項(xiàng)應(yīng)改為連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。本題的最佳答案是ABC選項(xiàng)。18、對于委托買賣證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，市價(jià)委托的特點(diǎn)包括（）。A、市價(jià)委托沒有價(jià)格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易B、市價(jià)委托的成交速度快而且成交率高C、只有在委托執(zhí)行后才能知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D、市價(jià)委托買人少而賣出多時(shí)，買入報(bào)價(jià)會比較低【參考答案】：A,B,C,D19、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。A、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C、違約風(fēng)險(xiǎn)D、政治風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,C20、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利包括（）。A、知情的權(quán)利B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、除合同規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益D、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】D為客戶的義務(wù)。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。A、交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、上市開放式基金【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。2、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間B、在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過99999900元C、上海證券交易所在申購贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值D、同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】上交所認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間是每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間；C是前一交易日每百份基金份額凈值。王子軍3、證券公司向客戶提供服務(wù)的方式有（）。A、電話服務(wù)中心B、郵寄服務(wù)C、“一對一”專人服務(wù)D、互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P127～128。4、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的異同點(diǎn)有（）。A、都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行C、期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D、遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。5、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。A、經(jīng)營管理B、財(cái)務(wù)狀況C、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)D、客戶資產(chǎn)安全【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第：節(jié)，Pl40。6、股權(quán)登記變更的種類有（）。A、交易性變更B、賬戶掛失變更C、非交易性變更D、托管券商變更【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶；②非交易性變更，又稱非交易過戶；③賬戶掛失變更。7、下列關(guān)于上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的說法中正確的有（）。A、證券交易所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)代碼和簡稱。申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為1000元，單位為手，1手為1000元面額B、同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量C、轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單D、可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，P169。8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非柜臺委托包括（）。A、人工電話B、傳真委托C、自助和電話自動委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。9、對于公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，深交所協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)問為每個(gè)交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、13：O0～15：30【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。10、上海證券交易所債券市場普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（）。A、國債B、地方政府債C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、分離債【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109。11、證券交易所可以直接或者間接從事的事項(xiàng)有（）。A、以營利為目的的業(yè)務(wù)B、新聞出版業(yè)C、發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料D、安排證券上市【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教材第一章第一節(jié)，P9。12、從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（）。A、定期交易系統(tǒng)B、連續(xù)交易系統(tǒng)C、指令驅(qū)動系統(tǒng)D、報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)【參考答案】：C,D【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。13、以下（）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范B、操作人員違反協(xié)議約定買賣證券C、操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益D、由于市場調(diào)研的差異導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作所作失誤【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。14、申請送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與（）等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。A、配股B、增發(fā)C、擴(kuò)募D、封轉(zhuǎn)開【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第二節(jié)，P286。15、關(guān)于我國權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是（）。A、單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過10萬份B、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出C、權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算(無保薦機(jī)構(gòu)的由發(fā)行人計(jì)算)D、已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證【參考答案】：B,C,D【解析】單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份。16、以下關(guān)于對證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管，說法正確的有（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理B、中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理C、證券交易所對證券公司顧問業(yè)務(wù)的實(shí)際操作實(shí)行監(jiān)督管理D、證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P116～117。17、證券公司只能接受其（）期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A、有重大影響的B、全資擁有的C、控股的D、被同一機(jī)構(gòu)控制的【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見教材第五章第五節(jié)，P179。18、我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有（）。A、按照交易金額劃分B、按照交易場所劃分C、按照賬戶用途劃分D、按照投資者種類劃分【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。19、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴的說法，正確的有（）。A、一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類B、證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任C、對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋D、正確處理客戶投訴，及時(shí)作出回應(yīng)和調(diào)整，是證券公司與客戶保持長久關(guān)系的必然選擇【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P129。20、在申報(bào)價(jià)格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）A、A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣B、基金交易為0.001元人民幣C、B股交易為0.01港元D、債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣【參考答案】：B,C【解析】深圳的：A股0.01元人民幣；基金，債券，債券質(zhì)押式回購交易0.001元人民幣；B股0.01港元。上海的：A股債券交易和債券買斷式回購交易0.01元人民幣；基金，權(quán)證0.001元人民幣；B股0.001美元債券質(zhì)押式回購交易0.005元人民幣。尚權(quán)四、判斷題（共40題，每題1分）。1、深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》規(guī)定，申購配號根據(jù)申購次數(shù)進(jìn)行，每一申購單位配一個(gè)號。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每，有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號。2、深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P19。3、投資者在自己的證券交易賬戶之間進(jìn)行買賣證券是被證券交易所嚴(yán)格禁止的。（）【參考答案】：正確4、自然人死亡、法人喪失資格等所涉證券非交易過戶登記完成后，過出方證券賬戶無證券余額的，申請人還應(yīng)申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P91。5、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】本題考查兩大交易所的開業(yè)時(shí)間。1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。6、證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。（）【參考答案】：正確7、債券是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】債券是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。8、買斷式回購到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】買斷式回購到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。9、客戶融人證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。（）【參考答案】：正確10、以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。（）【參考答案】：正確11、最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。（）【參考答案】：正確12、上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，必須設(shè)立不同的交易單元進(jìn)行交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個(gè)會員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。13、以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。（）【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。14、在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。【參考答案】：錯(cuò)誤15、收盤價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。（）【參考答案】：正確16、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（）【參考答案】：正確【解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。17、證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：正確18、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）【參考答案】：正確【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。證券公司對代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報(bào)告中國證監(jiān)會和注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。19、可轉(zhuǎn)換債券持有者在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)可以不進(jìn)行轉(zhuǎn)換。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有者在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)可以轉(zhuǎn)換，也可以不進(jìn)行轉(zhuǎn)換。20、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自由股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自由股票，但是證券公司無需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。21、當(dāng)前，我國的證券交易所尚不允許進(jìn)行市價(jià)委托。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會員買賣證券。22、質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。（）【參考答案】：正確【解析】質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該