[云南]普通國(guó)省干線公路改造工程竣工資料編制概述

1、云南省普通國(guó)省干線公路改造工程竣工資料編制概述本課件的主要內(nèi)容一. 竣工資料收集整理歸檔的目的和意義二. 竣工資料的基本體系三. 竣工資料收集的基本方法和注意事項(xiàng)四. 竣工資料立卷和歸檔整理一、內(nèi)業(yè)資料收集整理歸檔的目的和意義1、合同、規(guī)范和規(guī)程要求2、痕跡化管理需要3、計(jì)量支付的需要4、質(zhì)量證明的需要5、工程交工驗(yàn)收的要求6、工程竣工驗(yàn)收的要求7、參與建設(shè)個(gè)人自己的需要8、參與建設(shè)單位自身的需要9、檔案管理的要求 為什么要做資料資料基本管理思路：開(kāi)工之日想到竣工之時(shí)1、合同、規(guī)范和規(guī)程要求公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理辦法（交辦發(fā)2010382號(hào)文）要求：將項(xiàng)目文件材料立卷歸檔工作納入工程

2、建設(shè)管理程序、納入招投標(biāo)制，與工程建設(shè)同步收集、同步整理、同步歸檔，保證項(xiàng)目文件材料收集、立卷、歸檔的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、系統(tǒng)和安全。2、痕跡化管理需要 痕跡化管理： 痕跡化管理最大的優(yōu)點(diǎn)就是通過(guò)查證保留下來(lái)的文字、圖片、實(shí)物、電子檔案等資料，可以有效復(fù)原已經(jīng)發(fā)生了的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 痕跡化管理是一把“雙刃劍”， 一方面可以為管理者留下可供考察、評(píng)估、佐證管理的旁證材料，另一方面也為上級(jí)主管單位和其它部門(mén)區(qū)分責(zé)任界限并向管理者實(shí)施問(wèn)責(zé)及追究責(zé)任提供了有力物證。 3、計(jì)量支付的需要 計(jì)量支付的管理： 不合格工程不得計(jì)量支付。 已完成的工程質(zhì)量是否合格只有通過(guò)收集整理和已經(jīng)簽署完整的資料證明。4、質(zhì)量

3、證明的需要 收集施工現(xiàn)場(chǎng)第一手相關(guān)數(shù)據(jù)、整理相應(yīng)資料，通過(guò)第三方(監(jiān)理等）簽署意見(jiàn)證明所施工的工程項(xiàng)目質(zhì)量是合格工程。 通過(guò)施工過(guò)程控制、記錄、檢查結(jié)果質(zhì)量是合格的。5-1、工程交工驗(yàn)收應(yīng)具備的條件 （一）合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容已全部完成。各方就合同變更的內(nèi)容達(dá)成書(shū)面一致意見(jiàn)。（二）施工單位按公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定對(duì)工程質(zhì)量自檢合格。（三）監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量評(píng)定合格。（四）質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)按“公路工程質(zhì)量鑒定辦法” 對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)，并出具檢測(cè)意見(jiàn)。檢測(cè)意見(jiàn)中需整改的問(wèn)題已經(jīng)處理完畢。（五）竣工文件按公路工程檔案管理的有關(guān)要求，完成“公路工程項(xiàng)目文件歸檔范圍”（見(jiàn)附件2）第三、四、五部分

4、（不含缺陷責(zé)任期資料）內(nèi)容的收集、整理及歸檔工作。（六）施工單位、監(jiān)理單位完成本合同段的工作總結(jié)報(bào)告。5-2、工程交工驗(yàn)收的主要內(nèi)容檢查合同執(zhí)行情況。檢查施工自檢報(bào)告、施工總結(jié)報(bào)告及施工資料。檢查監(jiān)理單位獨(dú)立抽檢資料、監(jiān)理工作報(bào)告及質(zhì)量評(píng)定資料。檢查工程實(shí)體，審查有關(guān)資料，包括主要產(chǎn)品的質(zhì)量抽（檢）測(cè)報(bào)告。核查工程完工數(shù)量是否與批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件相符，是否與工程計(jì)量數(shù)量一致。對(duì)合同是否全面執(zhí)行、工程質(zhì)量是否合格做出結(jié)論。按合同段分別對(duì)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。6、工程竣工驗(yàn)收應(yīng)具備的條件（一）通車(chē)試運(yùn)營(yíng)2年以上。（二）交工驗(yàn)收提出的工程質(zhì)量缺陷等遺留問(wèn)題已全部處理完畢，并經(jīng)項(xiàng)目法人驗(yàn)收合

5、格。（三）工程決算編制完成，竣工決算已經(jīng)審計(jì)，并經(jīng)交通運(yùn)輸主管部門(mén)或其授權(quán)單位認(rèn)定。（四）竣工文件已完成“公路工程項(xiàng)目文件歸檔范圍”的全部?jī)?nèi)容。（五）檔案、環(huán)保等單項(xiàng)驗(yàn)收合格，土地使用手續(xù)已辦理。（六）各參建單位完成工作總結(jié)報(bào)告。（七）質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量檢測(cè)鑒定合格，并形成工程質(zhì)量鑒定報(bào)告。7、參與建設(shè)個(gè)人自己的需要 有利證據(jù)自己業(yè)績(jī)的證明。證明自己在施工過(guò)程中是按規(guī)范和相關(guān)技術(shù)要求施工的。證明自己參與了這個(gè)工程項(xiàng)目。需要承擔(dān)責(zé)任質(zhì)量終身責(zé)任制。資料中反映的實(shí)際情況是否按符合規(guī)范和相關(guān)技術(shù)要求。典型例子：民兵團(tuán) 評(píng)定職稱(chēng)8、參與建設(shè)單位自身的需要 有利證據(jù)單位業(yè)績(jī)的證明。證明承包單位在施工

6、過(guò)程中是按規(guī)范和相關(guān)技術(shù)要求施工的。工程項(xiàng)目評(píng)選各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)（如：魯班獎(jiǎng)），需完整的各項(xiàng)資料。需要承擔(dān)責(zé)任質(zhì)量終身責(zé)任制。資料中反映的實(shí)際情況是否符合規(guī)范和相關(guān)技術(shù)要求。9、檔案管理的要求 各方職責(zé)項(xiàng)目法人單位職責(zé)監(jiān)理單位職責(zé)施工單位職責(zé)質(zhì)量監(jiān)督單位職責(zé)其他相關(guān)單位職責(zé)檔案資料：反映項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用和安全管理基本情況，對(duì)建成后工程管理、維護(hù)、改建和擴(kuò)建具有保存、查考利用價(jià)值的各種不同載體形式的歷史記錄。 檔案收集整理遵循的原則：“誰(shuí)形成誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。二. 公路工程竣工資料的基本體系竣工資料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)；竣工資料收集的主要內(nèi)容；收集竣工資料使用的表格體系。應(yīng)該做些什么資料竣工資

7、料文件材料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)1.公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理辦法（交通運(yùn)輸部辦公廳交辦發(fā)【2010】382號(hào)文；2.公路工程竣（交）工驗(yàn)收辦法（交通部令2004年第3號(hào)）；3.公路工程竣（交）工驗(yàn)收辦法實(shí)施細(xì)則（交公路發(fā)201065號(hào)）；4.公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)(JTG F80/1 .2-2004);5.公路工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTG G10-2006）;6. 公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2009年版 交公路發(fā)2009221號(hào)文）;7.云南省交通運(yùn)輸廳關(guān)于發(fā)布云南省公路工程竣工文件編制及立卷歸檔實(shí)用范本的通知云交基建20121053號(hào)文; 8. 云南省交通運(yùn)輸廳關(guān)于發(fā)布云南省公路

8、工程建設(shè)用表標(biāo)準(zhǔn)化指南（試行版）的通知云交基建2012688號(hào);9. 施工合同文件；10. 公路工程建設(shè)指揮部結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際制定的各種管理實(shí)施辦法及相關(guān)規(guī)定、通知、文件等；11. 相關(guān)規(guī)范、規(guī)程等。云南省公路工程竣工文件編制及立卷歸檔實(shí)用范本竣工資料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)竣工資料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)云南省公路工程建設(shè)用表標(biāo)準(zhǔn)化指南（試行版）竣工資料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)內(nèi)業(yè)資料文件材料收集整理和立卷歸檔的主要依據(jù)三、指南編制的基本原則 云南省公路工程竣工文件編制及立卷歸檔實(shí)用范本（云交基建20121053號(hào)）云南省公路工程建設(shè)用表標(biāo)準(zhǔn)化指南（試行版）（云交基建2012688號(hào)

9、）調(diào)整和簡(jiǎn)化 修改及說(shuō)明融合云南省普通國(guó)省干線公路改造工程竣工文件編制指南竣工資料收集的主要依據(jù)：一、公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料立卷歸檔管理辦法（交通運(yùn)輸部辦公廳交辦發(fā)【2010】382號(hào)文中的附件1 公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料收集歸檔單位；二、公路工程竣（交）工驗(yàn)收辦法實(shí)施細(xì)則（交公路發(fā)201065號(hào)）文中的附件2 公路工程項(xiàng)目文件歸檔范圍；竣工資料收集的主要內(nèi)容共分五個(gè)部分的內(nèi)容：第一部分 綜合文件（編制責(zé)任主體：業(yè)主）第二部分 決算和審計(jì)文件（編制責(zé)任主體：業(yè)主） 第三部分 監(jiān)理資料（編制責(zé)任主體：監(jiān)理單位）第四部分 施工資料（編制責(zé)任主體：施工單位）第五部分 科研、新技術(shù)資料（編制責(zé)任主體：業(yè)主）

10、竣工資料收集的主要內(nèi)容什么是公路建設(shè)項(xiàng)目文件材料？ 公路工程項(xiàng)目立項(xiàng)審批（核準(zhǔn)）至竣工驗(yàn)收全過(guò)程產(chǎn)生的，反映項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用和安全管理基本情況，對(duì)建成后工程管理、維護(hù)、改建和擴(kuò)建具有保存、查考利用價(jià)值的各種不同載體形式的歷史記錄?？⒐べY料收集的主要內(nèi)容項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中產(chǎn)生主要依據(jù)： 公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)(JTG F80/1 .2-2004)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程；執(zhí)行表格體系： 云南省交通運(yùn)輸廳關(guān)于發(fā)布云南省公路工程建設(shè)用表標(biāo)準(zhǔn)化指南（試行版）的通知云交基建2012688號(hào);收集竣工資料使用的表格體系一、管理表格（安全管理、合同支付管理等）：由項(xiàng)目業(yè)主統(tǒng)一制定（結(jié)合軟件）下發(fā)執(zhí)行。二、質(zhì)量控制

11、使用表格（監(jiān)理表格、檢查評(píng)定表格、試驗(yàn)表格等） 由監(jiān)理人（或業(yè)主）統(tǒng)一制定（對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)用表”修改完善）下發(fā)執(zhí)行。收集竣工資料使用的表格體系三.竣工資料收集的基本方法和注意事項(xiàng)管理文件的收集；合同文件的收集；過(guò)程質(zhì)量控制文件材料的收集；收集整理過(guò)程應(yīng)注意事項(xiàng)。資料應(yīng)該怎么做管理文件包括： 項(xiàng)目來(lái)往文件； 質(zhì)量控制管理文件； 安全保證管理及文明施工文件； 進(jìn)度控制文件等。管理文件的收集管理文件收集原則： 1、文件編號(hào)連貫； 2、資料完整（不缺期）； 3、簽字蓋章手續(xù)完備； 4、申請(qǐng)、請(qǐng)示、報(bào)告有下文（批復(fù)等）。 特例：監(jiān)理指令有回復(fù)（閉合管理） 管理文件的收集 廣義合同管理： 質(zhì)量、安全、進(jìn)度

12、、費(fèi)用、合同及協(xié)調(diào) 狹義的合同管理： 工程變更、工程延期、費(fèi)用索賠、承包人違約、工程分包及指定分包依據(jù)合同文件進(jìn)行控制監(jiān)督。 合同文件的收集合同文件1、相關(guān)法律、法規(guī)，公路工程規(guī)范、規(guī)程（不需要?dú)w檔）2、合同文件 A、招標(biāo)、投標(biāo)文件 B、施工合同 C、監(jiān)理合同3、圖紙（包括變更圖紙）4、上級(jí)部門(mén)管理辦法、文件等5、施工過(guò)程相關(guān)會(huì)議紀(jì)要等合同文件的收集1、工程變更2、工程延期3、費(fèi)用索賠4、工程分包5、經(jīng)簽認(rèn)批復(fù)的新增單價(jià)資料6、簽認(rèn)完整的計(jì)量支付資料合同文件的收集 工程變更的含義： 除專(zhuān)用合同條款另有約定外，在履行合同中發(fā)生以下情形之一，應(yīng)按照本條規(guī)定進(jìn)行變更。 （1）取消合同中任何一項(xiàng)工作，

13、但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實(shí)施； （2）改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性； （3）改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸； （4）改變合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或改變己批準(zhǔn)的施工工藝或順序； （5）為完成工程需要追加的額外工作。合同文件的收集（變更資料）四大原則：1、變更理由充分；2、存在問(wèn)題的證明資料完整齊全；3、工程數(shù)量計(jì)算準(zhǔn)確；4、簽認(rèn)手續(xù)完備。合同文件的收集（變更資料）常見(jiàn)的變更內(nèi)容需提供的證明資料：1、基礎(chǔ)埋置深度-標(biāo)高測(cè)量資料、橫斷面資料2、基坑承載力不足-地基承載力試驗(yàn)資料、照片3、接長(zhǎng)擋墻-地面線不符，地面線資料，照片4、換填-不合格土質(zhì)的試驗(yàn)資料，照片5、涵洞

14、位置調(diào)整-位置照片，調(diào)整位置測(cè)量資料6、地質(zhì)變化-圖片、巖石或土工試驗(yàn)資料合同文件的收集（變更資料）合同文件的收集（計(jì)量支付及各類(lèi)臺(tái)賬資料）五賬統(tǒng)一合同臺(tái)賬設(shè)計(jì)臺(tái)賬工程及變更臺(tái)賬竣工臺(tái)賬結(jié)算臺(tái)賬業(yè)主主導(dǎo)監(jiān)理督促承包人執(zhí)行工程質(zhì)量控制文件質(zhì)檢試驗(yàn)資料1、保證竣工文件的原始性2、保證竣工文件的系統(tǒng)性3、保證竣工文件的完整性4、保證竣工文件的規(guī)范性5、保證竣工文件的統(tǒng)一性6、保證竣工文件的可追溯性資料收集的總體原則 公路工程質(zhì)量控制 資料收集的前提條件工程單元?jiǎng)澐滞瓿少|(zhì)量責(zé)任人制度已落實(shí)已建立工程質(zhì)檢臺(tái)帳已建立工程試驗(yàn)臺(tái)帳人員合格 設(shè)備就位 機(jī)構(gòu)建全 制度完善 技術(shù)交底到位如何進(jìn)行工程單元?jiǎng)澐郑?開(kāi)

15、工前，施工單位的單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程（子分項(xiàng)工程）的劃分工作，由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審批。目 的：建立項(xiàng)目統(tǒng)一的質(zhì)量控制目標(biāo)和竣工資料歸檔框架。過(guò)程質(zhì)量控制文件材料的收集工序分項(xiàng)工程分部工程單位工程合同段竣工文件資料的收集順序原則資料收集遵循的基本單元分項(xiàng)工程分項(xiàng)工程資料的收集基本思路（一）標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范要求是什么標(biāo)準(zhǔn)？（二）設(shè)計(jì)：設(shè)計(jì)圖紙要求有哪些？（三）方案：施工方案要點(diǎn)是什么？采取的施工工藝是什么方法？（四）人（工）：誰(shuí)負(fù)責(zé)做這個(gè)事？哪些人干的活？（五）材料（料）：用了哪里的材料？什么材料？材料檢測(cè)情況是什么？（六）機(jī)械（機(jī)）：用了什么設(shè)備？（七）過(guò)程：施工過(guò)程中有什么情況？做了哪些檢查

16、？（八）產(chǎn)品：最終看到的實(shí)際情況，按標(biāo)準(zhǔn)要求判定的結(jié)果是什么？分項(xiàng)工程資料的基本構(gòu)成開(kāi)工報(bào)告 施工記錄 試驗(yàn)記錄 分項(xiàng)（工序）檢查表 試驗(yàn)報(bào)告 檢驗(yàn)申請(qǐng)批復(fù)單 分項(xiàng)（工序）評(píng)定表 試驗(yàn)匯總 分項(xiàng)工程中間交工證書(shū) 工程施工與資料收集同步 內(nèi)業(yè)與外業(yè)相互協(xié)作 質(zhì)檢與試驗(yàn)相互充分溝通 分工與協(xié)作明確 資料與工程竣工圖紙相符必須注意的事項(xiàng)四.竣工資料的立卷和歸檔整理基本要求歸檔竣工文件的基本工作職責(zé)；歸檔竣工文件的基本順序；檔案竣工文件格式的標(biāo)準(zhǔn)化；預(yù)立卷。做好的資料怎么分類(lèi)立卷歸檔 參建各方必須設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)業(yè)及竣工資料室，專(zhuān)人負(fù)責(zé)建立、收集、歸檔工作。項(xiàng)目業(yè)主（指揮部）應(yīng)成立竣工文件編制領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目竣工文件材料的管理工作。竣工資料的立卷和歸檔整理基本要求歸檔文件的基本工作職責(zé)誰(shuí)形成誰(shuí)負(fù)責(zé)資料與竣工工程相符具有保存利用價(jià)值及時(shí)性項(xiàng)目法人單位為第一責(zé)任人 監(jiān)理審查落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)相關(guān)參建單位配合上級(jí)部門(mén)