公司員工持股管理辦法

1、公司員工持股管理辦法第一章總則第一條 根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)有關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定公司員工持股改 革工作暫行管理辦法。第二條 本辦法適用于公司及所屬各級(jí)全資、控股（含具有實(shí)際控制權(quán)）子 企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱所屬企業(yè)）。本方法所指員工持股改革是通過(guò)新設(shè)或增資擴(kuò)股 方式引進(jìn)本企業(yè)員工股東。第三條 所屬企業(yè)實(shí)施員工持股改革必須嚴(yán)格執(zhí)行審批制度。未經(jīng)公司審核 批準(zhǔn)的企業(yè)不得實(shí)施員工持股改革。員工持股改革應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家和本市有關(guān)國(guó) 有企業(yè)改制、國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理等法律法規(guī)履行相關(guān)程序，做到公開(kāi)透明、依法合規(guī)。第二章基本條件和要求第四條原則鼓勵(lì)符合以下要求的企業(yè)參與員工持股改革：一是企業(yè)發(fā)展符 合首都城市戰(zhàn)略定位，有

2、較好市場(chǎng)發(fā)展預(yù)期；二是人才資本和技術(shù)要素貢獻(xiàn)占比 較高；三是中小微型和輕資產(chǎn)型企業(yè)。公司所屬四級(jí)及以下管理層級(jí)的企業(yè)原則 上不參與員工持股改革。存在股權(quán)糾紛，違反國(guó)有企業(yè)職工持股有關(guān)規(guī)定且未按 要求完成整改的企業(yè)，不得申請(qǐng)員工持股改革。第五條實(shí)施員工持股改革企業(yè)的基本條件：公司所管理的競(jìng)爭(zhēng)類二、三級(jí)企業(yè)，主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)和領(lǐng)域。非公有資本達(dá)到一定比例（含國(guó)有全資企業(yè)同步引入非公有資本和員工持 股），公司董事會(huì)中有非公有資本股東推薦的董事。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、 經(jīng)理層各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，有效制衡。企業(yè)收入、利潤(rùn)90%以上來(lái)源于集團(tuán)外部市場(chǎng)，而不是主要來(lái)源于與公司 及其所屬企業(yè)等關(guān)聯(lián)單位

3、的關(guān)聯(lián)交易?；A(chǔ)管理較好，勞動(dòng)、人事和分配三項(xiàng)制度適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立 了市場(chǎng)化的業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系。發(fā)展戰(zhàn)略明確，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，近三年無(wú)財(cái)務(wù)違法違規(guī)行為和 不良記錄。第六條員工持股的基本要求員工持股范圍參與持股人員應(yīng)是在關(guān)鍵崗位工作并對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接或 者較大影響的科研人員、經(jīng)營(yíng)管理人員和業(yè)務(wù)骨干，且與本企業(yè)簽訂了勞動(dòng)合同。 公司推薦任命的國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不得持股。外部董事（非本公司職工的董事）、 監(jiān)事（含職工代表監(jiān)事）不得持股。如直系親屬多人在同一企業(yè)時(shí)，只能一人持 股。員工持股出資來(lái)源員工出資可包括貨幣出資、科技成果入股。持股員工應(yīng)以貨幣出資為主，并 按約定及

4、時(shí)足額繳納。以科技成果出資入股的，應(yīng)提供所有權(quán)屬證明，依法評(píng)估 作價(jià)，并及時(shí)辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。國(guó)有股東、企業(yè)及其關(guān)聯(lián)單位（包括業(yè)務(wù)關(guān) 聯(lián)）不得向持股員工提供擔(dān)保、借貸等任何形式的財(cái)務(wù)資助。企業(yè)不得為開(kāi)展員 工持股額外增加員工薪酬。員工持股出資方式員工持股應(yīng)堅(jiān)持增量引入，主要采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)方式，增資擴(kuò)股可 包括混合所有制企業(yè)單獨(dú)引入員工持股、國(guó)企改制同步引入非公有資本和員工持 股。非公有資本股東和持股員工不得有關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)關(guān)系。國(guó)有股東及企 業(yè)不得對(duì)員工無(wú)償贈(zèng)與股權(quán)，不得違規(guī)低價(jià)折股。員工不得持有本企業(yè)所出資企 業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)（包括業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)）以及本企業(yè)經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)企業(yè)的股權(quán)。員工持

5、股入股價(jià)格員工入股應(yīng)按照國(guó)有企業(yè)改制、國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理等有關(guān)規(guī)定，入股價(jià)格不得低 于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的每股凈資產(chǎn)評(píng)估值。改制同步引入非公有資本和員工持股，入 股價(jià)格應(yīng)由非公有資本股東進(jìn)場(chǎng)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)確定，持股員工接受確定 后的結(jié)果，持股價(jià)格與之相同。對(duì)于故意轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)，或者在改制中通過(guò)關(guān) 聯(lián)交易影響企業(yè)凈資產(chǎn)；向中介機(jī)構(gòu)提供虛假資料，導(dǎo)致審計(jì)、評(píng)估結(jié)果失真， 或者與有關(guān)方面串通，壓低資產(chǎn)評(píng)估值以及國(guó)有資產(chǎn)折股價(jià)等違法違規(guī)行為要依 法依紀(jì)嚴(yán)肅查處，并追究該國(guó)有企業(yè)相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。員工持股比例員工持股比例應(yīng)結(jié)合企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)發(fā)展階段等因素確定。員工 持股總量原則上不高于公司總股本的3

6、0%，單一員工持股比例原則上不高于公司 總股本的1%。實(shí)施員工持股后，應(yīng)保證國(guó)有股東控股地位，且其持股比例不得 低于公司總股本的34%。當(dāng)國(guó)家和本市有關(guān)要求進(jìn)行調(diào)整后，從其調(diào)整后的規(guī)定。員工持股方式持股員工可以個(gè)人名義直接持股，也可通過(guò)公司制企業(yè)、合伙制企業(yè)、資產(chǎn) 管理計(jì)劃等持股平臺(tái)進(jìn)行持股。通過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃方式持股的，不得使用杠桿融 資。持股平臺(tái)不得從事除持股以外的任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。員工持股收益和損失企業(yè)及國(guó)有股東不得向持股員工承諾年度分紅回報(bào)或設(shè)置托底回購(gòu)條款。持 股員工與國(guó)有股東及其他股東享有同等權(quán)益，不得優(yōu)先于國(guó)有股東和其他股東取 得分紅收益。企業(yè)破產(chǎn)重整和清算，持股員工、國(guó)有股東和其他股

7、東應(yīng)以出資額 為限，按照出資比例共同承擔(dān)責(zé)任。員工持股流動(dòng)和退出員工持股應(yīng)設(shè)定不少于36個(gè)月的鎖定期。持股員工因辭職、調(diào)離、退休、 死亡或被解雇等原因與企業(yè)解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的，應(yīng)在離開(kāi)企業(yè)12個(gè)月內(nèi)將 所持股權(quán)進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓給符合條件的員工、持股平臺(tái)或非公有資本股東的， 轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定；轉(zhuǎn)讓給國(guó)有股東的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得高于企業(yè)上一年度 經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值。企業(yè)上市前持股的員工，不得在企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)轉(zhuǎn) 讓股份，并應(yīng)承諾自上市之日起不少于36個(gè)月的鎖定期，鎖定期滿后，公司董 事、高級(jí)管理人員每年可轉(zhuǎn)讓股份不得高于所持股份總數(shù)的25%。員工持股股權(quán)管理主體通過(guò)持股平臺(tái)實(shí)施員工持股的

8、，持股員工應(yīng)通過(guò)持股人會(huì)議等形式選出代表 或設(shè)立相應(yīng)機(jī)構(gòu)管理所持股權(quán)，該股權(quán)代表或機(jī)構(gòu)應(yīng)制定管理規(guī)則，代表持股員 工行使股東權(quán)利，切實(shí)維護(hù)持股員工合法權(quán)益。員工持股股權(quán)管理方式員工持股所涉及員工范圍、出資來(lái)源、出資方式、入股價(jià)格、持股比例、持 股方式、收益和損失、流轉(zhuǎn)和退出機(jī)制，以及其他重要內(nèi)容經(jīng)職工（代表）大會(huì) 審議后，形成決議，全體員工共同執(zhí)行。并將員工所持股權(quán)流轉(zhuǎn)和退出的相關(guān)規(guī) 定在公司章程中予以明確，約束員工股東的持股行為。第三章員工持股方案及審核實(shí)施流程第七條 企業(yè)申請(qǐng)員工持股改革，應(yīng)制訂員工持股方案。方案的主要內(nèi)容應(yīng) 包括：企業(yè)的基本情況;員工持股的目的及必要性、可行性；員工持股改

9、革實(shí)施方式、所涉及員工范圍及其確定標(biāo)準(zhǔn)、出資來(lái)源、出資 方式、入股價(jià)格、持股比例、持股方式、收益和損失、流轉(zhuǎn)和退出、日常股權(quán)管 理等操作細(xì)節(jié)的具體規(guī)定；員工持股后的公司股權(quán)設(shè)置、法人治理結(jié)構(gòu)及其對(duì)公司控制權(quán)的影響；員工持股的操作流程，相關(guān)的財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等重要事項(xiàng)安排；員工持股的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)預(yù)案；員工持股組織保障與工作安排；其他重要事項(xiàng)。第八條員工持股方案審批流程企業(yè)實(shí)施員工持股前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)職工（代表）大會(huì)等形式充分聽(tīng)取本企業(yè) 職工對(duì)員工持股方案的意見(jiàn)；員工持股方案必須經(jīng)職工（代表）大會(huì)審議通過(guò)。企業(yè)監(jiān)事會(huì)、外部董事應(yīng)當(dāng)就員工持股是否有利于企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，是否 損害企業(yè)及全體股東利益，企

10、業(yè)是否以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本企 業(yè)員工持股發(fā)表意見(jiàn)，并形成書面文件。企業(yè)國(guó)有控股股東應(yīng)讓其法律顧問(wèn)或其聘請(qǐng)的律師事務(wù)所對(duì)員工持股方 案出具法律意見(jiàn)書。員工持股方案逐級(jí)報(bào)公司審核批準(zhǔn)，同時(shí)附上企業(yè)非公有資本股東意見(jiàn)、 職工（代表）大會(huì)決議、法律意見(jiàn)書。員工持股涉及相關(guān)董事的，相關(guān)董事應(yīng)當(dāng) 在董事會(huì)表決時(shí)回避。員工持股方案經(jīng)公司黨委（常委會(huì)）會(huì)前置研究、經(jīng)理辦公會(huì)審核、董事 會(huì)審議通過(guò)后，報(bào)市國(guó)資委審批或備案。第九條經(jīng)審核批準(zhǔn)實(shí)施員工持股改革的企業(yè)可以發(fā)出召開(kāi)股東會(huì)的通知， 審議并實(shí)施員工持股改革。未經(jīng)公司及市國(guó)資委審核批準(zhǔn)實(shí)施員工持股改革的企 業(yè)不得實(shí)施員工持股改革。第十條 員工持股實(shí)施3