比較優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)容分析

1、比較優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)容分析林君泓1100800130二學(xué)位 摘要 國(guó)際投資理論包括如下八 重理論分別是壟斷優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)部化理論產(chǎn)品生命周期理論 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論比較優(yōu)勢(shì)理論國(guó)際直接投資發(fā)展階段理 論投資誘發(fā)要素組合理論補(bǔ)充性的對(duì)外直接投資理論。本文 將對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。在自由貿(mào)易與經(jīng) 濟(jì)保護(hù)這對(duì)矛盾體中究竟應(yīng)該采取哪種方式才能更有利于 經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)更使我們有必要深刻思考什么樣 的貿(mào)易政策更符合中美兩國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。一國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策 的制定是受貿(mào)易理論指導(dǎo)的歷史和實(shí)踐多次證明以比較優(yōu) 勢(shì)理論為指導(dǎo)的自由貿(mào)易政策對(duì)參與貿(mào)易的國(guó)家是最有利 的。自由貿(mào)易政策理論的提出源于對(duì)重商主義的

2、批判。其中 典型的代表為亞當(dāng)斯密AdamSmith的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和大 衛(wèi)李嘉圖David Ricardo的比較優(yōu)勢(shì)理論。此后的自由貿(mào)易 政策相關(guān)理論都是圍繞著以大衛(wèi)李嘉圖David Ricardo的比 較優(yōu)勢(shì)理論為核心展開論述的。一、比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ) 亞當(dāng)斯密1776的國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究簡(jiǎn)稱國(guó)富論一書對(duì)重商主義觀點(diǎn)進(jìn)行了全面的批判。斯密 以家庭的例子推及國(guó)家指出一件商品如果在本國(guó)制造比在 他國(guó)制造所花費(fèi)的成本高就應(yīng)放棄在本國(guó)制造選擇從他國(guó) 進(jìn)口。這種以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的國(guó)際分工和自由貿(mào)易會(huì)同時(shí) 提高兩國(guó)的財(cái)富。他否定重商主義所認(rèn)為的國(guó)際貿(mào)易是零和 博弈認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是正的非零和博弈。斯密

3、不僅回答了國(guó)家 之間為什么會(huì)發(fā)生貿(mào)易而且回答了如何進(jìn)行貿(mào)易。斯密的絕 對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的局限在于他所指的正的非零和的博弈僅存在 于兩個(gè)技術(shù)發(fā)展水平相同或相近的國(guó)家而對(duì)于兩個(gè)技術(shù)發(fā) 展水平懸殊的國(guó)家是否要進(jìn)行貿(mào)易則缺乏解釋能力。大衛(wèi)李 嘉圖1816在其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及其稅賦原理一書中用比較 優(yōu)勢(shì)理論對(duì)斯密的理論進(jìn)行了完善。李嘉圖認(rèn)為國(guó)家之間不 論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平強(qiáng)弱只要按照其相對(duì)的比較優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)并交 換產(chǎn)品同樣能實(shí)現(xiàn)正的非零和的博弈。可以說斯密的絕對(duì)優(yōu) 勢(shì)理論屬于李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的一種特殊情況。李嘉圖的 理論也有嚴(yán)格的假設(shè)前提即兩個(gè)國(guó)家的兩種商品在勞動(dòng)生 產(chǎn)率上存在差異。若去掉這個(gè)假設(shè)即若兩個(gè)國(guó)家的兩種商品

4、在勞動(dòng)生產(chǎn)率上完全一致的話李嘉圖則回答不了兩個(gè)國(guó)家 之間為什么會(huì)發(fā)生貿(mào)易。二、比較優(yōu)勢(shì)理論的核心 這一理 論的核心是對(duì)外直接投資應(yīng)該從投資國(guó)已經(jīng)處于或即將陷 于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)部門即邊際產(chǎn)業(yè)部門依次進(jìn)行而這些產(chǎn) 業(yè)又是東道國(guó)具有明顯或潛在比較優(yōu)勢(shì)的部門但如果沒有 外來的資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)東道國(guó)這些優(yōu)勢(shì)又不能被利 用。1對(duì)外投資的產(chǎn)業(yè)。日本對(duì)外投資是按照比較成本原 則以資源開發(fā)、紡織品、零部件等標(biāo)準(zhǔn)化的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè) 為主 美國(guó)對(duì)外投資則是逆比較成本的以美國(guó)擁有比較優(yōu)勢(shì) 的汽車、電子計(jì)算機(jī)、化學(xué)產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等資本和技術(shù)密 集型產(chǎn)業(yè)為主。美國(guó)對(duì)外投資由于把具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)過 早地移植到國(guó)外容易

5、導(dǎo)致美國(guó)經(jīng)濟(jì)的空心化傾向。2對(duì)外投 資的主體。日本根據(jù)國(guó)際分工原則進(jìn)行對(duì)外直接投資決定 了日本對(duì)外投資的承擔(dān)者以中小企業(yè)為主美國(guó)對(duì)外投資是 貿(mào)易替代型的那些從事對(duì)外直接投資的企業(yè)正是美國(guó)最具 比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)由于產(chǎn)品創(chuàng)新和直接投資周期僅限于寡占的 工業(yè)部門導(dǎo)致了美國(guó)對(duì)外直接投資基本由壟斷性大跨國(guó)公 司所控制。3投資國(guó)與東道國(guó)在投資產(chǎn)業(yè)上的技術(shù)差距。日 本對(duì)外直接投資是從與東道國(guó)技術(shù)差距最小的產(chǎn)業(yè)依次進(jìn) 行美國(guó)對(duì)外直接投資則是憑借投資企業(yè)所擁有的壟斷優(yōu)勢(shì) 從而造成在道國(guó)投資產(chǎn)業(yè)技術(shù)上的巨大差距。4對(duì)外直接投 資的企業(yè)形式。日本對(duì)外直接投資一般采取合資經(jīng)營(yíng)的股 權(quán)參與方式和諸如產(chǎn)品分享等在內(nèi)的非股權(quán)參

6、與方式美國(guó) 對(duì)外直接投資的股權(quán)參與方式中大多采用建立全資子公司 的形式。因此按照邊際產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行對(duì)外投資所帶來的結(jié) 果是東道國(guó)樂于接受外來投資因?yàn)橛芍行∑髽I(yè)轉(zhuǎn)移到國(guó)外 東道國(guó)的技術(shù)更適合當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)要素結(jié)構(gòu)為東道國(guó)創(chuàng)造了 大量就業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)東道國(guó)的勞動(dòng)力進(jìn)行了有效的培訓(xùn)因而有 利于東道國(guó)建立新的出口工業(yè)基地。與此同時(shí)投資國(guó)可以集 中發(fā)展那些它具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)果直接投資的輸出入 國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均更趨合理促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。三、基 于要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)理論赫克歇爾Eli Hechscher和他 的學(xué)生俄林Beril Ohlin回答了李嘉圖回答不了的問題即若 兩個(gè)國(guó)家在勞動(dòng)生產(chǎn)率完全一致的條件下為什么

7、還會(huì)發(fā)生 貿(mào)易。赫克歇爾在1919年發(fā)表的對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的 影響中提出了要素稟賦理論Theory of Factor Endowment 的核心思想后被他的學(xué)生俄林在1933年出版的區(qū)域貿(mào)易 和國(guó)際貿(mào)易一書中進(jìn)行了完整深入的闡釋稱為HO理論。 HO理論闡釋了技術(shù)水平相同的條件下國(guó)家間兩種商品的 比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于其要素稟賦的差異。H O理論是對(duì)李嘉圖比 較優(yōu)勢(shì)理論的完善這種將國(guó)家間先天存在的自然條件的差 異作為貿(mào)易的基礎(chǔ)的理論又被稱為是外生比較優(yōu)勢(shì)理論。H O理論所揭示的問題僅局限于完全競(jìng)爭(zhēng)的商品和要素市場(chǎng) 內(nèi)脫離這個(gè)假設(shè)這個(gè)理論則不成立。Samuelson與Stolper在 1941年發(fā)表的

8、實(shí)際工資和保護(hù)主義一文中分析了商品 價(jià)格的變化對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格的影響發(fā)現(xiàn)商品價(jià)格的變化會(huì) 影響生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素價(jià)格的變化進(jìn)而影響收入 的分配即SS定理。在之后幾篇論文中薩繆爾森用數(shù)學(xué)推到 的方法證明了生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的必然趨勢(shì)提出要素價(jià) 格均等化定理即HOS定理。四、基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì) 理論Dixit和Stiglitz 1977以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象共同 建立了DS模型有效地解釋了戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng) 因構(gòu)成了新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。Krugman 1980在DS模型的 基礎(chǔ)上充分論證了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的規(guī)模如何影響一國(guó)的比較優(yōu) 勢(shì)。Krugman和Helpman 1985進(jìn)一步構(gòu)建了壟斷

9、競(jìng)爭(zhēng)模型 引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一概念分析不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn) 生。Tybout 1993論證了作為比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生原因的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 和內(nèi)部規(guī)模收益遞增原理。但Dollar and Wolff 1993認(rèn)為用 規(guī)模經(jīng)濟(jì)來解釋比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因過于片面僅適用于具 有相似要素稟賦的國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。五、基于動(dòng)態(tài)分 析的比較優(yōu)勢(shì)理論Grossman和Helpman 1990共同構(gòu)建了 一個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易的多國(guó)動(dòng)態(tài)一般均衡模型將比較 優(yōu)勢(shì)的靜態(tài)分析擴(kuò)展到動(dòng)態(tài)分析。詳細(xì)闡述了分配到研發(fā)部 門的資源如何通過生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品的路徑傳遞 比較優(yōu)勢(shì)肯定了研發(fā)的重要性該理論是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的 極大完善。五、

10、基于專業(yè)化分工的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論 楊小 凱1991從專業(yè)化分工的角度擴(kuò)展了對(duì)內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的分 析認(rèn)為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著專業(yè)化分工水平的提高而提高。 他們強(qiáng)調(diào)其對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的分析是基于交易成本和專業(yè)化分 工的框架而不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的框架認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不單是資源 配置的問題還是經(jīng)濟(jì)組織演進(jìn)的問題。Sachs楊小凱和張定 勝2001以DS模型為基礎(chǔ)引入交易效率和生產(chǎn)函數(shù)建立模 型認(rèn)為只要一國(guó)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)大于其外生比較劣勢(shì)則可 能出口具有外生比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。六、基于人力資本配置 的比較優(yōu)勢(shì)理論Findlay 1983首先將人力資本優(yōu)勢(shì)認(rèn)定為 比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的原因并引入2x2國(guó)際貿(mào)易模型進(jìn)行研究。 在此基礎(chǔ)上Grossman和Maggi 2000創(chuàng)建了一個(gè)具有相似要 素稟賦的國(guó)家間貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)模型從人力資本配置的角度分析 了國(guó)家間的比較優(yōu)勢(shì)。他們指出人力資本不同的國(guó)家的出口 產(chǎn)品多表現(xiàn)為人力資本的替代性 人力資本相同的國(guó)家的出 口產(chǎn)品多表現(xiàn)為人力資本的互補(bǔ)性。金融危機(jī)下催生的貿(mào)易 保護(hù)主義對(duì)使全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的腳步大大放緩。事