ISO14001環(huán)境管理體系要求3

1、GB/T 24001- ISO 14001環(huán)境管理體系要求 確利達顧問有限公司 修訂于二零零一年九月五日 GB/T 24001-ISO14001環(huán)境管理理體系要要求GB/T 24001-ISO14001的規(guī)范部部分規(guī)定定了對環(huán)環(huán)境管理理體系的的要求。這部分分內容既既是組織織建立環(huán)環(huán)境管理理體系的的依據，又是對對環(huán)境管管理體系系進行審審核時的的判別準準則。該該標準在在ISO14000系列標準準中具有有特殊重重要的地地位和作作用，被被稱作是是ISO14000的龍頭標標準(基本標準準)。第一節(jié)GB/T 24001-ISO14001的特點和和應用原原則GB/T 24001-ISO14001的引言部部分

2、逐項項敘述了了該標準準的特點點和應用用原則。正確理理解和把把握這些些原則，是正確確理解和和應用本本標準的的基礎。1.有效的環(huán)環(huán)境管理理須建立立并實施施結構化化的管理理體系在世界上上的許多多國家里里，由于于人民群群眾環(huán)境境意識的的普遍高高漲和政政府嚴格格的環(huán)境境立法以以及相應應的依法法監(jiān)督，許多企企業(yè)都自自發(fā)地制制定了本本組織的的環(huán)境方方針和目目標，試試圖控制制自己的的活動、產品或或服務對對環(huán)境的的影響。許多組組織還推推行了環(huán)環(huán)境“評評審”或或“審核核”。這種“評評審”或或“審核核”雖然然也能收收到一些些效果，但它不不足以為為一個組組織提供供保證,使之確確信自己己的環(huán)境境表現不不僅現在在滿足，并

3、將持持續(xù)滿足足法律與與方針的的要求。為了實施施有效環(huán)環(huán)境管理理，必須須在組織織內建立立并實施施一套結結構化的的管理體體系(即由核心心要素組組成的環(huán)環(huán)境管理理體系)并把這個個體系納納入本組組織的整整個管理理體系之之中。本標準的的宗旨是是為組織織規(guī)定了了有效的的環(huán)境管管理體系系的要求求，以幫幫助組織織實現自自己的環(huán)環(huán)境目標標和經濟濟目標。組織是是否實施施、是否否申請認認證等等等則由組組織自主主決定，不得以以行政或或其它方方式強迫迫或變相相強迫組組織實施施，在實實施過程程中不應應改變組組織原有有的法律律責任，也不應應制造非非關稅的的貿易壁壁壘。2.本標準的的實施遵遵循自愿愿原則，并不改改變組織織的法

4、律律責任3.本標準是是廣泛適適用的并作為認認證依據據的標準準本標準對對環(huán)境管管理體系系的要求求，只是是一個由由17個要素組組成的框框架結構構，除了了要求組組織在方方針中對對遵循有有關法律律、法規(guī)規(guī)，實施施污染預預防和進進行持續(xù)續(xù)改進作作出承諾諾外，未未提出對對環(huán)境表表現的絕絕對要求求。它不不僅適用用于任何何類型與與規(guī)模的的組織，而且適適用于各各種地理理、文化化和社會會條件的的組織。因此，兩個從從事類似似活動但但具有不不同環(huán)境境表現的的組織，可能都都是遵守守本標準準的。凡具有下下列愿望望的組織織均可實實施本標標準：a實施、保保持和改改進環(huán)境境管理體體系；b使自己確確信能符符合所聲聲明的環(huán)環(huán)境方針

5、針；c向外界展展示這種種符合性性；d由外部組組織對其其環(huán)境管管理體系系認證/注冊；e對符合本本標準的的情況進進行自我我鑒定和和自我聲明。本標準的的“規(guī)范范”部分分對環(huán)境境管理體體系所作作的規(guī)定定或要求求，不同同于一般般的“指指南”性性標準?！耙?guī)范范”所作作的規(guī)定定或要求求是必須須做到的的，而“指南”的內容容是供參參考的、可選擇擇的?！耙?guī)范”部分的的環(huán)境管管理體系系要求，既是組組織建立立環(huán)境管管理體系系的依據據也是對對環(huán)境管管理體系系進行認認證審核核的依據據。4.本標準著著眼于采采用系統的管管理措施施系統地采采用和實實施一系系列環(huán)境境管理措措施，有有助于取取得最優(yōu)優(yōu)化結果果，但采采用本標標準本身

6、身并不能能保證取取得最優(yōu)優(yōu)結果。因為本本標準著著眼于系系統地采采用和實實施一系系列管理理措施，并未提提出改進進的具體體措施與與方法要要求，這這此應由由組織自自行決定定。為了實現現環(huán)境目目標，環(huán)環(huán)境管理理體系應應能促進進組織在在經濟條條件許可可的情況況下，根根據需要要考慮采采用最佳佳可行技技術，同同時考慮慮對采用用該技術術的成本本效益。5.環(huán)境管理理體系不不必獨立立于其它它管理體系,并并應納入入組織整整個管理理體系中中環(huán)境管理理體系是是組織整整個管理理體系的的有機組組成部分分，不應應成為孤孤立的管管理系統統。組織織在建立立環(huán)境管管理體系系時，可可選擇一一個管理理體系(如QMS)做為實施施環(huán)境管管

7、理體系系的基礎礎，各體體系要素素也不必必獨立于于現行管管理要求求，可通通過修正正、調整整，使之之適合本本標準的的要求。但應當當看到，環(huán)境管管理體系系各要素素的應用用會因不不同目的的和不同同相關方方而異。本標準并并不強求求也不限限制將職職業(yè)安全全與衛(wèi)生生的內容容納入組組織的環(huán)環(huán)境管理理體系。6.實施本標標準的關關鍵是堅堅持持續(xù)續(xù)改進和和污染預預防本標準的的總目的的是支持持環(huán)境保保護和污污染預防防，促進進環(huán)境保保護與社社會經濟濟的協調調發(fā)展。在本標標準中，處處體體現持續(xù)續(xù)改進和和污染預預防的思思想，并并且要求求組織在在環(huán)境管管理體系系的建立立與實施施全過程程，把這這一基本本思想貫貫徹始終終。7.強

8、調最高高管理者者的承諾諾和責任以以及全員員參與本標準強強調對環(huán)環(huán)境方針針的承諾諾應始于于組織的的最高管管理者，并指出出他(們)應為環(huán)境境方針的的貫徹和和環(huán)境管管理體系系的有效效運行提提供必要要的組織織和資源源保證。組織的的最高管管理者應應充分認認識到環(huán)環(huán)境管理理的重要要性，并并將其作作為組織織最優(yōu)事事項之一一予以實實施，這這是環(huán)境境管理體體系有效效運行的的前提。環(huán)境管理理體系成成功實施施的基礎礎是全體體職工環(huán)環(huán)境意識識的提高高和各相相關層次次與職能能的人員員均以高高度責任任感承擔擔好相應應職責。持續(xù)改改進、污污染預防防以及方方針、目目標的實實現都離離不開全全體職工工的積極極參與。第二節(jié)環(huán)境管理

9、理體系術語與定定義GB/T 24001-ISO14001給出了13個常用術術語。正正確理解解這些術術語及其其定義是是正確理理解標準準的前提提。1.環(huán)境“組織運運行活動動的外部部存在，包括空空氣、水水、土地地、自然然資源、植物、動物、人，以以及它們們之間的的相互關關系。注：在這這一意義義上，外外部存在在從組織織內延伸伸至全球球系統?！币话阏J為為，環(huán)境境是指圍圍繞著人人群空間間以及其其中可以以直接、間接影影響人類類生活和和發(fā)展的的各種因因素的總總體。在在本定義義中，主主體是組組織及其其運行活活動；“外部存存在”就就是各種種因素的的總體，它是一一種客觀觀的外部部存在，例如，空氣、水、土土地、自自然資

10、源源、植物物、動物物、人等等等。環(huán)境不是是這些要要素的簡簡單組合合，它們們共同組組成一個個有著相相互聯系系、相互互轉化、相互作作用的復復雜系統統。環(huán)境是動動態(tài)的、不斷變變化著的的。隨著著組織運運行活動動的深入入開展，其周邊邊事物和和相互之之間的關關系也在在不斷演演變。環(huán)境不僅僅局限于于一個組組織的周周邊事物物，因為為環(huán)境問問題不能能被簡單單地認為為是某一一組織的的問題，諸如大大氣污染染、海洋洋污染、臭氧層層破壞之之類的問問題，都都是全球球關注的的問題。從這個個意義上上講，“外部存存在”可可以從組組織內部部延伸到到全球系系統。所所以，在在考慮環(huán)環(huán)境問題題時，不不僅包括括組織內內部和組組織外部部周

11、邊事事物，還還應把思思踟向更更大范圍圍擴展-全省、全全國、全全人類，這就是是“地球球村”的的深刻含含義。2.環(huán)境因素素“一個組組織活動動、產品品或服務務中能與與環(huán)境發(fā)發(fā)生相互互作用的的要素。注：重要要環(huán)境因因素是指指具有或或能夠產產生重大大環(huán)境影影響的環(huán)環(huán)境因素素。”組織向社社會提供供的產品品或服務務盡管多多種多樣樣，但都都是活動動或過程程的結果果。組織在向向社會提提供的產產品或服服務的活活動或過過程中，有資源源和能源源的消耗耗、產品品的加工工制造、包裝運運輸和貯貯存等環(huán)環(huán)節(jié)，每每個環(huán)節(jié)節(jié)中又會會有復雜雜程度不不等的環(huán)環(huán)節(jié)。這這此產品品或服務及所有有這些過過程和環(huán)環(huán)節(jié)都可可能對環(huán)環(huán)境發(fā)生生作用

12、。例如，生產過過程中有有毒、有有害氣體體的排放放，含有有害物質質廢水的的排放，植樹造造林綠化化荒山等等等，都都屬于與與環(huán)境發(fā)發(fā)生相互互作用的的要素，即環(huán)境境因素。其結果果是產生生環(huán)境影影響。環(huán)境因素素和環(huán)境境影響之之間的關關系是因因果關系系，環(huán)境境因素的的重要性性應與可可能造成成的環(huán)境境影響程程度相一一致。能能產生重重大環(huán)境境影響的的環(huán)境因因素稱為為重要環(huán)環(huán)境因素素3.環(huán)境影響響“全部或或部分地地由組織織的活動動、產品品或服務務給環(huán)境境造成的的任何有有益或有有害的變變化?！杯h(huán)境影響響是由環(huán)環(huán)境因素素引起的的環(huán)境變變化。這這種變化化可能是是有害的的、也可可能是有有益的。如“環(huán)環(huán)境因素素”中所所列

13、舉的的向大氣氣排放有有毒、有有害氣體體這一環(huán)環(huán)境因素素，它所所造成的的后果是是空氣被被污染乃乃至損害害人體健健康。這這就是環(huán)環(huán)境發(fā)生生了變化化，這種種變化稱稱為環(huán)境境影響，顯然這這屬于有有害的影影響。而而植樹造造林綠化化荒山這這一環(huán)境境因素，其結果果是引起起環(huán)境質質量改善善，這種種變化則則是有益益于人類類的環(huán)境境影響。通常，出出于環(huán)境境保護的的目的，人們對對有害的的環(huán)境變變化較為為關注。然而當當我們考考察一個個組織的的環(huán)境影影響，并并對其進進行綜合合評價時時，有益益的變化化也應注注意，并并應鼓勵勵和支持持組織在在這方面面作出貢貢獻。4.環(huán)境方針針“組織對對其全部部環(huán)境表表現(行為)的意圖與與原

14、則的的陳述，它為組組織的行行為及環(huán)環(huán)境目標標和指標標的建立立提供了了一個框框架?！杯h(huán)境方針針是組織織總方針針的一個個組成部部分，由由組織的的最高管管理者制制定并正正式頒布布。它既既是組織織開展環(huán)環(huán)境管理理體現全全部環(huán)境境表現的的方向、意圖和和原則的的公開聲聲明，又又是組織織內部實實施環(huán)境境管理體體系的指指導思想想和行為為準則。環(huán)境方針針應包括括對遵守守法規(guī)、持續(xù)改改進和污污染預防防的承諾諾，并提提供建立立和評審審環(huán)境目目標和指指標的框框架。制定環(huán)境境方針應應從組織織的環(huán)境境因素(尤其是重重要環(huán)境境因素)、法律、法規(guī)及及其它要要求以及及相關方方的要求求出發(fā)，考慮組組織的目目標、任任務、價價值觀和

15、和實際能能力，作作出切實實的承諾諾，對外外樹立組組織的形形象，對對內提高高全體職職工的環(huán)環(huán)境意識識，成為為指導環(huán)環(huán)境管理理工作的的綱領。5.環(huán)境目標標“組織依依據環(huán)境境方針規(guī)規(guī)定自己己所要實實現的總總體環(huán)境境目的，如可行行應予以以量化。”環(huán)境目標標是依據據環(huán)境方方針制定定的，是是組織期期望實現現的總體體環(huán)境目目的。組織在制制定環(huán)境境目標時時，除充充分考慮慮落實環(huán)環(huán)境方針針外，還還應考慮慮環(huán)境評評審結果果、已確確定的環(huán)環(huán)境因素素(尤其是重重大環(huán)境境因素)，法律、法規(guī)和和其它相相關要求求以及技技術、經經濟、運運行和經經營等方方面的情情況，使使所定目目標切實實可行。目標應盡盡可能量量化并運運用環(huán)境境

16、表現參參數來表表達，以以便目標標分解和和考核。環(huán)境目目標應定定期評審審、修訂訂。6.環(huán)境指標標“直接來來自環(huán)境境目標，或為實實現環(huán)境境目標所所需規(guī)定定并滿足足的具體體的環(huán)境境表現(行為)要求，它它們可適適用于組組織或其其局部，如可行行應予量量化?！苯M織不僅僅應依據據環(huán)境目目標確定定環(huán)境指指標，對對整個組組織的環(huán)環(huán)境績效效作出具具體規(guī)定定和時限限要求，以確保保在規(guī)定定時間內內環(huán)境目目標的實實現，還還應將指指標分解解落實到到相關層層次直至至相關崗崗位或人人員。環(huán)境指標標應盡可可能量化化，使其其具有可可測量性性。7.組 織“具有自自身職能能和行政政管理的的公司、集團公公司、商商行、企企事業(yè)單單位、政

17、政府機構構或社團團，或是是上述單單位的部部分或結結合體，無論其其是否法法人團體體、公營營或私營營?！弊ⅲ簩τ谟趽碛幸灰粋€以上上運行單單位的組組織，可可以把一一個運行行單位視視為一個個組織。”組織的形形式是多多種多樣樣的，可可以是：集團公公司、商商行、企企業(yè)、政政府機構構、事業(yè)業(yè)單位，也可能能是這些些單位的的部分或或結合體體。無論形式式如何，組織都都必須有有其自身身職能，即從事事某種活活動、生生產某類類產品或或提供某某種服務務；同時時組織也也應有其其自身的的行政管管理能力力，能夠夠管理、控制、改變這這些活動動、產品品或服務務，使其其完成規(guī)規(guī)定的職職能。只只要具有有自身的的職能與與行政管管理能力力

18、，則可可視為獨獨立的組組織，而而不必考考慮其性性質和規(guī)規(guī)模等因因素。對于具有有多個獨獨立運行行單位的的組織，如總公公司下設設幾個分分公司，每個分分公司只只要有獨獨立職能能和行政政管理能能力，這這些分公公司均可可視為一一個組織織。8.相關方“關注組組織的環(huán)環(huán)境表現現(行為)或受其環(huán)環(huán)境表現現(行為)影響的個個人或團團體?！毕嚓P方可可以是團團體，也也可以是是個人。他們的的共同特特點是關關注組織織的環(huán)境境表現(行為)，或受到到組織環(huán)環(huán)境表現現(行為)的影響。受組織環(huán)環(huán)境表現現(行為)影響的相相關方與與組織環(huán)環(huán)境(行為)的改善具具有較為為密切的的關系，可能造造成其經經濟或生生活質量量的損失失，這類類相

19、關方方有：與與組織相相鄰的，如工廠廠、周圍圍的居民民、下風風向的企企業(yè)等；與組織織的經營營生產活活動相關關的，如如股東、供應方方、客戶戶、員工工等。關注組織織環(huán)境行行為的相相關方還還可包括括：銀行行、信貸貸、政府府部門(如規(guī)劃部部門、環(huán)環(huán)境部門門等)、環(huán)境保保護組織織等。某某種意義義上講，組織的的相關方方可以是是整個社社會。9.環(huán)境管理理體系“整個管管理體系系的一個個組成部部分，包包括為制制定、實實施、實實現、評評審和保保持環(huán)境境方針所所需的組組織結構構、策劃劃活動、職責、慣例、程序、過程和和資源。”體系是由由相互依依存、相相互作用用的諸要要素構成成有機的的整體。環(huán)境管理理體系是是由環(huán)境境方針

20、、策劃、實施與與運行、檢查與與糾正措措施和管管理評審審這5個一級要要素和若若干二級級要素組組成。這這個環(huán)境境管理體體系又是是組織整整個(全面)管理體系系的一個個組成部部分。環(huán)境管理理體系的的諸要素素中，環(huán)環(huán)境方針針是起主主導作用用的要素素。環(huán)境境管理體體系的建建立和運運行模式式是圍繞繞環(huán)境方方針的制制定、實實施方針針的策劃劃、策劃劃的實現現與體系系運行、運行過過程中的的檢查和和糾正措措施以及及管理評評審等項項活動而而展開的的。為了了保證這這些要素素(活動)的實施，還需要要相應的的組織機機構、承承擔相應應的職責責、配置置必要的的資源、規(guī)劃相相關活動動和過程程、建立立的實施施必要的的程序和和慣例等

21、等等。環(huán)境管理理體系不不是上述述各要素素的簡單單堆積，而是這這些要素素系統的的組織和和有機的的結合，使之循循環(huán)運轉轉、螺旋旋上升，達到持持續(xù)改進進的目的的。10.環(huán)境管理理體系審審核“客觀地地獲取審審核證據據并予以以評價，以判斷斷組織的的環(huán)境管管理體系系是否符符合所規(guī)規(guī)定的環(huán)環(huán)境管理理體系審審核準則則的一個個以文件件支持的的系統化化驗證過過程，包包括將這這一過程程的結果果呈報給給管理者者。”定義中的的“證據據”通常常又叫“審核證證據”，它是指指關于事事實的可可驗證的的信息、記錄和和陳述。審核證證據是審審核員在在現場審審核時獲獲得的、用以對對環(huán)境管管理體系系及相關關要素是是否符合合要求進進行判定

22、定的證明明材料。它可以以是某種種信息或或記錄，也可以以是對某某事項的的陳述。定義中的的“審核核準則”是審核核員將所所獲得的的審核證證據與之之對比作作出判斷斷的依據據。審核核準則是是在審核核實施前前由組與與委托方方共同商商定的。通常作作為審核核準則的的有：規(guī)規(guī)范、指指南、法法律、法法規(guī)和組組織的要要求等。環(huán)境管理理體系審審核需要要制定文文件化的的程序，以保證證審核活活動的系系統性、一致性性和客觀觀公正性性。環(huán)境管理理體系審審核的結結果應呈呈報給管管理者，作為管管理評審審的依據據。11.環(huán)境表現現(行為)“組織基基于其環(huán)環(huán)境方針針、目標標和指標標，對它它的環(huán)境境因素進進行控制制所取得得的可測測量的

23、環(huán)環(huán)境管理理體系結結果?！杯h(huán)境表現現這一術術語的同同義語有有環(huán)境行行為和環(huán)環(huán)境績效效。環(huán)境表現現是一種種結果，是組織織依據所所制定的的環(huán)境方方針、環(huán)環(huán)境目標標和指標標對環(huán)境境因素進進行控制制所得到到的結果果。這實實際上是是組織的的環(huán)境管管理體系系運行的的結果。這個結果果既可能能是好的的也可能能是不好好的或不不能令人人滿意的的。這與與環(huán)境管管理體系系的狀況況、目標標和指標標的落實實情況、措施是是否有效效以及組組織的經經濟、技技術條件件等因素素有關。組織應定定期監(jiān)測測環(huán)境表表現(行為)，藉以判判定所確確立的目目標、指指標以及及環(huán)境管管理方案案是否切切實可行行，環(huán)境境管理體體系是否否合理、有效。12

24、.污染預防防“旨在避避免、減減少或控控制污染染而對各各種過程程、慣例例、材料料或產品品的采用用，可包包括再循循環(huán)，處處理、過過程更改改、控制制機制、資源的的有效利利用和原原材料替替代等”。注：污染染預防的的潛在利利益包括括減少有有害的環(huán)環(huán)境影響響、提高高效益和和降低成成本。”污染預防防是提高高環(huán)境績績效、實實現持續(xù)續(xù)改進的的重要途途徑，是是環(huán)境管管理體系系處理和和解決環(huán)環(huán)境問題題的基本本原則，是當代代環(huán)境管管理重要要指導思思想。為避免或或減少有有害的環(huán)環(huán)境影響響，組織織應從產產品開發(fā)發(fā)、資源源利用、生產活活動直到到廢棄物物回收利利用等各各個環(huán)節(jié)節(jié)，采取取控制污污染和有有效利用用資源的的各種可可

25、行的管管理手段段和技術術措施。污染預防防的原則則：不產產生污染染為最優(yōu)優(yōu)選擇，其次減減少污染染產出，最后才才采取必必要的末末端治理理，控制制污染。13.持續(xù)改進進“強化環(huán)環(huán)境管理理體系的的過程，目的是是根據組組織的環(huán)環(huán)境方針針，實現現對整個個環(huán)境表表現(行為)的改進。注：該過過程不必必同時發(fā)發(fā)生于活活動的所所有方面面。持續(xù)改進進是GB/T 24001-ISO14001的基本思思想和出出發(fā)點。持續(xù)改改進是一一個過程程，這個個過程就就是以組組織的環(huán)環(huán)境方針針為依據據，使環(huán)環(huán)境管理理體系的的核心要要素周而而復始地地按照類類似P-D-C-A循環(huán)的模模式運行行。環(huán)境境管理體體系在實現其管管理功能能的同時

26、時，也在在運行中中不斷得得到強化化，并導導致環(huán)境境表現的的改進。持續(xù)改改進，貴貴在持續(xù)續(xù)。組織織在實施施環(huán)境管管理體系系過程中中要始終終堅持這這一基本本思想，通過對對體系的的不斷修修正和完完善，達達到改進進環(huán)境行行為的目目標。組織的環(huán)環(huán)境因素素有輕有有重，環(huán)環(huán)境目標標有主有有次，改改進項目目也有優(yōu)優(yōu)先次序序。改進進過程是是漸進的的、有步步驟的、持續(xù)的的，不必必同進發(fā)發(fā)生于活活動的所所有方面面。第三節(jié)環(huán)境管理理體系要求與理理解要點點GB/T 24001-ISO14001“規(guī)范”部部分的第第4章是對環(huán)環(huán)境管理理體系框框架的具具體要求求。無論論是組織織環(huán)境管管理體系系的建立立，還是是認證審審核機構構

27、對環(huán)境境管理體體系進行行審核，都必須須以這些些要求為為依據，必須符符合這些些要求。因此，正確理理解并把把握這些些要求的的精神實實質，無無論對于于環(huán)境管管理體系系的建立立還是審審核都是是至關重重要的。4.1總要求1.標準條款款:“組織應應建立并并保持環(huán)環(huán)境管理理體系。本章描述述了對環(huán)環(huán)境管理理體系的的要求。”2.理解要點點:“建立”-從組織決決定按GB/T 24001-ISO14001標準要求求建立環(huán)環(huán)境管理理體系開開始，到到環(huán)境管管理體系系建成的的全過程程，包括括環(huán)境管管理體系系的策劃劃、目標標指標設設定、文文件編寫寫、機構構設置、人員和和資源配配置及運運行等?！氨３帧?是指環(huán)境境管理體體系建

28、成成后，按按要求運運行，在在運行過過程中實實施監(jiān)督督檢查和和采取糾糾正措施施，并通通過審核核和評審審促進環(huán)環(huán)境管理理體系的的持續(xù)改改進。l組織建立立的環(huán)境境管理體體系要符符合本章章要求，環(huán)境管管理體系系文件要要充分描描述本章章各要素素及其相相互關系系。l環(huán)境管理理體系建建成后要要加以保保持-及時調整整或采取取糾正及及預防措措施。在理解標標準時，不僅要要明確如如何建立立一個符符合要求求的環(huán)境境管理體體系，還還要搞清清楚如何何保持這這個體系系-所制定的的環(huán)境管管理體系系文件應應能反映映出建立立了一個個怎樣的的體系以以及如何何保持它它。4.2環(huán)境方針針1.標準條款款：“最高管管理者應應制定本本組織的

29、的環(huán)境方方針并確確保它：a)適合于組組織活動動、產品品或服務務的性質質、規(guī)模與環(huán)境境影響；b)包括對持持續(xù)改進進和污染染預防的的承諾；c)包括對遵遵守有關關環(huán)境法法律、法法規(guī)和組組織應遵守的其其它要求求的承諾諾；d)提供建立立和評審審環(huán)境目目標和指指標的框框架e)形成文件件，討諸諸實施，予以保保持，并并傳達到全體員員工；f)可為公眾眾所獲取取。”2.理解要點點：l環(huán)境方針針的制定定與實施施是最高高管理者的職責責。l環(huán)境方針針的內容容必須包包括“兩兩個承諾諾和一個個框架”。兩個個承諾是是承諾遵遵守法律律及其它它要求，承諾持持續(xù)改進進和污染染預防；一個框框架就是是要為環(huán)環(huán)境目標標和指標標的制定定和

30、評審審提供框框架(依據)。l組織的環(huán)環(huán)境方針針應適合合于組織織的活動動、產品或服服務的性性質、規(guī)規(guī)模與環(huán)環(huán)境影響響。l形成文件件、向全全體職工工傳達并并可為公公眾所獲取取(公開性)。l環(huán)境方針針應定期期評審、修訂。如果該該組織從屬屬于更大大的組織織、其方方針還應應符合上上級組織的的環(huán)境方方針并得得到其認認可。3.審核要點點：l是否由最最高管理理者制定定并批準準環(huán)境方方針；l環(huán)境方針針的內容容是否與與組織的的活動、產品或或服務相相適應；l環(huán)境方針針是否包包含了兩兩個承諾諾和一個個框架的的內容；l環(huán)境方針針是否提提供了建建立和評評審環(huán)境境目標和指標標的框架架；l環(huán)境方針針是否形形成文件件；l采取何

31、種種方法使使全體員員工理解解環(huán)境方方針；l采取何種種方式讓讓公眾獲獲取環(huán)境境方針；l環(huán)境方針針是否討討諸實施施。4.3規(guī)劃(策劃)4.3.1環(huán)境因素素1.標準條款款：“組織應應建立并并保持一一個或多多個程序序，用來來確定其其活動、產品或或服務中中它能夠夠夠控制制，或可可望對其其施加影影響的環(huán)環(huán)境因素素，從中中判定那那些對環(huán)環(huán)境具有有重大影影響，或或可能具具有重大大影響的的因素。組織應應確保在在建立環(huán)環(huán)境目標標時，對對與這些些重大影影響有著著的因素素加以考考慮?！?.理解要點點l組織應建建立并保保持一個個或多個個程序(建多少以以滿足要要求為準準)；l程序的作作用(功能)是確定環(huán)環(huán)境因素素，判定對

32、環(huán)環(huán)境具有有重大影影響的重重要環(huán)境境因素；l確定環(huán)境境因素，包括與與組織活活動、產產品或服務務相關的的、能夠夠控制的的以及可可望對其其施加影響的的因素；l在判定環(huán)環(huán)境因素素時，要要針對組組織活動動、產品品或服務務的全過過程，分分析時要要考慮到到“三種種狀態(tài)”(正常、異異常、緊緊急)、“三種種時態(tài)”(過去、現現在、將將來)和向大氣氣排放、向水體體排放、廢棄物物管理、土地污污染、原原材料和和自然資資源的利利用、其其它當地地環(huán)境問問題和社社區(qū)性問問題；l制定環(huán)境境目標時時應考慮慮與重大大環(huán)境影影響有關關的環(huán)境境因素；l組織應及及時建立立和更新新環(huán)境因因素方面面的信息息(如環(huán)境因因素清單單、重要要環(huán)境

33、因因素清單單等)，必要時時調整環(huán)環(huán)境因素素的識別別方法和和評價依依據。3.審核要點點：l所編制的的程序是是否覆蓋蓋了環(huán)境境因素的識別、評價和和更新，內容是是否適用用；l環(huán)境因素素的識別別是否具具備充分分性；l重要環(huán)境境因素的的評價和和確定是是否合理理；l環(huán)境因素素和重要要環(huán)境因因素是否否登記；l該組織的的現場和和周邊是是否有特特殊環(huán)境要要求；l識別的環(huán)環(huán)境因素素是否包包括異常常、緊急急狀態(tài)的的環(huán)境因因素；l識別環(huán)境境因素時時，是否否考慮了了過去及及將來的的情況下下的環(huán)境境因素；l識別的環(huán)環(huán)境因素素是否包包含可望望施加影影響的環(huán)環(huán)境因素素。4.3.2法律與其其它要求求1.標準條款款：“組織應應建

34、立并并保持程程序，用用來確定定適用于于其活動動、產品品或服務務中環(huán)境境因素的的法律，以及其其它遵守守的要求求，并建建立獲取取這些法法律和要要求的渠渠道?！?.理解要點點： l組織應建建立并保保持與法法律和其其它要求相關的的程序；l程序的作作用是確確定適用用于本組組織活動、產品品或服務務中環(huán)境境因素的的法律和和其它應應遵守的的要求；l組織還應應建立獲獲得上述述法律和和其它要求的渠渠道，包包括對變變動信息息的跟蹤蹤；l“法律、法法規(guī)”-主要包括括國家、地方政政府或相相關部門門制定、頒布的的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章、制度等等；l“其它要求求”-如產業(yè)實實施規(guī)范范、與官官方機構構的協議議、非法法規(guī)性指指

35、南(如國家有有關部委委發(fā)布的的規(guī)定、通知、標準、行業(yè)設設計規(guī)范范)及要關方方的要求求等。3.審核要點點： l是否建立立并保持持了能夠夠確定適適用于本本組織的的法律、法規(guī)和和其它要要求的程程序；l相關的法法律、法法規(guī)的獲獲取渠道道是否可可以滿足要要求；l如何使相相關人員員及時獲獲悉并得得到新獲獲取的法法規(guī)；l有無相關關法規(guī)及及標準清清單；l有無適用用的法規(guī)規(guī)及標準準。4.3.3目標和指指標1.標準條款款“組織應應針對其其內部每每一個有有關職能能和層次次，建立立并保持持環(huán)境目目標和指指標。環(huán)環(huán)境目標標與指標標應形成成文件。組織在建建立與評評審環(huán)境境目標時時，應考考慮法律律與其它它要求，它自身身的重

36、要要環(huán)境因因素可選選技術方方案、財財務、運運行和經經營要求求，以及及各相關關方的觀觀點。目標和指指標應符符合環(huán)境境方針，并包括括對污染染預防的的承諾。”2.理解要點點：l組織內部部各管理理層次、各有關關部門和和崗位均均應建立立并保持持目標和和指標(“建立”-作出規(guī)定定，“保保持”-執(zhí)行和更更新)。l組織內各各層次的的環(huán)境目目標和指指標均應應形成文文件。l組織在建建立和評評審目標標時，應應考慮的的因素。法律和其其它要求求-組織應在在環(huán)境方方針中承承諾遵守守法律、法規(guī)、這個承承諾應在在環(huán)境目目標中落落實。如如果組織織尚存在在或潛在在違反有有關要求求的環(huán)境境因素，在制定定目標、指標時時應充分分考慮這

37、這些因素素，而且且目標、指標的的制定也也應符合合有關要要求。自身的重重要環(huán)境境因素-組織通過過評審已已識別的的重要環(huán)環(huán)境因素素，在制制定目標標、指標標時應以以這些因因素為主主攻方向向。所確定的的目標、指標應應符合組組織的規(guī)規(guī)模、經經濟、技技術、經經營狀況況等實際際情況，要切實實可行。相關方的的觀點-客戶、周周圍居民民，特別別是受組組織環(huán)境境績效影影響較大大的相關關方的有有關要求求，應考考慮納入入目標和和指標。l組織的目目標和指指標應與與環(huán)境方方針中的的要求相相呼應，充分體體現環(huán)境境方針中中的承諾諾(其中包括括對污染染預防的的承諾)。3.審核要點點：l環(huán)境目標標和指標標如何體體現環(huán)境境方針，是否

38、考考慮了該該組織活活動、產產品或服服務相關關的重要要環(huán)境因因素；l制定的目目標、指指標是否否分解落落實到有有關職能能部門和和崗位；l目標、指指標是否否盡可能能量化；l相關方的的觀點是是否得到到考慮；l目標、指指標是否否體現環(huán)環(huán)境方針針對污染染預防的的承諾。4.3.4環(huán)境管理理方案1.標準條款款：“組織應應制定并并保持一一個或多多個旨在在實現環(huán)環(huán)境目標標和指標標的環(huán)境境管理方方案，其其中應包包括：a)規(guī)定組織織的每一一有關職職能和層層次實現現環(huán)境目目標和指指標的職職責。b)實現目標標和指標標的職責責方法和和時間表表。如果一個個項目涉涉及到新新的開發(fā)發(fā)和新的的或修改改的活動動、產品品或服務務，就應

39、應對有關關方案進進行修訂訂，以確確保環(huán)境境管理與與該項目目相適應應?！?.理解要點點：l組織應制制定一個個或多個個環(huán)境管管理方案案；l環(huán)境管理理方案的的作用是是保證環(huán)環(huán)境目標標、指標標的實現現；l方案的內內容：根據組織織的目標標、指標標的分解解落實情情況，環(huán)環(huán)境管理理方案也也應相應應地逐步步細化，可以具具體到組組織運行行的基本本要素(如崗位)，并使各各相關層層次與職職能的環(huán)環(huán)境管理理方案與與其所承承擔的目目標、指指標相對對應；規(guī)定實現現目標、指標的的職責、方法和和時間表表。l環(huán)境管理理方案應應隨情況況變化(如新產品品或服務務項目的的開發(fā)、新的或或修改的的活動、產品或或服務)及時作相相應修訂訂。

40、3.審核要點點： l有無文件件化的環(huán)環(huán)境管理理方案；l環(huán)境管理理方案中中是否明明確規(guī)定定了職責責、方法法和時間間表；l環(huán)境管理理方案能能否保證證相應目目標和指指標的實實現。4.4實施和運運行4.4.1組織結構構和職責責1.標準準條款：“為便于于環(huán)境管管理要作作的有效效開展，應當對作用、職責和和權限作作出明確確規(guī)定形形成文件件，并予以傳傳達。管理者應應為環(huán)境境管理體體系的實實施與控控制提供必要的的資源，其中包包括人力力資源和和專項技技能、技術以及及財力資資源。組織的最最高管理理者應指指定專門門的管理理者代代表，無無論他(們)是否負有有其它方方面的責責任，應應明確規(guī)規(guī)定其作作用、職職責和權權限，以

41、以便：a)確保按照照本標準準的規(guī)定定建立、實施與與保持環(huán)環(huán)境管理理體系要要求；b)向最高管管理者匯匯報環(huán)境境管理體體系的運運行情況況以供評評審，并并為環(huán)境境管理體體系的改改進提供供依據?！?.理解要點點：l環(huán)境管理理體系的的有效實實施要靠靠組織的的所有部部門承擔擔相關的的環(huán)境職職責；l必須對每每層次的的任務、職責、權限作作出明確確規(guī)定(目標、指指標和環(huán)環(huán)境管理理方案都都要逐級級細化)，形成文文件并予予以傳達達；l最高管理理者應指指定管理理者代表表并明確確其任務務、職責責、權限限；l管理者代代表應做做到：對環(huán)境管管理體系系建立、實施、保持負負責,，向最高管管理者報報告環(huán)境境管理體體系運行行情況-

42、評審、改改進的依依據；l最高管理理者應為為環(huán)境管管理體系系的實施施提供各各種必要要的資源源。3.審核核要點：l最高管理理者是否否為環(huán)境境管理體體系配備備了必要要的資源源；l最高管理理者是否否明確了了管理者者代表的的職責和和權限；l體系所覆覆蓋的各各有關職職能部門門的責任任是否明明確；l各相關層層次的職職責是否否形成文文件，是是否已傳傳達，以以何種方方式傳達達，相關關層次是是否已明明確。4.4.2培訓、意意識與能能力1.標準條款款：“組織應應確定培培訓的需需求。應應要求其其工作可可能對環(huán)環(huán)境產生生重大影影響的所所有人員員都經過過相應的的培訓。應建立并并保持一一套程序序，使處處于每一一有關職職能與

43、層層次的人人員都意意識到：a)符合環(huán)境境方針與與程序和和符合環(huán)環(huán)境管理理體系要要求的重重要性；b)他們工作作活動中中實際的的或潛在在重大環(huán)環(huán)境影響響,以及及個人工工作的改改進所帶帶來的環(huán)環(huán)境效益益；c)他們在執(zhí)執(zhí)行環(huán)境境方針與與程序，實現環(huán)環(huán)境管理理體系要要求，包包括應急急準備與與響應要要求方面面的作用用的職責責；d)偏離規(guī)定定的運行行程序的的潛在后后果。從事可能能產生重重大環(huán)境境影響的的工作人人員應具具備適當當的教育育、培訓訓和(或)工作經驗驗，勝任任他所擔擔負的工工作。”2.理解要點點：l組織應明確確培訓需需求(對象、目目的、內內容)；l應明確哪哪些崗位位或人員員的工作作可能產產生重大大環(huán)

44、境影影響，需需要特殊殊培訓；l建立培訓訓程序，通過培培訓應達達到ab的效果；l對可能產產生重大大影響的的工作，要有必必要的教教育、培培訓和工工作經驗驗、能力力方面的的要求，以保證證他能勝勝任所擔擔負的工工作。3.審核要點點：l培訓程序序中是否否對明確確培訓需需求提出出要求；l具有重要要環(huán)境因因素或可可能產生生重大環(huán)環(huán)境影響響的崗位位或職工工是否受受到相應應培訓；l培訓活動動是否有有記錄，是否有有效果；l各管理層層、職能能部門是是否得到到必要的的培訓；l對供方和和承包方方，是否否需要培培訓，主主要培訓訓內容是是什么。4.4.3信息交流流1.標準條款款：“組織應應建立并并保持一一套程序序，用于于有

45、關其其環(huán)境因因素和環(huán)環(huán)境管理理體系的的：a)組織內各各層次和和職能間間的內部部信息交交流；b)外部相關關方聯絡絡的接收收、文件件形成和和答復。組織應考考慮對涉涉及重要要環(huán)境因因素的外外部信息息的處理理，并記記錄其決決定。”2.理解要點點：l組織應建建立對內內、對外外雙向信信息交流流的程序序；l程序的功功能是：能在組織織的各層層次和職職能間交交流有關關環(huán)境張張環(huán)境管管理體系系的信息息，外部相關關方信息息的接收收、成文文、答復復；l特別注意意涉及重重要環(huán)境境因素的的外部信信息的處處理并記記錄其決決定(例如，組組織適用用的法律律和其它它要求的的變化信信息，客客戶對組組織所提提供產品品或服務務的環(huán)境境

46、要求，廢棄物物處理處處置的相相關信息息、市場場環(huán)境需需求的變變化等)。3.審核要點點：l內外部的的信息交交流渠道道是否暢暢通；l異常、緊緊急情況況下的信信息如何何交流；l有關重要要環(huán)境因因素的外外部信息息的接收收、處理理和答復復記錄是是否完整整。4.4.4環(huán)境管理理體系文文件1.標準條款款：“組織應應以書面面或電子子形式建建立并保保持下列列信息：a)以管理體體系核心心要素及及其相互互作用的的描述；b)查詢相關關文件的的途徑?！?.理解要點點：l環(huán)境管理理體系文文件可以以是書面面或電子子形式；l環(huán)境管理理體系文文件應充充分描述述環(huán)境管管理體系系核心要要素及其其相互作作用；(這里所說說的核心心，即

47、本本標準所所包含的的17個要素，環(huán)境管管理體系系文件應應表達清清楚各要要素的實實施要求求和實施施程序以以及各要要素之間間的相互互關系)l應給出查查詢相關關文件的的途徑；l本標準并并未要求求單獨編編寫環(huán)境境管理手手冊，也也不主張張采用復復雜繁瑣瑣的文件件系統?！跋嚓P文文件”-如表格、記錄、報告、作業(yè)指指導書、其它體體系中的的文件、環(huán)境因因素清單單、法規(guī)規(guī)及要求求清單、環(huán)境影影響報告告書(環(huán)境影響響報告表表)及“三同同時”報報告、初初始評審審報告、排污許許可證、組織結結構圖、地下管管網布置置圖、現現場平面面圖等。3.審核要點點：l環(huán)境管理理體系文文件是否否覆蓋了了17個核心要要素；l環(huán)境管理理體系

48、文文件是否否符合17個要素的的要求；l環(huán)境管理理體系文文件各要要素之間間的邏輯輯關系是是否明確確；l環(huán)境管理理體系的的一、二二、三級級文件是是否便于于查詢；l如果該組組織采用用電子版版文件，則應確確認其是是否有效效。4.4.5文件控制制1.標準條款款：“組織應應建立并并保持一一套程序序，以控控制本標標準所要要求的所所有文件件，從而而確保：a)文件便于于查找；b)對文件進進行定期期評審，必要時時予以修訂并由由授權人人員確認認其適宜宜性；c)凡對環(huán)境境管理體體系的有有效運行行具有關鍵作用用的崗位位，都可可能得到到有關文文件的現現行版本本；d)迅速將失失效文件件從所有有發(fā)放和和使用場場所撤回回，或采

49、采取其它它措施防防止誤用用；e)由于法律律和(或)保留信息息的需要要而留存存的失效效文件予予以標識識。所有文件件均須字字跡清楚楚，注明明日期(包括修訂訂日期)，標識明明確，妥妥善保管管，并在在規(guī)定期期間內予予以留存存。應規(guī)規(guī)定并保保持有關關建立和和修改各各種類型型文件的的程序與與職責。”2.理解要點點：l組織應建建立并保保持對本本標準要要求的所所有文件件實施有有效控制制的程序序；l程序的作作用是確確保ae要求的實實現。這這5項要求既既是編制制程序文文件的依依據也是是衡量程程序是否否符合要要求的準準則；l環(huán)境管理理體系文文件達到到字跡清清楚，注注明日期期(包括修訂訂日期)，標識明明確，妥妥善保管

50、管并在規(guī)規(guī)定期間間內予以以留存等等要求；l應建立并并保持有有關制定定和修改改各類文文件的程程序；l環(huán)境管理理體系重重在運行行和對環(huán)環(huán)境因素素的有效效控制，不必把把主要精精力用于于建立繁繁瑣的文文件控制制系統。3.審核要點點：l體系運行行的各類類文件是是否便于于查找；l環(huán)境管理理體系運運行的各各類關鍵鍵崗位是是否得到現行行文件版版本；l失效文件件的管理理情況；l文件更改改、修訂訂的管理理和發(fā)放放；l文件的保保存期是是否明確確。4.4.6運行控制制1.標準條款款：“組織應應根據其其方針、目標和和指標、確定與與所標識識的重要要環(huán)境因因素有關關的運行行與活動動。應針針對這些些活動(包括維護護工作)制定

51、計劃劃，確保保它們在在程序規(guī)規(guī)定的條條件下進進行。程序的建建立應符符合下述述要求：a)對于缺乏乏程序指指導可能能導致偏偏離環(huán)境境方針和和目標與與指標的的運行，應建立立并保持持一套以以文件支支持的程程序；b)在程序中中對運行行標準予予以規(guī)定定；c)對于組織織所使用用的產品品和服務務中可標標識的重重要環(huán)境境因素，應建立立并保持持一套管管理程序序，并將將有關的的程序與與要求通通報供方方和承包包方?！?.理解要點點：l運行控制制是環(huán)境境管理體體系實際際動作過過程，控控制的對對象是與與重要環(huán)環(huán)境因素素有關的的運行與與活動；l組織應根根據其方方針、目目標和指指標，確確定與所所確認的的重要環(huán)環(huán)境因素素有關的

52、的運行與與活動；l對上述的的運行與與活動(包括維護護工作)按以下要要求加以以規(guī)劃，確保它它們在程程序規(guī)定定的條件件下運行行：對缺乏程程序指導導可能偏偏離方針針、目標標、指標標的運行行應建立立并保持持一套以以文件支支持的程程序，并并不要求求所有的的活動過程都建建立文件件化的程程序；為對那些些可能有有重大影影響的活活動實施施有效控控制，也也應建立立程序，在程序序中還要要規(guī)定具具體的運運行標準準(或作業(yè)指指導書);對組織使使用的產產品或服服務中，可標識識的重要要環(huán)境因因素，建建立并保保持環(huán)境境管理程程序，并并將有關關程序與與要求通通報供方方和承包包方，以以促使他他們提供供的產品品或服務務符合組組織的

53、要要求。l一般情況況下，運運行控制制的內容容可包括括：項目目建設、產品開開發(fā)、原原材料選選用與采采購、生生產過程程、產品品和原材材料的貯貯存運輸輸、設備備維護、動力供供應、產產品售后后服務與與服務的的提供、產品報報廢處理理等。3.審核要點點： l是否對可可能導致致偏離環(huán)環(huán)境方針針、目標標、指標標的運行行編制了了程序；l運行標準準是否明明確；l是否將相相關程序序與要求求通報給給供方和和承包方方；l與重要環(huán)環(huán)境因素素有關的的崗位是是否明確確,是否否建立了了相應程程序；l上述程序序有無支支持的作作業(yè)文件件。4.4.7應急準備備和響應應1.標準條款款：“組織應應建立并并保持一一套程序序，以確確定潛在在

54、的事故故或緊急急情況，做出響響應，并并預防或或減少可可能伴隨隨的環(huán)境境影響。必要時，特別是是在事故故或緊急急情況發(fā)發(fā)生后，組織應應對應急急準備和和響應的的程序予予以評審審和修訂訂。可行時，組織還還應定期期試驗上上述程序序。”2.理解要點點：l組織應建建立并保保持一套套程序；l這套程序序的作用用是：能用以確確定潛在在的事故故或緊急急情況，一旦緊急急情況發(fā)發(fā)生時做做出響應應，并預預防或減少少由此造造成的環(huán)環(huán)境影響響；l組織應該該知道可可能會有有的潛在在事故和和緊急情情況(如組織在在識別和和評審重重要環(huán)境境因素時時，就應應包括這這些方面面的內容容)，如何采采取預防防措施，一旦發(fā)發(fā)生如何何處置等等，這

55、些些是建立立和保持持程序的的基礎；l必要時，特別是是在事故故或緊急急情況發(fā)發(fā)生后，應對程程序予以以評審或或修訂，對糾正正措施和和程序更更改以記記錄；l可行時，定期檢檢驗或演演練上述述程序和和有關規(guī)規(guī)定。3.審核要點點：l是否確定定了與異異常、緊緊急情況況有關的的工作崗崗位；l這些崗位位的程序序中有無無緊急情情況發(fā)生生后的應應急響應應內容；l是否定期期試驗應應急措施施；l當緊急情情況發(fā)生生后或定定期試驗驗后，是是否對相相關的程程序或作作業(yè)文件件進行評評審和修修訂，特特別是職職責、信信息交流流和相關關記錄。4.5檢查和糾糾正措施施4.5.1監(jiān)測和測測量1.標準條款款：“組織應應建立并并保持一一套以

56、文文件支持持的程序序，對可可能具有有重大環(huán)環(huán)境影響響的運行行與活動動的關鍵鍵特性進進行例行行監(jiān)測和和測量。其中應應包括對對環(huán)境績績效、有有關的運運行控制制、對組組織環(huán)境境目標少少指標符符合情況況的跟蹤蹤信息記記錄。監(jiān)測設備備應予校校準并妥妥善維護護，并根根據組織織的程序序保存校校準與維維護記錄錄。組織應建建立并保保持一個個以文件件支持的的程序，以定期期評價對對有關環(huán)環(huán)境法律律、法規(guī)規(guī)的遵循循情況。”2.理解要點點：“監(jiān)測”-遵照有關關規(guī)定，所進行行的檢查查。應注注意明確確負責部部門和負負責人、監(jiān)測方方法、頻頻次、執(zhí)執(zhí)行的標標準、記記錄內容容、人員員要求、結果的的處置等等。“測量”-以確定量量值

57、為目目的的一一組操作作。l對環(huán)境管管理體系系進行例例行監(jiān)測測和測量量，既是是對體系系運行狀狀況的監(jiān)監(jiān)督手段段，又是是發(fā)現問問題及時時采取糾糾正措施施，實施施有效的的運行控控制的首首要環(huán)節(jié)節(jié)；l組織應建建立一套套程序，其作用用是：對可能具具有重大大環(huán)境影影響的運運行與活活動的關關鍵特性性進行例例行監(jiān)測測和測量量，保證監(jiān)測測活動按按規(guī)定進進行；l監(jiān)測的內內容，通通常包括括：組織的環(huán)環(huán)境表現現(如組織采采取污染染預防措措施收到到的效果果，節(jié)省省資源和和能源的的效果，對重大大環(huán)境因因素控制制的結果果等)，有關的運運行控制制(對運行加加以控制制，監(jiān)測其執(zhí)行行程序情情況以及及其運行行結果是是否偏離離目標和

58、指指標)；l目標、指指標的實實現程度度和環(huán)境境管理方方案實施施的效果果；l對監(jiān)測活活動，在在程序中中應明確確規(guī)定：如何進進行例行行監(jiān)測，如何使使用、維維護、保保管監(jiān)測測設備，如何記記錄和如如何保管管記錄，如何參參照標準準進行評評價、什什么時候候向誰報報告監(jiān)測測結果和和發(fā)現的的問題等等；l組織應建建立評價價程序，定期對對遵守法法規(guī)情況況進行評評價。3.審核要點點：l是否對重重大環(huán)境境因素進進行例行行監(jiān)測；l是否對運運行控制制程序、應急程程序及作作業(yè)指導導書的執(zhí)執(zhí)行情況況進行日日常檢查查；l是否對目目標、指指標和環(huán)環(huán)境管理理方案的的完成情情況進行行例行檢檢查；l是否對環(huán)環(huán)保法規(guī)規(guī)、標準準的符合合性

59、進行行定期檢檢查，發(fā)發(fā)現不符符合是否否進行信信息交流流和處置置；l是否定期期校準環(huán)環(huán)境檢測測設備，治理設設施是否否定期檢檢測。4.5.2不符合、糾正與與預防措措施1.標準條款款：“組織應應建立并并保持一一套程序序，用來來規(guī)定有有關的職職責和權權限，對對不符合合進行處處理與調調查，采采取措施施減少由由此產生生的影響響，采取取糾正與與預防措措施并予予完成。任何旨在在消除已已存在和和潛在不不符合的的原因的的糾正或或預防措措施，應應與問題題的嚴重重性和伴伴隨的環(huán)環(huán)境影響響相適應應。對于糾正正與預防防措施引引起的對對程序文文件的任任何更改改，組織織均應遵遵照實施施并予以以記錄。”2.理解要點點：l組織應

60、建建立并保保持一套套對不符符合采取取糾正與與預防措措施的程程序；l程序的作作用(應規(guī)定的的內容)是：規(guī)定有關關的職責責和權限限-明確規(guī)定定各相關關部門在在對不符符合進行行處理與與調查、采取糾糾正措施施、執(zhí)行行、驗證證和文件件等方面面各自的的職責和和權限，對不符合合進行處處理和調調查-弄清不符符合發(fā)生生的原因因，以便便采取有有針對性性地根治治措施，防止不不符合的的再發(fā)生生，采取措施施并予完完成-針對不符符合采取取的糾正正措施或或針對潛潛在不符符合采取取的預防防措施應應切實有有效、有有始有終終；l措施應與與不符合合的原因因、問題題的嚴重重性和伴伴隨的環(huán)環(huán)境影響響相適應應；l由于采取取措施引引起的文