第1講 市場機(jī)制與政府干預(yù)

1、1教育財政學(xué)教育財政學(xué)工商管理學(xué)院工商管理學(xué)院 張愛文張愛文2教學(xué)參考書教學(xué)參考書栗玉香，教育財政學(xué)，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社栗玉香，教育財政學(xué)，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2009.04廖楚暉，教育財政學(xué)，北京大學(xué)出版社，廖楚暉，教育財政學(xué)，北京大學(xué)出版社，2006.3美美小弗恩小弗恩布里姆萊，教育財政學(xué)，中國布里姆萊，教育財政學(xué)，中國人民大學(xué)出版社，人民大學(xué)出版社，2007.4財政學(xué)、教育學(xué)財政學(xué)、教育學(xué)相關(guān)專業(yè)書籍相關(guān)專業(yè)書籍3課程講授內(nèi)容課程講授內(nèi)容1.市場機(jī)制與政府干預(yù)（市場機(jī)制與政府干預(yù)（8課時）課時）2.公共支出與教育財政（公共支出與教育財政（8課時）課時）3.教育財政收入理論（教育財政收入理論（8課時

2、）課時）4.教育財政支出效益分析（教育財政支出效益分析（8課時）課時）4v市場經(jīng)濟(jì)學(xué)原理回顧市場經(jīng)濟(jì)學(xué)原理回顧v財政思想財政思想v市場失效和政府干預(yù)市場失效和政府干預(yù)v財政的概念和特征財政的概念和特征5第一講第一講 市場機(jī)制與政府干預(yù)市場機(jī)制與政府干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)學(xué)原理回顧市場經(jīng)濟(jì)學(xué)原理回顧v一、一、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)原理回顧什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)？什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)？v研究如何做最佳選擇研究如何做最佳選擇什么是稀缺性（什么是稀缺性（scarcityscarcity）？）？ v有限的資源無法滿足人們無限欲望有限的資源無法滿足人們無限欲望什么是機(jī)會成本？什么是機(jī)會成本？v放棄了的價值最高的機(jī)會放棄了的價值最高的機(jī)

3、會（the best alternative for gone)the best alternative for gone)6v基本經(jīng)濟(jì)問題基本經(jīng)濟(jì)問題生產(chǎn)什么生產(chǎn)什么? what? what如何生產(chǎn)？如何生產(chǎn)？howhow為誰生產(chǎn)？為誰生產(chǎn)？whowhov基本經(jīng)濟(jì)體制基本經(jīng)濟(jì)體制市場經(jīng)濟(jì)市場經(jīng)濟(jì)計劃經(jīng)濟(jì)計劃經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)濟(jì)混合經(jīng)濟(jì)7v市場機(jī)制市場機(jī)制是如何配置資源的是如何配置資源的廠商廠商和和消費(fèi)者消費(fèi)者是經(jīng)濟(jì)決策中的主要角色是經(jīng)濟(jì)決策中的主要角色在在一定的約束條件一定的約束條件下，獨(dú)立地進(jìn)行決策下，獨(dú)立地進(jìn)行決策目標(biāo)分別是目標(biāo)分別是利潤最大化利潤最大化和和效用最大化效用最大化廠商廠商生產(chǎn)并出賣

4、產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素雇傭工人，利用要素 消費(fèi)者消費(fèi)者購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)擁有并出賣生產(chǎn)要素?fù)碛胁⒊鲑u生產(chǎn)要素 Max U(xMax U(x1 1,x,x2 2) )S.t pS.t p1 1x x1 1+p+p2 2x x2 2=I=IMaxMax= =y-y-(y)(y)8廠商廠商生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素雇傭工人，利用要素 消費(fèi)者消費(fèi)者購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)擁有并出賣生產(chǎn)要素?fù)碛胁⒊鲑u生產(chǎn)要素 產(chǎn)品和服務(wù)市場產(chǎn)品和服務(wù)市場廠商出賣廠商出賣 消費(fèi)者購買消費(fèi)者購買生產(chǎn)要素市場生產(chǎn)要素市場消費(fèi)者出賣

5、消費(fèi)者出賣廠商購買廠商購買 9產(chǎn)品和服務(wù)市場產(chǎn)品和服務(wù)市場廠商出賣廠商出賣 消費(fèi)者購買消費(fèi)者購買廠商廠商生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素雇傭工人，利用要素 消費(fèi)者消費(fèi)者購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)擁有并出賣生產(chǎn)要素?fù)碛胁⒊鲑u生產(chǎn)要素 出賣產(chǎn)品出賣產(chǎn)品和服務(wù)和服務(wù)生產(chǎn)要素市場生產(chǎn)要素市場消費(fèi)者出賣消費(fèi)者出賣廠商購買廠商購買 10產(chǎn)品和服務(wù)市場產(chǎn)品和服務(wù)市場廠商出賣廠商出賣 消費(fèi)者購買消費(fèi)者購買廠商廠商生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素雇傭工人，利用要素 出賣產(chǎn)品和服務(wù)收益產(chǎn)品和服務(wù)流資金流生產(chǎn)要素市場生產(chǎn)要素市場消費(fèi)者出賣消費(fèi)者出賣廠

6、商購買廠商購買 11產(chǎn)品和服務(wù)市場產(chǎn)品和服務(wù)市場廠商出賣廠商出賣 消費(fèi)者購買消費(fèi)者購買廠商廠商生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素雇傭工人，利用要素 消費(fèi)者消費(fèi)者購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)擁有并出賣生產(chǎn)要素?fù)碛胁⒊鲑u生產(chǎn)要素 出賣產(chǎn)品和服務(wù)購買產(chǎn)品和服務(wù)收益產(chǎn)品和服務(wù)流資金流生產(chǎn)要素市場生產(chǎn)要素市場消費(fèi)者出賣消費(fèi)者出賣廠商購買廠商購買 消費(fèi)指出消費(fèi)指出12產(chǎn)品和服務(wù)市場產(chǎn)品和服務(wù)市場廠商出賣廠商出賣 消費(fèi)者購買消費(fèi)者購買生產(chǎn)要素市場生產(chǎn)要素市場消費(fèi)者出賣消費(fèi)者出賣廠商購買廠商購買 廠商廠商生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素雇傭工人，利

7、用要素 消費(fèi)者消費(fèi)者購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)擁有并出賣生產(chǎn)要素?fù)碛胁⒊鲑u生產(chǎn)要素 出賣產(chǎn)品和服務(wù)購買產(chǎn)品和服務(wù)勞動，土地，資本收益消費(fèi)指出消費(fèi)指出13產(chǎn)品和服務(wù)市場產(chǎn)品和服務(wù)市場廠商出賣廠商出賣 消費(fèi)者購買消費(fèi)者購買生產(chǎn)要素市場生產(chǎn)要素市場消費(fèi)者出賣消費(fèi)者出賣廠商購買廠商購買 廠商廠商生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素雇傭工人，利用要素 消費(fèi)者消費(fèi)者購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)擁有并出賣生產(chǎn)要素?fù)碛胁⒊鲑u生產(chǎn)要素 出賣產(chǎn)品和服務(wù)購買產(chǎn)品和服務(wù)勞動，土地，資本收益收入消費(fèi)指出消費(fèi)指出14產(chǎn)品和服務(wù)市場產(chǎn)品和服務(wù)市場廠商出賣廠商出賣 消費(fèi)者購買消

8、費(fèi)者購買生產(chǎn)要素市場生產(chǎn)要素市場消費(fèi)者出賣消費(fèi)者出賣廠商購買廠商購買 廠商廠商生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素雇傭工人，利用要素 消費(fèi)者消費(fèi)者購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)擁有并出賣生產(chǎn)要素?fù)碛胁⒊鲑u生產(chǎn)要素 出賣產(chǎn)品和服務(wù)購買要素，投入生產(chǎn)購買產(chǎn)品和服務(wù)勞動，土地，資本收益支付工資，地租，利息收入消費(fèi)指出消費(fèi)指出15產(chǎn)品和服務(wù)市場產(chǎn)品和服務(wù)市場廠商出賣廠商出賣 消費(fèi)者購買消費(fèi)者購買生產(chǎn)要素市場生產(chǎn)要素市場消費(fèi)者出賣消費(fèi)者出賣廠商購買廠商購買 廠商廠商生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素雇傭工人，利用要素 消費(fèi)者消費(fèi)者購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服

9、務(wù)購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)擁有并出賣生產(chǎn)要素?fù)碛胁⒊鲑u生產(chǎn)要素 出賣產(chǎn)品和服務(wù)購買要素，投入生產(chǎn)購買產(chǎn)品和服務(wù)勞動，土地，資本收益收入經(jīng)濟(jì)學(xué)基本問題What to produce?How to produce?For Whom to produce?支付工資，地租，利息消費(fèi)指出消費(fèi)指出16產(chǎn)品和服務(wù)市場產(chǎn)品和服務(wù)市場廠商出賣廠商出賣 消費(fèi)者購買消費(fèi)者購買生產(chǎn)要素市場生產(chǎn)要素市場消費(fèi)者出賣消費(fèi)者出賣廠商購買廠商購買 廠商廠商消費(fèi)者消費(fèi)者出賣產(chǎn)品和服務(wù)購買要素，投入生產(chǎn)購買產(chǎn)品和服務(wù)勞動，土地，資本收益工資，地租，利息收入政府政府個人所得稅養(yǎng)老金社會保險 等轉(zhuǎn)移支付企業(yè)所得稅補(bǔ)貼要素稅消費(fèi)稅消費(fèi)指出消

10、費(fèi)指出17v剛才回顧了剛才回顧了市場機(jī)制市場機(jī)制是如何配置資源的，然是如何配置資源的，然而，市場在配置資源方面并非萬能的，這是因而，市場在配置資源方面并非萬能的，這是因為市場上存在：為市場上存在：v公共產(chǎn)品、外部效應(yīng)、市場壟斷、不完全市公共產(chǎn)品、外部效應(yīng)、市場壟斷、不完全市場、不充分信息、分配不公平、宏觀經(jīng)濟(jì)總量場、不充分信息、分配不公平、宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡等。失衡等。除了市場之外，政府的行為也會影響資源配置除了市場之外，政府的行為也會影響資源配置和人的行為和人的行為18政府職能政府職能v宏觀宏觀：運(yùn)用稅收，支出和貨幣政策來影響失：運(yùn)用稅收，支出和貨幣政策來影響失業(yè)業(yè)總水平總水平和和價格水平價格

11、水平。其理論基礎(chǔ)是。其理論基礎(chǔ)是凱恩斯需凱恩斯需求管理理論。求管理理論。v微觀：微觀：政府的收支行為對廠商和消費(fèi)者的微政府的收支行為對廠商和消費(fèi)者的微觀決策施加影響觀決策施加影響。19v財政學(xué)是一門研究財政學(xué)是一門研究政府收支活動政府收支活動的經(jīng)濟(jì)學(xué)科的經(jīng)濟(jì)學(xué)科v主要集中討論主要集中討論政府的微觀經(jīng)濟(jì)職能政府的微觀經(jīng)濟(jì)職能，也就是，也就是說，政府影響說，政府影響資源分配資源分配和和收入分配收入分配的方式的方式v財政學(xué)又稱為財政學(xué)又稱為公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)（public sector economics)20二、看不見的手二、看不見的手(Adam Smith(Adam Smith，172

12、3-1790)1723-1790)人們把人們把他稱作他稱作“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。亞當(dāng)。亞當(dāng)斯密在斯密在17761776年年出版一本書，名叫出版一本書，名叫國民財富的性質(zhì)和原因的國民財富的性質(zhì)和原因的研究研究(An Inquiry Into the Nature and (An Inquiry Into the Nature and Causes of the Wealth of Nations)Causes of the Wealth of Nations)，這就是，這就是著名的著名的。21 亞當(dāng)亞當(dāng)斯密在書中提出這樣一個理論，叫做斯密在書中提出這樣一個理論，叫做“看不見的手看不見的手”。

13、他說經(jīng)濟(jì)中有一只看不見的。他說經(jīng)濟(jì)中有一只看不見的手，每一個人在做事的時候，沒有一個人想到手，每一個人在做事的時候，沒有一個人想到為了促進(jìn)社會利益，他首先想到的是怎么實現(xiàn)為了促進(jìn)社會利益，他首先想到的是怎么實現(xiàn)自己的利益，都是從個人的利益出發(fā)去做事的。自己的利益，都是從個人的利益出發(fā)去做事的。但是當(dāng)他真正這樣做的時候，就像有一只看不但是當(dāng)他真正這樣做的時候，就像有一只看不見的手在引著他，其結(jié)果要比他真正想促進(jìn)社見的手在引著他，其結(jié)果要比他真正想促進(jìn)社會利益的效果要好得多的多。會利益的效果要好得多的多。 22v 在市場經(jīng)濟(jì)中，成千上萬的消費(fèi)者和生產(chǎn)者在市場經(jīng)濟(jì)中，成千上萬的消費(fèi)者和生產(chǎn)者分散地、

14、獨(dú)立地作出決策，如何使這些決策協(xié)分散地、獨(dú)立地作出決策，如何使這些決策協(xié)調(diào)一致呢調(diào)一致呢?只有價格，消費(fèi)者可以根據(jù)價格作只有價格，消費(fèi)者可以根據(jù)價格作出自己的購買決策，生產(chǎn)者也可以根據(jù)價格作出自己的購買決策，生產(chǎn)者也可以根據(jù)價格作出自己的生產(chǎn)決策。當(dāng)某種商品供小于求價格出自己的生產(chǎn)決策。當(dāng)某種商品供小于求價格上升時，消費(fèi)者不約而同地減少購買，而生產(chǎn)上升時，消費(fèi)者不約而同地減少購買，而生產(chǎn)者不約而同地增加生產(chǎn)，這最終會使供求相等；者不約而同地增加生產(chǎn)，這最終會使供求相等；當(dāng)供求相等時，價格不再上升，實現(xiàn)了均衡，當(dāng)供求相等時，價格不再上升，實現(xiàn)了均衡，消費(fèi)者不再減少購買量，生產(chǎn)者不再增加生產(chǎn)消費(fèi)者

15、不再減少購買量，生產(chǎn)者不再增加生產(chǎn)量。量。23市場實現(xiàn)了供求相等，也就是資源得到了最優(yōu)市場實現(xiàn)了供求相等，也就是資源得到了最優(yōu)配置配置消費(fèi)者的需求得到了滿足消費(fèi)者的需求得到了滿足,生產(chǎn)者生產(chǎn)生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品全部賣出去了；當(dāng)某種商品供大于求價的產(chǎn)品全部賣出去了；當(dāng)某種商品供大于求價格下降時格下降時,同樣的過程也會反方向發(fā)生作用，使同樣的過程也會反方向發(fā)生作用，使供求平衡。價格不斷地變動調(diào)節(jié)供求就是供求平衡。價格不斷地變動調(diào)節(jié)供求就是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動使資源配置實現(xiàn)最優(yōu)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動使資源配置實現(xiàn)最優(yōu)化的過程?；倪^程。 24v1414歲進(jìn)丁格拉斯哥大學(xué)歲進(jìn)丁格拉斯哥大學(xué),17,17歲取得碩士學(xué)位。歲取得

16、碩士學(xué)位。17461746年又畢業(yè)于牛津大學(xué)巴利奧爾學(xué)院。他年又畢業(yè)于牛津大學(xué)巴利奧爾學(xué)院。他先在愛丁堡大學(xué)任講師，先在愛丁堡大學(xué)任講師，17511751年擔(dān)任格拉斯年擔(dān)任格拉斯哥大學(xué)邏輯學(xué)教授哥大學(xué)邏輯學(xué)教授, ,第二年改任道德哲學(xué)教第二年改任道德哲學(xué)教授。授。v他拜訪了重商學(xué)派，他們說商業(yè)創(chuàng)造價值；他拜訪了重商學(xué)派，他們說商業(yè)創(chuàng)造價值；他拜訪了重農(nóng)學(xué)派，他們說農(nóng)業(yè)創(chuàng)造價值。他拜訪了重農(nóng)學(xué)派，他們說農(nóng)業(yè)創(chuàng)造價值。他自己提出了勞動創(chuàng)造價值的理論。他自己提出了勞動創(chuàng)造價值的理論。25v他十年閉門在家，思考著一個問題：他十年閉門在家，思考著一個問題： 這個社會究竟是怎么轉(zhuǎn)動的呢？經(jīng)濟(jì)究這個社會究竟

17、是怎么轉(zhuǎn)動的呢？經(jīng)濟(jì)究竟是怎么發(fā)展的呢？思來想去，最后他終于竟是怎么發(fā)展的呢？思來想去，最后他終于發(fā)現(xiàn)，原來這個社會的轉(zhuǎn)動靠的是一只發(fā)現(xiàn)，原來這個社會的轉(zhuǎn)動靠的是一只“看看不見的手不見的手”。他認(rèn)為自己發(fā)現(xiàn)了資本主義社。他認(rèn)為自己發(fā)現(xiàn)了資本主義社會運(yùn)轉(zhuǎn)的真正內(nèi)核。會運(yùn)轉(zhuǎn)的真正內(nèi)核。26 亞當(dāng)亞當(dāng)斯密處于資本主義上升時期，他把斯密處于資本主義上升時期，他把自由競爭的資本主義私人經(jīng)濟(jì)活動看成一種自由競爭的資本主義私人經(jīng)濟(jì)活動看成一種自然秩序，他認(rèn)為，對人類而言，這種自然自然秩序，他認(rèn)為，對人類而言，這種自然秩序是最理想的，是永恒的。他的經(jīng)濟(jì)思想秩序是最理想的，是永恒的。他的經(jīng)濟(jì)思想的中心內(nèi)容是的中

18、心內(nèi)容是“自由經(jīng)濟(jì)自由經(jīng)濟(jì)”，即，即“自由放任自由放任”和和“自由競爭自由競爭”，為資本主義的發(fā)展開辟了，為資本主義的發(fā)展開辟了道路。道路。 27 對內(nèi)，政府可以通過制定一系列法律框架，對內(nèi)，政府可以通過制定一系列法律框架，并以暴力作為后盾，擔(dān)任仲裁者職責(zé)，從而并以暴力作為后盾，擔(dān)任仲裁者職責(zé)，從而“最大限度保護(hù)每個社會成員不受其他社會成最大限度保護(hù)每個社會成員不受其他社會成員的欺侮和壓迫員的欺侮和壓迫”； 對外，政府通過征兵組織軍隊，從而使得對外，政府通過征兵組織軍隊，從而使得“社會不受暴力和其他獨(dú)立國家的侵犯社會不受暴力和其他獨(dú)立國家的侵犯”。 亞當(dāng)亞當(dāng)斯密在斯密在國富論國富論中所定義的中

19、所定義的“守夜守夜人人”角色主要是指兩個方面：角色主要是指兩個方面：28三、市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制三、市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制1、市場經(jīng)濟(jì)的概念、市場經(jīng)濟(jì)的概念 市場經(jīng)濟(jì)就是以市場機(jī)制為基礎(chǔ)來配置社會資市場經(jīng)濟(jì)就是以市場機(jī)制為基礎(chǔ)來配置社會資（土地、勞動、資本等）的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。（土地、勞動、資本等）的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。2、市場機(jī)制的構(gòu)成要素、市場機(jī)制的構(gòu)成要素 供求：供求：社會供給和社會需求是市場的基本要素；社會供給和社會需求是市場的基本要素； 價格：價格：是市場機(jī)制的核心要素，是聯(lián)結(jié)供求雙方是市場機(jī)制的核心要素，是聯(lián)結(jié)供求雙方利益的紐帶；利益的紐帶； 競爭：競爭：是市場發(fā)揮作用的重要條件，是買賣雙方是市場發(fā)

20、揮作用的重要條件，是買賣雙方圍繞商品價格和質(zhì)量進(jìn)行的較量。圍繞商品價格和質(zhì)量進(jìn)行的較量。 三要素相互聯(lián)系、相互依存，共同發(fā)揮著合理三要素相互聯(lián)系、相互依存，共同發(fā)揮著合理配置社會資源的作用。配置社會資源的作用。293、市場經(jīng)濟(jì)的特征、市場經(jīng)濟(jì)的特征v自主性自主性運(yùn)行主體：自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧運(yùn)行主體：自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧v競爭性競爭性運(yùn)行手段：以低價優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品占運(yùn)行手段：以低價優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品占領(lǐng)市場領(lǐng)市場v平等性平等性運(yùn)行原則：公平、公正、公開運(yùn)行原則：公平、公正、公開v開放性開放性運(yùn)行狀態(tài)：統(tǒng)一國內(nèi)市場并與國運(yùn)行狀態(tài)：統(tǒng)一國內(nèi)市場并與國際市場聯(lián)接際市場聯(lián)接v法制性法制性運(yùn)行基礎(chǔ)：所有經(jīng)濟(jì)活動必須依運(yùn)

21、行基礎(chǔ)：所有經(jīng)濟(jì)活動必須依法進(jìn)行法進(jìn)行30經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)v19291929年暴發(fā)了空前的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。危機(jī)年暴發(fā)了空前的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。危機(jī)首先從美國開始，股市崩盤、企業(yè)破產(chǎn)、銀行首先從美國開始，股市崩盤、企業(yè)破產(chǎn)、銀行倒閉、工人失業(yè)、經(jīng)濟(jì)陷入大蕭條，然后波及倒閉、工人失業(yè)、經(jīng)濟(jì)陷入大蕭條，然后波及到整個資本主義世界，各國都陷入經(jīng)濟(jì)大蕭條到整個資本主義世界，各國都陷入經(jīng)濟(jì)大蕭條之中。之中。 這場席卷資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)太嚴(yán)這場席卷資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)太嚴(yán)重了，以至沒有哪個資本主義國家可以幸免。重了，以至沒有哪個資本主義國家可以幸免。v設(shè)社會生產(chǎn)出設(shè)社會生產(chǎn)出80008000億元的消

22、費(fèi)品，人們在一億元的消費(fèi)品，人們在一年內(nèi)只購買了年內(nèi)只購買了60006000億元的消費(fèi)品，這樣就會有億元的消費(fèi)品，這樣就會有20002000億元的消費(fèi)品不能實現(xiàn)交換，這就出現(xiàn)了億元的消費(fèi)品不能實現(xiàn)交換，這就出現(xiàn)了消費(fèi)品過剩，會造成經(jīng)濟(jì)危機(jī)消費(fèi)品過剩，會造成經(jīng)濟(jì)危機(jī)( (如下圖所示如下圖所示) )。318000600040002000剩余商品剩余商品市場交換商品市場交換商品 消費(fèi)資金總額消費(fèi)資金總額32v消費(fèi)品過剩是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要原因。那消費(fèi)品過剩是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要原因。那么，是什么原因造成了消費(fèi)品過剩呢？資本么，是什么原因造成了消費(fèi)品過剩呢？資本社會為何存在著消費(fèi)品過剩的必然性？消費(fèi)社會

23、為何存在著消費(fèi)品過剩的必然性？消費(fèi)品過剩的具體表現(xiàn)，是用于購買消費(fèi)品的資品過剩的具體表現(xiàn)，是用于購買消費(fèi)品的資金少于消費(fèi)品總價值，是人民群眾購買力的金少于消費(fèi)品總價值，是人民群眾購買力的增長趕不上消費(fèi)品的增長。增長趕不上消費(fèi)品的增長。 v 33v一切都是消費(fèi)品的生產(chǎn)，生產(chǎn)的發(fā)展必然一切都是消費(fèi)品的生產(chǎn)，生產(chǎn)的發(fā)展必然使消費(fèi)品的數(shù)量增加起來。消費(fèi)品的購買者，使消費(fèi)品的數(shù)量增加起來。消費(fèi)品的購買者，一是資本家，二是社會大眾。資本家雖然擁一是資本家，二是社會大眾。資本家雖然擁有大量財富，但他們的消費(fèi)能力是有限的，有大量財富，但他們的消費(fèi)能力是有限的，對消費(fèi)品的需求量也是有限的，大量的消費(fèi)對消費(fèi)品的需

24、求量也是有限的，大量的消費(fèi)品需要廣大社會大眾來消費(fèi)。品需要廣大社會大眾來消費(fèi)。34v社會大眾的貨幣收入主要來源于工資。在資社會大眾的貨幣收入主要來源于工資。在資本家看來，工資是他的生產(chǎn)費(fèi)用，為了他的經(jīng)本家看來，工資是他的生產(chǎn)費(fèi)用，為了他的經(jīng)濟(jì)利益，他會千方百計壓低工人的工資，減少濟(jì)利益，他會千方百計壓低工人的工資，減少工人的經(jīng)濟(jì)收入。所以，在現(xiàn)實中，工人工資工人的經(jīng)濟(jì)收入。所以，在現(xiàn)實中，工人工資的增長總是受到資本家的極大限制，其增長速的增長總是受到資本家的極大限制，其增長速度總是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于生產(chǎn)的發(fā)展，這就造成了消費(fèi)度總是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于生產(chǎn)的發(fā)展，這就造成了消費(fèi)品的增長總是趕不上消費(fèi)品數(shù)量的增長，人民

25、品的增長總是趕不上消費(fèi)品數(shù)量的增長，人民群眾的購買力總是低于消費(fèi)品價值量的現(xiàn)象。群眾的購買力總是低于消費(fèi)品價值量的現(xiàn)象。35這時人們不禁要問：這時人們不禁要問：v斯密那只斯密那只“看不見的手看不見的手”哪兒去了？他不是哪兒去了？他不是說國家不管經(jīng)濟(jì)就可以自動發(fā)展嗎說國家不管經(jīng)濟(jì)就可以自動發(fā)展嗎?怎么現(xiàn)在怎么現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)不能發(fā)展了經(jīng)濟(jì)不能發(fā)展了?怎么失業(yè)問題解決不了怎么失業(yè)問題解決不了?怎么怎么銀行都倒閉了銀行都倒閉了?怎么股市都崩盤了怎么股市都崩盤了?經(jīng)濟(jì)到底怎經(jīng)濟(jì)到底怎么才能恢復(fù)過來呢么才能恢復(fù)過來呢?v怎么辦？誰來管？誰有能力管？怎么辦？誰來管？誰有能力管？v只有政府國家！政府有什么辦法？只有

26、政府國家！政府有什么辦法？36西方財政學(xué)說簡介西方財政學(xué)說簡介 約翰約翰梅納德梅納德凱恩斯凱恩斯（John Maynard Keynes，1883-1946）在）在1936年出版的一本書，年出版的一本書，名字叫做名字叫做就業(yè)、利息和貨幣通論就業(yè)、利息和貨幣通論。這本書。這本書是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的一個里程碑。是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的一個里程碑。 凱恩斯說，那只凱恩斯說，那只“看不見的手看不見的手”解決不了經(jīng)解決不了經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題。經(jīng)濟(jì)這么蕭條，股市這么低迷，濟(jì)危機(jī)問題。經(jīng)濟(jì)這么蕭條，股市這么低迷，失業(yè)這么嚴(yán)重，你們沒招了，我有招，我的這失業(yè)這么嚴(yán)重，你們沒招了，我有招，我的這一招叫一招叫“看得見的手看得見的手

27、”。就是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生。就是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。活。 他為資本主義的發(fā)展提供了一套較完整的理他為資本主義的發(fā)展提供了一套較完整的理論依據(jù)，被譽(yù)為論依據(jù)，被譽(yù)為“凱恩斯革命凱恩斯革命”。37v20世紀(jì)世紀(jì)20年代末期發(fā)生的世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)充年代末期發(fā)生的世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)充分顯示了資本主義制度的歷史局限性，也充分分顯示了資本主義制度的歷史局限性，也充分暴露了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋資本經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及政策暴露了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋資本經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及政策取向上的軟弱無力，為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了一取向上的軟弱無力，為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了一個契機(jī)；個契機(jī)；v20世紀(jì)世紀(jì)30年代以后，由凱恩斯等人創(chuàng)建的現(xiàn)年代以后，由凱恩斯等人創(chuàng)建的現(xiàn)代

28、財政理論取代了古典財政理論，成為財政學(xué)代財政理論取代了古典財政理論，成為財政學(xué)的主流理論。其代表人物主要有凱恩斯、薩繆的主流理論。其代表人物主要有凱恩斯、薩繆爾森、阿羅、布坎南、馬斯格雷夫等。爾森、阿羅、布坎南、馬斯格雷夫等。38v1936年，英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在所出版年，英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在所出版的著作的著作就業(yè)、利息和貨幣通論就業(yè)、利息和貨幣通論中主張國家中主張國家應(yīng)大力干預(yù)經(jīng)濟(jì)，起一個調(diào)節(jié)的作用，以防止應(yīng)大力干預(yù)經(jīng)濟(jì)，起一個調(diào)節(jié)的作用，以防止新的危機(jī)卷土重來。這時羅斯福推行新政已有新的危機(jī)卷土重來。這時羅斯福推行新政已有三年了，他和凱恩斯從實踐及理論兩個不同的三年了，他和凱恩斯從

29、實踐及理論兩個不同的角度出發(fā)，不謀而合，找到了同一條走出危機(jī)角度出發(fā)，不謀而合，找到了同一條走出危機(jī)的路子。其實和凱恩斯持同樣觀點(diǎn)的還有芝加的路子。其實和凱恩斯持同樣觀點(diǎn)的還有芝加哥的美國制度學(xué)派，他們都哥的美國制度學(xué)派，他們都39v凱恩斯創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科范凱恩斯創(chuàng)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科范圍，使宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)登入了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的大雅之圍，使宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)登入了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的大雅之堂。凱恩斯的以宏觀經(jīng)濟(jì)分析為主要特色的經(jīng)堂。凱恩斯的以宏觀經(jīng)濟(jì)分析為主要特色的經(jīng)濟(jì)理論，尤其是他的財政政策理論濟(jì)理論，尤其是他的財政政策理論通過擴(kuò)通過擴(kuò)大政府開支、實行赤字財政、執(zhí)行通貨膨脹政大政府開支、實行赤

30、字財政、執(zhí)行通貨膨脹政策、加速國民經(jīng)濟(jì)軍事化等手段來刺激私人投策、加速國民經(jīng)濟(jì)軍事化等手段來刺激私人投資、擴(kuò)大消費(fèi)，增加就業(yè)，以挽救經(jīng)濟(jì)危機(jī)，資、擴(kuò)大消費(fèi)，增加就業(yè)，以挽救經(jīng)濟(jì)危機(jī)，構(gòu)成了現(xiàn)代財政學(xué)的理論基石。因此，凱恩斯構(gòu)成了現(xiàn)代財政學(xué)的理論基石。因此，凱恩斯成為現(xiàn)代西方財政學(xué)的創(chuàng)始人。成為現(xiàn)代西方財政學(xué)的創(chuàng)始人。40v在自由放任的條件下在自由放任的條件下,經(jīng)常會出現(xiàn)有效需求經(jīng)常會出現(xiàn)有效需求不足的情況，這是因為人們心理的消費(fèi)傾向不足的情況，這是因為人們心理的消費(fèi)傾向使消費(fèi)數(shù)量及其增加幅度總是低于收入的數(shù)使消費(fèi)數(shù)量及其增加幅度總是低于收入的數(shù)量及其增長速度，導(dǎo)致量及其增長速度，導(dǎo)致消費(fèi)需求不

31、足消費(fèi)需求不足；人們；人們對投資未來收益的預(yù)期往往信心不足，同時對投資未來收益的預(yù)期往往信心不足，同時在人們對貨幣的靈活偏好和貨幣數(shù)量的變動在人們對貨幣的靈活偏好和貨幣數(shù)量的變動引起利率提高的情況下，就會導(dǎo)致引起利率提高的情況下，就會導(dǎo)致投資需求投資需求不足不足。41v兩者相加兩者相加有效需求不足有效需求不足。在這種情況下，。在這種情況下，就無法實現(xiàn)充分就業(yè)，從而很容易出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)就無法實現(xiàn)充分就業(yè)，從而很容易出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退。為了提高有效需求，實現(xiàn)充分就業(yè)，衰退。為了提高有效需求，實現(xiàn)充分就業(yè)，防止經(jīng)濟(jì)衰退，就必須借助政府的力量。防止經(jīng)濟(jì)衰退，就必須借助政府的力量。42v當(dāng)經(jīng)濟(jì)不好的時候，國家可以加

32、大財政赤字、當(dāng)經(jīng)濟(jì)不好的時候，國家可以加大財政赤字、發(fā)行公債，把經(jīng)濟(jì)刺激起來，政府運(yùn)用宏觀調(diào)發(fā)行公債，把經(jīng)濟(jì)刺激起來，政府運(yùn)用宏觀調(diào)控的手段解決經(jīng)濟(jì)問提。凱思斯認(rèn)為政府要去控的手段解決經(jīng)濟(jì)問提。凱思斯認(rèn)為政府要去刺激需求、拉動經(jīng)濟(jì)刺激需求、拉動經(jīng)濟(jì),靠靠“看得見的手看得見的手”、靠國、靠國家干預(yù)來解決社會的經(jīng)濟(jì)問題。家干預(yù)來解決社會的經(jīng)濟(jì)問題。v國家對經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)限度：國家對經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)限度： 他提出國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)不等于全盤否定自由競他提出國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)不等于全盤否定自由競爭理論。國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的就在于彌補(bǔ)私人爭理論。國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的就在于彌補(bǔ)私人經(jīng)濟(jì)的不足，并不是取代自由競爭，恰恰相反，

33、經(jīng)濟(jì)的不足，并不是取代自由競爭，恰恰相反，是為了更好的保護(hù)自由競爭。是為了更好的保護(hù)自由競爭。43 凱恩斯當(dāng)年提出的理論，從他開始，人們看凱恩斯當(dāng)年提出的理論，從他開始，人們看經(jīng)濟(jì)問題已經(jīng)從微觀轉(zhuǎn)向了宏觀，從個量轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)問題已經(jīng)從微觀轉(zhuǎn)向了宏觀，從個量轉(zhuǎn)向了總量，國家大規(guī)模干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的歷史從他了總量，國家大規(guī)模干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的歷史從他開始，他的思想帶來了資本主義經(jīng)濟(jì)的又一次開始，他的思想帶來了資本主義經(jīng)濟(jì)的又一次繁榮。美國、英國和整個西方世界從經(jīng)濟(jì)衰退繁榮。美國、英國和整個西方世界從經(jīng)濟(jì)衰退中走了出來，出現(xiàn)了從中走了出來，出現(xiàn)了從4040年代到年代到7070年代經(jīng)濟(jì)的年代經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展。二戰(zhàn)以

34、后，西方各國都開始對經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展。二戰(zhàn)以后，西方各國都開始對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。進(jìn)行宏觀調(diào)控。44v戰(zhàn)后戰(zhàn)后20年間一直被西方各國政府奉為信奉的年間一直被西方各國政府奉為信奉的凱恩斯主義，到了上世紀(jì)凱恩斯主義，到了上世紀(jì)70年代就失靈了。年代就失靈了。v為刺激有效需求，躲避經(jīng)濟(jì)衰退，戰(zhàn)后西方為刺激有效需求，躲避經(jīng)濟(jì)衰退，戰(zhàn)后西方各國長期推行凱恩斯主義財政政策，令財政赤各國長期推行凱恩斯主義財政政策，令財政赤字滾雪球般不斷擴(kuò)大，種下通貨膨脹的種子。字滾雪球般不斷擴(kuò)大，種下通貨膨脹的種子。在在20世紀(jì)世紀(jì)70年代初，美國的通貨膨脹情況已經(jīng)年代初，美國的通貨膨脹情況已經(jīng)相當(dāng)嚴(yán)重，這時爆發(fā)的石油危機(jī)更是

35、火上澆油。相當(dāng)嚴(yán)重，這時爆發(fā)的石油危機(jī)更是火上澆油。45v1973年中東年中東“十月戰(zhàn)爭十月戰(zhàn)爭”后，阿拉伯國家先后，阿拉伯國家先是實行大規(guī)模的石油禁運(yùn)和減產(chǎn)，接著在短短是實行大規(guī)模的石油禁運(yùn)和減產(chǎn)，接著在短短兩個多月中把石油價格從原來的每桶兩個多月中把石油價格從原來的每桶3.011美元美元提高到提高到11.651美元，美元，(現(xiàn)曾經(jīng)沖高現(xiàn)曾經(jīng)沖高140美元美元)從而從而引發(fā)了遍及西方世界的經(jīng)濟(jì)衰退，以及后來長引發(fā)了遍及西方世界的經(jīng)濟(jì)衰退，以及后來長期停滯局面。在經(jīng)濟(jì)停滯的同時又出現(xiàn)高度的期停滯局面。在經(jīng)濟(jì)停滯的同時又出現(xiàn)高度的通貨膨脹，西方經(jīng)濟(jì)語匯中增添了通貨膨脹，西方經(jīng)濟(jì)語匯中增添了“”這

36、這個新詞。個新詞。46二、其他理論學(xué)派二、其他理論學(xué)派v 這時其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始說，凱思斯的這套理這時其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始說，凱思斯的這套理論也不靈了！國家用這只論也不靈了！國家用這只“看得見的手看得見的手”進(jìn)行進(jìn)行宏觀調(diào)控怎么也不行了呢宏觀調(diào)控怎么也不行了呢?當(dāng)國家大量投資的當(dāng)國家大量投資的時候，經(jīng)濟(jì)沒刺激起來，物價倒?jié)q上去了。西時候，經(jīng)濟(jì)沒刺激起來，物價倒?jié)q上去了。西方國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)停滯、通貨膨脹的怪方國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)停滯、通貨膨脹的怪象，人稱象，人稱“滯脹滯脹”。471989年經(jīng)濟(jì)泡沫破滅以后，日本經(jīng)濟(jì)一年經(jīng)濟(jì)泡沫破滅以后，日本經(jīng)濟(jì)一直在走下坡路。在此后較長的時間里，日本銀直在走下坡

37、路。在此后較長的時間里，日本銀行的利率近乎于零，我們把它稱為零利率。都行的利率近乎于零，我們把它稱為零利率。都這么便宜了，大家還去存錢，都不去借錢。因這么便宜了，大家還去存錢，都不去借錢。因為無論借錢去搞實業(yè)，借錢去炒股票，借錢去為無論借錢去搞實業(yè)，借錢去炒股票，借錢去做什么，都很難賺到錢，所以，他們不去借錢。做什么，都很難賺到錢，所以，他們不去借錢。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家給日本政府支招，讓日本政府給國有經(jīng)濟(jì)學(xué)家給日本政府支招，讓日本政府給國民民10的通貨膨脹預(yù)期，看他們花錢不花錢的通貨膨脹預(yù)期，看他們花錢不花錢!日日本政府對此一直非常慎重，不敢輕舉妄動，因本政府對此一直非常慎重，不敢輕舉妄動，因為當(dāng)真正

38、通貨膨脹來臨時，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)失控時，為當(dāng)真正通貨膨脹來臨時，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)失控時，無論對政府還是對國民，都是一個災(zāi)難。無論對政府還是對國民，都是一個災(zāi)難。48v凱恩斯之后，相繼出現(xiàn)了凱恩斯之后，相繼出現(xiàn)了v以以薩繆爾森、托賓薩繆爾森、托賓等為代表的等為代表的后凱恩斯主流后凱恩斯主流學(xué)派學(xué)派；v以以瓊瓊羅賓遜羅賓遜為代表的為代表的新劍橋?qū)W派新劍橋?qū)W派;v以以弗里德曼弗里德曼為代表的為代表的貨幣主義學(xué)派貨幣主義學(xué)派；v以以拉弗、費(fèi)爾德斯坦拉弗、費(fèi)爾德斯坦為代表的為代表的供應(yīng)學(xué)派供應(yīng)學(xué)派；v以以布坎南布坎南和和圖洛克圖洛克為代表的為代表的公共選擇學(xué)派公共選擇學(xué)派等。等。49v這些學(xué)派就財政赤字、公債發(fā)行、稅負(fù)

39、轉(zhuǎn)嫁、這些學(xué)派就財政赤字、公債發(fā)行、稅負(fù)轉(zhuǎn)嫁、政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)、政府的財政政策與貨幣政策、政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)、政府的財政政策與貨幣政策、公共產(chǎn)品的有效率提供以及提供公共產(chǎn)品的基公共產(chǎn)品的有效率提供以及提供公共產(chǎn)品的基本組織本組織政府的組織、機(jī)構(gòu)與決策等問題，政府的組織、機(jī)構(gòu)與決策等問題，展開了深入的研究，完善和豐富了財政學(xué)理論，展開了深入的研究，完善和豐富了財政學(xué)理論，并逐步把數(shù)量方法應(yīng)用于財政分析，擴(kuò)展了西并逐步把數(shù)量方法應(yīng)用于財政分析，擴(kuò)展了西方財政學(xué)的研究領(lǐng)域。方財政學(xué)的研究領(lǐng)域。v其中，有其中，有三大理論成為現(xiàn)代財政學(xué)的理論基三大理論成為現(xiàn)代財政學(xué)的理論基石石：50現(xiàn)代財政學(xué)的理論基石現(xiàn)代財

40、政學(xué)的理論基石v1.公共產(chǎn)品理論公共產(chǎn)品理論v薩繆爾森等人在薩繆爾森等人在20世紀(jì)世紀(jì)40年代率先提出的公年代率先提出的公共產(chǎn)品共產(chǎn)品(Public Goods)概念是財政學(xué)發(fā)展的一概念是財政學(xué)發(fā)展的一個重要里程碑。正是這一概念的提出，才使得個重要里程碑。正是這一概念的提出，才使得對財政支出效率的分析成為可能，也正是因為對財政支出效率的分析成為可能，也正是因為對于公共產(chǎn)品以及公共產(chǎn)品性質(zhì)的研究才形成對于公共產(chǎn)品以及公共產(chǎn)品性質(zhì)的研究才形成了公共產(chǎn)品理論，在此基礎(chǔ)上，才產(chǎn)生了公共了公共產(chǎn)品理論，在此基礎(chǔ)上，才產(chǎn)生了公共需求和公共決策、公共產(chǎn)品供給以及資源配置需求和公共決策、公共產(chǎn)品供給以及資源配

41、置機(jī)制等一系列現(xiàn)代財政學(xué)的基本理論。因此，機(jī)制等一系列現(xiàn)代財政學(xué)的基本理論。因此，公共產(chǎn)品及理論的產(chǎn)生對于現(xiàn)代財政學(xué)的發(fā)展公共產(chǎn)品及理論的產(chǎn)生對于現(xiàn)代財政學(xué)的發(fā)展有著極為重要的意義。有著極為重要的意義。51v2.效率理論效率理論v帕累托效率準(zhǔn)則，成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)評價資源帕累托效率準(zhǔn)則，成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)評價資源配置狀態(tài)的基本依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。在完全競爭市場配置狀態(tài)的基本依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。在完全競爭市場條件下，只要消費(fèi)者在其收入約束下通過出價條件下，只要消費(fèi)者在其收入約束下通過出價競爭方法依據(jù)其偏好自由選擇商品，生產(chǎn)者按競爭方法依據(jù)其偏好自由選擇商品，生產(chǎn)者按照利潤極大化原則生產(chǎn)和提供相應(yīng)的商品，就照利潤極大化原

42、則生產(chǎn)和提供相應(yīng)的商品，就可以實現(xiàn)帕累托效率?？梢詫崿F(xiàn)帕累托效率。52v帕累托效率準(zhǔn)則也為選擇公共資源配置機(jī)制、帕累托效率準(zhǔn)則也為選擇公共資源配置機(jī)制、評價公共部門生產(chǎn)和提供公共產(chǎn)品的資源配置評價公共部門生產(chǎn)和提供公共產(chǎn)品的資源配置狀態(tài)提供了依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。由于公共產(chǎn)品的非競狀態(tài)提供了依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。由于公共產(chǎn)品的非競爭性和非排他性特征，難以形成公共產(chǎn)品的價爭性和非排他性特征，難以形成公共產(chǎn)品的價格形成機(jī)制和成本補(bǔ)償機(jī)制。因此，在非市場格形成機(jī)制和成本補(bǔ)償機(jī)制。因此，在非市場機(jī)制配置資源的領(lǐng)域，不可能通過市場機(jī)制的機(jī)制配置資源的領(lǐng)域，不可能通過市場機(jī)制的路徑實現(xiàn)帕累托效率。路徑實現(xiàn)帕累托效率。53v3

43、.公共選擇理論。公共選擇理論。v由布坎南、阿羅等人創(chuàng)建的公共選擇學(xué)派最由布坎南、阿羅等人創(chuàng)建的公共選擇學(xué)派最主要的研究成果是主要的研究成果是“政治市場政治市場”學(xué)說，即把政學(xué)說，即把政府的決策過程看成是類似于市場的由供求雙方府的決策過程看成是類似于市場的由供求雙方相互決定的過程。他們將公共選擇理論引入到相互決定的過程。他們將公共選擇理論引入到現(xiàn)代財政學(xué)，從而為實現(xiàn)公共產(chǎn)品資源配置效現(xiàn)代財政學(xué)，從而為實現(xiàn)公共產(chǎn)品資源配置效率提供了一條重要途徑。率提供了一條重要途徑。54v公共選擇理論實際上是關(guān)于公眾偏好表達(dá)以公共選擇理論實際上是關(guān)于公眾偏好表達(dá)以及在政治程序或選舉過程中依據(jù)公眾偏好有效及在政治程

44、序或選舉過程中依據(jù)公眾偏好有效選擇公共產(chǎn)品并決定公共產(chǎn)品效率規(guī)模的理論。選擇公共產(chǎn)品并決定公共產(chǎn)品效率規(guī)模的理論。公共選擇理論的創(chuàng)建，不僅為提高公共產(chǎn)品資公共選擇理論的創(chuàng)建，不僅為提高公共產(chǎn)品資源配置效率提供了一條新的路徑，同時也在經(jīng)源配置效率提供了一條新的路徑，同時也在經(jīng)濟(jì)活動分析和政治制度分析之間架起了一座橋濟(jì)活動分析和政治制度分析之間架起了一座橋梁。梁。55宏觀經(jīng)濟(jì)對于任何一個國家來講，都是一個難宏觀經(jīng)濟(jì)對于任何一個國家來講，都是一個難題。今天來看，沒有哪一個國家敢說它的宏觀經(jīng)題。今天來看，沒有哪一個國家敢說它的宏觀經(jīng)濟(jì)問題解決得好，比如說教育問題、失業(yè)問題、濟(jì)問題解決得好，比如說教育問

45、題、失業(yè)問題、通貨膨脹問題、通貨緊縮問題、經(jīng)濟(jì)放緩問題、通貨膨脹問題、通貨緊縮問題、經(jīng)濟(jì)放緩問題、債務(wù)問題、赤字問題、金融風(fēng)險問題、股市泡沫債務(wù)問題、赤字問題、金融風(fēng)險問題、股市泡沫問題等等，這一系列問題都在探索之中。問題等等，這一系列問題都在探索之中。因此，我們需要多學(xué)習(xí)、勤思考為將來為經(jīng)濟(jì)因此，我們需要多學(xué)習(xí)、勤思考為將來為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和社會的繁榮進(jìn)步做貢獻(xiàn)。學(xué)的發(fā)展和社會的繁榮進(jìn)步做貢獻(xiàn)。56財政為何？財政為何？ 財者，為國之命而萬事之本。國之所以財者，為國之命而萬事之本。國之所以存亡，事之所以成敗，常必由之。存亡，事之所以成敗，常必由之。 （宋）蘇轍（宋）蘇轍57財政思想財政思想v政府

46、應(yīng)當(dāng)發(fā)揮什么作用？對這個問題的看政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮什么作用？對這個問題的看法取決于對個人與國家之間關(guān)系的認(rèn)識：法取決于對個人與國家之間關(guān)系的認(rèn)識：v1、政府有機(jī)論、政府有機(jī)論v2、政府機(jī)械論、政府機(jī)械論58政府有機(jī)論政府有機(jī)論v“政府有機(jī)論政府有機(jī)論”將社會視為自然的有機(jī)體，將社會視為自然的有機(jī)體，每一個人都是這個有機(jī)體的一部分，而政府是每一個人都是這個有機(jī)體的一部分，而政府是有機(jī)體的心臟。有機(jī)體的心臟。v個人只有作為社會的一部分才有意義，個人個人只有作為社會的一部分才有意義，個人利益必須服從集體利益，政府（國家）利益是利益必須服從集體利益，政府（國家）利益是至高無上的。至高無上的。59政府政府機(jī)械

47、論機(jī)械論v“政府（國家）機(jī)械論政府（國家）機(jī)械論”將政府（國家）看將政府（國家）看作是個人為了實現(xiàn)其個人目標(biāo)，而人為創(chuàng)立的作是個人為了實現(xiàn)其個人目標(biāo)，而人為創(chuàng)立的東西。據(jù)此，處于舞臺中心的是個人，而不是東西。據(jù)此，處于舞臺中心的是個人，而不是群體。根據(jù)這種觀點(diǎn)，沒有了個人，也就沒有群體。根據(jù)這種觀點(diǎn)，沒有了個人，也就沒有了政府（國家），因此，個人是一個社會中最了政府（國家），因此，個人是一個社會中最為重要的主體，個人是社會的基礎(chǔ)。為重要的主體，個人是社會的基礎(chǔ)。60v契約論：契約論：國家是公民之間自由達(dá)成契約的國家是公民之間自由達(dá)成契約的結(jié)果，目的是為公民服務(wù)。結(jié)果，目的是為公民服務(wù)。v掠奪論

48、：掠奪論：國家是掠奪和剝削的產(chǎn)物，是統(tǒng)國家是掠奪和剝削的產(chǎn)物，是統(tǒng)治者掠奪和剝削被統(tǒng)治者的工具。治者掠奪和剝削被統(tǒng)治者的工具。v諾思的國家理論：諾思的國家理論：“暴力潛能暴力潛能”學(xué)說。學(xué)說。國國家?guī)в屑規(guī)в小捌跫s契約”和和“掠奪掠奪”的雙重屬性。若的雙重屬性。若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性的國家；若這樣的分配是不平等的，契約性的國家；若這樣的分配是不平等的，便產(chǎn)生了掠奪性（或剝削性）的國家。便產(chǎn)生了掠奪性（或剝削性）的國家。61政府從事的活動政府從事的活動政府政府活動活動提供法律制度提供法律制度政府生產(chǎn)政府生產(chǎn) 例如例如，政府直接經(jīng)營鐵路

49、、電力、政府直接經(jīng)營鐵路、電力、學(xué)校學(xué)校、廣播電視等部門、廣播電視等部門影響私人生產(chǎn)影響私人生產(chǎn) 補(bǔ)貼與稅收補(bǔ)貼與稅收 例如，農(nóng)業(yè)稅、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，關(guān)稅例如，農(nóng)業(yè)稅、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，關(guān)稅政府貸款政府貸款 管制企業(yè)管制企業(yè) 例如，對廣告、價格、污染的管理例如，對廣告、價格、污染的管理購買產(chǎn)品和服務(wù)購買產(chǎn)品和服務(wù) 例如，采購辦公設(shè)備，購買武器，投資于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等例如，采購辦公設(shè)備，購買武器，投資于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等 收入再分配收入再分配 實物和現(xiàn)金轉(zhuǎn)移實物和現(xiàn)金轉(zhuǎn)移 例如，城鎮(zhèn)低保制度，美國的食品券、學(xué)校午餐項例如，城鎮(zhèn)低保制度，美國的食品券、學(xué)校午餐項目目 社會保障社會保障養(yǎng)老保險，失業(yè)保險，社會醫(yī)療保險養(yǎng)

50、老保險，失業(yè)保險，社會醫(yī)療保險 隱性再分配項目隱性再分配項目例如，地鐵補(bǔ)貼例如，地鐵補(bǔ)貼62公共財政和中國經(jīng)濟(jì)公共財政和中國經(jīng)濟(jì)公共公共財政財政社會社會保障保障房地產(chǎn)房地產(chǎn)醫(yī)療醫(yī)療教育教育環(huán)保環(huán)保新農(nóng)村新農(nóng)村建設(shè)建設(shè)交通交通公共公共工程工程63我們身邊的財政問題我們身邊的財政問題案例案例: :傳染病防治和財政傳染病防治和財政近年來，艾滋病，血吸蟲，非典，手足口病近年來，艾滋病，血吸蟲，非典，手足口病等傳染病越來越成為社會關(guān)注的焦點(diǎn)等傳染病越來越成為社會關(guān)注的焦點(diǎn)。64市場失效和政府干預(yù)市場失效和政府干預(yù)一、市場效率一、市場效率v前提：即現(xiàn)實中的市場屬于完全競爭市場狀態(tài)前提：即現(xiàn)實中的市場屬于完

51、全競爭市場狀態(tài)v條件：條件：1 1、每一個市場擁有眾多的買者和賣者，且所、每一個市場擁有眾多的買者和賣者，且所有的產(chǎn)品的成本和收益都是內(nèi)在化的；有的產(chǎn)品的成本和收益都是內(nèi)在化的；2 2、全體銷售者供應(yīng)的商品同質(zhì)；、全體銷售者供應(yīng)的商品同質(zhì)；3 3、全體買者和賣者都能獲得全部完整的信息、全體買者和賣者都能獲得全部完整的信息; ;4 4、所有買者和賣者都適用于價格規(guī)律；、所有買者和賣者都適用于價格規(guī)律；5 5、全部資源可以自由流動。、全部資源可以自由流動。65二、市場失效二、市場失效v（一）概念。（一）概念。v市場失效又稱市場失靈或市場缺陷，指的是市場失效又稱市場失靈或市場缺陷，指的是現(xiàn)實市場中不

52、符合完全競爭條件的因素以及市現(xiàn)實市場中不符合完全競爭條件的因素以及市場運(yùn)行結(jié)果被認(rèn)為不完善的方面。場運(yùn)行結(jié)果被認(rèn)為不完善的方面。v（二）類型。（二）類型。v第一類：第一類：現(xiàn)實市場中不符合完全競爭的條件現(xiàn)實市場中不符合完全競爭的條件（導(dǎo)致資源配置（導(dǎo)致資源配置失靈失靈）。）。1 1、競爭失靈、競爭失靈某些領(lǐng)域存在著壟斷和寡頭某些領(lǐng)域存在著壟斷和寡頭2 2、信息失靈、信息失靈決策失誤決策失誤3 3、外部效應(yīng)、外部效應(yīng)存在外部效益和外部成本存在外部效益和外部成本661、競爭失靈（自然壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)）、競爭失靈（自然壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)）v為了保證市場機(jī)制（看不見的手）能夠發(fā)揮調(diào)節(jié)為了保證市場機(jī)制（看不見

53、的手）能夠發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，就必須有充分的競爭。然而在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的作用，就必須有充分的競爭。然而在現(xiàn)實生活中，一方面產(chǎn)品之間總是有差別的，存在著生活中，一方面產(chǎn)品之間總是有差別的，存在著不同程度的不可替代性；另一方面，交通費(fèi)用等不同程度的不可替代性；另一方面，交通費(fèi)用等交易成本也往往阻礙著資源的自由轉(zhuǎn)移。這些都交易成本也往往阻礙著資源的自由轉(zhuǎn)移。這些都會增強(qiáng)個別廠商影響市場的能力，從而削弱市場會增強(qiáng)個別廠商影響市場的能力，從而削弱市場的競爭性。的競爭性。v例如：像自來水、電話、供電等自然壟斷行業(yè)，例如：像自來水、電話、供電等自然壟斷行業(yè)，大規(guī)模的生產(chǎn)可以降低成本，提高收益，即存在大規(guī)模的生產(chǎn)可

54、以降低成本，提高收益，即存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一旦某個公司占領(lǐng)了一定的市場，實規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一旦某個公司占領(lǐng)了一定的市場，實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)營，就會阻礙潛在的競爭者的進(jìn)入?，F(xiàn)了規(guī)模經(jīng)營，就會阻礙潛在的競爭者的進(jìn)入。 672、信息不充分、信息不充分v完全競爭市場的生產(chǎn)者和消費(fèi)者都要求有充完全競爭市場的生產(chǎn)者和消費(fèi)者都要求有充分的信息，生產(chǎn)者知道消費(fèi)者需要什么，需要分的信息，生產(chǎn)者知道消費(fèi)者需要什么，需要多少，以及需求的變化；消費(fèi)者也知道產(chǎn)品的多少，以及需求的變化；消費(fèi)者也知道產(chǎn)品的品種、性能和質(zhì)量，生產(chǎn)者之間也需要相互了品種、性能和質(zhì)量，生產(chǎn)者之間也需要相互了解。而在市場經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)者與消費(fèi)者生解。而在市場經(jīng)

55、濟(jì)條件下，生產(chǎn)者與消費(fèi)者生產(chǎn)、銷售、購買都屬于個人行為，都不可能掌產(chǎn)、銷售、購買都屬于個人行為，都不可能掌握充分的信息。特別是隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大，握充分的信息。特別是隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大，信息越來越分散、復(fù)雜，加工處理信息的成本信息越來越分散、復(fù)雜，加工處理信息的成本也難以為決策者所接受，從而不可避免地出現(xiàn)也難以為決策者所接受，從而不可避免地出現(xiàn)許多非理性決策。許多非理性決策。 683、外部效應(yīng)、外部效應(yīng)v完全競爭市場要求成本和效益內(nèi)在化。產(chǎn)品完全競爭市場要求成本和效益內(nèi)在化。產(chǎn)品生產(chǎn)要負(fù)擔(dān)全部成本，同時全部收益歸生產(chǎn)者生產(chǎn)要負(fù)擔(dān)全部成本，同時全部收益歸生產(chǎn)者所有。外部效應(yīng)說明一個廠商從事某項活

56、動對所有。外部效應(yīng)說明一個廠商從事某項活動對其他人帶來的利益或損失的現(xiàn)象。如上游水庫其他人帶來的利益或損失的現(xiàn)象。如上游水庫下游可以受益，這是正的外部效應(yīng)；上游造紙下游可以受益，這是正的外部效應(yīng)；上游造紙廠對下游河流造成污染，這是負(fù)的外部效應(yīng)。廠對下游河流造成污染，這是負(fù)的外部效應(yīng)。v 當(dāng)出現(xiàn)正的外部效應(yīng)時，生產(chǎn)者的成本大當(dāng)出現(xiàn)正的外部效應(yīng)時，生產(chǎn)者的成本大于收益，利益外溢，得不到應(yīng)有的效益補(bǔ)償；于收益，利益外溢，得不到應(yīng)有的效益補(bǔ)償；v 當(dāng)出現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)時，生產(chǎn)者的成本小當(dāng)出現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)時，生產(chǎn)者的成本小于收益，受損者得不到效益補(bǔ)償，因而完全靠于收益，受損者得不到效益補(bǔ)償，因而完全靠市場

57、競爭不可能形成理想的效率配置。市場競爭不可能形成理想的效率配置。69外部性外部性(Externality)v外部性（外部性（Externality）最早見于馬歇爾）最早見于馬歇爾(Marshall)所論及的生產(chǎn)性外部經(jīng)濟(jì)所論及的生產(chǎn)性外部經(jīng)濟(jì)(1889)，至于外部性理論的，至于外部性理論的確立，則始于庇古確立，則始于庇古(A.C. Pigou)1920年出版的著作年出版的著作福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。按照布坎南。按照布坎南(J. M Buchanan)與斯與斯塔布爾賓塔布爾賓(WC Stubblebine)的定義，只要的定義，只要某個人的某個人的效用函數(shù)效用函數(shù)(或某個廠商的生產(chǎn)函數(shù)或某個廠商的生

58、產(chǎn)函數(shù))所包含的變數(shù)是在所包含的變數(shù)是在另一個人另一個人(或廠商或廠商)的控制之下，即有外部效應(yīng)存在。的控制之下，即有外部效應(yīng)存在。它可細(xì)分為消費(fèi)的外部效應(yīng)與生產(chǎn)的外部效應(yīng)，生產(chǎn)它可細(xì)分為消費(fèi)的外部效應(yīng)與生產(chǎn)的外部效應(yīng)，生產(chǎn)活動可產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)，也產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部活動可產(chǎn)生負(fù)的消費(fèi)外部效應(yīng)，也產(chǎn)生負(fù)的生產(chǎn)外部效應(yīng)。當(dāng)存在外部效應(yīng)時，依靠市場機(jī)制很難實現(xiàn)私效應(yīng)。當(dāng)存在外部效應(yīng)時，依靠市場機(jī)制很難實現(xiàn)私人利益與社會利益相一致，如果外部效應(yīng)無法在市場人利益與社會利益相一致，如果外部效應(yīng)無法在市場機(jī)制內(nèi)適當(dāng)?shù)氐玫浇鉀Q就會形成機(jī)制內(nèi)適當(dāng)?shù)氐玫浇鉀Q就會形成“外部不經(jīng)濟(jì)性外部不經(jīng)濟(jì)性”，那么政府職能部

59、門的介入或干預(yù)就顯得必不可少了。那么政府職能部門的介入或干預(yù)就顯得必不可少了。70第二類：第二類：完全競爭市場運(yùn)行結(jié)果本身的完全競爭市場運(yùn)行結(jié)果本身的缺陷缺陷1 1、收入分配不公、收入分配不公市場分配的結(jié)果導(dǎo)致收市場分配的結(jié)果導(dǎo)致收入分配出現(xiàn)不平等差異。入分配出現(xiàn)不平等差異。2 2、通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)失衡、通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)失衡出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張與出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張與波動。波動。3 3、無法實現(xiàn)充分就業(yè)、無法實現(xiàn)充分就業(yè)有效需求不足必然有效需求不足必然導(dǎo)致失業(yè)現(xiàn)象的存在。導(dǎo)致失業(yè)現(xiàn)象的存在。 4 4、偏好不合理、偏好不合理產(chǎn)品或服務(wù)的價值不能以產(chǎn)品或服務(wù)的價值不能以合理的價格來實現(xiàn)。合理的價格來實現(xiàn)。711、分配

60、不公平、分配不公平v競爭的市場機(jī)制是按要素進(jìn)行分配的，但人競爭的市場機(jī)制是按要素進(jìn)行分配的，但人們擁有的初始要素是與人的天賦、遺傳、家庭們擁有的初始要素是與人的天賦、遺傳、家庭關(guān)系、社會地位、性別、種族有關(guān)，以及壟斷關(guān)系、社會地位、性別、種族有關(guān)，以及壟斷和其他不完全競爭的存在，從而使人們之間的和其他不完全競爭的存在，從而使人們之間的收入差異很大，且有失公平。這就需要政府按收入差異很大，且有失公平。這就需要政府按照合理的社會公平準(zhǔn)則通過財政收支實施再分照合理的社會公平準(zhǔn)則通過財政收支實施再分配政策。稅收、轉(zhuǎn)移支付、財政補(bǔ)貼、社會保配政策。稅收、轉(zhuǎn)移支付、財政補(bǔ)貼、社會保障。障。722、宏觀經(jīng)濟(jì)