對船舶實(shí)施ISM檢查時(shí)需要注意的幾個(gè)問題

1、對船舶實(shí)施ISM檢查時(shí)需要注意的幾個(gè)問題河口楊軍一、ISM規(guī)則概述1、ISM規(guī)則簡介ISM規(guī)則是國際海事組織第18界大會(huì)于1993年11月4日通過 的A.741(18)號(hào)決議的附件，全稱為國際船舶安全運(yùn)營和防止污染 管理規(guī)則(the International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention)，簡稱國際 安全管理規(guī)則(International Safety Management)。該規(guī)則于 1994 年6月由1974年國際海上人命安全公約新增第IX章規(guī)定為強(qiáng)制 行規(guī)則，于

2、1998年7月1日起適用于客船、高速船，500總噸及以 上油船、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船、散貨船和高速貨船；于2002年7 月1日其適用于移動(dòng)式近海鉆井裝置和500總噸及以上其他貨船。上 述船舶及其公司應(yīng)分別在上述日期前取得“安全管理證書”和“符合 證明”(SMC和DOC)。在上述日期后，有關(guān)當(dāng)局將對船舶持有的“安 全管理證書”和“符合證明”(副本)進(jìn)行監(jiān)督檢查。2、ISM規(guī)則的基本要求ISM規(guī)則由14個(gè)部分組成，包括前言和13個(gè)章節(jié)。13個(gè)章節(jié)分 別為：總則，安全和環(huán)境保護(hù)方針，公司的責(zé)任和權(quán)利，指定人員， 船長的責(zé)任和權(quán)利，資源和人員，船上操作方案的制定，應(yīng)急準(zhǔn)備， 不符合規(guī)定的情況、事故、險(xiǎn)

3、情的報(bào)告和分析，船舶和設(shè)備維護(hù)，文 件，公司審核、評價(jià)和復(fù)查，發(fā)證、審核和監(jiān)督。該規(guī)則的基本要求是：由負(fù)責(zé)船舶運(yùn)營的公司建立并在岸上和船 上實(shí)施經(jīng)船旗國主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的安全管理體系（SMS），從而使公司能 夠具有船舶營運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境，針對已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn) 制定防范措施并不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，做到安全 管理符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則并對國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級社和 海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮，最終實(shí)現(xiàn) 保證海上安全、防止人員傷亡、避免對環(huán)境特別是對海洋環(huán)境造成危 害以及對財(cái)產(chǎn)造成損失的目標(biāo)。3、ISM規(guī)則中需要注意的幾個(gè)概念“公司”系指船舶所有人，

4、或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營運(yùn)責(zé)任 并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何 組織或法人，如管理人或光船承租人。“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實(shí)的有關(guān) 安全或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲 明。“不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求 的可見情況?！爸卮蟛环弦?guī)定情況”系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或 對環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或 未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。二、ISM規(guī)則生效后，執(zhí)行中存在的問題近年來，船公司和船舶在實(shí)施ISM規(guī)則方面作了很大的努力，取得 了顯著的成效，但也有少數(shù)

5、管理公司和船舶在實(shí)施ISM規(guī)則方面，尚 存在下問題和不足，必須引起重視。1、船公司方面：公司領(lǐng)導(dǎo)重視不夠、員工對體系文件理解不到位，日常 工作和體系工作分開執(zhí)行，實(shí)施中普遍存在“兩層皮”的現(xiàn)象。公司對員工和船員的培訓(xùn)不夠，尤其是船員的對外文流和 SMS執(zhí)行能力欠缺。促進(jìn)體系改進(jìn)和提高管理的措施實(shí)施不力，內(nèi)審和管理評 審流于形式，對內(nèi)部和外部發(fā)現(xiàn)問題的處理僅停留在表面或就事論 事，沒能從源頭找原因。公司機(jī)務(wù)對船舶的監(jiān)督不力或脫節(jié)，對船舶實(shí)際狀況不了 解，不能給船舶提供足夠支持。SMS文件操作陛差，與公司實(shí)際情況脫節(jié)，在實(shí)際運(yùn)行中 無法實(shí)施。公司指定人員對SMS體系運(yùn)行情況缺乏必要的監(jiān)督，指定 人

6、員形同虛設(shè)。公司各部門在實(shí)施SMS中缺乏橫向聯(lián)系，認(rèn)為推行ISM規(guī)則 是某一職能部門的事。船舶方面：船舶對實(shí)施和保持SMS的重要性認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為保持ISM證 書有效是公司的事。船員對SMS是知其然，不知其所以然，在獲得證書后便覺得“大功告成”，認(rèn)為工作忙，沒有時(shí)間做體系工作，完全把SMS與 日常工作隔離開。船員培訓(xùn)工作流于形式，在培訓(xùn)計(jì)劃的制訂和實(shí)施及培訓(xùn)內(nèi) 容方面存在諸多不合理現(xiàn)象，且培訓(xùn)結(jié)果得不到驗(yàn)證。船舶維護(hù)保養(yǎng)力度不夠和不到位，船舶領(lǐng)導(dǎo)對船舶狀況的保 持缺乏監(jiān)督，無法保證船舶及設(shè)備處于良好的適用狀態(tài)，尤其是安全、 應(yīng)急設(shè)備。不能按規(guī)定保持文件的有效性，文件存放不合理，海圖等航 海資料得

7、不到有效控制。對船舶應(yīng)急演習(xí)和操練、安全和應(yīng)急設(shè)備的操作訓(xùn)練不夠。船舶不符臺(tái)規(guī)定情況、事故和蹬情得不到及時(shí)報(bào)告、分析和 處理。船長沒有對體系運(yùn)行實(shí)施必要的監(jiān)控、評價(jià)和管理復(fù)查。船員換班后，無法保證SMS的有效、持續(xù)地運(yùn)行，往往存在 脫節(jié)現(xiàn)象。三、對船舶實(shí)施ISM檢查的要點(diǎn)1、適用范圍與ISM規(guī)則規(guī)定的適用船舶及生效日期相同。2、檢查的依據(jù)SOLAS74 公約第 IX 章；ISM規(guī)則（3）IMO關(guān)于主管機(jī)關(guān)實(shí)施ISM規(guī)則指南（IMO788 （19）號(hào)決議）。3、監(jiān)督程序（1）初始檢驗(yàn)船舶安全檢查員或港口國監(jiān)督檢查員（PSCO）進(jìn)行初次檢驗(yàn)時(shí)， 應(yīng)注意檢查：船公司的符合證明（DOC）和船舶的安全管

8、理證書（SMC），如船公 司未持有有效的DOC，則船上的SMC無效；DOC所列明的該公司情況及適用的船種與SMC是否一致；檢查船上安全管理手冊（SMM）、體系文件；詢問主要船員是否熟悉 船上的體系、文件的管理情況、文件化程序以及他們在體系中規(guī)定的 職責(zé)等；當(dāng)船上持有的是臨時(shí)SMC時(shí)PSCO檢查船長及有關(guān)高級船員是否熟 悉安全管理體系（SMS）和有關(guān)其實(shí)施的計(jì)劃安排、開航前需要做出的 基本指令是否下達(dá)、SMS的相關(guān)信息是否通過一種工作語言或船上人 員理解的語言傳達(dá)。（2）詳細(xì)檢查當(dāng)“明顯依據(jù)”存在時(shí)，應(yīng)對其SMS進(jìn)行詳細(xì)檢查。檢查員應(yīng)對 體系文件進(jìn)行較為詳細(xì)的核查，通過核查確認(rèn)其具有ISM規(guī)則要

9、求的 文件化程序，并有效實(shí)施。“明顯依據(jù)”包括下列各項(xiàng)：沒有證書或證書無效、存在其他可 導(dǎo)致滯留的缺陷、存在較多非滯留性質(zhì)的缺陷。詳細(xì)檢查的內(nèi)容（除檢查有關(guān)記錄外，還可詢問船上有關(guān)人員）：（1）船員是否熟悉船公司的安全環(huán)境保護(hù)方針？（2）船舶的安全和防污染由誰負(fù)責(zé)？（3）是否已明確船員的任務(wù)，且形成了文字規(guī)定？（4）“指定人員”是誰？誰可與其聯(lián)系？如何聯(lián)系？（5）船長能否出示有關(guān)其職責(zé)的文件？能否解釋其職責(zé)？（6）如果新船員上船，如何使他們熟悉其職責(zé)？是否有必要的 開航前指令？公司為此建立何種程序？（7）檢查中發(fā)現(xiàn)的操作性缺陷是否反映公司的體系文件或在體 系實(shí)施中存在資源或人員保證方面的缺陷？（8）船上是否備有船上主要操作方案，與之有關(guān)的各項(xiàng)工作是 否分配給適當(dāng)人員？（9）是否有包括辦公時(shí)間和非辦公時(shí)間在內(nèi)的負(fù)責(zé)人的聯(lián)系電 話或聯(lián)系地點(diǎn)？（10）船上是否有應(yīng)急部署和演習(xí)計(jì)劃?有否實(shí)施證據(jù)？（11）船舶如何向公司報(bào)告不符合情況、事故和危險(xiǎn)局勢？公司 采取過什么糾正行動(dòng)？（12）船上是否有計(jì)劃維修和保養(yǎng)制度？（13）是否按照規(guī)定的制度對設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行操作性日常維護(hù)檢查？（14）是否遵守有關(guān)文件控制程序？對體系文件的修改是否依 照相應(yīng)程序進(jìn)行操作？（15）