銀證業(yè)務簡介

1、市場部2010年12月匯報部門2011年 月 日二零一二年招商證券中國最佳投資銀行最具價值合作伙伴攜手招商，同創(chuàng)財富With CMS, With Wealth以客戶財富持續(xù)增值為己任，以客戶價值最大化為目標，為客戶提供全方位、多樣化的投資理財解決方案，滿足客戶多層次的理財需求 目 錄招商證券概況一銀證定向合作業(yè)務設想二 招商證券股份有限公司是百年招商局旗下金融企業(yè)，經(jīng)過二十年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，已成為擁有證券市場業(yè)務全牌照的一流券商。2009年11月，招商證券在上海證券交易所上市（代碼600999），截止目前，招商證券成為中證100、上證180、滬深300、新華富時中國A50等多個指數(shù)的成分股。 招商證

2、券具有穩(wěn)定的持續(xù)盈利能力、科學合理的風險管理架構、專業(yè)的服務能力。擁有多層次客戶服務渠道，在國內55個城市設有91家營業(yè)部，同時在香港設有分支機構；全資擁有招商證券國際有限公司、招商期貨有限公司、招商資本投資有限公司，控股博時基金管理公司、參股招商基金管理公司，構建起國內國際業(yè)務一體化的綜合證券服務平臺。 招商證券致力于“全面提升核心競爭力，打造中國最佳投資銀行”我們將以卓越的金融服務實現(xiàn)客戶價值增長，推動證券行業(yè)進步，立志打造產品豐富、服務一流、能力突出、品牌卓越的國際化金融機構，成為客戶信賴、社會尊重、股東滿意、員工自豪的優(yōu)秀企業(yè)。領先的金融服務平臺招商證券組織架構中國最佳投資銀行之一零售

3、經(jīng)紀業(yè)務 2010年市場占有率全行業(yè)第6名； 2010年營業(yè)部部均占有率全行業(yè)前5；2011年市場占有率全行業(yè)第5證券研究業(yè)務 2003年起連續(xù)9年、獲評歷屆新財富“本土最佳研究團隊”；2009、2010、2011年名列新財富第3資產管理業(yè)務 穩(wěn)居行業(yè)第一梯隊；自2005年開展規(guī)范的資產管理業(yè)務以來，管理規(guī)模穩(wěn)居前10，投資業(yè)績名列前茅投資銀行業(yè)務 2010年投資銀行一級市場主承銷家數(shù)34.58家，全行業(yè)第3；股票IPO、增發(fā)和債券發(fā)行均位居前10；2011年承銷保薦收入全行業(yè)第3最具價值的合作伙伴 截至2011年底我公司擁有300多萬客戶客戶資產托管規(guī)模達到5400多億（2011年最高接近7

4、000億最具資產管理實力券商之一完善的業(yè)務架構 資產管理總部現(xiàn)有46人，承擔公司客戶資產管理業(yè)務理財產品的開發(fā)、設計申報、營銷、投資管理、渠道合作及客戶服務、風險控制、績效評估等職能。 資產管理總部下設四個一級職能部門，分別為理財產品部、理財營銷部、理財投資部和理財運營部。資產管理總部理財產品部理財營銷部理財投資部理財運營部理財產品部：產品開發(fā)與設計、創(chuàng)新產品研發(fā)理財營銷部：渠道建設及產品營銷、營銷策劃理財投資部：市場及投資品種研究、投資及交易理財運營部：風險管理、績效評估、客戶服務最具資產管理實力券商之一豐富的產品線專項資產管理華能瀾滄江一期、二期股票型產品股票星智遠內需智遠成長海外寶（QD

5、II)混合型產品智遠避險智遠避險二期FOF型產品債券型產品貨幣型產品小集合產品基金寶基金寶二期智遠增利現(xiàn)金牛招商智遠穩(wěn)健1、2、3、4號最具資產管理實力券商之一優(yōu)秀的投資管理業(yè)績招商證券的投資業(yè)績優(yōu)異，一直在行業(yè)排名靠前，并超越同期市場水平數(shù)據(jù)來源：Wind最具資產管理實力券商之一全面的業(yè)務合作數(shù)據(jù)來源：Wind托管業(yè)務合作：建設銀行、交通銀行、招商銀行、中信銀行、興業(yè)銀行、光大銀行、農業(yè)銀行、平安銀行（排名不分先后）其他合作金融機構近80家：其中包括國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、其他銀行機構、信托公司、資產管理公司等最有效的服務機構經(jīng)營效率高 我司2010年人均凈利潤47萬，

6、行業(yè)內排名第5位。 2011年營業(yè)部部均年收入約3000萬，在行業(yè)內名列前茅。最有效的服務機構服務落地化96家營業(yè)部分布在全國50個大中城市，其中北京13家，上海8家，深圳18家。在香港設有全資子公司，在韓國首爾設有辦事處。以服務為導向的業(yè)務決策體系注重風控前提下快速的投資決策流程 嚴密、高效的風險控制、法律合規(guī)體系快速、電子化的業(yè)務審批流程先進的清算服務體系采用精細化、標準化運營管理模式，在客戶資金獨立存管體系建設、客戶資金第三方存管模式實現(xiàn)、集中結算運作平臺建設等方面取得了優(yōu)秀成績，受到監(jiān)管部門好評。國內唯一開展第三方計算服務業(yè)務的證券公司（為信托、私募基金服務）清 算 存 管資金交收業(yè)務

7、監(jiān)控法人清算三級清算TA清算自營柜臺管理資管柜臺管理資金交收FA估算核算資金計劃資金監(jiān)控股份監(jiān)控系統(tǒng)建設領先資產管理業(yè)務系統(tǒng)目 錄招商證券概況一銀證定向合作業(yè)務設想二定向資產管理業(yè)務業(yè)務說明為高凈值個人客戶、機構客戶、機構投資者等提供整體資產管理解決方案，滿足各類資金的不同投資需求。依據(jù)證監(jiān)會2012年10月頒布實施的證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則的要求開展。業(yè)務特點 根據(jù)客戶的特定需求，提供資產管理所需要的各項服務，如獨具特色的投資計劃、組合選擇、風險評估與績效衡量等，量身定制個性化管理方案，能充分發(fā)揮資產管理投資研究團隊的實戰(zhàn)研究能力和投資技能，與委托資產管理客戶達到互惠共贏的效果。 招

8、商證券開展定向資產管理業(yè)務的獨特優(yōu)勢 量身定制 為客戶提供個性化委托管理方案或投資咨詢，為各類大中型企業(yè)集團提供包括股票、委托債券、流動資金管理等多類型投資管理服務。 產品方案豐富 提供多種系列不同風險收益水平的 投資產品供客戶選擇，并儲 備了多種產品方案。 模式靈活 靈活多樣 的資產管理服務模 式，為客戶提供全方位 的資產管理服務 歷史業(yè)績優(yōu)良 招商證券在之前的專戶理財 業(yè)務上取得了優(yōu)異的業(yè)績， 所管理的賬戶絕大多數(shù) 贏得相對于同期大 盤漲幅顯著的 超額收益。 專業(yè)投資團隊投資管理團隊具備豐富的 投資理論知識和實踐經(jīng)驗，擁有 穩(wěn)定而優(yōu)秀的投資業(yè)績記錄。 業(yè)務創(chuàng)新能力強 招商證券多年來以創(chuàng)新能

9、力享 譽業(yè)內。在產品研究、 開發(fā)設計、投資策略、 方法等方面富于創(chuàng)新 定向資產管理業(yè)務優(yōu)勢 定向資產管理業(yè)務模式一對一專戶理財模式：指證券公司接受單一客戶（個人、機構）委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產的活動。定向資產管理客戶指符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。招商證券定向專戶最低委托規(guī)模起點為1000萬元。定向資產管理業(yè)務基本流程 銀證定向合作業(yè)務模式銀行把自有資金或通過理財產品籌集的資金委托給券商定向理財（銀行以自有資金或者理財資金投資于信托，信托公司再委托券商進行定向理財），券商把委托資金投資到銀行指定的資產：主要有票