基金從業(yè)-私募股權(quán)投資整理模擬試卷(2)

1、2016私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(新加)全真模擬試題1第 1 題：?jiǎn)芜x題( )負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。A、監(jiān)事會(huì) B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、股東大會(huì)第 2 題：?jiǎn)芜x題某投資者投資A甚金5萬(wàn)元錢.現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，還有5000元未成功退出，則總收益倍數(shù)為（ ）。A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3第 3 題：?jiǎn)芜x題股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事項(xiàng)的決策。A、公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配 B、公司上市、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C、

2、公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易 D、公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易第 4 題：?jiǎn)芜x題我國(guó)的證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（ ）。A、不成交 B、一半成交 C、多數(shù)成交 D、少數(shù)成交第 5 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和（ ）A、散戶 B、意向投資者 C、高凈值個(gè)人客戶 D、大客戶第 6 題：?jiǎn)芜x題下列不屬于合伙型基金稅負(fù)特點(diǎn)的是（ ）。A、以合伙型企業(yè)稅法為計(jì)算依據(jù) B、免交實(shí)際稅負(fù) C、機(jī)構(gòu)投資者實(shí)際稅負(fù)為25% D、享受實(shí)際稅負(fù)減免第 7 題：?jiǎn)芜x題新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（ ）。A、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 B、協(xié)議轉(zhuǎn)

3、讓 C、股份轉(zhuǎn)讓 D、書面轉(zhuǎn)讓第 8 題：?jiǎn)芜x題私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列（ ）違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款。.承諾本金不受損失或者承諾最低收益 .未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金 .未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息 .未按要求保存相關(guān)資料A、. B、. C、. D、.第 9 題：?jiǎn)芜x題根據(jù)合伙企業(yè)法的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）、有限合伙企業(yè)由2個(gè)

4、以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人 、有書面合伙協(xié)議；有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣；有限合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資 、有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資（但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資） 、有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。A、. B、. C、. D、.第 10 題：?jiǎn)芜x題公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括（ ）、投資事項(xiàng)；管理方式 、托管事項(xiàng)；利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān) 、稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出 、信息披露制度A、. B、. C、. D、.

5、第 11 題：?jiǎn)芜x題下列屬于基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容的是（ ）。A、基金份額登記、估值核算 B、清算交收 C、風(fēng)險(xiǎn)及績(jī)效分析 D、向基金管理人提供客戶報(bào)告第 12 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金通過(guò)( )參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A、董事長(zhǎng) B、監(jiān)事長(zhǎng) C、基金管理人 D、理事長(zhǎng)第 13 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的（ ）和（ ）作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。

6、A、收入、年齡 B、資產(chǎn)價(jià)值、收入 C、資產(chǎn)價(jià)值、納稅金額 D、資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況第 14 題：?jiǎn)芜x題投資后管理的作用（ ）。、投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全 、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益 、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用 、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息A、. B、. C、. D、.第 15 題：?jiǎn)芜x題（ ）應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。A、證監(jiān)會(huì) B、基金業(yè)協(xié)會(huì) C、證券公司

7、 D、證券業(yè)協(xié)會(huì)第 16 題：?jiǎn)芜x題2005年11月，頒布（ ）。A、關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知 B、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法C、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法 D、關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知第 17 題：?jiǎn)芜x題募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（ ）相匹配的私募基金。A、個(gè)人投資喜好 B、風(fēng)險(xiǎn)了解狀況 C、對(duì)市場(chǎng)了解狀況 D、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力第 18 題：?jiǎn)芜x題并購(gòu)基金的投資方式有（ ）。A、債權(quán)投資 B、權(quán)益型投資 C、公司型債券投資 D、

8、政府型公債投資第 19 題：?jiǎn)芜x題（ ），新修訂的證券投資基金法增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”，為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。A、2013年6月1日 B、2013年7月1日 C、2014年6月1日 D、2014年7月1日第 20 題：?jiǎn)芜x題可以成為普通合伙人主體的是（ ）A、外資公司 B、國(guó)有企業(yè) C、上市公司以及公益性的事業(yè)單位 D、社會(huì)團(tuán)體第 21 題：?jiǎn)芜x題業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括（ )。、業(yè)務(wù)內(nèi)容，即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析 、歷史沿革，即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況 、主要股

9、東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景 、行業(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)人門檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況?？蛻?、供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手A、. B、. C、. D、.第 22 題：?jiǎn)芜x題擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件（ ）。.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定 .設(shè)有專門的基金托管部門.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) .有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件A、. B、. C、. D、.第 23 題：?jiǎn)芜x題募集行為包含如下哪些（ ）.推介基金 .發(fā)售基金份額 .辦理基金份額認(rèn)繳 .退出A、. B、. C、. D、.A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、中國(guó)證

10、券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)第 25 題：?jiǎn)芜x題境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（ ）以及國(guó)家發(fā)展改革委頒布的（ ）。A、境外投資管理辦法，境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法 B、境內(nèi)投資管理辦法，境內(nèi)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法C、境外投資管理辦法，境內(nèi)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法 D、境內(nèi)投資管理辦法，境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法第 26 題：?jiǎn)芜x題私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括（ ）。.內(nèi)部環(huán)境 .控制活動(dòng) .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 .信息與溝通A、. B、. C、. D、.第 27 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金通過(guò)( )參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股

11、東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A、董事長(zhǎng) B、監(jiān)事長(zhǎng) C、基金管理人 D、理事長(zhǎng)第 28 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（ ）之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A、2月底 B、3月底 C、4月底 D、5月底第 29 題：?jiǎn)芜x題（ ）被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A、美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)（NVCA) B、美國(guó)小企業(yè)管理局（SBA) C、“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”（SBIC) D、美國(guó)研究與發(fā)展公司(ARD)第 30 題：?jiǎn)芜x題目前國(guó)內(nèi)股權(quán)投資

12、母基金的運(yùn)作模式為（ ）。A、上市公司募集 B、向自然人募集 C、公開募集 D、機(jī)構(gòu)募資第 31 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式( )。、參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)） 、關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作 、參與被投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)A、. B、. C、. D、.第 32 題：?jiǎn)芜x題并購(gòu)?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（ ）等。A、公司行業(yè) B、產(chǎn)品服務(wù) C、職業(yè)經(jīng)理人 D、風(fēng)險(xiǎn)分析第 33 題：?jiǎn)芜x題下列選項(xiàng)中不得成為普通合伙人的主體是（ ）。.國(guó)有獨(dú)資公司 .國(guó)有企業(yè) .上市公司以及公益性的事業(yè)單位 .社會(huì)團(tuán)體A、.

13、 B、. C、. D、.第 34 題：?jiǎn)芜x題公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（ ）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、4 B、2 C、1 D、3第 35 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于公司型基金的計(jì)稅依據(jù)正確的是（ ）。A、合伙企業(yè)稅法 B、有限公司稅法 C、信托型契約型基金 D、股份公司稅法第 36 題：?jiǎn)芜x題有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個(gè)經(jīng)營(yíng)期限，一般為（ ）年，期限屆滿時(shí)，利潤(rùn)要進(jìn)行全額分配。A、5 B、 C、6 D、10第 37 題：?jiǎn)芜x題私募投資基金信息披露管理辦法中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（ ）可對(duì)其采取加入黑名單

14、、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、證券交易所 C、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 38 題：?jiǎn)芜x題內(nèi)部收益率的缺點(diǎn)是（ ）。A、從動(dòng)態(tài)的角度間接反映投資項(xiàng)目的實(shí)際收益水平 B、計(jì)算過(guò)程復(fù)雜 C、從動(dòng)態(tài)的角度直接反映投資項(xiàng)目的實(shí)際收益水平 D、比較客觀第 39 題：?jiǎn)芜x題按（ ）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。A、資金規(guī)模 B、組織形式 C、資金性質(zhì) D、投資對(duì)象第 40 題：?jiǎn)芜x題以下關(guān)于合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投

15、資者 B、并計(jì)算投資者人數(shù)C、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者 D、基金份額受讓后投資者人數(shù)不用符合相關(guān)法律規(guī)定的特定數(shù)量。第 41 題：?jiǎn)芜x題( )年后，中國(guó)市場(chǎng)則逐步升溫，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金開始崛起。A、2007 B、2008 C、2009 D、2010第 42 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金起源于( )。A、日本 B、美國(guó) C、丹麥 D、英國(guó)第 43 題：?jiǎn)芜x題募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（ ）年。A、8 B、10 C、20 D、15第 44 題：?jiǎn)芜x題對(duì)于使用詐騙方法非法集資的，如下

16、哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”（ ）.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng) .肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。.攜帶集資款逃匿的。 .將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。 .隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。A、. B、. C、. D、.第 45 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金通常采取（ ）或（ ）、（ ）與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。A、電話，會(huì)面，短信 B、電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式C、電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式 D、郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式第 46 題：?jiǎn)芜x題某投資者投資A基金5萬(wàn)元，現(xiàn)

17、獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為（ ）。A、0.2 B、0.25 C、0.5 D、0.3第 47 題：?jiǎn)芜x題目前我國(guó)資本市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）和（ ）。A、新三板市場(chǎng) B、場(chǎng)外市場(chǎng) C、四板市場(chǎng) D、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)第 48 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行書面初審的主要方式是審閱企業(yè)的（ ）或融資計(jì)劃書。A、戰(zhàn)略策劃書 B、盈利計(jì)劃書 C、企業(yè)合同 D、商業(yè)計(jì)劃書第 49 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立（ ）會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。A、董事會(huì) B、理事會(huì) C、投資決策委員 D、股東大會(huì)第 50 題：?jiǎn)芜x題有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以

18、請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)；請(qǐng)問(wèn)哪一項(xiàng)不屬于（ ）A、公司連續(xù)三年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；B、公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；C、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；D、公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。第 51 題：?jiǎn)芜x題引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于（ ）中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險(xiǎn)。A、初創(chuàng)期 B、成熟期 C、衰退期 D、復(fù)蘇期第 52 題：?jiǎn)芜x題2016年5月4日，根據(jù)證券投資基金法

19、和（ ）有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了私募投資基金募集行為管理辦法。A、基金管理?xiàng)l例 B、證券投資基金銷售管理辦法 C、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 D、公司法第 53 題：?jiǎn)芜x題合伙型基金的參與主體主要為（ ）.普通合伙人 .有限合伙人 .基金管理人 .基金托管人A、. B、. C、. D、.第 54 題：?jiǎn)芜x題通過(guò)（ ）的會(huì)計(jì)核算和估值，可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)險(xiǎn)。A、基金托管人 B、基金發(fā)起人 C、基金管理人 D、基金持有人第 55 題：?jiǎn)芜x題估值方法通常包括（ ）。、相對(duì)估值法 、折現(xiàn)現(xiàn)金流法、成本法 、清算價(jià)值法 、經(jīng)濟(jì)增加值法A、. B、. C

20、、. D、.56 題：?jiǎn)芜x題基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸（ ）所有。A、投資者 B、基金管理機(jī)構(gòu) C、基金托管機(jī)構(gòu) D、基金公司第 57 題：?jiǎn)芜x題隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（ ）退出也成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。A、創(chuàng)業(yè)板 B、中小企業(yè)板市場(chǎng) C、主板市場(chǎng) D、新三板掛牌第 58 題：?jiǎn)芜x題從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向（ ）主管部門報(bào)送申請(qǐng)，由商務(wù)部會(huì)商科技部作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，獲批準(zhǔn)后，再向工商部門申請(qǐng)辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)。A、省政府經(jīng)發(fā)委 B、省級(jí)外經(jīng)貿(mào) C、市政府經(jīng)發(fā)委 D、市級(jí)外經(jīng)貿(mào)第 5

21、9 題：?jiǎn)芜x題有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式上，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。 B、執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。C、有限合伙人可以對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。 D、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)第 60 題：?jiǎn)芜x題（ ）是中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)用最為普遍的估值指標(biāo)。A、市現(xiàn)率 B、市凈率 C、市銷率 D、市盈率第 61 題：?jiǎn)芜x題公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（ ）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A、20，10 B、20，30 C、10，20 D、10，30第 62 題：?jiǎn)芜x題（ ）在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求

22、和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證監(jiān)會(huì) C、證券公司 D、基金業(yè)協(xié)會(huì)第 63 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿（ ）且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。A、9個(gè)月 B、10個(gè)月 C、11個(gè)月 D、12個(gè)月第 64 題：?jiǎn)芜x題私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員

23、和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處（ ）萬(wàn)元以下罰款。A、1 B、8 C、3 D、10第 65 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點(diǎn)是（）A、低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益 B、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定收益 C、高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益 D、高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益第 66 題：?jiǎn)芜x題2號(hào)私募投資基金合同指引適用于哪種基金類型（ ）。A、公司型 B、契約型 C、合伙型 D、私募型第 67 題：?jiǎn)芜x題下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（ ）.個(gè)人投資者 .工商企業(yè) .金融機(jī)構(gòu) .社會(huì)保障基金A、. B、. C、. D、.第 68 題：?jiǎn)芜x題（ ），中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告。A、2

24、013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日第 69 題：?jiǎn)芜x題法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（ ）。、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù) 、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)（如土地所有權(quán)）、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)A、. B、. C、. D、.第 70 題：?jiǎn)芜x題保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排，根據(jù)該條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某

25、些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得（ ）的同意。A、股權(quán)投資基金 B、董事長(zhǎng) C、股東大會(huì) D、投資人第 71 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于行業(yè)自律管理的法律依據(jù)除了私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法之外，還有（ ）。A、證券投資基金法 B、證券投資基金管理暫行辦法 C、證券投資基金運(yùn)作管理辦法 D、私募投資基金募集行為管理辦法第 72 題：?jiǎn)芜x題項(xiàng)目完成立項(xiàng)后，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單（TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的（ ）。、條件 、投資方建議的主要投資條款 、保密條款 、排他性條款。A、.

26、B、. C、. D、.第 73 題：?jiǎn)芜x題目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（ ）等。、商業(yè)銀行、證券公司 、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)A、. B、. C、. D、.第 74 題：?jiǎn)芜x題以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是（ ）。.全面性原則 .相互制約原則 .執(zhí)行有效原則 .成本效益原則A、. B、. C、. D、.第 75 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于適度監(jiān)管原則，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（ ）A、股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。B、基金管理人和基金進(jìn)行前置審批，基于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息，進(jìn)行事后行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和必要的檢查。C、除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托

27、管。D、充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)則實(shí)現(xiàn)會(huì)員的自我管理。第 76 題：?jiǎn)芜x題如下幾個(gè)概念，錯(cuò)誤的是（）A、公司每一納稅年度的收人總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額B、應(yīng)納稅所得額乘以適用稅率，減除依照企業(yè)所得稅法關(guān)于稅收優(yōu)惠的規(guī)定減免和抵免的稅額后的余額，為應(yīng)納稅額。C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來(lái)源取得的收入，為收入總額 D、收入總額不包括接收捐贈(zèng)的收入第 77 題：?jiǎn)芜x題以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或

28、者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確B、信托法及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問(wèn)題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺(tái)關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C、實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收D、由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過(guò)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示第 78 題：?jiǎn)芜x題現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是（ ）不可或缺的環(huán)節(jié)。A、法律盡職調(diào)查 B、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查 C、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

29、 D、風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查第 79 題：?jiǎn)芜x題基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）等相關(guān)責(zé)任。、恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突 、履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)、承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介 、及合格投資者確認(rèn)A、. B、. C、. D、.第 80 題：?jiǎn)芜x題合伙型基金的特點(diǎn)包括（ ）。.運(yùn)作模式簡(jiǎn)單、靈活 .所有權(quán)與管理權(quán)相分離 .融資結(jié)構(gòu)靈活 .避免雙重稅收A、. B、. C、. D、.第 81 題：?jiǎn)芜x題國(guó)內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為（ ）A、私人股權(quán)投資基金 B、私募投資基金 C、私人投資基金 D、私募股權(quán)投資基金第 82 題：?jiǎn)芜x題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保

30、存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于（ ）年。A、1 B、3 C、10 D、8第 83 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金流動(dòng)性( )。A、強(qiáng) B、不確定 C、適中 D、差第 84 題：?jiǎn)芜x題折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過(guò)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（ ）和自由現(xiàn)金流模型等。A、盈利模型 B、紅利模型 C、資產(chǎn)模型 D、估值模型第 85 題：?jiǎn)芜x題公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（ ）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（ ）的.可以不再提取。A、10%，5

31、0% B、10%，25% C、20%，30% D、10%，30%第 86 題：?jiǎn)芜x題有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過(guò)。A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、2/5第 87 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于禁止性募集行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。A、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。 B、在推介基金時(shí)，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容。C、可使用“安全”、“保證”等措辭。基金推介材料中可出現(xiàn)相關(guān)表述。D、基金管理人如果委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集基金的，中國(guó)證券投資

32、基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理基金備案業(yè)務(wù)。第 88 題：?jiǎn)芜x題下列關(guān)于公司法中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙人企業(yè)注銷登記。B、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，對(duì)普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)不承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。C、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通人合伙人清償。D、合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。第 89 題：?jiǎn)芜x題重組上市一般路徑有（ ）、上市公司以非公開發(fā)行方式直接向收購(gòu)方發(fā)行股份購(gòu)買其資產(chǎn)

33、、非上市公司首先通過(guò)協(xié)議或直接二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買等方式取得上市公司控制權(quán)、非上市公司直接在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買 、上市公司在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買資產(chǎn)A、. B、. C、. D、.第 90 題：?jiǎn)芜x題基金拆分主要包括份額拆分和（ ）。兩種拆分都會(huì)突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格禁止。A、損益權(quán)拆分 B、收益權(quán)拆分 C、資產(chǎn)權(quán)拆分 D、購(gòu)買權(quán)拆分第 91 題：?jiǎn)芜x題增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容（ ）。、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合 、完善公司治理結(jié)構(gòu) 、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng) 、提供再融資服務(wù)，提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)A、. B、. C、. D、.第 92 題：?jiǎn)芜x題現(xiàn)行的公司法對(duì)公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資

34、方式等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院有另外規(guī)定），全部由公司章程進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做（ ）。A、合伙型基金 B、公司型基金 C、契約型基金 D、有限合伙基金第 93 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為相對(duì)估值和（ ）。A、絕對(duì)估值 B、衡量估值 C、折現(xiàn)現(xiàn)金流法 D、套現(xiàn)估值第 94 題：?jiǎn)芜x題管理指標(biāo)主要包括( )情況等。、公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況 、股東關(guān)系與公司治理 、高級(jí)管理人員盡職與異動(dòng)情況 、重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題、危機(jī)事件處理A、. B、. C、. D、.第 95 題：?jiǎn)芜x題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投

35、資基金在（ ）檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。A、持有人 B、募集來(lái)源 C、投資者 D、投資方向第 96 題：?jiǎn)芜x題我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（ ）登記成為基金管理人。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第 97 題：?jiǎn)芜x題股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有（ ）。、股份上市轉(zhuǎn)讓 、掛牌轉(zhuǎn)讓退出 、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出 、清算退出A、. B、. C、. D、.第 98 題：?jiǎn)芜x題國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時(shí)間不得少于（ ）個(gè)工作日。

36、A、3 B、5 C、10 D、20第 99 題：?jiǎn)芜x題有限責(zé)任公司的股東承擔(dān)（ ）。A、有限責(zé)任 B、無(wú)限責(zé)任 C、有限責(zé)任和無(wú)限責(zé)任 D、不承擔(dān)責(zé)任第 100 題：?jiǎn)芜x題關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。B、股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。C、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突D、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)

37、控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。答案1【正確答案】：B【試題解析】：董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。2【正確答案】：B【試題解析】：總收益倍數(shù)（TVPI)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。則(15000十5000)/50000=0.43【正確答案】：D【試題解析】：股東大會(huì)（股東會(huì)）負(fù)責(zé)修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等

38、重大事項(xiàng)的決策。4【正確答案】：A【試題解析】：我國(guó)的證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。5【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶6【正確答案】：B7【正確答案】：B【試題解析】：新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。8【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款。:(1)不履行登記備案義務(wù)(2)向非合格投資者募資

39、或者變相公募(3)承諾本金不受損失或者承諾最低收益(4)未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金(5未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息(6)未按要求保存相關(guān)資料(7)有損害基金財(cái)產(chǎn)行為的9【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)合伙企業(yè)法的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人；有書面合伙協(xié)議；有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣；有限合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資；有限

40、合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資（但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資）；有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。10【正確答案】：D【試題解析】：公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括：投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)；利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)；稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出；信息披露制度。11【正確答案】：A【試題解析】：基金外包服務(wù)包括以下主要內(nèi)容：銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。12【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公

41、司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。13【正確答案】：B【試題解析】：股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。14【正確答案】：B【試題解析】：投資后管理的作用：(1)投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全；(2)投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益。(3)投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作

42、用。15【正確答案】：B【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。16【正確答案】：C【試題解析】：2005年11月，頒布創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法。2011年11月發(fā)布關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知；2013年6月，中央編辦發(fā)出關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知；2014年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法；17【正確答案】：D【試題解析】：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和

43、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。18【正確答案】：B【試題解析】：私募股權(quán)基金在投資方式上，一般采取權(quán)益型投資方式，很少涉及債權(quán)投資，并在目標(biāo)企業(yè)的決策管理上獲得一定程度的表決權(quán)。19【正確答案】：A【試題解析】：2013年6月1日，新修訂的證券投資基金法增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”，為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。20【正確答案】：A【試題解析】：國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。21【正確答案】：D【試題解析】：業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括：（1)業(yè)務(wù)內(nèi)容，即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)

44、用、風(fēng)險(xiǎn)分析。（2)歷史沿革，即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況。（3)主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景。（4)行業(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)人門檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況。（5)客戶、供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。（6)對(duì)標(biāo)分析，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說(shuō)明書等公開資料進(jìn)行比較分析。22【正確答案】：D【試題解析】：第三十三條擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：5 資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定 設(shè)有專門的基金托管部門 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件有安全高效的清算、交割系統(tǒng) 有

45、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 法律行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定其他條件。23【正確答案】：A【試題解析】：募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)繳、退出等活動(dòng)。第 24 題：?jiǎn)芜x題從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，需遵守法律、行政法規(guī)和（ ）的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。25【正確答案】：A【試題解析】：境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的境外投資管理辦法以及國(guó)家發(fā)展改革委頒布的境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理

46、辦法。26【正確答案】：D【試題解析】：私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括內(nèi)部環(huán)境、控制活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。27【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。28【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。29【正確答案】：D【試題解析】：1946年成立的美國(guó)研究與發(fā)展公司(ARD),

47、被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。30【正確答案】：D【試題解析】：目前國(guó)內(nèi)母基金的普遍操作模式為機(jī)構(gòu)募資。31【正確答案】：A【試題解析】：股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式：(一)參與被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)(二)關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況(三)日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作32【正確答案】：D【試題解析】：不同投資策略針對(duì)的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡調(diào)的側(cè)重點(diǎn)也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分，成長(zhǎng)投資對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些，并購(gòu)?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資

48、產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。33【正確答案】：D【試題解析】：依據(jù)合伙企業(yè)法第三條：國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。34【正確答案】：C【試題解析】：公司法中股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則:第一百四十條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。35【正確答案】：B【試題解析】：36【正確答案】：B【試題解析】：有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個(gè)經(jīng)營(yíng)期限，一般為7年，期限屆滿時(shí)，利潤(rùn)要進(jìn)行全額分配。37【正確答案】：C【試題解析】：

49、私募投資基金信息披露管理辦法中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。38【正確答案】：B【試題解析】：缺點(diǎn)是計(jì)算過(guò)程復(fù)雜，尤其當(dāng)經(jīng)營(yíng)期大量追加投資時(shí)，又有可能導(dǎo)致多個(gè)IRR出現(xiàn)，或偏高或偏低.只有內(nèi)部收益率指標(biāo)大于或等于行業(yè)基準(zhǔn)收益率或資金成本的投資理目才具有財(cái)務(wù)可行性。39【正確答案】：B【試題解析】：按組織形式分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。40【正確答案】：D【試題解析】：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理

50、人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并計(jì)算投資者人數(shù)。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)仍然符合相關(guān)法律規(guī)定的特定數(shù)量。41【正確答案】：B【試題解析】：2008年國(guó)際金融危機(jī)后，全球股權(quán)投資基金募資額屢創(chuàng)新低，而中國(guó)市場(chǎng)則逐步升溫，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金開始崛起。42【正確答案】：B【試題解析】：股權(quán)投資基金起源于美國(guó)。43【正確答案】：B【試題解析】：根據(jù)私募投資基金募集行為管理辦法第十一條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。44【

51、正確答案】：B【試題解析】：集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。45【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金通常采取電話或會(huì)面、到企業(yè)實(shí)地考察等方式與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。46【正確答案】：D【試題解析】：已分配收益倍數(shù)（DPI),是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率,則15000/50000=0.347【正確答案】：B【試題解析】：目前我國(guó)資本市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）和場(chǎng)外市場(chǎng)。場(chǎng)

52、外市場(chǎng)包括全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。48【正確答案】：【試題解析】：股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行書面初審的主要方式是審閱企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書或融資計(jì)劃書。49【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立投資決策委員會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。50【正確答案】：A【試題解析】：有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：(1)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。51【正確答案】：A【試題解析】：引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險(xiǎn)。52【正確答案】：C【試題解析】：2016年5月4日，根據(jù)證券投資基金法和私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了私募投資基金募集行為管理辦法。53【正確答案】：A【試題解析】：合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙