公司敏感信息排查管理制度

1、1=公司敏感信息排查管理制度1目的為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，堅(jiān)持和 加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步完善某某科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的 治理水平，規(guī)范信息披露工作，強(qiáng)化公司對媒體信息及敏感信息的快速反應(yīng)的排 查與管理，提高投資者關(guān)系管理工作的水平，保護(hù)投資者利益，健全公司維穩(wěn)機(jī) 制，根據(jù)公司法、上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè) 板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律、 法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。2適用范圍本制度適用于公司及所屬分子公司敏感信息排查工作的管理，自董事會審議通過 之日起執(zhí)行，由董事會負(fù)責(zé)制定、

2、修改和解釋。本制度未盡事宜，或與法律、法規(guī)、 規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定不一致時(shí)，以法律、法規(guī)、規(guī)范性文 件和公 司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。3術(shù)語本制度所稱敏感信息是指在公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生或即將發(fā)生的會明顯影響社 會公眾投資者投資取向，或會對公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響 的信息以及網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、電視、電臺等媒體對本公司的報(bào)道、傳聞等，包括但不 限于：3.1與公司業(yè)績、利潤等事項(xiàng)有關(guān)信息；3.2與公司收購、兼并、重組、重大投資、對外擔(dān)保等事項(xiàng)有關(guān)信息；3.3與公司股票發(fā)行、回購、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)信息；3.4對公司日常經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的相關(guān)事項(xiàng)；3.5其他可能或已經(jīng)對公司股票及其衍生

3、品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件。4權(quán)責(zé)4.1公司各部門負(fù)責(zé)人、公司下屬分支機(jī)構(gòu)或子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)對本級公司網(wǎng)站、 公眾號、內(nèi)部刊物等刊載的內(nèi)容負(fù)責(zé)，做好事前審核把關(guān)工作，防止敏感信息的 泄露；并密切關(guān)注媒體對本級公司的報(bào)道，發(fā)現(xiàn)敏感信息應(yīng)在第一時(shí)間向董事會 秘書報(bào)告，并配合完成核實(shí)、澄清等工作，并對其所提供的信息、資料的真實(shí)性、 準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。4.2董事會秘書應(yīng)組織相關(guān)部門對公司、控股股東及分（子）公司的網(wǎng)站、內(nèi)部刊 物等進(jìn)行清理排查，同時(shí)將網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、電視、電臺等媒體對本公司的報(bào)道、傳聞 進(jìn)行歸集，及時(shí)采取應(yīng)對措施，防止對公司經(jīng)營及股價(jià)產(chǎn)生重大影響；對敏感信 息的歸集、保密及披露進(jìn)行管

4、理，以減少內(nèi)幕交易、股價(jià)操縱行為，切 實(shí)保護(hù)中 小投資者利益。4.3董事會辦公室為敏感信息的歸集、保密及對外披露的部門，負(fù)責(zé)協(xié)助董事會秘 書處理公司敏感信息的保密及披露管理工作。5管控內(nèi)容5.1公司各部門負(fù)責(zé)人、公司下屬分支機(jī)構(gòu)或子公司的負(fù)責(zé)人、公司派駐參股公 司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及公司相關(guān)管理人員等內(nèi)部信息知情人為內(nèi)部 信息報(bào)告義務(wù)人（以下簡稱“報(bào)告義務(wù)人”）。公司各部門及子（分）公司應(yīng)建 立報(bào)告義務(wù)人名單并根據(jù)人員崗位變動情況及時(shí)對該名單進(jìn)行調(diào)整。公司各部門 及子（分）公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將報(bào)告義務(wù)人名單報(bào)送董事會辦公室。5.2報(bào)告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對各自職責(zé)范圍內(nèi)的信息和資料進(jìn)行排查，主要排查

5、事項(xiàng)參照 重大信息內(nèi)部報(bào)告制度中重大信息的范圍執(zhí)行。5.3持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)進(jìn)行敏感信息排查，其進(jìn)入破 產(chǎn)、清算等狀態(tài)，持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化，以及擬對 公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組時(shí)，該股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)立即將有關(guān)信息以書面 的形式告知董事會秘書。5.4任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或 者被依法限制表決權(quán)，該股東應(yīng)立即將有關(guān)信息以書面形式通知董事會秘書。董事 會辦公室應(yīng)密切關(guān)注公司控股股東擬轉(zhuǎn)讓持有公司股份的動向，并對其股份轉(zhuǎn)讓 的進(jìn)展情況及時(shí)向董事會報(bào)告。5.5董事會辦公室應(yīng)注意收集可能或已經(jīng)對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)

6、生較大影響的 市場傳聞，并保持與公司控股股東和實(shí)際控制人的密切聯(lián)系，及時(shí)掌握控股股東、 實(shí)際控制人發(fā)生的敏感信息。5.6公司敏感信息在公開披露前均屬應(yīng)保密的信息，公司應(yīng)將知悉該信息的人員 控制在最小范圍內(nèi)并嚴(yán)格保密。在公司未將該敏感信息公開披露前，任何知情人 不得公開或泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。如有違反保密義務(wù)的行 為，公司有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予當(dāng)事人通報(bào)批評、警告、記過、罰款、降薪、降 職、撤職、開除等處分，直至依法追究其法律責(zé)任。5.7對投資者關(guān)注但非強(qiáng)制性信息披露的敏感信息，董事會秘書應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況， 按照公司相關(guān)要求，組織公司有關(guān)方面及時(shí)與投資者進(jìn)行溝通與交流或進(jìn)行必要 的

7、澄清。公司各部門、各子（分）公司應(yīng)積極配合董事會秘書及時(shí)了解信息，澄 清情況。5.8公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司經(jīng)營 狀況、財(cái)務(wù)狀況及其他公司經(jīng)營情況與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通時(shí)，不得提供公 司未公開披露的敏感信息。5.9公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員在接受新聞媒體采訪、參加新聞發(fā) 布會等公開媒體活動時(shí)，應(yīng)事先就被采訪內(nèi)容征詢董事會秘書的意見，不得泄露 公司未公開的敏感信息，涉及已公開信息的，應(yīng)統(tǒng)一以公告內(nèi)容為準(zhǔn)。5.10公司應(yīng)對網(wǎng)站、宣傳性資料等進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止在上述資料中泄露未公開 敏感信息。5.11如尚未披露的敏感信息難以保密或已泄露，公司應(yīng)嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門、深 圳證券交易所的規(guī)范要求以及上市公司信息披露管理辦法等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。5.12公司對涉及本公司的重大報(bào)道或傳聞，如經(jīng)營業(yè)績、并購重組、簽訂或解除 重大合同等事項(xiàng)將通過自查，包括向股東、實(shí)際控制人、各部門、分支機(jī)構(gòu)等相 關(guān)方進(jìn)行核實(shí)。在核實(shí)的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)按照重大突發(fā)（危機(jī)）事件新聞發(fā)布 管理辦法的要求，及時(shí)作出正面回應(yīng)，主動依法披露相關(guān)事項(xiàng)或予以澄清，消 除市場的不良影響，確保