招標(biāo)投標(biāo)階段合同管理

1、招標(biāo)投標(biāo)階段合同管理第一節(jié) 概述招標(biāo)與投標(biāo)的基本概念（1）招標(biāo)。招標(biāo)是一種特定的采購辦法，是由工程建設(shè)單位（稱買方或發(fā)包方）公開提出交易條件，將建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容和要求以文件形式標(biāo)明，吸引項(xiàng)目擬承建單位（稱賣方或承包商）來投標(biāo)，經(jīng)比較，選擇理想承建單位并達(dá)成協(xié)議的活動。對于工程的性質(zhì)和業(yè)主的評價標(biāo)準(zhǔn)不同，擇優(yōu)可能有不同的側(cè)重面，但一般包括如下四個主要方面：較低的報價、先進(jìn)的技術(shù)、優(yōu)良的質(zhì)量、較短的工期。第一節(jié) 概述（2）投標(biāo)。投標(biāo)是對招標(biāo)的響應(yīng)，是賣方（潛在的承包商）向買方（建設(shè)單位）發(fā)出的要約，以便賣方選擇貿(mào)易成交的行為。（3）標(biāo)。標(biāo)指發(fā)標(biāo)單位標(biāo)明的項(xiàng)目的內(nèi)容、條件、工程量、質(zhì)量、工期、標(biāo)準(zhǔn)等的

2、要求，以及開標(biāo)前不公開的工程價格，即標(biāo)底。（4）標(biāo)底。標(biāo)底是標(biāo)底價格的簡稱，是建設(shè)項(xiàng)目造價的表現(xiàn)形式之一。是由招標(biāo)單位或具有編制標(biāo)底價格資格和能力的中介機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計圖樣和有關(guān)規(guī)定，按照社會平均水平計算出來的招標(biāo)工程的預(yù)期價格，標(biāo)底是招標(biāo)者對招標(biāo)工程所需費(fèi)用的期望值，也是評價定標(biāo)的參考。第一節(jié) 概述（6）報價。報價是指投標(biāo)單位根據(jù)招標(biāo)文件及有關(guān)計算工程造價的資料，按一定的計算程序計算的工程造價或服務(wù)費(fèi)用，在此基礎(chǔ)上，考慮投標(biāo)策略以及各種影響工程造價或服務(wù)費(fèi)用的因素，然后提出投標(biāo)報價。第一節(jié) 概述招標(biāo)與投標(biāo)制度的特點(diǎn)1.招投標(biāo)制度的公開性特點(diǎn)2.招投標(biāo)制度的公平性特點(diǎn)體現(xiàn)：招標(biāo)方在發(fā)出招標(biāo)廣告后，

3、不得以政治或經(jīng)濟(jì)背景歧視任何投標(biāo)者，不得隨意撤銷招標(biāo)文件中的一些規(guī)定，不得將本國或本地區(qū)的投標(biāo)者與外國或外地區(qū)的投標(biāo)者區(qū)別對待。3.招投標(biāo)制度的組織性特點(diǎn)第一節(jié) 概述政府主管部門對招標(biāo)投標(biāo)的管理1.必須招標(biāo)的范圍招標(biāo)投標(biāo)法要求，下列工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：（1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；（2）全部或部分使用國有資金或者國家融資的項(xiàng)目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。第一節(jié) 概述工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，對必須招標(biāo)的范圍進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定。要求各類工程項(xiàng)目的建設(shè)活動，達(dá)到

4、下列標(biāo)準(zhǔn)之一者，必須進(jìn)行招標(biāo)：（1）房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工單項(xiàng)合同估算價在200萬元人民幣以上。（2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價在100萬元人民幣以上。（3）勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價在50萬元人民幣以上。第一節(jié) 概述注意：為了防止將應(yīng)該招標(biāo)的工程項(xiàng)目化整為零規(guī)避招標(biāo)，即使單項(xiàng)合同估算價低于上述第（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資在3000萬元人民幣以上的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與建設(shè)工程有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，也必須采用招標(biāo)方式委托工作。第一節(jié) 概述工程招標(biāo)方式建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)方式主要有公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)和議標(biāo)三種。我國招標(biāo)投標(biāo)法

5、規(guī)定，招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種。1.公開招標(biāo)2.選擇性競爭招標(biāo)邀請對象的數(shù)目以5-7家為宜，但不應(yīng)少于3家。需要投標(biāo)人在投標(biāo)書內(nèi)報送證明投標(biāo)人資質(zhì)能力的有關(guān)證明材料，作為評標(biāo)時的評審內(nèi)容之一（通常稱為資格后審）。第一節(jié) 概述3.議標(biāo)即業(yè)主直接與一個承包商進(jìn)行合同談判，簽訂合同。優(yōu)點(diǎn)：業(yè)主比較省事，管理工作簡單。缺點(diǎn)：承包商報價較高。適用范圍：（1）業(yè)主和承包商的關(guān)系非常好。（2）特殊的工程。（3）某些成本加酬金合同。承包商的目標(biāo)和艱難的處境1.承包商的目標(biāo)（1）提出有利的同時又有力的報價。（2）簽訂一份有利（價格較高或適中、風(fēng)險較小、責(zé)權(quán)利關(guān)系比較平衡）的合同。2.承包商的艱難的處境（1

6、）買方市場（2）不可能花費(fèi)足夠的時間和精力，其結(jié)果必然影響投標(biāo)報價的精度（3）地位不利（4）招標(biāo)文件不清楚、不細(xì)致第二節(jié) 工程合同的形成過程和合同狀態(tài)分析工程合同的形成過程1.招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作2.發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請3.資格預(yù)審4.投標(biāo)人購買標(biāo)書5.現(xiàn)場考察和標(biāo)前會議6.投標(biāo)人做標(biāo)和投標(biāo)7.投標(biāo)截止和開標(biāo)8.投標(biāo)文件分析和澄清會議9.評標(biāo)、決標(biāo)、發(fā)中標(biāo)函合同狀態(tài)分析1.基本概念合同條件、合同價格、實(shí)施方案和工程環(huán)境這幾個方面互相聯(lián)系、互相影響，又互相制約，共同構(gòu)成“合同狀態(tài)”。2.各因素之間的關(guān)系互相聯(lián)系、互相影響、互相制約。第三節(jié) 招標(biāo)文件分析方法一.招標(biāo)文件的內(nèi)容1.投標(biāo)人須知2.投

7、標(biāo)書及附件3.合同協(xié)議書4.合同條件5.合同的技術(shù)文件,如技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表6.其他文件二.承包商對招標(biāo)文件的分析1.承包商對招標(biāo)文件理解的責(zé)任承包商對招標(biāo)文件的理解負(fù)責(zé)，業(yè)主對承包商就招標(biāo)文件作出的推論、解釋和結(jié)論不承擔(dān)責(zé)任。2.承包商招標(biāo)文件分析的內(nèi)容（1）完備性分析。（2）投標(biāo)人須知分析。（3）技術(shù)文件分析。（4）合同協(xié)議書和合同條件分析。三.招標(biāo)文件分析方法1.承包合同的合法性分析2.承包合同的完備性分析3.合同雙方責(zé)任和權(quán)益及其關(guān)系分析4.合同條款之間的聯(lián)系分析5.合同實(shí)施的后果分析第四節(jié) 承包商合同風(fēng)險分析一.承包工程合同風(fēng)險的總評價風(fēng)險因素：采用的合同條件，合同形式，設(shè)計的

8、深度及準(zhǔn)確性，做標(biāo)期的長短，合同條款的公正性，合同價格的合理性，與業(yè)主簽約的承包商的數(shù)量，評標(biāo)和澄清會議的充分性等。二.承包商合同風(fēng)險分析1.合同中明確規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險2.合同缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險3.失誤導(dǎo)致的風(fēng)險4.因發(fā)包商轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險導(dǎo)致的風(fēng)險三.合同風(fēng)險的對策1.風(fēng)險回避2.在報價中考慮（1）提高報價中的不可預(yù)見風(fēng)險費(fèi)（2）采取一些報價策略a.開口升級報價b.多方案報價若雇主擬定的合同條件要求過于苛刻，為使雇主修改合同要求，可準(zhǔn)備“兩個報價”，并闡明按原合同要求規(guī)定，投標(biāo)報價為一數(shù)值，倘若合同要求作某些修改，則投標(biāo)報價為另一數(shù)值，即比前一數(shù)值的報價低一定百分點(diǎn)，以此吸引對方修改合同條件。c

9、.不平衡報價(前高后低報價， “front loaded” or “unbalanced” tender)指在總價基本確定的前提下，如何調(diào)整項(xiàng)目的各個子項(xiàng)的報價，以期既不影響總報價，又在中標(biāo)后可以獲得較好的經(jīng)濟(jì)效益。（1）對能早期結(jié)賬收回工程款的項(xiàng)目（如土方、基礎(chǔ)等）的單價可報以較高價，以利于資金周轉(zhuǎn)；對后期項(xiàng)目（如裝飾、電氣安裝等）單價可適當(dāng)降低。（2）估計依據(jù)工程量可能增加的項(xiàng)目，其單價可提高；而工程量可能減少的項(xiàng)目，其單價應(yīng)降低。（3）沒有工程量而只需填報單價的項(xiàng)目，其單價宜高，這樣既不影響總的投標(biāo)價，又可以多獲利。3.爭取合理分擔(dān)風(fēng)險4.購買保險5.采取技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的和組織的措施6.加

10、強(qiáng)索賠管理第五節(jié) 投標(biāo)文件分析一.投標(biāo)文件的內(nèi)容1.投標(biāo)書2.投標(biāo)書附錄3.標(biāo)有價格的工程量表4.投標(biāo)保函5.技術(shù)文件6.招標(biāo)文件中的合同條件、技術(shù)說明和圖紙。二.投標(biāo)文件中可能存在的問題三.投標(biāo)文件分析的重要性1.投標(biāo)文件分析是正確授標(biāo)的前提。2.投標(biāo)文件分析是澄清會議和標(biāo)后談判的依據(jù)。3.減少合同執(zhí)行中的爭執(zhí)，使雙方更加互相了解，使合同實(shí)施更為順利。4.防止對業(yè)主不利的投標(biāo)策略，特別是報價策略。四.投標(biāo)文件分析的內(nèi)容和方法1.投標(biāo)文件總體審查2.報價分析3.技術(shù)性評審第六節(jié) 合同簽訂前應(yīng)注意的問題一.符合承包商的基本目標(biāo)取得工程利潤二.積極地爭取自己的正當(dāng)權(quán)利三.重視合同的法律性質(zhì)四.重視

11、合同的審查和風(fēng)險分析五.加強(qiáng)溝通和了解練習(xí)1.按照國家有關(guān)規(guī)定，施工合同的估算價在（ ）萬元人民幣以上，必須進(jìn)行招標(biāo)。A10 B50 C100 D2002.按照招標(biāo)投標(biāo)法律和法規(guī)的規(guī)定，開標(biāo)后允許（ ）。A投標(biāo)人更改投標(biāo)書的內(nèi)容和報價B投標(biāo)人再增加優(yōu)惠條件C評標(biāo)委員會對投標(biāo)書中的錯誤加以修正D招標(biāo)人更改招標(biāo)文件中說明的評標(biāo)、定標(biāo)方法3.一般情況下，（ ）應(yīng)當(dāng)由招標(biāo)人完成。A確定中標(biāo)人 B評標(biāo)情況說明C對各個合格標(biāo)書的評價 D推薦合格的中標(biāo)候選人4.某招標(biāo)項(xiàng)目采用評標(biāo)價法進(jìn)行評標(biāo)，有四家單位投標(biāo)有效，其中（ ）的投標(biāo)書為最優(yōu)投標(biāo)書。A 投標(biāo)報價1000萬元，評標(biāo)價950萬元B 投標(biāo)報價1050萬

12、元，評標(biāo)價940萬元C 投標(biāo)報價980萬元，評標(biāo)價970萬元D 投標(biāo)報價950萬元，評標(biāo)價960萬元5.某施工項(xiàng)目招標(biāo)采用評標(biāo)價法評標(biāo)，招標(biāo)文件規(guī)定工期提前1個月，評標(biāo)優(yōu)惠20萬元。某投標(biāo)人報價1000萬元，工期提前1個月。如果只考慮工期因素，則其評標(biāo)價應(yīng)為( )萬元。A 1020 B 1000 C 980 D 9606.對設(shè)計標(biāo)書評審的首要內(nèi)容是（ ）。A 設(shè)計方案的優(yōu)劣 B 設(shè)計進(jìn)度的快慢 C 設(shè)計資歷 D 報價的合理性案例分析某大型垃圾發(fā)電站工程項(xiàng)目是某國第二個垃圾發(fā)電站項(xiàng)目，該項(xiàng)目除廠房及有關(guān)設(shè)施的土建工程外，尚有全套進(jìn)口的垃圾發(fā)電設(shè)備及垃圾處理設(shè)備的安裝工程任務(wù)以及廠區(qū)外的職工生活區(qū)

13、采用標(biāo)準(zhǔn)圖紙的生活用房施工任務(wù)；此外，在廠房范圍內(nèi)的一段地基，由于地質(zhì)條件不良，而且復(fù)雜，需要設(shè)置深基礎(chǔ)圍護(hù)系統(tǒng)，包括護(hù)坡樁加固邊坡以及壓頂梁、鋼支撐及錨桿等一系列復(fù)雜施工處理工作。業(yè)主委托某監(jiān)理單位組織施工招標(biāo)及施工階段監(jiān)理。問題：1.你作為監(jiān)理工程師建議采用什么方式招標(biāo)？問什么？2.你所提出的招標(biāo)方式有什么優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)？3.你認(rèn)為本工程項(xiàng)目采用哪種合同形式發(fā)包較好？為什么？案例分析 某大型工程，由于技術(shù)特別復(fù)雜，對施工單位的施工設(shè)備及同類工程的施工經(jīng)驗(yàn)要求較高，經(jīng)省有關(guān)部門批準(zhǔn)后決定采取邀請招標(biāo)方式。招標(biāo)人于2007年3月8日向通過資格預(yù)審的A、B、C、D、E五家施工承包企業(yè)發(fā)出了投標(biāo)邀請書

14、，五家企業(yè)接受了邀請并于規(guī)定時間內(nèi)購買了招標(biāo)文件，招標(biāo)文件規(guī)定：2007年4月20日下午4時為投標(biāo)截止時間，2007年5月10日發(fā)出中標(biāo)通知書日。 在2007年4月20日上午A、B、D、E四家企業(yè)提交了投標(biāo)文件，但C企業(yè)于2007年4月20日下午5時才送達(dá)。2007年4月23日由當(dāng)?shù)卣袠?biāo)監(jiān)督辦公室主持了公開開標(biāo)。 評標(biāo)委員會共有7人組成，其中當(dāng)?shù)卣袠?biāo)監(jiān)督辦公室1人，公證處1人，招標(biāo)人1人，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專家4人。評標(biāo)時發(fā)現(xiàn)B企業(yè)投標(biāo)文件有項(xiàng)目經(jīng)理簽字并蓋了公章，但無法定代表簽字和授權(quán)委托書；D企業(yè)投標(biāo)報價的大寫金額與小寫金額不一致；E企業(yè)對某分項(xiàng)工程報價有漏項(xiàng)。招標(biāo)人于2007年5月10日向A企業(yè)

15、發(fā)出了中標(biāo)通知書，雙方于2007年6月12日簽訂了書面合同。問題：1.該項(xiàng)目采取的招標(biāo)方式是否妥當(dāng)？說明理由。2.分別指出對B企業(yè)、C企業(yè)、D企業(yè)和E企業(yè)的投標(biāo)文件應(yīng)如何處理？并說明理由。3.指出評標(biāo)委員會人員組成的不妥之處。4.指出招標(biāo)人與中標(biāo)企業(yè)6月12日簽訂合同是否妥當(dāng)，并說明理由。open tenderingopen tenderingUnrestricted competitive tendering is another name of open tendering. Under open tendering, tenders are invited by public adver

16、tisement. This system may appear to provide maximum competition, but it has serious disadvantages and is generally not recommended.公開招標(biāo)無限競爭招標(biāo)是公開招標(biāo)的另一個說法。在公開招標(biāo)的情況下，通過公共媒體的方式邀請投標(biāo)。這種方式可以最大限度地提供競爭的機(jī)會，但是它有一些嚴(yán)重的弊端，通常不被推薦。open tenderingA large number of tenders may be submitted, including some from firms o

17、f inadequate experience or doubtful financial standing. The system also involves too many contractors in abortive tendering and hence wasted resources. Prequalification of tenderers is desirable since it enables the employer/engineer to establish, in advance, the competence of firms subsequently inv

18、ited to tender.（在公開招標(biāo)中）呈交大量的標(biāo)書，包括一些沒有足夠經(jīng)驗(yàn)或財務(wù)狀況存在問題的公司所提交的標(biāo)書。這種方式導(dǎo)致許多承包商的標(biāo)書為無效標(biāo)書，造成大量社會資源的浪費(fèi)。對投標(biāo)者進(jìn)行資格預(yù)審是必要的，因?yàn)樗苁构椭鳎ɑ蚬こ處煟┨崆傲私鈶?yīng)邀投標(biāo)的公司的能力。selective tenderingselective tenderingThe practice of inviting for tenders from selected contractors eliminates the undesirable factors connected with open tendering

19、. Tenderers may be selected from a standing list. 選擇性(競爭)招標(biāo)從所選擇的承包商中邀請投標(biāo)的方式可以避免公開招標(biāo)中不利因素。投標(biāo)者可以從常設(shè)名單中挑選。selective tenderingPrequalification may not be necessary for firms already well known to the employer or the A/E.Normally the number of contractors invited to tender is not fewer than four nor more

20、 than eight.資格預(yù)審是不必要的，因?yàn)檫@些公司對雇主或（建筑師或工程師）來說已經(jīng)是很熟悉的。通常應(yīng)邀投標(biāo)的承包商的數(shù)量控制在48個之間。Formation of project contract1.招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作: preparations before tendering2.發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請: issuing tender announcement or invitation for tender3.資格預(yù)審: prequalification4.投標(biāo)人購買標(biāo)書: purchase tenders5.現(xiàn)場考察和標(biāo)前會議: site visit and pre-tende

21、r meetings6.投標(biāo)人做標(biāo)和投標(biāo): completion and submission of tenders7.投標(biāo)截止和開標(biāo): tender closing and tender opening8.投標(biāo)文件分析和澄清會議: analyze tenders and clarify9.評標(biāo)、決標(biāo)、發(fā)中標(biāo)函: evaluation of tenders, determination of tenders. issuing the letter of AcceptanceContents of contract documents1.投標(biāo)人須知: instructions to tender

22、ersInstructions to tenderers must be prepared to meet the requirements of individual contracts. Their purpose is to convey information and instructions which apply during the tendering period. Any material on which it is intended to rely after award must be included elsewhere, e.g. in the Conditions of Contract or the Specification. 必須編制投標(biāo)者須知以滿足每一具體合同的需要。“須知”的目的在于，把招標(biāo)期間適用的信息和指令傳遞出去。但在授標(biāo)之后需作為依據(jù)的任何資料都必須被包括在另外的