(46)淺談風(fēng)險(xiǎn)管理在質(zhì)保管理中的應(yīng)用周雪梅

1、.：.；淺談風(fēng)險(xiǎn)管理在質(zhì)保管理中的運(yùn)用周雪梅核電秦山聯(lián)營(yíng)質(zhì)保處摘 要：本文主要引見(jiàn)了秦山核電二期擴(kuò)建工程引入風(fēng)險(xiǎn)管理的方式來(lái)分析和處理質(zhì)保管理中所存在的問(wèn)題。所謂風(fēng)險(xiǎn) HYPERLINK lunwentianxia/Manages.aspx HYPERLINK lunwentianxia/Manages.aspx 管理RiskManagement，就是人們對(duì)潛在的不測(cè)損失進(jìn)展識(shí)別、量化，分級(jí)，并根據(jù)詳細(xì)情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)展處置，即在客觀上盡能夠有備無(wú)患或在無(wú)法防止時(shí)亦能尋務(wù)虛在可行的補(bǔ)償措施，從而減少不用要的損失。關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理 質(zhì)保管理一、引言風(fēng)險(xiǎn)管理，本世紀(jì)三十年代創(chuàng)于美國(guó)。目前，在歐

2、美 HYPERLINK lunwentianxia/Economic.aspx 經(jīng)濟(jì)興隆國(guó)家，它已成為企業(yè)管理中的一項(xiàng)專門職能?，F(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展，使西方社會(huì)內(nèi)部的 HYPERLINK lunwentianxia/Politics.aspx 政治、經(jīng)濟(jì)構(gòu)造不斷發(fā)生變化，各部門之間的聯(lián)絡(luò)更加錯(cuò)綜復(fù)雜，各種不確定、不穩(wěn)定要素大大添加。同時(shí)，西方社會(huì)高度興隆的消費(fèi)力所構(gòu)成的買方市場(chǎng)，使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)日益猛烈，特別在日新月異的需求變化的情況下，產(chǎn)品壽命周期日益縮短，技術(shù)革新的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大；再加上國(guó)際環(huán)境動(dòng)蕩不安，使涉外運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防備與處置，成為企業(yè)進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的艱苦課題。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理已遭到西方企業(yè)管理者

3、的高度注重。在我國(guó)，隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革不斷深化，企業(yè)逐漸成為相對(duì)獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)實(shí)體，并自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法和企業(yè)承包責(zé)任制的實(shí)施，以及破產(chǎn)法在部分地域的試行，促使我國(guó)的企業(yè)管理者不得不面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理，例如許多承包運(yùn)營(yíng)的企業(yè)，已開(kāi)場(chǎng)建立風(fēng)險(xiǎn)基金或利用各種 HYPERLINK lunwentianxia/baoxianxue.aspx 保險(xiǎn)，以保證企業(yè)平安運(yùn)營(yíng)。這闡明，風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)已開(kāi)場(chǎng)起步，但這種起步尚無(wú)系統(tǒng)的實(shí)際 HYPERLINK lunwentianxia/lunwenzhidao.aspx HYPERLINK lunwentianxia/lunwenzhidao.aspx 指點(diǎn)，必需自創(chuàng)國(guó)外的閱

4、歷，發(fā)明一套適宜我國(guó)國(guó)情的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。秦山二期擴(kuò)建工程初次聘請(qǐng)美國(guó)華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)專家來(lái)協(xié)助 我公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理方式。建立風(fēng)險(xiǎn)管理方式主要是處理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能、如何識(shí)別和衡量損失風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策、對(duì)策的選擇等等。筆者主要是談?wù)勗O(shè)備的制造中能夠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致設(shè)備制造質(zhì)量的不可靠，以及設(shè)備制造進(jìn)度的延誤，從而影響整個(gè)擴(kuò)建工程工程。二、風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)用一風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)要素和能夠發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)展分析，是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟。工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要回答以下問(wèn)題：工程中存在哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)要素？這些要素會(huì)引起什么風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)呵斥的后果有多大？忽視、減少或夸張工程風(fēng)險(xiǎn)的范圍、種類和呵斥的后果都

5、會(huì)呵斥不用要的損失。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，有頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、流程圖法、缺點(diǎn)樹(shù)分析法、情景分析法等。這次美國(guó)華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)專家主要是教我們運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法，頭腦風(fēng)暴法是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，它借助專家的閱歷，經(jīng)過(guò)會(huì)議方式去分析和識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)議的指點(diǎn)者要擅長(zhǎng)發(fā)揚(yáng)專家和分析人員的發(fā)明性思想，讓他們暢所欲言發(fā)表本人的看法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)展識(shí)別，但不進(jìn)展評(píng)論，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分類。二設(shè)備制造中存在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類根據(jù)對(duì)設(shè)備制造廠的質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)視的情況，我們用頭腦風(fēng)暴法對(duì)設(shè)備制造廠在質(zhì)保體系和工程管理中存在的某些問(wèn)題而能夠?qū)е逻M(jìn)度延期，質(zhì)量不可靠的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展了歸納總結(jié)，主要有如下幾個(gè)大的方

6、面： 大綱、程序方面a)大綱中各級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和接口關(guān)系的描畫不全。b)質(zhì)保部門歸屬不明確，或缺乏以保證其組織獨(dú)立性。c)不同部門運(yùn)用質(zhì)保大綱的版本不同。d)大綱與核平安法規(guī)/導(dǎo)那么和業(yè)主大綱不完全一致，e) 制造活動(dòng)已開(kāi)展，但管理程序、任務(wù)程序未編制或未發(fā)布。f) 程序本身不適用或程序執(zhí)行性較差。風(fēng)險(xiǎn)：職能不清，容易呵斥工程運(yùn)轉(zhuǎn)上的不順；不能做到有章可循。2、培訓(xùn)、人員資歷方面a)特殊工種人員不滿足要求,如核級(jí)焊工和無(wú)損檢測(cè)等無(wú)證或有證過(guò)期。b)人員缺乏閱歷、不滿足要求，未能有效履行職責(zé)。c) 對(duì)業(yè)主的相關(guān)程序沒(méi)進(jìn)展針對(duì)性的培訓(xùn)。d) 未制定培訓(xùn)方案。風(fēng)險(xiǎn)：不熟習(xí)管理程序，尤其是對(duì)不熟，能夠?qū)?/p>

7、致對(duì)不符合項(xiàng)處置的拖期。3、設(shè)備及計(jì)量器具管理方面a) 沒(méi)有定期的設(shè)備保養(yǎng)方案b) 有時(shí)因消費(fèi)義務(wù)緊張，有了方案不執(zhí)行c) 某些計(jì)量器具沒(méi)有按方案進(jìn)展檢定d) 報(bào)廢、封存、在用的計(jì)量器具混放。風(fēng)險(xiǎn)：沒(méi)有完好的設(shè)備，設(shè)備質(zhì)量的不可靠，能夠呵斥制造產(chǎn)質(zhì)量量的不可靠。原資料的檢驗(yàn)方面：a)不按要求對(duì)原資料進(jìn)展復(fù)驗(yàn)。b)不做標(biāo)識(shí)c)有些焊材庫(kù)也不滿足儲(chǔ)存要求。風(fēng)險(xiǎn)：原資料能夠不符合要求，能夠誤領(lǐng)。某些設(shè)備初次國(guó)產(chǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)： 秦山二期擴(kuò)建工程是在原有的1、2#機(jī)組的根底了進(jìn)展翻版加改良，設(shè)備的國(guó)產(chǎn)化比例要求更高了，許多進(jìn)口設(shè)備改為國(guó)產(chǎn)，個(gè)別設(shè)備廠家沒(méi)有核電業(yè)績(jī)，初次消費(fèi)核電設(shè)備。風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)不成熟，人員配

8、備不充分，對(duì)核電管理沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)等。某些不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)：如設(shè)備廠家廠址的搬遷，由于城市的重新規(guī)劃，一些大型的設(shè)備制造廠不得不進(jìn)展廠址的搬遷，制造基地的變卦也能夠呵斥人員的流失，有的涉及民用核平安設(shè)備設(shè)計(jì)制造答應(yīng)證的懇求問(wèn)題等；政策上的變化如民用核平安設(shè)備監(jiān)視管理?xiàng)l例、民用核平安設(shè)備設(shè)計(jì)制造安裝和無(wú)損檢驗(yàn)監(jiān)視管理規(guī)定HAF601、民用核平安設(shè)備無(wú)損檢驗(yàn)人員資歷管理規(guī)定HAF602、民用核平安設(shè)備焊工焊接操作工資歷管理規(guī)定HAF603、進(jìn)口民用核平安設(shè)備監(jiān)視管理規(guī)定HAF604的公布實(shí)施，涉及取證要求會(huì)給業(yè)主設(shè)備制造帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)的量化和分級(jí)一美國(guó)華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)專家提供的參考數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

9、進(jìn)展了識(shí)別和分類以后，接下來(lái)就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展量化和分級(jí)，首先必需確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，以及風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度。美國(guó)華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)專家給我們提供了以下的參考。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率可以分為5類：非常不能夠 Very Unlikely (VU) X1%不能夠 Unlikely (U) 1% X 25%能夠Possible (P) 25%X75%很能夠Likely (L) 75%X90%非常能夠Very Likely (VL) 90% X當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)曾經(jīng)發(fā)生以后，對(duì)工程的影響程度，也就是風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度也可以分為5類：非常低 Very Low (VL) X1%低 Low (L) 1% X 5%中等Moder

10、ate (M) 5%X10%高High (H) 10%X20%非常高Very High (VH) X20% 風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)系統(tǒng)呵斥失敗的能夠性和由這種失敗而導(dǎo)致的損失或后果。用 HYPERLINK lunwentianxia/shuxue.aspx 數(shù)學(xué)公式可以表示為：=，其中，表示風(fēng)險(xiǎn)的高低，表示不利事件發(fā)生的概率，表示該事件發(fā)生后對(duì)工程的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的高低可以從表一中得出，如：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的高低=風(fēng)險(xiǎn)后果*風(fēng)險(xiǎn)概率Moderate =Very Low *Very Likely非常低風(fēng)險(xiǎn)后果和非常能夠的風(fēng)險(xiǎn)概率可以得出來(lái)一個(gè)中等程度的風(fēng)險(xiǎn)表一風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別SEVERITY風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)概率PROBA

11、BILITYVery Low非常低Low低Moderate中等High高Very High非常高Very Likely非常能夠ModerateHighHighVery HighVery HighLikely很能夠ModerateModerateHighHighVery HighPossible能夠LowModerateModerateHighHighUnlikely不能夠Very LowLowModerateModerateHighVery Unlikely非常不能夠Very LowVery LowLowModerateHigh二秦山二期擴(kuò)建工程設(shè)備制造中存在的風(fēng)險(xiǎn)的量化和分級(jí) 根據(jù)以上的公式

12、和數(shù)據(jù)，我們對(duì)下表中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展了量化，風(fēng)險(xiǎn)的概率和風(fēng)險(xiǎn)后果是根據(jù)頭腦風(fēng)暴法得出的，不同的人員有不同的結(jié)果，總體的總論是在大多數(shù)人的意見(jiàn)上得出的。我們?cè)诒矶酗@示的是一個(gè)宏觀上的概念，從得出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)看，可以看出哪一類是較高的，哪一類是較低的，并沒(méi)有很詳細(xì)化，也不能夠太詳細(xì)化，由于風(fēng)險(xiǎn)的概率本身給定的范圍太大，假設(shè)非得分析出由于管理上的失誤，對(duì)整個(gè)擴(kuò)建工程的影響有多大，也是不好量化的，只是覺(jué)得在進(jìn)度上應(yīng)該會(huì)有一些影響，影響的大小也是相對(duì)而言的。表二風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)內(nèi)容及處理措施類別描畫風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別處理措施大綱、程序方面a)大綱中各級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和接口關(guān)系的描畫不全。b)質(zhì)保部門歸屬不明確

13、，或缺乏以保證其組織獨(dú)立性。c)不同部門運(yùn)用質(zhì)保大綱的版本不同。d)大綱與核平安法規(guī)/導(dǎo)那么和業(yè)主大綱不完全一致，e) 制造活動(dòng)已開(kāi)展，但管理程序、任務(wù)程序未編制或未發(fā)布。f) 程序本身不適用或程序執(zhí)行性較差。U不能夠M中等L低對(duì)大綱和程序的適用性進(jìn)展審查，明確各接口關(guān)系，保證質(zhì)保部門的獨(dú)立性和權(quán)威性，嚴(yán)厲按要求分發(fā)到相關(guān)部門，并由設(shè)備廠家質(zhì)保部門定期監(jiān)查分大綱實(shí)施的有效性。培訓(xùn)、人員資歷方面a)特殊工種人員不滿足要求,如核級(jí)焊工和無(wú)損檢測(cè)等無(wú)證或有證過(guò)期。b)人員缺乏閱歷、不滿足要求，未能有效履行職責(zé)。c) 對(duì)業(yè)主的相關(guān)程序沒(méi)進(jìn)展針對(duì)性的培訓(xùn)。d) 未制定培訓(xùn)方案。U不能夠M中等M中等制定年

14、度的培訓(xùn)方案，并按方案執(zhí)行，對(duì)特殊工種人員資歷進(jìn)展動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)換證確保其資歷的有效，在開(kāi)工前必需對(duì)業(yè)主的相關(guān)程序進(jìn)展針對(duì)性的培訓(xùn)，充分了解業(yè)主的管理要求。設(shè)備及計(jì)量器具管理方面a) 沒(méi)有定期的設(shè)備保養(yǎng)方案b) 有時(shí)因消費(fèi)義務(wù)緊張，有了方案不執(zhí)行c) 某些計(jì)量器具沒(méi)有按方案進(jìn)展檢定d) 報(bào)廢、封存、在用的計(jì)量器具混放。U不能夠M中等M中等對(duì)設(shè)備的保養(yǎng)及計(jì)量器具的檢定制定方案，確保設(shè)備的可靠性。原資料的檢驗(yàn)方面a)不按要求對(duì)原資料進(jìn)展復(fù)驗(yàn)。b)不做標(biāo)識(shí)c)有些焊材庫(kù)也不滿足儲(chǔ)存要求。VU非常不能夠M中等L低在質(zhì)量方案中將此控制點(diǎn)設(shè)為H點(diǎn)，將資料進(jìn)展復(fù)驗(yàn)后并做好標(biāo)識(shí)才干轉(zhuǎn)入下一道路工序；焊材庫(kù)的儲(chǔ)

15、存環(huán)境嚴(yán)厲按相關(guān)要求執(zhí)行。某些設(shè)備初次國(guó)產(chǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)秦山二期擴(kuò)建工程是在原有的1、2#機(jī)組的根底了進(jìn)展翻版加改良，設(shè)備的國(guó)產(chǎn)化比例要求更高了，許多進(jìn)口設(shè)備改為國(guó)產(chǎn)，個(gè)別設(shè)備廠家沒(méi)有核電業(yè)績(jī)，初次消費(fèi)核電設(shè)備。P能夠H高VH高在開(kāi)工前重點(diǎn)安排設(shè)計(jì)的審查，委派專業(yè)的監(jiān)造人員進(jìn)展駐廠監(jiān)造，質(zhì)保處適時(shí)安排質(zhì)保監(jiān)查。某些不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)由于城市的重新規(guī)劃，一些大型的設(shè)備制造廠不得不進(jìn)展廠址的搬遷，制造基地的變卦也能夠呵斥人員的流失，有的涉及民用核平安設(shè)備設(shè)計(jì)制造答應(yīng)證的懇求問(wèn)題等。P能夠H高H高盡量在廠址搬遷前將合同執(zhí)行完成，或者在合同中規(guī)定假設(shè)取不到制造答應(yīng)證，合同將終止，這樣將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展轉(zhuǎn)移。從上表的六個(gè)

16、方面的風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果得出，有2個(gè)低的風(fēng)險(xiǎn)，2 個(gè)中等程度的風(fēng)險(xiǎn)，2個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)和中等風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)視后，質(zhì)保處及時(shí)地跟蹤驗(yàn)證，另外也有設(shè)備駐廠監(jiān)造人員在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)展監(jiān)視。設(shè)備廠家廠址的搬遷是高風(fēng)險(xiǎn)，這主要是涉及到一個(gè)廠家在搬遷后的重新獲得答應(yīng)證的問(wèn)題，這種風(fēng)險(xiǎn)通常不可預(yù)見(jiàn)，由于國(guó)家公布的法規(guī)都屬于強(qiáng)迫性的，必需遵守的。我們一方面督促需求取證的單位盡早預(yù)備，及時(shí)與國(guó)家核平安局進(jìn)展溝通，另一方面督促?gòu)S家盡快投產(chǎn)，在法規(guī)實(shí)施之前將完成設(shè)備的制造任務(wù)。五、終了語(yǔ)秦山二期擴(kuò)建工程工程開(kāi)展至今，質(zhì)保管理任務(wù)一方面沿襲了1、2#機(jī)組管理的優(yōu)良傳統(tǒng)，另一方面在公司大力推進(jìn)展精細(xì)化管理的同時(shí)，質(zhì)保管理方法也有了很多創(chuàng)新，公司擴(kuò)建工程初次引入了風(fēng)險(xiǎn)管理，同樣也是初次嘗試把風(fēng)險(xiǎn)的管理運(yùn)用于質(zhì)量管理。風(fēng)險(xiǎn)管理這種理念引入，重要的是運(yùn)用，如何能運(yùn)用