人身保險業(yè)年度報表相關(guān)填報表格填報手冊

1、人身保險業(yè)年度報表相關(guān)填報表格填報手冊目錄表02-1：總公司(機構(gòu))組織基本資料概況表3表02-2：總公司(機構(gòu))負責人明細表9表02-3：分支機構(gòu)及其負責人明細表11表02-4：專業(yè)人員明細表14表02-5：重要負責人薪津及各項津貼明細表16表02-6：業(yè)主明細表18表02-7：關(guān)係人明細表20表07-1：存款餘額明細表23表07-2：存款餘額明細表(總計)25表8-1：政府公債及國庫券餘額明細表26表08-2：政府公債及國庫券餘額明細表(總計)28表09-1：金融債券及其他經(jīng)主管機關(guān)核準購買之有價證券餘額明細表30表09-2：金融債券及其他經(jīng)主管機關(guān)核準購買之有價證券餘額明細表(總計)33

2、表10-1：股票餘額明細表34表10-2：股票餘額明細表(總計)37表11-1：公司債餘額明細表38表11-2：公司債餘額明細表(總計)41表12-1受益憑證(基金)餘額明細表42表12-2：受益憑證(基金)餘額明細表(總計)44表12-3：出售或滿期有價證券明細表45表12-4：出售或滿期有價證券明細表(總計)47表13-1：不動產(chǎn)餘額明細表49表13-3：出售不動產(chǎn)明細表52表14-1：放款餘額明細表55表14-2：放款餘額明細表(總計)60表14-3：收回放款明細表64表14-4：應(yīng)收款項餘額明細表67表14-5：逾期放款及其他應(yīng)收款項逾期債權(quán)轉(zhuǎn)銷表69表15：有價證券借貸餘額明細表73

3、表16-1-4：衍生性商品餘額明細表賣出選擇權(quán)(含認購售權(quán)證)76表16-1-5：衍生性商品餘額明細表其他衍生性商品83表16-2-1：衍生性商品餘額明細表(總計)以避險為目的90表16-2-2：衍生性商品餘額明細表(總計)以增加收益為目的(買入衍生性商品)91表16-2-3：衍生性商品餘額明細表(總計)以增加收益為目的(賣出衍生性商品)92表17：委外操作資產(chǎn)餘額明細表93表18：保險輔助人交易明細表95表21-4：保費收入來源明細表97表21-5：暢銷保險商品明細表99表21-6：利源分析表101表21-7：保單紅利明細表之一103表21-8：保單紅利明細表之二105表22-1：重大理賠案

4、及爭訟明細表107表22-2：保險給付明細表109表25-1：重大事故特別準備金明細表110表25-3：保費不足準備金明細表112表26-1：賠款準備金明細表113表26-2：直接業(yè)務(wù)損失發(fā)展趨勢分析表115表26-3：自留業(yè)務(wù)損失發(fā)展趨勢分析表116表27：各項費用明細表117表28：投資型商品專設(shè)帳簿資產(chǎn)明細表118表29：財務(wù)業(yè)務(wù)指標計算表121表02-1：總公司(機構(gòu))組織基本資料概況表本表填列目的在於說明人壽保險業(yè)各項基本資料及概況。第1、2欄基本資料 第01列設(shè)立日期 係指人壽保險公司經(jīng)設(shè)立許可後核發(fā)營業(yè)執(zhí)照或辦理公司登記之設(shè)立日期為準。填列格式如2008/01/01。 第02列地

5、址 係指人壽保險公司經(jīng)設(shè)立許可後核發(fā)營業(yè)執(zhí)照或辦理公司登記之地址為準。 第03列統(tǒng)一編號 係指人壽保險公司經(jīng)設(shè)立許可後核發(fā)營業(yè)執(zhí)照上之統(tǒng)一編號為準。 第04列股票交易代號 係指臺灣證券交易所之交易代號。若無者，請?zhí)顭o。第05列電話 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與公司快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電話。第06列網(wǎng)址係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與公司快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之網(wǎng)址。第07列傳真?zhèn)S指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與公司快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之傳真機。第08列電子信箱 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與公司快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電子信箱。第09列額定資本總額(元) 係指人壽保險公司經(jīng)設(shè)立許可後核發(fā)營業(yè)

6、執(zhí)照或辦理公司登記之額定資本總額。第10列已發(fā)行股份(千股) 係指人壽保險公司目前已實際對外發(fā)行所有類別之股份。 第11列實收普通股資本(元) 係指人壽保險公司已實際發(fā)行之普通股之資本額。如為外國保險業(yè)者，係指在臺營運資金。 第12列普通股份總額(千股) 係指人壽保險公司已實際發(fā)行之普通股股份。 第13列普通股每股金額(元)依六十八年六月八日證管會以四字第0六七0號函，通令規(guī)定股票面值限期統(tǒng)一改為十元。第14列公開發(fā)行 請?zhí)盍写?A、B、C)即可。如 A.是、B.否、C.其他。第15列公司交易種類 請?zhí)盍写?A、B、C、D、E)即可。如A.上市、B.上櫃、C.興櫃、D.其他(公開公司)、E

7、.其他(非公開公司)。第16列最近一次變更公司交易種類日期 係指最近期公司交易種類變更，如轉(zhuǎn)為上市(櫃)、興櫃等之日期，填列格式如2008/01/01。 第17列實收特別股資本(元) 係指人壽保險公司已實際發(fā)行之特別股之資本額。第18列特別股份總額(千股) 係指人壽保險公司已實際發(fā)行之特別股股份。 第19列特別股每股金額(元) 依六十八年六月八日證管會以四字第0六七0號函，通令規(guī)定股票面值限期統(tǒng)一改為十元。 第20列外國保險業(yè)總公司所在地地址 係指外國保險業(yè)總公司所在地之地址為準。 第21列外國保險業(yè)設(shè)立日期 係指外國保險業(yè)總公司之設(shè)立日期為準。第22列外國保險業(yè)總公司實收資本額(折合新臺幣元

8、) 係指外國保險業(yè)者其所屬總公司實際發(fā)行之資本額為準。 第23列免費申訴專線電話 請依一線代表號填列。填列格式如03-23228222。 第24列信用評等機構(gòu)代號 係指信用評等機構(gòu)經(jīng)設(shè)立許可後核發(fā)營業(yè)執(zhí)照上之統(tǒng)一編號為準。 第25列信用機構(gòu)名稱 係指信用評等機構(gòu)經(jīng)設(shè)立許可後核發(fā)營業(yè)執(zhí)照或辦理公司登記之名稱為準。 第26列評等日期 係指信用評等報告之日期為準。 第27列評等結(jié)果 係指信用評等報告之結(jié)果為準。 第28列未委託信用評等機構(gòu)評等之原因 請敘明保險公司未委託信用評等機構(gòu)評等之原因。 第29列屬金控公司或集團代號 若有屬金控公司或集團之人身保險業(yè)，請?zhí)钇浯?。若無者，請?zhí)顭o。 第30列屬金

9、控公司或集團名稱 若有屬金控公司或集團之人身保險業(yè)，請?zhí)钇涿Q。若無者，請?zhí)顭o。第31第38列主(次)要緊急聯(lián)絡(luò)人 所稱緊急聯(lián)絡(luò)人，係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與公司快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之人，宜由總經(jīng)理或副總經(jīng)理之秘書或便於聯(lián)絡(luò)之人。第3、4欄從業(yè)人員人數(shù) 從業(yè)人員人數(shù)以目前實際從事該事務(wù)之人員為準。若兼任業(yè)務(wù)性質(zhì)者，以其兼任時間比率調(diào)整換算之；若職稱不同者，請換算為相當職稱填具；從業(yè)人員異動無需即時申報。 第1列董(理)事 係指以目前實際從事該事務(wù)之董(理)事為準。第2列監(jiān)察人 係指以目前實際從事該事務(wù)之監(jiān)察人為準。第3列外部董監(jiān)事 係指以目前實際從事該事務(wù)之外部董監(jiān)事為準。外部董監(jiān)事定義

10、準用證券暨期貨管理委員會相關(guān)規(guī)定。 第4列總經(jīng)理 係指以目前實際從事該事務(wù)之總經(jīng)理為準。 第5列副總經(jīng)理 係指以目前實際從事該事務(wù)之副總經(jīng)理為準。 第6列協(xié)理 係指以目前實際從事該事務(wù)之協(xié)理為準。 第7列經(jīng)理 係指以目前實際從事該事務(wù)之經(jīng)理為準。 第8列副理 係指以目前實際從事該事務(wù)之副理為準。 第9列襄理 係指以目前實際從事該事務(wù)之襄理為準。 第10列科長 係指以目前實際從事該事務(wù)之科長為準。 第11列科長以下 係指以目前實際從事該事務(wù)之科長以下，又非屬第12列第19列為準。 第12列精算 係指以目前實際從事該事務(wù)精算人員並符合保險業(yè)簽證精算人員管理辦法第二條規(guī)定之資格且登記在案者為限。 第

11、13列核保 係指以目前實際從事該事務(wù)之核保人員並符合保險業(yè)招攬及核保理賠辦法規(guī)定之資格並於填報時在職者為限。 第14列理賠 係指以目前實際從事該事務(wù)之理賠人員符合保險業(yè)招攬及核保理賠辦法規(guī)定之資格並於填報時在職者為限。 第15列投資 係指以目前實際從事該事務(wù)之投資人員為準。 第16列內(nèi)部稽核 係指以目前實際從事該事務(wù)之內(nèi)部稽核為準。 第17列法令遵循 係指以目前實際從事該事務(wù)法令遵循為準。 第18列再保險 係指以目前實際從事該事務(wù)之再保險人員為準。 第19列內(nèi)勤人員總數(shù) 係指以目前實際從事該事務(wù)之內(nèi)勤人員為準。 第20、21列(投資型)保險業(yè)務(wù)員係指以目前實際從事該事務(wù)之(投資型)保險業(yè)務(wù)員並

12、向相關(guān)商業(yè)同業(yè)公會登錄登記在案者為限。第5、6欄重要資訊 第1列國內(nèi)分公司家數(shù) 係指以目前國內(nèi)分公司家數(shù)。 第2列國內(nèi)子公司(持股50%以上)家數(shù) 係指以目前國內(nèi)子公司(持股50%以上)家數(shù)。 第3列國內(nèi)通訊處家數(shù) 係指以目前國內(nèi)通訊處家數(shù)。 第4列國外分公司家數(shù) 係指以目前國外分公司家數(shù)。 第5列國外子公司(持股50%以上)家數(shù) 係指以目前國外子公司(持股50%以上)家數(shù)。 第6列國外辦事處(或聯(lián)絡(luò)處)家數(shù) 係指以目前國外辦事處(或聯(lián)絡(luò)處)家數(shù)。 第7列大陸地區(qū)(含港澳)分公司家數(shù) 係指以目前大陸地區(qū)(含港澳)分公司家數(shù)。 第8列大陸地區(qū)(含港澳)子公司(持股50%以上)家數(shù) 係指以目前大陸

13、地區(qū)(含港澳) 子公司(持股50%以上)家數(shù)。 第9列大陸地區(qū)(含港澳) 辦事處(或聯(lián)絡(luò)處)家數(shù) 係指以目前大陸地區(qū)(含港澳) 辦事處(或聯(lián)絡(luò)處)家數(shù)。第10列主管機關(guān)核定國外投資文號。係指經(jīng)主管機關(guān)核定國外投資文號。填列格式如0923228489。第11列主管機關(guān)核定國外投資比率(%) 係指經(jīng)主管機關(guān)核定國外投資比率(%)。第12列基本放款年利率(%) 係指人壽保險公司之基本放款年利率(%)。第13列壽險保單質(zhì)押放款年利率(%) 係指人壽保險公司之壽險保單質(zhì)押放款年利率(%)。第7欄重大訊息法令依據(jù) 重大訊息法令依據(jù)應(yīng)依 人身保險業(yè)辦理資訊公開管理辦法第九條各項款目填列之。填列格式如第九條第

14、一項第三款。第811欄事實發(fā)生經(jīng)過、影響、處理情形 人身保險業(yè)若第7欄有填列所定情事之一者，應(yīng)將各項事實發(fā)生經(jīng)過、影響及處理情形述明。組織與職掌 組織系統(tǒng)圖請列至部門為單位，並註明職掌。本組織系統(tǒng)圖得用pdf檔，並以另存新檔方式傳送，本表編檔格式如公司代號-092-02-1.pdf。本表之編製，應(yīng)依人身保險業(yè)辦理資訊公開管理辦法或保險業(yè)設(shè)立許可及管理辦法及相關(guān)法令辦理之。表02-2：總公司(機構(gòu))負責人明細表本說明的目的在於介紹人壽保險業(yè)每一組織負責人、簽證會計師及常年法律顧問之各項基本資料。第1欄部室(部門)請配合組織圖列示重要部室(部門)。第2欄部室主管以上負責人職稱(或相當) 為第1欄相

15、對應(yīng)之部室主管以上負責人職稱(或相當)。第3欄身分證字號或護照號碼 為第2欄相對應(yīng)資格證明之代號。如具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍猩矸终痔?；如未具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍凶o照號碼。第4欄姓名 為第2欄相對應(yīng)之姓名。第5欄出生年月日 為第2欄相對應(yīng)之出生年月日。填列格式如2008/01/01。第6欄戶籍地址 為第2欄相對應(yīng)之戶籍地址。第7欄任本職日期 為第2欄任本職之起始日。填列格式如2008/01/01。第8欄核準文號第9欄資格條件 請?zhí)罹邆浔ｋU業(yè)負責人應(yīng)具備資格條件準則第幾條款次所列資格。若無者，請?zhí)顭o。第10欄最高學歷 為第2欄相對應(yīng)之最高學歷。第11欄職掌 請就所轄業(yè)務(wù)列述。部

16、室主管以上負責人請?zhí)罹吖芾砘蚨綄?dǎo)內(nèi)容(外國保險業(yè)請?zhí)钪粮苯?jīng)理)第12欄電話 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與公司快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電話。第13欄傳真機 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與公司快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之傳真機。第14欄電子信箱 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與公司快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電子信箱?？偣?機構(gòu))負責人明細表，應(yīng)依人身保險業(yè)辦理資訊公開管理辦法及相關(guān)法令辦理之表02-3：分支機構(gòu)及其負責人明細表本表填列目的在於說明人壽保險業(yè)每一分支機構(gòu)及其負責人之各項基本資料。分支機構(gòu)資料異動時，全部納入即時申報範圍；分支機構(gòu)負責人人員(姓名)異動時，應(yīng)即時申報，餘免納入即時申報範圍。

17、分支機構(gòu)各項基本資料填列說明如下：第1欄代號係指主管機關(guān)於設(shè)立許可分支機構(gòu)時，於核定函所列之代號，若無者，請洽財團法人保險事業(yè)發(fā)展中心統(tǒng)一配賦。第2欄名稱 係指每一分支機構(gòu)相對應(yīng)之名稱。第3欄種類 係指每一分支機構(gòu)相對應(yīng)之種類。所稱分支機構(gòu)種類請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F、G、H、I)即可。如A.國內(nèi)分公司、B.國內(nèi)子公司(持股50%以上)、C.國外分公司、D.國外辦事處(或聯(lián)絡(luò)處)、E.國外子公司(持股50%以上)、F.大陸地區(qū)(含港澳)分公司、G.大陸地區(qū)(含港澳)辦事處(或聯(lián)絡(luò)處)、H. 大陸地區(qū)(含港澳)子公司(持股50%以上)、I.其他。第4欄設(shè)立日期 係指每一分支機構(gòu)相對應(yīng)之

18、設(shè)立日期。填列格式如2008/01/01。第5欄所在地國家 係指每一分支機構(gòu)相對應(yīng)之所在地國家。第6欄核準文號 係指每一分支機構(gòu)相對應(yīng)之核準文號。填列格式如08923228489。第7欄地址 係指每一分支機構(gòu)相對應(yīng)之地址。第8欄電話 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與每一分支機構(gòu)快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電話。第9欄傳真 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與每一分支機構(gòu)快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之傳真。第10欄電子信箱 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與每一分支機構(gòu)快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電子信箱。分支機構(gòu)負責人各項基本資料填列說明如下：第11欄代號 係指每一分支機構(gòu)負責人之身分代號。如具有中華民國國籍之身分者，

19、請?zhí)盍猩矸肿C字號；如未具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍凶o照號碼。第12欄姓名 係指每一分支機構(gòu)負責人之姓名。第13欄職稱 為第12欄相對應(yīng)之分支機構(gòu)負責人職稱(或相當)。請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F、G、H)即可。如A.總經(jīng)理、B.副總經(jīng)理、C.協(xié)理、D.經(jīng)理、E.副理、F.襄理、G. 科長、H. 其他。第14欄出生年月日 為第12欄相對應(yīng)之出生年月日。填列格式如2008/01/01。第15欄戶籍地址 為第12欄相對應(yīng)之戶籍地址。第16欄任本職日期 為第12欄任本職之起始日。填列格式如2008/01/01。第17欄核準文號 為第12欄相對應(yīng)之核準文號。填列格式如08923228489。第

20、18欄電話 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與每一分支機構(gòu)負責人快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電話。第19欄傳真機 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與每一分支機構(gòu)負責人快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之傳真。第20欄電子信箱 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與每一分支機構(gòu)負責人快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電子信箱。第21欄專任或兼職 係指每一分支機構(gòu)負責人職稱(或相當)為專任或兼職。請?zhí)盍写?A、B、C)即可。如A.專任、B.兼職、C.其他。表02-4：專業(yè)人員明細表本表填列目的在於說明人壽保險業(yè)每一專業(yè)人員之各項基本資料。所稱專業(yè)人員各項定義如下：精算人員係指符合保險業(yè)簽證精算人員管理辦法第二條規(guī)定之資格並登記在案者為限

21、；核保及理賠人員係指符合保險業(yè)招攬及核保理賠辦法規(guī)定之資格並於填報時在職者為限；會計、財務(wù)、內(nèi)部稽核、法令遵循、 投資、保全(保戶服務(wù))、法務(wù)、再保險、及其他人員係指科長級以上(不含部門主管)或簽署人員，並於填報時現(xiàn)職者為限。第1欄種類係指每一專業(yè)人員相對應(yīng)之種類。所稱種類請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F、G、H、I、J、K、L)即可。如A.精算、B.核保、C.理賠、D.會計、E.財務(wù)、F.內(nèi)部稽核、G.法令遵循、H. 投資、I.保全(保戶服務(wù))、J.法務(wù)、K.再保險、L.其他。第2欄代號 係指每一專業(yè)人員相對應(yīng)之身分代號。如具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍猩矸肿C字號；如未具有中華民國國籍之

22、身分者，請?zhí)盍凶o照號碼。第3欄職稱 係指每一專業(yè)人員相對應(yīng)之職稱(或相當)。第4欄姓名 係指每一專業(yè)人員相對應(yīng)之姓名。第5欄出生年月日 為第4欄相對應(yīng)之出生年月日。填列格式如2008/01/01。第6欄戶籍地址 為第4欄相對應(yīng)之戶籍地址。第7欄任本職日期 為第4欄任本職之起始日。填列格式如2008/01/01。第8欄保險工作年資 為第4欄之保險工作年資。第9欄最高學歷 為第4欄之最高學歷。第10欄核準文號 為第3欄相對應(yīng)之核準文號。填列格式如0920701133。若無核準文號者，請?zhí)顭o。第11欄電話 係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與每一專業(yè)人員快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電話。第12欄傳真 係指主管

23、機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與每一專業(yè)人員快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之傳真。第13欄電子信箱係指主管機關(guān)因業(yè)務(wù)需要而需與每一專業(yè)人員快速聯(lián)絡(luò)並取得資訊或回覆之電子信箱。第14欄備註 若有其他需要補充說明之事項，請?zhí)盍徐洞藱?。?2-5：重要負責人薪津及各項津貼明細表本表填列目的在於說明人壽保險業(yè)全年薪津及各項津貼合計前十名者，但不含外勤人員。本表檔案得與其他表格分別傳送，書面並得以密件另案函送。各欄填列說明如下：第1欄代號係指相對應(yīng)之身分代號。如具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍猩矸肿C字號；如未具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍凶o照號碼。第2欄姓名 係指對應(yīng)之姓名。第3欄服務(wù)部門 為相對應(yīng)之服務(wù)部門。第4欄職

24、稱 為相對應(yīng)之職稱。第5欄到本職年月日 為相對應(yīng)之到本職年月日。第6欄服務(wù)年資 為相對應(yīng)之服務(wù)年資。第7欄年薪 為相對應(yīng)之年薪。第8欄本年度交際費 為相對應(yīng)帳列本年度之交際費。第9欄本年度出國旅費 為相對應(yīng)帳列本年度之出國旅費。第10欄本年度公司支付房屋津貼或租金 為相對應(yīng)帳列本年度公司支付之房屋津貼或租金。第11欄本年度無償配股之股數(shù) 為相對應(yīng)本年度無償配股之股數(shù)。第12欄本年度無償配股之配股時總值 為相對應(yīng)帳列本年度無償配股之配股時總值。第13欄合計 係第（7）欄 +第（8）欄 + 第（9）欄+ 第（10）欄+ 第（12）欄之合計數(shù)。第14欄備註 若有其他需要補充說明之事項，請?zhí)盍徐洞藱凇?/p>

25、表02-6：業(yè)主明細表本表填列目的在於說明人壽保險業(yè)全年薪津及各項津貼合計前十名者，但不含外勤人員。所稱主要股東定義如下：係指具有本公司以發(fā)行股份總數(shù)10%以上或前十大持股比率或指派有擔任董監(jiān)事之股東(應(yīng)包含所有董監(jiān)事)；若為自然人應(yīng)將其配偶及未成年子女持股計入本人之持股外，並應(yīng)於備註欄註明其各持股情形。所稱指派董監(jiān)事代表人定義如下：係指代表人若屬主要股東並有派員擔任董監(jiān)事時，請於指派董監(jiān)事代表人欄填列董監(jiān)事資料，若無則免填；若董監(jiān)事屬外部人士且無持股者，請逕於指派董監(jiān)事代表人欄填列董監(jiān)事資料，而於主要股東持股數(shù)及設(shè)質(zhì)股數(shù)數(shù)蘭等免填。主要股東各欄填列說明如下：第1欄代號係指相對應(yīng)之身分代號。如

26、屬自然人且具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍猩矸肿C字號；如屬自然人且未具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍凶o照號碼。如屬法人者，請?zhí)盍薪y(tǒng)一編號。第2欄名稱 係指對應(yīng)之名稱。如屬自然人者，請?zhí)钇湫彰?；如屬法人者，請?zhí)钇淙?。指派董監(jiān)事代表人各欄填列說明如下：第3欄代號 係指相對應(yīng)之身分代號。如屬自然人且具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍猩矸肿C字號；如屬自然人且未具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍凶o照號碼。第4欄姓名 為相對應(yīng)之姓名。第5欄職稱為第4欄相對應(yīng)之職稱。所稱職稱請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F、G)即可。如A.董事長、B.常務(wù)董事、C.董事、D.監(jiān)察人、E.外部董事、F.外部監(jiān)事、G.其他；外

27、部董監(jiān)事定義準用證券暨期貨管理委員會之規(guī)定。第6欄任本職年月日 為第4欄相對應(yīng)之到本職年月日。第7欄任本職屆滿年月日 為第4欄相對應(yīng)之本職屆滿年月日。第8欄最高學歷 為第4欄相對應(yīng)之最高學歷。第9欄核準文號 為第4欄相對應(yīng)之核準文號。填列格式如0920750011。若無核準文號者，請?zhí)顭o。第10欄資格條件 請?zhí)罹邆浔ｋU業(yè)負責人應(yīng)具備資格條件準則第幾條款次所列資格。若無者，請?zhí)顭o。第11欄酬勞 為第4欄相對應(yīng)之酬勞。所稱酬勞係指因擔任董監(jiān)事所支領(lǐng)之各項給付項目，包含薪資、交際費、旅費、津貼或租金等。第12欄持股股數(shù)(主排序-遞減) 依持股股數(shù)呈遞減方式排序。第13欄持股比率 係第（7）欄 +第（

28、8）欄 + 第（9）欄+ 第（10）欄+ 第（12）欄之合計數(shù)。第14欄設(shè)質(zhì)股數(shù) 係指設(shè)定質(zhì)權(quán)之股數(shù)。第15欄設(shè)質(zhì)比率 係指第14欄除以第13欄後之比率。第16欄備註 若有其他需要補充說明之事項，請?zhí)盍徐洞藱?。?2-7：關(guān)係人明細表本表填列目的在於說明人壽保險業(yè)每一關(guān)係人各項明細之資料。本表之資料，應(yīng)可隨時供辦理放款人員查閱。負責人及有權(quán)核定授信案件之職員均應(yīng)填製表，當期卸任現(xiàn)職者應(yīng)予填列本表，並於備註欄載明卸任日期(本期內(nèi))。所稱關(guān)係人之範圍包括如下：1.財務(wù)會計準則公報第六號第2段關(guān)係人之說明。2.依保險業(yè)利害關(guān)係人放款管理辦法第2條規(guī)定之下列之人：(1)保險業(yè)負責人(2)辦理授信之職員

29、3.主要股東：係指具有下列三種情形之者：(1)具有保險公司已發(fā)行股份總數(shù)10%以上之股東；(2)保險公司前十大持股比率之股東；(3)有指派董監(jiān)事之股東4.保險公司對其具有控制與從屬關(guān)係之公司(有關(guān)控制從屬關(guān)係之定義係依公司法第369-1369-3條、第369-9條、第369-11條及關(guān)係企業(yè)合併營業(yè)報告書關(guān)係企業(yè)合併財務(wù)報表及關(guān)係報告書編製準則第六條之規(guī)定)。5.保險公司放款金額超過一億元以上之對象。6.同一關(guān)係企業(yè)(同一關(guān)係企業(yè)之範圍，適用公司法第369-1369-3條、第369-9條、第369-11條及關(guān)係企業(yè)合併營業(yè)報告書關(guān)係企業(yè)合併財務(wù)報表及關(guān)係報告書編製準則第六條之規(guī)定)。各欄填列說

30、明如下：第1欄與本公司之關(guān)係所稱與本公司之關(guān)係請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F、G)即可。如A.保險業(yè)負責人、B.辦理授信之職員、C.主要股東、D.本公司對其具有控制與從屬關(guān)係之公司、E.本公司放款金額超過一億元以上之對象、F.同一關(guān)係企業(yè)、G.其他；若為多重身分者，請於備註欄填寫代號。 關(guān)係人第2欄代號 係指相對應(yīng)之身分代號。如屬自然人且具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍猩矸肿C字號；如屬自然人且未具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍凶o照號碼。如屬法人者，請?zhí)盍薪y(tǒng)一編號?；蚯⒂韶攬F法人保險事業(yè)發(fā)展中心統(tǒng)一配賦。第3欄名稱 係指相對應(yīng)之名稱。如屬自然人者，請?zhí)盍行彰?；如屬法人者，請?zhí)盍腥?第4欄

31、職稱係指相對應(yīng)之職稱。關(guān)係人(自然人)親屬資料本公司之關(guān)係人，如屬法人者，免填關(guān)係人(自然人)親屬資料等欄。第5欄代號係指相對應(yīng)之身分代號。如具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍猩矸肿C字號；如未具有中華民國國籍之身分者，請?zhí)盍凶o照號碼。第6欄姓名係指相對應(yīng)之姓名。第7欄親等 係指相對應(yīng)之親等。所稱親等請?zhí)盍写?A、B、C)即可。如A.三親等以內(nèi)血親、B.二親等以內(nèi)姻親、C.其他。第8欄稱謂 係指相對應(yīng)之稱謂。關(guān)係人或其親屬所屬事業(yè)資料本公司之關(guān)係人，如屬法人者，免填關(guān)係人或其親屬所屬事業(yè)資料等欄。第9欄代號請?zhí)盍薪y(tǒng)一編號。第10欄名稱 係指相對應(yīng)之名稱。第11欄持股比率 係指相對應(yīng)之持股比率。第

32、12欄擔任職務(wù)係指相對應(yīng)之擔任職務(wù)。所稱擔任職務(wù)(或相當)請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F、G、H、I、J)即可。如A.董事長、B.副董事長、C.董事、D.監(jiān)事、E.總經(jīng)理、F.副總經(jīng)理、G.協(xié)理、H.經(jīng)理、I.副理、J.其他。第13欄備註 若有其他需要補充說明之事項，請?zhí)盍徐洞藱?。?7-1：存款餘額明細表本報表填列的目的在於說明人壽保險業(yè)國內(nèi)外存款之使用及配置情形。各項資產(chǎn)之欄位說明如下：金融機構(gòu)第1 欄代號所稱金融機構(gòu)代號係指金融機構(gòu)配賦代號。若無者，請洽由財團法人保險事業(yè)發(fā)展中心統(tǒng)一配賦。第2欄名稱係指金融機構(gòu)之名稱。第3欄信用評等機構(gòu)信用評等機構(gòu)請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F)

33、即可。如A.S&P、B.AM Best、C.Moodys、D.Fitch、E.tw、F.其他；若無信用評等者，請?zhí)钽y行之資產(chǎn)或淨值全球排名之名次；但存放於國內(nèi)金融機構(gòu)者，若無信用評等者，請?zhí)顭o。第4欄評等等級評等等級請依信用評等機構(gòu)所列填寫，並以最近一年之評等資料填寫，若無信用評等者，請?zhí)顭o。第5欄是否為關(guān)係人是否為關(guān)係人請?zhí)盍写?A、B、C)即可。如A.否,B.關(guān)係人-非控制與從屬關(guān)係,C.關(guān)係人-具控制與從屬關(guān)係;所稱關(guān)係人係依財務(wù)會計準則第六號公報及公司法第369-1369-3條、第369-9條、及第369-11條及關(guān)係企業(yè)合併營業(yè)報告書關(guān)係企業(yè)合併財務(wù)報表及關(guān)係報告書編製準則第六條之

34、規(guī)定。第6欄存款種類存款種類請?zhí)盍写?A、B、C、D、E)即可。如A.活存、B.支存、C.定存、D.組合存款、E.其他；若屬活存及支存者，免填到期年月日及存款年利率，並得依持有資產(chǎn)幣別及存款種類分別合併列示，但公司應(yīng)將分別依本格式建檔留存?zhèn)洳?。?欄持有資產(chǎn)幣別本表均含國內(nèi)外投資。若屬國外投資者，於持有資產(chǎn)幣別請?zhí)钤搸艅e代號，如USD；若投資非八大工業(yè)國而按八大工業(yè)國幣別計價者，請將該幣別增加一碼如USD-1。第8欄到期年月日為相對應(yīng)之到期年月日。填列格式如2005/06/25。第9欄存款年利率依存款之年利率填列。第10欄帳載金額(主排序-遞減)係指保險業(yè)總帳及明細分類帳所紀錄之各資金運用項

35、目的金額並以帳載金額大小做主排序遞減。第11欄占資金總額比率% 為第10欄帳載金額之金額除以表05資金運用表第2欄第213列資金來源總計。第12欄保管情形保管情形請?zhí)畋９軝C構(gòu)名稱及帳號。第13欄業(yè)務(wù)需要種類所稱業(yè)務(wù)需要種類，請依保險業(yè)辦理國外投資管理辦法第四條第三項規(guī)定辦理。業(yè)務(wù)種類需要請?zhí)盍写?A、B)即可。如A.是、B.否。第14欄備註請於備註欄填註故固定或機動計息；固定計息利率及機動計息利率係指簽訂契約時之利率。表07-2：存款餘額明細表(總計) 本報表填列的目的在於統(tǒng)計人壽保險業(yè)國內(nèi)外存款之使用及配置情形。各項之欄位說明如下： 金融機構(gòu)第1欄代號所稱金融機構(gòu)代號，請洽由財團法人保險事

36、業(yè)發(fā)展中心統(tǒng)一配賦。第2欄名稱 係指金融機構(gòu)之名稱。 國內(nèi)外投資第3、5欄帳載金額(主排序-遞減) 係指保險業(yè)總帳及明細分類帳所紀錄之各資金運用項目的金額並以帳載金額大小做主排序遞減。第4、6欄占資金總額比率% 為第4、6欄帳載金額之金額除以表05資金運用表第2欄第213列資金來源總計。國內(nèi)外投資合計第7欄帳載金額(主排序-遞減) 係指保險業(yè)總帳及明細分類帳所紀錄之各資金運用項目的金額並以帳載金額大小做主排序遞減。為第（3）欄 +第（5）欄之合計數(shù)。第8欄占資金總額比率% 為第7欄帳載金額之金額除以表05資金運用表第2欄第213列資金來源總計。為第（4）欄 +第（6）欄之合計數(shù)。第9欄備註若有

37、其他需要補充說明之事項，請?zhí)盍徐洞藱凇１?-1：政府公債及國庫券餘額明細表本報表填列的目的在於說明人壽保險業(yè)國內(nèi)外公債及國庫券之使用及配置情形。另，本表含90.2.20臺財保字第0900750140號函以前買之臺電公司債。各項資產(chǎn)之欄位說明如下：第1及第5欄證券代號及發(fā)行國家主權(quán)信用評等代號所稱證券代號及發(fā)行國家主權(quán)信用評等代號，請洽由財團法人保險事業(yè)發(fā)展中心統(tǒng)一配賦。第2及第6欄證券名稱及發(fā)行發(fā)行國家主權(quán)信用評等名稱為購買標的及發(fā)行國家之名稱。第3欄證券種類係指每一證券標的相對應(yīng)之種類。所稱種類請?zhí)盍写?A、B、C)即可。如A.政府公債、B.國庫券、C.其他。第4欄投資型態(tài)係指每一證券標的

38、相對應(yīng)之投資型態(tài)。所稱投資型態(tài)請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F、G、H、I)即可。如A.公平價值變動列入損益之金融資產(chǎn)-流動、B.備供出售金融資產(chǎn)-流動、C.持有至到期日金融資產(chǎn)-流動、D.無活絡(luò)市場之債券投資-流動、E.公平價值變動列入損益之金融資產(chǎn)-非流動、F.備供出售金融資產(chǎn)-非流動、G.持有至到期日金融資產(chǎn)-非流動、H.無活絡(luò)市場之債券投資-非流動、I.約當現(xiàn)金。第7欄信用評等機構(gòu)係指每一證券標的相對應(yīng)之信用評等機構(gòu)。所稱信用評等機構(gòu)填列代號(A、B、C、D、E、F) 即可。如A.S&P、B.AM Best、C.Moodys、D.Fitch、E.tw,，F(xiàn).其他；若無信用評等者請?zhí)顭o

39、。第8欄評等等級係指每一證券標的相對應(yīng)之信用評等等級。所稱評等等級請依信用評等機構(gòu)所列填寫，並以最近一年之評等資料填寫，若無信用評等者請?zhí)顭o。第9欄持有資產(chǎn)幣別本表均含國內(nèi)外投資。若屬國外投資者，於持有資產(chǎn)幣別請?zhí)钤搸艅e代號，如USD；若投資非八大工業(yè)國而按八大工業(yè)國幣別計價者，請將該幣別增加一碼如USD-1。第10欄到期年月日為相對應(yīng)之到期年月日。填列格式如2005/06/25。第11欄票面年利率係指債券之年票面利率填列。第12欄付息方式係指債券之付息方式。所稱付息方式請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F、G)即可。如A.每二年付息一次、B.每一年付息一次、C.每半年付息一次、D.每季付息一次

40、、E.每月付息一次、F.不付息、G.其他。第13欄面值總金額係指債券之面額。如屬國外投資，請以期末匯率換算為新臺幣面額。第14欄期末帳載金額(主排序-遞減)係指保險業(yè)總帳及明細分類帳所紀錄之各資金運用項目的金額並以帳載金額大小做主排序遞減。第15欄最近期成交日市價總金額係指債券之市價。如屬國外投資，請以期末匯率換算為新臺幣幣市值。第16欄未實現(xiàn)損益為第15欄最近期成交日市價總金額減去第14欄期末帳載金額之金額。第17欄帳載金額占資金總額比率%為第14欄帳載金額之金額除以表05資金運用表第2欄第213列資金來源總計。第18欄保管情形保管情形請?zhí)畋９軝C構(gòu)名稱及帳號，若屬集保帳戶請?zhí)罴！５?9欄備

41、註若有其他需要補充說明之事項，請?zhí)盍徐洞藱凇１?8-2：政府公債及國庫券餘額明細表(總計)本報表填列的目的在於統(tǒng)計人壽保險業(yè)國內(nèi)外公債及國庫券之使用及配置情形。各項之欄位說明如下：第1欄證券種類 係指每一證券標的相對應(yīng)之種類。國內(nèi)外投資第2、5欄帳載金額 係指保險業(yè)總帳及明細分類帳所紀錄之各資金運用項目的金額。第3、6欄占資金總額比率% 為第3、6欄帳載金額之金額除以表05資金運用表第2欄第213列資金來源總計。第4、7欄未實現(xiàn)損益 為最近期成交日市價總金額減去帳載金額之金額。 國內(nèi)外投資合計第8欄帳載金額 係指保險業(yè)總帳及明細分類帳所紀錄之各資金運用項目的金額。為第（2）欄 +第（5）欄之合

42、計數(shù)。第9欄占資金總額比率% 為第8欄帳載金額之金額除以表05資金運用表第2欄第213列資金來源總計。為第（3）欄 +第（6）欄之合計數(shù)。第10欄未實現(xiàn)損益 為最近期成交日市價總金額減去帳載金額之金額。為第（4）欄 +第（7）欄之合計數(shù)。第11欄備註若有其他需要補充說明之事項，請?zhí)盍徐洞藱?。?2列公債及國庫券分別依表8-1第3欄證券種類篩選之第14欄期末帳載金額(主排序-遞減)、第17欄帳載金額占資金總額比率%及第16欄未實現(xiàn)損益之合計數(shù)。第37列總計(發(fā)行國家)依表8-1第6欄發(fā)行國家之名稱篩選之合計數(shù)。第812列總計(區(qū)域別)依表08-2第37列分區(qū)域別篩選之合計數(shù)。第13列合計等於第1

43、2列之合計數(shù)。也等於第37列之合計數(shù)。也等於第812列之合計數(shù)。表09-1：金融債券及其他經(jīng)主管機關(guān)核準購買之有價證券餘額明細表本報表的目的在於揭露人壽保險業(yè)金融債券及其他經(jīng)主管機關(guān)核準贖買之有價證券使用及配置情形。各項資產(chǎn)之欄位說明如下：第1及第10欄證券代號及發(fā)行機構(gòu)代號證券代號及發(fā)行機構(gòu)代號請洽由財團法人保險事業(yè)發(fā)展中心統(tǒng)一配賦附條件交易時發(fā)行機構(gòu)填報交易對手資料。第2及第11欄證券名稱及發(fā)行機構(gòu)名稱為購買標的及發(fā)行機構(gòu)之名稱。附條件交易時發(fā)行機構(gòu)填報交易對手資料，並請於備註註明發(fā)行機構(gòu)為交易對手之資料。第3欄證券種類證券種類請?zhí)盍蠥.金融債券,B.可轉(zhuǎn)讓定期存單,C.銀行承兌匯票,D.

44、金融機構(gòu)保證商業(yè)本票,E.附買回條件債券投資,F.結(jié)構(gòu)型債券,G.金融資產(chǎn)受益證券及資產(chǎn)基礎(chǔ)證券,H1.國內(nèi)不動產(chǎn)資產(chǎn)信託受益證券(REAT),H2.國內(nèi)不動產(chǎn)投資信託受益證券(REIT),I.信託受益權(quán)(指主管機關(guān)依保險法第一百四十六條第一項第八款核準之資金運用),J.ETF-股票型,K.ETF-債券型,L.ETF-其他型,M.其他。第4欄證券順位債券順位若屬第一順位請?zhí)?,若屬第二順位請?zhí)?,以下類推,無順位者請?zhí)顭o。第5欄募集方式募集方式請依序填A(yù).公開募集,B.私募。第6欄交易種類交易種類請依序填A(yù).上市,B.上櫃,C.興櫃,D.其他。第7欄投資型態(tài)投資型態(tài)請?zhí)預(yù).公平價值變動列入損益

45、之金融資產(chǎn)-流動,B.備供出售金融資產(chǎn)-流動,C.約當現(xiàn)金,D.持有至到期日金融資產(chǎn)-流動,E.無活絡(luò)市場之債券投資-流動,F.公平價值變動列入損益之金融資產(chǎn)-非流動G.備供出售金融資產(chǎn)-非流動,H.持有至到期日金融資產(chǎn)-非流動,I.無活絡(luò)市場之債券投資-非流動,J.其他金融資產(chǎn)-流動,K.其他金融資產(chǎn)-非流動。第8及第12欄信用評等機構(gòu)信用評等機構(gòu)填列如A.S&P,B.AM Best,C.Moodys,D.Fitch,E.tw,F.其他,若無信用評等者請?zhí)顭o。第9及第13欄評等等級評等等級請依信用評等機構(gòu)所列填寫,並以最近一年之評等資料填寫,若無信用評等者請?zhí)顭o。第14欄是否為關(guān)係人是否為關(guān)

46、係人請依序填列A.否,B.關(guān)係人-非控制與從屬關(guān)係,C.關(guān)係人-具控制與從屬關(guān)係;所稱關(guān)係人係依財務(wù)會計準則第六號公報及公司法第369-1369-3條、第369-9條、及第369-11條及關(guān)係企業(yè)合併營業(yè)報告書關(guān)係企業(yè)合併財務(wù)報表及關(guān)係報告書編製準則第六條之規(guī)定。第15欄保證機構(gòu)代號保證機構(gòu)代號請洽由財團法人保險事業(yè)發(fā)展中心統(tǒng)一配賦，若無保證機構(gòu)請?zhí)顭o。第16欄保證機構(gòu)名稱為保證機構(gòu)之名稱，若無保證機構(gòu)請?zhí)顭o。第17欄持有資產(chǎn)幣別本表均含國內(nèi)外投資,若屬國外投資者於持有資產(chǎn)幣別請?zhí)钤搸艅e代號如USD,若投資非八大工業(yè)國而按八大工業(yè)國幣別計價者，請將該幣別增加一碼如USD-1。第18欄到期年月日

47、填寫方式以西元年/月/日如2005/06/25，金融債到期日如為永久，按9999/99/99填列。第19欄票面年利率依債券之年票面利率填列。第20欄付息方式付息方式請依序填列A.每二年付息一次,B.每一年付息一次,C.每半年付息一次,D.每季付息一次,E.每月付息一次,F.不付息,G.其他。第21欄面值總金額為債券之面額，國外投資以期末匯率換算為新臺幣面額。第22欄帳載金額(主排序-遞減)投資型態(tài)為A.公平價值變動列入損益之金融資產(chǎn)-流動,B.備供出售金融資產(chǎn)-流動,F.公平價值變動列入損益之金融資產(chǎn)-非流動G.備供出售金融資產(chǎn)-非流動請以市值表示，國外投資以期末匯率換算為新臺幣市值。餘為以攤

48、銷後成本表示，國外投資以期末匯率換算為新臺幣帳面成本。並以金額大小做主排序遞減。第23欄最近期成交日市價總金額為債券之市價，國外投資以期末匯率換算為新臺幣市值。第24欄未實現(xiàn)損益為第23欄最近期成交日市價總金額減去第22欄帳載金額之金額。第25欄帳載金額占資金總額比率%為第22欄帳載金額之金額除以表05資金運用表第2欄第213列資金來源總計。第26欄保管情形保管情形請?zhí)畋９軝C構(gòu)名稱及帳號,若屬集保帳戶請?zhí)罴?。?7欄備註若有其他需要補充說明之事項，請?zhí)盍徐洞藱凇８綏l件交易註明發(fā)行機構(gòu)為交易對手之資料。表09-2：金融債券及其他經(jīng)主管機關(guān)核準購買之有價證券餘額明細表(總計)本報表的目的在於統(tǒng)計

49、人壽保險業(yè)金融債券及其他經(jīng)主管機關(guān)核準贖買之有價證券使用及配置情形。各項之欄位說明如下：第11欄備註若有其他需要補充說明之事項，請?zhí)盍徐洞藱凇５?14列總計(種類)分別依表9-1第3欄證券種類及第17欄持有資產(chǎn)幣別篩選之合計數(shù)。第1516列總計(交易對象)依表9-1第14欄是否為關(guān)係人篩選之合計數(shù)。第17列合計等於第114列總計(種類)合計數(shù)，也等於1516列總計(交易對象)合計數(shù)。表10-1：股票餘額明細表本報表填列的目的在於說明人壽保險業(yè)國內(nèi)外股票之使用及配置情形。各項資產(chǎn)之欄位說明如下：第1 欄代號所稱發(fā)行公司代號係指發(fā)行公司配賦代號。若無者，請洽由財團法人保險事業(yè)發(fā)展中心統(tǒng)一配賦。第2

50、欄名稱係指發(fā)行公司之名稱。第3欄信用評等機構(gòu)信用評等機構(gòu)請?zhí)盍写?A、B、C、D、E、F)即可。如A.S&P、B.AM Best、C.Moodys、D.Fitch、E.tw、F.其他；若無信用評等者，請?zhí)顭o。第4欄評等等級評等等級請依信用評等機構(gòu)所列填寫，並以最近一年之評等資料填寫，若無信用評等者，請?zhí)顭o。第5欄是否為關(guān)係人是否為關(guān)係人請?zhí)盍写?A、B、C)即可。如A.否,B.關(guān)係人-非控制與從屬關(guān)係,C.關(guān)係人-具控制與從屬關(guān)係;所稱關(guān)係人係依財務(wù)會計準則第六號公報及公司法第369-1369-3條、第369-9條、及第369-11條及關(guān)係企業(yè)合併營業(yè)報告書關(guān)係企業(yè)合併財務(wù)報表及關(guān)係報告書編製準則第六條之規(guī)定。第6欄證券種類證券種類請?zhí)盍写?A、B1、B2)即可。如A.普通股、B1.固定