風險和機遇識別、評估及應對措施表

1、風險和機遇識別、評估及應對措施表表單編號:部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴 重度風險發(fā) 生頻度風險系 數風險等 級執(zhí)行部門時限總經理室外部因 素法律、法規(guī)內 容的變化風險：與產品有關的法律法規(guī)、與公司經營 有關的環(huán)境法律法規(guī)是否充分收集評估，并 轉化為公司制度執(zhí)行339般1技術部門收集與產品、產品應用、 環(huán)境污染有關的法律法規(guī)、強制性要 求的收集評價業(yè)務部、研發(fā) 部、生產部、人事行政部全年機遇：公司產品結構調整，生產工藝優(yōu)化， 給公司帶來潛在的客戶2銷售部門正面宣傳公司，加大新領 域市場開拓業(yè)務部全年監(jiān)管部門的監(jiān) 管力度風險

2、：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí) 行不規(guī)范，特別是環(huán)境和安全生產，可能存 在被查處的風險機遇：行業(yè)生產環(huán)境的變化，給公司帶 來新 的發(fā)展機遇5420高投入資金，設立污水處理、廢氣收集 裝置，確保符合法律法規(guī)要求女全環(huán)保部全年全年供應商的要求風險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度 合同和保底價格，帶來的米購和資金風險 機遇：原材料價格可能會降低339般對公司影響較大的大宗原材料做好 年度采購計劃采購部、總經 理全年客戶的需求風險：客戶對產品質量標準提高，以及對供 應周期和售后服務的期望值提升，給公司生 產、質量和售后管理提出新的要求339般1加強與客戶進行質量標準制定的溝 通，品管部全年2生產

3、部門做好生產計劃的安排，保 證生產計劃的執(zhí)行生產部全年機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提 升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機遇3銷售部門加大客戶交流溝通，及時處理客戶的需求和意見業(yè)務部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴 重度風險發(fā) 生頻度風險系 數風險等 級執(zhí)行部門時限業(yè)務 部外部因 素匯率變化風險：人民幣對美兀匯率變化大，產品報價 及收賬時間受之影響機遇：可增加公司直接 經濟收入4312般及時關注匯率變化，匯率升高時及時 向客戶催款，確保在高匯率時收回應 收賬款業(yè)務部全年監(jiān)管部門的監(jiān) 管力度機遇：政府在安全與環(huán)保方面監(jiān)管力

4、度加 大，我司投入資金建立污水處理及廢 氣回收 裝置，同行業(yè)企業(yè)關停較多，我司處于優(yōu)勢 地位，可開發(fā)新客戶，多接單1叫攵集信息，關注同行業(yè)因安全環(huán)保 問題查處的企業(yè)，查詢其客戶群 體； 2拜訪這些客戶群體，爭取轉單機 會；3拍攝我司安全環(huán)保硬件在各種 展會展示，彰顯我司投入與實力，給 客戶信息，爭取客戶業(yè)務部全年部 泰為 因客戶的需求風險：對市場需要產品的發(fā)展趨勢判斷失誤客戶要求識別不完整3未充分評估客戶要求即接單，但公司實際 不能滿足客戶要求339般1對市場需求產品的發(fā)展趨勢分析應 該通過反復論證2對客戶的要求實施監(jiān)視和測量3在確認簽署合同刖實施合同評審事 宜業(yè)務部全年人事3 部!外部因 素

5、人力需求風險：開發(fā)區(qū)企業(yè)林立，人力資源緊張，公 司招工困難影響企業(yè)生產339般及時聯系第三方中介機構，引進勞務 人員，解決用工問題人事行政部全年部 泰內 因人員的流動員工業(yè)務素質績效考核風險：公司目刖人員特別是優(yōu)秀人才可能被 外單位吸引離開的情況還是存在，對公司是 比較大的損失。員工業(yè)務素質在一正程度上 存在參差不齊的情況，會對工作完成質量造 成不良的影響。339般人力行政部做好骨干人員儲備工作， 做好綜合治理，及時關注社會信息， 為公司創(chuàng)造一個穩(wěn)定的環(huán)境。人事行政部全年機遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項績 效考核能順利開展，為公司的發(fā)展 提供 個 比較好的基礎。部門風險及機遇的識別風險及機

6、遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴 重度風險發(fā) 生頻度風險系 數風險等級執(zhí)行部門時限技術研 發(fā)部部 泰為 因新領域、新設 備、新工藝風險：公司現有的工藝、部分設備比較 洛 后，造成產品的成本較周，缺少市場競爭 力。機遇：通過引進新的設備、工藝，提高公司 的工藝水平，降低產品成本，提高公司的市 場競爭力339般公司根據目前的技術水平，制定 的技術攻關和設備改造計劃，先關 職能部門予以有效落實。技術研發(fā)部全年部 泰為 因新品開發(fā)風險：現有業(yè)務提供的客戶樣或開發(fā)的新品 基本都由研發(fā)部內部打樣，極少通 過產線 小、中、大試，造成多款產品大貨時發(fā)生各 種質量問題，

7、影響交貨以及公司形象 機遇：快速打出客戶需要樣，搶占訂單4312般規(guī)范新品開發(fā)及客戶樣確認流程技術研發(fā)部全年部 泰為因變更管理風險：關于漿料配方可用市場便宜品替代 時，基本都是小樣測試，手工打樣即變更， 全使到產線時產生很多不可控因素，造成批 量異常及報廢機遇：通過配方物料的替代， 在質量不變的前提下，可以減低公司成本339般規(guī)范內部變更流程技術研發(fā)部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴 重度風險發(fā) 生頻度風險系 數風險等級執(zhí)行部門時限安全環(huán) 保部部 泰內因設備與建筑風 險風險：公司內部增加各種設備，部分建筑在 施工中；各種

8、風險林立，人員操作培訓及關 注不足易產生工傷事故339般1針對在建建筑區(qū)域，設立警戒 線，非施工人員禁止入內；2新進 設備要求各使用部門開展崗前培 訓，考核合格上崗安全環(huán)保部全年部 泰內因基礎設施管理公司運行環(huán)境風險：如果公司現有的運行環(huán)境以及設施、 設備管理不善，造成的生產停滯，會給公司 造成很大的生產風險和環(huán)境污染控制風險。 機遇：基礎設備維護良好，為公司發(fā)展創(chuàng)造 良好的環(huán)境和競爭條件。339般生產部及工程部嚴格按照公司的年 度計劃做好設備計劃的保養(yǎng)工作， 提高公司設備、設施完 好率，穩(wěn)定 性。生產部工程部全年部 泰為 因污染排放控制風險：基建承建單位管理不善，造成環(huán)境 染，會給公司造成很

9、大的環(huán)境風險和形象損 害。機遇：為生產營造更為清潔的環(huán)境，樹立良 好的社會形象。4312般1安全環(huán)保部與基建承建單位簽訂 環(huán)境、安全協(xié)議。2.安全環(huán)保部不定期對基建現場巡 查，針對不符合督促整改。安全環(huán)保部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相 關方期望風險和機遇風險嚴 重度風險發(fā) 生頻度風險系 數風險等 級執(zhí)行部門時限生產 部部 泰為 因人力資源風險：人力不足，勞務員工多，文化背景參 差不齊，培訓難度大，犯錯幾率同，造成因 產品質量問題返工多機遇：勞務人員以掙錢為目的，運用得當可 以339般開展師傅帶徒弟制度， 對 培訓，師傅責任制，在徒弟考核合格

10、 前，給與師傅經濟補貼，提高師傅 帶徒積極性各職能車間全年部 泰為 因管理流程風險：目前生產管理流程基本覆蓋了生產過 程的日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到 保證，會對公司運仃帶來一正的風險。機遇：完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高 公 司的管理水平。339般1各部門必須嚴格按照流程開展日 常工作，對出現的不符合情況及時 采取糾正措施，調整文件，保持管 理流程的可操作性；2.定期組織進行管理流程的內審和 評價。生產部全年部 泰內51生產設備風險：目前的生產設備由于公司機制問題，缺乏日常維護，會有影響生產效率和質量的 風險機遇：建設自我管理的機制，便于設備的精確化管 理339般與工程設備部確認日常維

11、護的 責任區(qū) 分，建立日常維護機制生產部、工程設備部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴 重度風險發(fā)生頻度風險系 數風險等級執(zhí)行部門時限采購 部外部因 素原料供應風險：目前公司原材料供應受上游市場影 響，價格不夠穩(wěn)定，給公司成本帶來一定的風險。機遇：原料供應變動給公司帶來不穩(wěn)定因素 較大。4416高1.采購部、總經理室制定全年采 購 計劃，及時了解價格波動情況，適 時采購，同時拓展原料采購的渠 道，保證優(yōu)質價廉原料的供應。2公司提供財務支持，對主要供應 商的優(yōu)質價廉原料保持價格優(yōu)勢， 促進原料的有序采購；3.倉庫做好到貨原料

12、的庫位安排， 保證到貨的原料能及時入庫采購部、總經理 室全年外部因 素供方管理風險：目前我司手套芯供方基本都是作坊型 微型企業(yè)，管理水平跟不上我司發(fā)展，質量 穩(wěn)定性不足機遇：便于米購成本的減低339般做好供方考核機制，選擇優(yōu)質由 供方加以扶持，使其規(guī)?；?、正式 化采購部、品管 部全年財務部外部因 素費用支付資 金回收風險：目前公司收賬基本由業(yè)務員進行催 款，催款不力加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給 公司帶來一正的財務壓力。應收款無法及時 到位，機遇：財務狀況處理得當，會提高公司整體 的競爭力。4312般業(yè)務部加快資金的回籠，減小 公司資金壓力，降低風險。財務部門根據公司財務情況做好 財務預算，防止出現財務風險。業(yè)務部、財務 部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴 重度風險發(fā) 生頻度風險系 數風險等級執(zhí)行部門時限工程設備部部 泰內 因備件管理風險：日常設備備件，無安全庫存管理，設 備異常時，如需更換可能存在停產超出預期 時間的問題機遇：建立安全庫存機制，一 勞永逸4416高依托ERP系統(tǒng)，建立安全庫存 機 制，系統(tǒng)自動提報工程設備部、倉管部、人事部IT全年品管部部泰內,1)無建WBX晞本 遇能足有式補 可委機的 風挑產，H-制 招會IV剖匕 次題滿羽人真 短險滿現方 機不外員培險 M 口備選4比