IATF16949-內部審核員培訓

1、IATF16949:2016 Internal Auditors Training內部審核員培訓Corporate Presentation10/14/2015IATF16949:2016標準主要要變化包包括9大部分，其中包包括內部部審核的的變化， 要求求：除非顧客客要求，內部產產品審核核和制造造過程審審核需要要應用特特定的工工具，如如：VDA6.3，VDA6.5，AIAG-CQI-X內部審核核員資格格包括：顧客特特殊要求求，核心心工具（如：FMEA,SPC, MSA）知識的的證據(jù)，顧客要要求知識識的證據(jù)據(jù)內部審核核員資格格保持：審核結結果的評評估，最最少審核核人天審核員auditor：有有能

2、力力(3.14)實施審審核(3.1)的人員員審核audit：為為獲得得審核證證據(jù)（3.3）并對其其進行客客觀的評評價，以以確定滿滿足審核核準則（3.2）的程程度所進進行的系系統(tǒng)的、獨立的的并形成成文件的的過程過程方法法IATF16949:采用過程方法法過程：通過使使用資源源和管理理,將輸輸入轉化化為輸出出的活動動。過程方法法：組織內內諸過程程的系統(tǒng)統(tǒng)的應用用，連同同這些過過程的識識別和相相互作用用及管理理。在開發(fā)、實施及及改進質質量管理理體系的的有效性性時通過滿足足顧客要要求來增增強顧客客滿意過程方法法為了有效效地實施施，需要要：識別并管管理眾多多關聯(lián)的的活動描述質量量管理體體系各過過程的間間

3、的關系系確保顧客客的要求求被準確確地輸入入在各過程程中應用用PDCA循環(huán)(Plan策劃、Do實施、Check檢查、Act處置)介紹Introduction/0.3過程方法法Process approachPlan計劃Do實施Check檢查Act處置“P-D-C-A循環(huán)”0.3過程方法法Process approach過程單元過程活動動+各種資源輸入輸出控制(例如操作作程序)0.2過過程方方法基本的過過程模式式管理活動“促進者”顧客輸入顧客滿意期望的輸出過程單元 培訓過程程輸入：-學員- 導師師-培訓設施施輸出：-學員管理層期望增值：知識特性：概念改變變、澄清清、理解解、溝通通、興趣趣轉化過程程

4、過程方法法范例過程單元-了解交互互關系過程單元A過程單元D過程單元B過程單元C輸入輸出控制0.2過過程方方法顧客顧客導向向過程輸入輸出管理過程程支持過程程顧客過程的分分類任何與組組織及其其顧客的的接口直直接相關關的過程程，包括括來自于于顧客的的輸入以以及面向向顧客的的輸出過過程：輸入：顧顧客要求求輸出：顧顧客滿意意與實現(xiàn)顧顧客滿意意關系重重大的過過程每一個聯(lián)聯(lián)結都是是對過程程模式的的有效運運用顧客導向向過程(CustomerOrientedProcess)多重過程程模式顧客導向向過程形形成了組組織的“章魚圖圖”模式式可用輸入入/輸出出圖像來來表示“章魚圖“圖示了了由顧客客到組織織的直接接輸入和

5、導致的的由組織織到顧客客的直接接輸出。其數(shù)目目是用來來示范組組織/顧顧客接口口的多重重性。 組織汽車經銷銷商和服服務中心心的過程程方法圖圖例IATF建議的顧顧客導向向過程清清單MarketAnalysis/CustomerRequirements市市場分析析/顧客客要求Bid/Tender投標Order/Request訂單/要要求Product andProcess Design產品和過過程設計計Product andProcess Verification/Validation產品和過過程驗證證/確認認Product Manufacturing產品生產產Delivery交付Payment支付

6、Warranty/Service擔保/服服務Post Sales/Customer Feedback銷售/顧顧客反饋饋每個關鍵鍵過程都都會有一一個或多多個支持持過程來來補充支持過程程一般都都有內部部顧客和和供方支持過程程舉例：培訓文件控制制支持過程程(Supporting Processes)支持過程程分析可以是支支持過程程一般是對對組織或或其質量量體系進進行管理理的過程程管理過程程舉例：業(yè)務計劃劃管理評審審管理過程程(Management Processes)管理過程程分析存在過程程所有者者 (管管理者)過程已經經被確定定需要時，將過程程文件化化已建立過過程之間間的聯(lián)系系過程被監(jiān)監(jiān)測、分分析

7、及改改進必須測量量過程以以確定其其有效性性應根據(jù)預預先確定定的目標標來進行行測量對數(shù)據(jù)進進行分析析以改進進過程適當時，保存記記錄過程的關關鍵因素素人策劃生產前期確認認參照A設備可用于交交付1信息什么是過過程管理理?人策劃生產前期確認認參照A設備可用于交交付1信息目標目標目標目標什么是過過程管理理?人策劃生產前期確認認參照A設備可用于交交付1信息目標目標目標目標行動行動什么是過過程管理理? 過程所有者輸入輸出特性目標(績效&滿意度度)過程測量和監(jiān)察過程的識識別IATF建議的“烏龜圖圖”由誰進行?(能力/技技能/資資格)過程名稱稱過程步驟驟流程程圖輸出(我們將交交付什么么?)輸入(我們將收收到什么

8、么?)使用什么么方式?(材料/設備/裝置)如何作?(方法/指導書書/程序序/技術術)關鍵準則則是什么么?(測量/評估/績效/指標)Support andlinkage process輸出B輸入A輸出C輸出D輸出C輸入B輸出A輸入D輸出E輸入E外部顧客客PDCA反饋外部顧客客過程A管理支持過程B管理支持過程C管理支持過程E管理支持過程D管理支持 PDCA PDCA PDCA輸出 F輸入 F內部顧客內部顧客過程 C管理支持 PDCA PDCA PDCA各過程如如何相互互作用？顧客滿意意內部審核核過程產品測量、分析和和改進是什么影影響了顧顧客滿意意？ 準時交付付質量價格其它過程分析析：過程輸入入（你

9、需需要什么么？）過程活動動（你做做什么？）支持過程程（誰支支持？如如何支持持？）管理過程程（誰管管理？如如何管理理？）聯(lián)結/接接口？過程輸出出？測量（過過程的有有效性和和效率）審核策劃劃（準備備活動）運用“過過程方法法”的審審核方式式顧客需求和期期望產品設計計過程設計計識別COP檢查結果果合格？改進是否糾正PACD典型的組組織內的的過程投資- 回報報業(yè)績業(yè)績表現(xiàn)現(xiàn)Responsiveness減少文件件化供應商過程的穩(wěn)穩(wěn)定性和一致性性資源顧客滿意意持續(xù)改進Plan計劃Do實施Check檢查Act處置建立目標標、過程程實施過程程采取措施施，以持續(xù)改進進過程業(yè)績根據(jù)方針針、目標標和產品要要求監(jiān)察察并

10、測量過過程和產產品，報告告結果“P-D-C-A循環(huán)”工作坊#5各小組從先前IATF的汽車行業(yè)業(yè)顧客導向向過程(COP)清單中選出一個作為關關鍵過程，運用“烏烏龜圖”為其找出其支持過程程和管理理。包括：過程負責責者過程資源源過程輸出出過程輸入入過程測量小組討論論(30分鐘) /小組演講講(10分鐘/組，共2組)/ 導師師評論(10分鐘)什么是審審核?審核范圍圍審核的范范圍和界界限審核證據(jù)據(jù)與審核準準則有關關的并且且能夠證證實的記記錄、事事實陳述述或其他他信息。審核準則則用作依據(jù)據(jù)的一組組方針、程序或或要求。審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)將收集到到的審核核證據(jù)對對照審核核準則進進行評價價的結果果關于審核核員定義義：來

11、自自GB/T19011-2003/ISO19011:2009質量和(或)環(huán)環(huán)境管理理體系審審核指南南審核員auditor：有有能力力(3.14)實施審審核(3.1)的人員員審核audit：為為獲得得審核證證據(jù)（3.3）并對其其進行客客觀的評評價，以以確定滿滿足審核核準則（3.2）的程程度所進進行的系系統(tǒng)的、獨立的的并形成成文件的的過程注1：內內部審核核，有時時稱第一一方審核核，由組組織自己己或以組組織的名名義進行行，用于于管理評評審和其其他內部部目的，可作為為組織自自我合格格聲明的的基礎。在許多多情況下下，尤其其在小型型組織內內，可以以由與受受審核活活動無責責任關系系的人員員進行，以證實實獨立

12、性性。注2：外外部審核核包括通通常所說說的“第第二方審審核”和和“第三三方審核核”。第第二方審審核由組組織的相相關方（如顧客客）或由由其他人人員以相相關方的的名義進進行。第第三方審審核由外外部獨立立的審核核組織進進行，如如那些對對與GB/T19001或GB/T24001要要求的符符合性提提供認證證或注冊冊的機構構。注3：當當質量管管理體系系和環(huán)境境管理體體系被一一起審核核時，稱稱為“結結合審核核”。注4：當當兩個或或兩個以以上審核核組織合合作，共共同審核核同一個個受審核核方時，這種情情況稱為為“聯(lián)合合審核”。其他關于于審核的的術語和和定義：審核準則則 audit criteria：一一組方針針

13、、程序序或要求求。注注：審核核準則是是用于與與審核證證據(jù)進行行比較的的依據(jù)。審核證據(jù)據(jù) audit evidence：與審審核準則則（3.2）有有關的并并且能夠夠證實的的記錄、事實陳陳述或其其他信息息。注：審核證證據(jù)可以以是定性性的或定定量的。能力competence：經證證實的個個人素質質以及經經證實的的應用知知識和技技能的本本領。審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn) audit findings：將將收集到到的審核核證據(jù)（3.3）對照照審核準準則（3.2）進行評評價的結結果。注注：審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)能表明明符合或或不符合合審核準準則，或或指出改改進的機機會。審核結論論 audit conclusion： 審核核組(3.9

14、)考慮了了審核目目的和所所有審核核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得得出的審審核（3.1）結果審核委托托方auditclient：要求審審核的組組織或人人員。注注：審審核委托托方可以以是受審審核方(3.7)，也也可以是是依據(jù)法法律或合合同有權權要求審審核的任任何其他他組織受審核方方 auditee： 被審審核的組組織。審核組auditteam：實實施審審核（3.1）的一名名或多名名審核員員(3.8)，需要時時，由技技術專家家(3.10)提供支支持。注注1：指指定審核核組中的的一名審審核員為為審核組組長。注注2：審審核組可可包括實實習審核核員。技術專家家 technicalexpert：向審核核組(3.9)提供

15、特特定知識識或技術術的人員員。注注1：特特定知識識或技術術是指與與受審核核的組織織、過程程或活動動，或語語言或文文化有關關的知識識或技術術。注2：在審審核組中中，技術術專家不不作為審審核員。審核方案案 audit programme：針針對特特定時間間段所策策劃，并并具有特特定目的的的一組組（一次次或多次次）審核核(3.1)。 注:審核方方案包括括策劃、組織和和實施審審核的所所有必要要的活動動。審核計劃劃 audit plan：對一次次審核(3.1)活動動和安排排的描述述審核范圍圍 audit scope：審核核(3.1)的的內容和和界限注：審核核范圍通通常包括括對實際際位置、組織單單元、活活

16、動和過過程以及及所覆蓋蓋的時期期的描述述。審核原則則：以下原則則與審核核員有關關：a)道道德行為為：職業(yè)業(yè)的基礎礎。對對審核而而言，誠誠信、正正直、保保守秘密密和謹慎慎是最基基本的。b)公公正表達達：真實實、準確確地報告告的義務務。審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)、審核核結論和和審核報報告真實實和準確確地反映映審核活活動。報報告在審審核過程程中遇到到的重大大障礙以以及在審審核組和和受審核核方之間間沒有解解決的分分歧意見見。c)職職業(yè)素養(yǎng)養(yǎng)：在審審核中勤勤奮并具具有判斷斷力。審審核員員珍視他他們所執(zhí)執(zhí)行的任任務的重重要性以以及審核核委托方方和其它它相關方方對自己己的信任任。具有有必要的的能力是是一個重重要的因因素。

17、以下原則則與審核核有關，并通過過獨立性性和系統(tǒng)統(tǒng)性來明明確：d)獨獨立性：審核的的公正性性和審核核結論的的客觀性性的基礎礎。審審核員獨獨立于受受審核的的活動，并且不不帶偏見見，沒有有利益上上的沖突突。審核核員在審審核過程程中保持持客觀的的心態(tài)，以保證證審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和結結論僅建建立在審審核證據(jù)據(jù)的基礎礎上。e)基基于證據(jù)據(jù)的方法法：在一一個系統(tǒng)統(tǒng)的審核核過程中中，得出出可信的的和可重重現(xiàn)的審審核結論論的合理理方法。審核證證據(jù)是可可證實的的。由于于審核是是在有限限的時間間內并在在有限的的資源條條件下進進行的，因此審審核證據(jù)據(jù)是建立立在可獲獲得的信信息樣本本的基礎礎上。抽抽樣的合合理性與與審核結結論的

18、可可信性密密切相關關。關于IATF16949審核內部審核核是IATF16949標準的哪哪個條款款要求的的？其中中要求組組織的內內部審核核包括哪哪些審核核類型？內部審核核的目的的是什么么？審核準則則是什么么？審核員需需要具備備怎樣的的能力？如何進行行內部審審核？如何獲得得審核證證據(jù)？如何進行行審核報報告？什么是審審核？為為獲得審審核證據(jù)據(jù)并對其其進行客客觀的評評價，以以確定滿滿足審核核準則的的程度所所進行的的系統(tǒng)的的、獨立立的并形形成文件件的過程程審核員能能力準則則如何獲得得審核證證據(jù)？審核準則則包括：IATF16949標準，顧顧客特殊殊要求，相關法法律法規(guī)規(guī)要求，質量體體系文件件要求什么是系系

19、統(tǒng)的，獨立的的過程？IATF16949要求內部部審核包包括：質質量體系系審核，制造過程程審核，產品審核核引用資料料內部審核核是IATF16949標準的哪哪個條款款要求的的？其中中要求組組織的內內部審核核包括哪哪些審核核類型？要求內部部審核包包括：質量體系系審核制造過程程審核產品審核核參照部分分記錄內部審核核的目的的是什么么？保證組織織質量體體系符合合性（符符合審核核準則）保證組織織遵循組組織的質質量體系系文件確定其質質量體系系是否有有效達成成質量目目標監(jiān)督糾正正與預防防措施的的實施與與有效性性指出質量量體系待待改進之之處確定質量量體系是是否是一一系列過過程，而而不僅僅僅是獨獨立的要要素的集集合

20、審核準則則是什么么？IATF16949標準，包包括核核心工具具，如如：APQP,PPAP,MSA, SPC,FMEA,以以及其其他工具具，如如：QFD, DOE,6SIGMA,LEAN，等等。顧客特殊殊要求， 如： 通用用汽車要要求，福福特汽汽車要求求，克克萊斯勒勒公司要要求，大大眾汽汽車要求求，F(xiàn)IAT公司要要求，德德爾福公公司要求求，等等相關的法法律法規(guī)規(guī)要求組織自己己質量體體系文件件要求， 如： 質量量手冊， 程序序文件， 控制制計劃， 作業(yè)業(yè)/檢驗驗指導書書，等等。合同要求求（只適適用于外外部審核核）如何進行行內部審審核？確定職責責使負有職職責的人人員具有有相關的的能力審核方案案的管理

21、理：審核核方案的的目標和和內容，審審核方案案的職責責、資源源和程序序，審審核方案案的實施施，審審核方方案的記記錄，審核方方案的監(jiān)監(jiān)視和評評審審核活動動：審核核的啟動動，文文件評審審，現(xiàn)現(xiàn)場審核核的準備備，現(xiàn)現(xiàn)場審核核的實施施，審審核報告告的編制制、批準準和分發(fā)發(fā)，審審核的完完成，審審核后后續(xù)活動動的實施施審核員的的能力與與評價審核員能能力的保保持什么是審審核？為為獲得審審核證據(jù)據(jù)并對其其進行客客觀的評評價，以以確定滿滿足審核核準則的的程度所所進行的的系統(tǒng)的的、獨立立的并形形成文件件的過程程審核員能能力準則則如何獲得得審核證證據(jù)？審核準則則包括：IATF16949標準，顧顧客特殊殊要求，相關法法

22、律法規(guī)規(guī)要求，質量體體系文件件要求什么是系系統(tǒng)的，獨立的的過程？IATF16949要求內部部審核包包括：質質量體系系審核，制造過程程審核，產品審核核引用資料料審核員需需要具備備怎樣的的能力？見“審核員能能力準則則”ISO19011:質量和（或）環(huán)環(huán)境管理理體系審審核指南南ISO/IEC17021:合格評定定管理體系系審核認認證機構構的要求求及管理體體系第三三方認證證審核的的要求審核方案案的管理理：審核核方案的的目標和和內容，審核方案案的職責責、資源源和程序序，審審核方案案的實施施，審核方案案的記錄錄 ，審審核方案案的監(jiān)視視和評審審審核方案案流程圖圖審核方案案取決于于：a）每次審核核的范圍圍、目

23、的的和期限限;b） 審核核的頻次次;c） 受審審核活動動的數(shù)量量，重要要性，復復雜性，相似性性和地點點;d） 標準準、法律律法規(guī)和和合同的的要求及及其他審審核準則則;e） 認可可或認證證/注冊的需需要;f） 以往往的審核核結論或或以往的的審核方方案的評評審結果果;g） 語言言、文化化和社會會因數(shù);h） 相關關方的關關注點;i） 組織織或其運運作的重重大變化化。審核計劃劃應當包包括：審核計劃劃范例a） 審核核目的；b） 審核核準則和和引用文文件；c） 審核核范圍，包括確確定受審審核的組組織單元元和職能能的單元元及過程程；d） 進行行現(xiàn)場審審核活動動的日期期和地點點；e） 現(xiàn)場場審核活活動預期期的

24、時間間和期限限，包括括與受審審核方管管理層的的會議及及審核組組會議；f） 審核核組成員員和向導導的作用用和職責責；g） 向審審核的關關鍵區(qū)域域配置適適當?shù)馁Y資源。h） 確定定受審核核方的代代表；j)審核報告告的主題題；k） 后勤勤安排（交通、現(xiàn)場設設施等）；l） 保密密事宜；m)審核后續(xù)續(xù)活動。怎樣才是是好的審審核計劃劃？基本要求求：以以QMS過程為為導向， 覆蓋蓋全部要要求/過過程，覆覆蓋全全部班次次審核蹤跡跡影響審審核計劃劃，如如：顧顧客反饋饋/抱怨怨/退貨貨/顧客客評分或或審核結結果,內內部廢廢品率/返工率率，供供應商不不合格率率/讓步步接收關注點影影響審核核計劃， 如：上次審審核的不不

25、符合跟跟蹤，公公司管管理層期期望，管管理評評審和上上次內審審結果過程的順順序和關關系影響響審核計計劃，如如：業(yè)業(yè)務流流程，避避免重重復訪問問審核計劃劃要方便便審核員員抓住審審核蹤跡跡和審核核員之間間的溝通通以顧客風風險，關關鍵指標標，績效效趨勢和和過程的的關鍵程程度等為為優(yōu)先排排序的基基礎，以以確定關關鍵區(qū)域域PDCA 從上上到下，再返到到上的審審核路徑徑首次會議議目的：確認審審核計劃劃；簡要要介紹審審核活動動如何實實施；確確認溝通通渠道；向受審審方提供供詢問的的機會。首次會議議應當包包括以下下內容：a）介紹紹與會者者，包括括概述其其職責；b）確認認審核目目的，范范圍和準準則；c）與受受審核方

26、方確認審審核日程程以及相相關的其其他安排排，例如如：末次次會議的的日期和和時間，審核組組和受審審核方管管理層之之間的中中間會議議以及任任何新的的變動。d）實施施審核所所用的方方法和程程序，包包括告知知受審核核方審核核證據(jù)只只是基于于可獲得得的信息息樣本，因此，在審核核中存在在不確定定因素。e）確認認審核組組和受審審核方之之間的正正式溝通通渠道；f）確認認審核所所使用的的語言；g）確認認在審核核中將及及時向受受審核方方通報審審核進展展情況；h）確認認已具備備審核組組所需的的資源和和設施；i）確認認有關保保密事宜宜；j）確認認審核組組工作時時的安全全事項、應急和和安全程程序；k）確認認向導的的安排

27、、作用和和身份；l）報告告的方法法，包括括不符合合的分級級；m）有關關審核可可能被終終止的條條件的信信息；n）對于于審核的的實施或或結論的的申訴系系統(tǒng)的信信息。舉行末次次會議末次會議議應當由由審核組組長主持持，并以以受審核核方能夠夠理解和和認同的的方式提提出審核核發(fā)現(xiàn)和和結論，適當時時，雙方方就受審審核方提提出的糾糾正和預預防措施施計劃的的時間表表達成共共識。參參加末次次會議的的人員應應當包括括受審核核方。在許多情情況下，如在小小型組織織的內部部審核中中，末次次會議可可以只包包括溝通通審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和結結論。對于其他他審核，會議應應當是正正式的并并保持記記錄，包包括出席席人員的的記錄。審核組和和受

28、審核核方應當當就有關關審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和結結論的不不同意見見進行討討論，并并盡可能能予以解解決。如如果未能能解決，應當記記錄所有有的意見見。如果審核核目的有有規(guī)定，應當提提出改進進的建議議，并強強調該建建議沒有有約束審核組長長應當對對審核報報告的編編制和內內容負責責。審核報告告應當提提供完整整、準確確和清晰晰的審核核記錄，并包括括或引用用以下內內容：a）審審核目的的；b）審審核范圍圍，尤其其是應當當明確受受審核的的組織單單元和職職能的單單元或過過程以及及審核所所覆蓋的的時期；c）明明確審核核委托方方；d）明明確審核核組長和和成員；e）現(xiàn)現(xiàn)場審核核活動實實施的日日期和地地點；f）審審核準則則；g）審審

29、核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)；h）審審核結論論。適當時，審核報報告可包包括或引引用以下下內容：i）審審核計劃劃；j）受審審核方代代表名單單；k）審審核過程程綜述，包括所所遇到的的降低審審核結論論可靠性性的不確確定因素素和（或或）障礙礙；l）確確認在審審核范圍圍內，已已按審核核計劃達達到審核核目的；m）盡盡管在審審核范圍圍內，但但沒有覆覆蓋到的的區(qū)域；n）審審核組和和受審核核方之間間沒有解解決的分分歧意見見；o）如果果審核目目的有規(guī)規(guī)定，對對改進的的建議；p）商定定的審核核后續(xù)活活動計劃劃（如果果有）；q）關關于內容容保密的的聲明；r）審審核報告告的分發(fā)發(fā)清單。典型的審審核活動動信息收集集和驗證證信息源通過適當當抽

30、樣收收集和驗驗證審核證據(jù)據(jù)對照審核核準則進進行評價價審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)評審審核結論論如何獲得得審核證證據(jù)？Interviews面談：口口語溝通通和非口口語溝通通文件評審審：Documentswithin thequality managementsystem質量管理體系文件，Records記錄，Reports fromvarioussources includingcustomers各種來源(包括括客戶)的報告對活動的的觀察必要時請請求示范范Allauditevidencemustbeverifiedbytheauditor審核員必須對所有審核證據(jù)據(jù)進行驗驗證避免沖突突以達成成審核目目的Intervi

31、ews面談：口口語溝通通和非口口語溝通通口語溝通通開放式問問題：What（什么）? Why（為什么）? Where（何 地）?When（何時）?How（如 何）?Who（誰）？Showme(please）請給我看看封閉式問問題引導式問問題澄清式問問題非口語溝溝通身體姿勢勢手勢/手手臂動作作審核員與與被審核核者之間間的距離離目光接觸觸和面部部表情服裝或裝裝扮信息源所選擇的的信息源源可以根根據(jù)審核核的范圍圍和復雜雜程度而而不同，可包括括：a）與員員工及其其他人員員的面談談；b）對活活動、周周圍工作作環(huán)境和和條件的的觀察；c）文件件，例如如：方針針、目標標、計劃劃、程序序、標準準、指導導書、執(zhí)執(zhí)照和

32、許許可證、規(guī)范、圖樣、合同和和訂單；d）記錄錄，例如如：檢驗驗記錄、會議紀紀要、審審核報告告、方案案監(jiān)視的的記錄和和測量結結果；e）數(shù)據(jù)據(jù)的匯總總、分析析和績效效指標；f）受審審核方抽抽樣方案案的信息息，抽樣樣和測量量過程控控制程序序的信息息；g)其其他方面面的報告告，例如如：顧客客反饋、來自外外部和供供方等級級的相關關信息；h）計算算機數(shù)據(jù)據(jù)庫和網網站。面談時應應考慮a）面談談人員應應當來自自審核范范圍內實實施活動動或任務務的適當當?shù)膶哟未魏吐毮苣?；b）面談談應當在在被面談談人正常常工作時時間和（可行時時）正常常工作地地點進行行；c）在面面談前和和面談過過程中應應當努力力使被面面談人放放松；

33、d）應當當解釋面面談和作作記錄的的原因；e）面談談可通過過請對方方描述其其工作開開始；f）應當當避免提提出有傾傾向性答答案的問問題（如如引導性性提問）；g）應當當與對方方總結和和評審面面談的結結果；h）應當當感謝對對方的參參與和合合作。審核中的的溝通-避避免沖突突審核中可可能的沖沖突有哪哪些？被審核方方沒人應應答或負負責人不不在或中中途有事事離開被審核方方認為內內部審核核沒有作作用，從從而應應付你的的審核被審核方方對你的的問題不不回答或或完全錯錯誤的回回答（可可能是不不理解， 不配配合，緊緊張， 。）被審核方方不理解解你為什什么開出出不符合合項而爭爭論被審核方方知道是是不符合合但不希希望你記記

34、錄在紙紙面上被審核方方認為你你的審核核水平有有限，不不能提提供更好好服務由于職位位的原因因，被被審核方方不希望望職位低低的人審審核他們們審核時同同意你的的意見但但末次會會議上“翻案”對于不符符合項的的糾正措措施：不不按時時，原原因分析析膚淺， 對策策不落實實如何避免免沖突記住審核核原則/領導作用用審核員素素質和能能力：Open mindedness心胸開闊，diplomacy交際能力力，observant善于觀察察，Perceptiveness洞察力，Tenacity不屈不撓，decisiveness果斷，self-reliance自信心，Ethical道德感，審核能力力主動避免免：Prior

35、notification事先通知知，Ensureimportanceofauditisknown確保被審核方知道審核的重要要性，Beempathic體諒他人，Keep peopleinformed及時向被審核方通報審審核情況良好的做做法：Askthe right person向有 關的 人提提問，Ensurequestions areclearandunderstood確保 提問清 楚明明白白，Give timetoanswer給對方時 間回 答，Stay impartial保持公正，Alwaysbepolite保 持禮 貌無益的做做法：Askingtoo manyquestions at o

36、nce一 次問太 多問 題，Sayingyou understandwhenyoudont不 懂裝懂，Arguing與 對方方爭爭論，Criticisingindividuals針 對個人提 出批批評評面談技巧巧，審審核計劃劃合理安安排（審審核路徑徑，審審核員）審核前準準備-彌補審核核能力不不足的一一種方法法準備審核核檢查表表：見見范例。 檢查查表的好好處：Maintainsclearauditobjectives保持明確的審核目標，Evidenceofplanning策劃的證據(jù)，Maintainsauditpaceandcontinuity保持審核節(jié)奏和連，Reduces riskofaud

37、itorbias減少審核員產生偏見的可能能性，Manages auditorworkload控制審核員的工作量量，Records sampleofactivities in theaudit記錄審核活動的樣樣本專業(yè)知識識的積累累或臨時時補充事先信息息獲得：Quality manual/ procedures質 量手冊，Managementspriorities管 理重 點，Nonconforming product不 合格格產品，Previousauditfindings以往 的審審核核發(fā) 現(xiàn)，Product /serviceinformation產品 /服服務 信息息，Specialist

38、knowledgeneededbyauditors，審核員需 具備備的 專業(yè)業(yè)知知 識，Preliminaryvisit初 次訪 問， 顧客客信息怎樣抽樣樣？（抽抽樣需要要考慮的的問題）抽樣原則則-盡量量避免風風險關鍵區(qū)域域：顧顧客關注注的，可可以來來自顧客客反饋/抱怨/退貨/審核/計分績效結果果：糾正正措施/預防措措施/持持續(xù)改進進審核蹤跡跡：來自自自己的的其他過過程審核核或其他他審核員員審核范圍圍：交付付產品/采購材材料時間期限限：覆蓋蓋審核周周期管理評審審結果/以往審審核結果果V型循環(huán)環(huán)和審核核審核不僅僅是：檢查一項項要求的的符合性性檢查是否否達到某某項要求求審核應該該是：遵循識別別的過

39、程程，包括括循序和和相互作作用基于風險險，特別別是顧客客已經識識別的問問題，以以排定審審核蹤跡跡的優(yōu)先先順序關注績效效結果，顧客滿滿意，持持續(xù)改進進的措施施確認體系系滿足TS2要要求和顧顧客特殊殊要求PDCA 從上上到下，再返到到上。V型循環(huán)環(huán)：遵循循經營戰(zhàn)戰(zhàn)略審核核中可能能的沖突突有哪些些？至上而下下最高管理理者：戰(zhàn)戰(zhàn)略，方方針，目目標，資資源過程擁有有者：風風險分析析，活動動策劃參與工作作人員：作業(yè)和和記錄至下而上上參與工作作人員：作業(yè)和和記錄過程擁有有者：收收集并分分析作業(yè)業(yè)上的信信息，改改進措施施，報告告最高管理理者：信信息利用用，決定定，戰(zhàn)略略思考在完成審審核計劃劃后又發(fā)發(fā)生變化化怎

40、么辦辦？會見高層層管理與受審核核方面談談，觀察察活動措措施，獲獲得客觀觀證據(jù)，記錄審審核員筆筆記，審審核小組組總結會會議，對對組織傳傳達結果果（記住住信息源源）審核的開開始，以以了解解：質量管理理體系的的特征質量目標標關鍵的測測量準則則對有效實實施的承承諾內部溝通通的過程程績效評審審的過程程對顧客要要求的理理解與受審核核方面談談，觀察察活動措措施，獲獲得客觀觀證據(jù)，記錄審審核員筆筆記，審審核小組組總結會會議，對對組織傳傳達結果果每次審核核覆蓋所所有班次次在發(fā)生地地點進行行審核實際進入入所有生生產班次次，其中中從事的的制造活活動成為為接受審審核的一一部分過程的擁擁有者過程的顧顧客輸入必要輸出出信

41、息工作如何何進行如何知道道這些工工作是有有效運作作考慮烏龜龜圖PDCA和持續(xù)續(xù)改進CAPDo邏邏輯每次次審核覆覆蓋所有有班次C：績效效提問開開始，預預計是什什么，指指標和目目標是什什么，實實際績效效是什么么A：績效效如何進進行改進進P：過程程如何策策劃？過過程設計計是否使使績效目目標可達達到，是是否符合合TS2，是否否符合顧顧客特殊殊要求，是否考考量了穩(wěn)穩(wěn)健行，是否將將過去績績效作為為策劃考考量Do：過過程是否否按計劃劃實施，方法是是否應用用，車間間方法是是否應用用，工作作場所的的方法是是否應用用對審核過過程的認認識：烏烏龜圖案例研究究：就過過程制作作一個烏烏龜圖，并討論論：你要要與過程程負責

42、人人討論的的重要議議題/審審核追蹤蹤，并解解釋為什什么審核應驗驗證所有有過程的的有效性性和效率率，包括括持續(xù)改改進的證證據(jù)，尋尋找：顧客信息息：計分分卡，報報告，訴訴求關鍵績效效指標和和目標：關聯(lián)性性，結果果，趨勢勢和持續(xù)續(xù)改進與其他過過程的接接口，以以及相互互作用的的控制（輸入和和輸出）可適用的的顧客特特殊要求求風險控制制特定的TS2要要求以上最重重要的是是：績效效審核記錄錄收集所有有的細節(jié)（記記住信息息源）：Exactobservation準確的觀觀察，What (istherequirement, is happening)，什么（要要求是什什么，實實際做法法是什么么），Where(is

43、ithappening)何地 （在在何處發(fā)發(fā)生），When (didithappen)何時 （何何時發(fā)生生），Who(wasdoingit)誰 （在在做此事事），Why(is it anonconformity)為什么(判為不符符合項的的原因)客觀證據(jù)據(jù)：支持事物存在或其真實性的數(shù)數(shù)據(jù)，可可以用用來：Forinvestigationnow供現(xiàn)在調查，F(xiàn)orinvestigationlater供 以后調查，F(xiàn)oruse by colleague供同事使用（Must be legible必須字 跡清清楚楚，Must be retrievable必須便 於查查閱）5M1E:人人的名字字或工號號，設設備名稱稱及編號號，產產品/材材料名稱稱和編號號/加工工工序， 文件件名稱和和編號， 現(xiàn)場場名稱， 測量量工具名名稱和編編號不符合項項管理（定義）嚴重不符符合項：指一個個或多個個下列情情況: *系系統(tǒng)缺失失或整體體癱瘓， 從而而無法滿滿足IATF16949的要求。針對某某項要求求的多個個一般