供應商準入和評價制度

1、文件編號：TRTJKDL-2017編制審核批準版次/修改/生效日期供應商準入和評價制度1 .目的為規(guī)范公司供應商管理，提高公司經(jīng)營合理化水平，加強信息共享，降低供應成本，提高采購物資質(zhì)量，增強供應安全系數(shù)及供應可靠性，特制定本制度。通過對供應商進行選擇、評定、考核、發(fā)展尋找適合的最佳供應商，從而保證原材料、輔料的品質(zhì)。2 .范圍適用于公司產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的供應商的評定。3 .職責3.1 采購部人員負責組織對供應商開發(fā)，資料收集，審核備案、業(yè)務洽談，定期考核。3.2 設計部負責對供應商供應進行前期打樣、試制、封樣并協(xié)同生產(chǎn)部進行小試。3.3 技術(shù)部協(xié)同采購人員對供應商進行資質(zhì)材料的審核，現(xiàn)場考察和

2、資質(zhì)評定，對物料樣品進行確認并協(xié)同設計部生產(chǎn)部進行小試，負責物料驗收質(zhì)量標準的制定，供應商質(zhì)量評估打分。3.4 生產(chǎn)部負責對供應商的產(chǎn)品進行打樣、試制并記錄相關(guān)數(shù)據(jù)。3.5 財務部對供應商價格情況做價格合理性評估。3.6 儲運部負責日常供應商交貨、讓步接收、入庫、出庫、返貨等記錄信息。3.7 其他相關(guān)部門配合實施相應改善對策。4 .供應商準入管理4.1 由采購部人員收集物料供應商相關(guān)資質(zhì)、企業(yè)概況、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品價格及代理證明等并填寫供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表并由供應商蓋章確認信息準確。4.2 供應商準入資質(zhì)：（1）具有法人資格；（2）具備國家和相關(guān)部門頒發(fā)的質(zhì)量、安全、環(huán)保以及其它生產(chǎn)經(jīng)營資格、

3、許可證、質(zhì)量認證等；（3）具有良好的商業(yè)信譽，近三年經(jīng)營活動中無違法記錄；（4）營業(yè)執(zhí)照復本及復印件；稅務登記證副本及復印件；組織機構(gòu)代碼證；生產(chǎn)許可證、內(nèi)外檢驗報告等；強制檢定產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營許可證。（5）海參鮑魚原料供應商：海域使用證或租賃合同、身份證復印件、養(yǎng)殖圈數(shù)、圈數(shù)面積、養(yǎng)殖水深、年養(yǎng)殖能力等相關(guān)數(shù)據(jù)。4.3 采購部對供應商資質(zhì)文件初審后，將供應商資質(zhì)及初審結(jié)果遞交至技術(shù)部復審查。供應商提供的資料初步確認符合公司要求后，如屬于距離較近的供應商，則由采購部人員主導，會同技術(shù)部對供應商進行實地考核，考核的主要內(nèi)容：生產(chǎn)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品價格等并填寫供應商。對于國內(nèi)距離較遠不方便評審的供

4、應商（主要指遼寧省外的供應商）則采用書面方式進行評審，較遠距離供應商書面評審與代理商的評審須將相關(guān)資料提交質(zhì)量部會審。4.4 準入期限供應商準入實行有效期制，準入有效期一年，每年12月份審驗一次，期滿后復審。復審不合格的，取消準入資格。4.5 業(yè)務洽談：經(jīng)資質(zhì)評審和實地評審，能滿足公司采購需求的的供應商，采購部人員與供應商進行業(yè)務洽談，對物料價格、付款方式、貨款結(jié)算、交貨地點、交貨周期等進行商定。4.6 樣品確認設計部人員視情況自行或會同技術(shù)部到供應商處進行打樣、試制、取樣，取樣后技術(shù)部根據(jù)相關(guān)標準送第三方或由生產(chǎn)部、技術(shù)部進行資質(zhì)審核、小試包裝等檢測，將檢測結(jié)果寫入供方評價記錄表并簽字確認，

5、生產(chǎn)和技術(shù)檢測合格后由設計部根據(jù)技術(shù)指標和驗收標準對樣品進行封樣。4.7 價格審定，樣品經(jīng)確認合格后，財務部對供應商價格情況做價格合理性評估，并在供方評價記錄表簽字確認。4.8 合格供應商名錄錄入，財務部對價格合理性審定合格后，經(jīng)生產(chǎn)部、質(zhì)量部、采購部和總經(jīng)辦副總確認后，將該供應商列入合格供應商名錄。5 .供應商的考核管理5.1 采購部于每年12月末收集當年交貨記錄，針對質(zhì)量狀況，價格，交期，售后服務等進行考核年終評分，填寫供方業(yè)績再評價表。5.2 供應商評價標準，供應商每年度交貨不足5批者不納入考核。（產(chǎn)品質(zhì)量：50分,價格：20分，交貨期：20分，售后服務：10分）（一）產(chǎn)品質(zhì)量：質(zhì)量是采

6、購考核評價供應商的最重要的因素，供應商在供應產(chǎn)品的過程中，采購人員、庫管員、技術(shù)人員及生產(chǎn)使用部門人員應積極配合對供應商所供應的產(chǎn)品進行質(zhì)量監(jiān)督和檢驗。物資驗收時每發(fā)生一項質(zhì)量不合格的，視具體情況扣1-2分，該項物資第二次驗收不合格的，扣3-5分，物資包裝后發(fā)生一般質(zhì)量問題的，扣6-10分，嚴重影響公司安全生產(chǎn)的，本項不得分。由質(zhì)量部根據(jù)物資質(zhì)量情況對供應商進行打分。（二）價格：產(chǎn)品價格是考核評價供應商的重要指標參數(shù)，采購部根據(jù)所屬物資情況，參考市場價格，對主要物資建立物資價格信息庫確定物資合理利潤價格，供應商物資采購價格每高于合理利潤價格1%扣1分，每高于合理利潤價格2%扣2分，依次類推；同

7、一供應商供應幾種物料，按平均計算。（三）交貨期：交貨期限及交貨數(shù)量是考核評價供應商的重要指標，每類物資按照公司合同簽訂交貨期（合同交貨期大于生產(chǎn)此產(chǎn)品的合理工期），結(jié)合公司需要的使用日期逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，給公司安全生產(chǎn)造成重大影響的，本項不得分。（四）售后服務：售后服務主要考核供應商產(chǎn)品售出后，供應商所做的售后工作。供應商應主動提供售后報務，主要對產(chǎn)品的性能、使用知識的講解及不合格產(chǎn)品的退換，對售出產(chǎn)品的使用跟蹤、使用效果的回訪，或通過問卷調(diào)查等方式，更好的為公司服務。評價得分：按期服務：10分；偶爾拖延：7分；經(jīng)常拖延：2分；置之不理：0分。5.3 供應商等級劃分（一

8、）A級供應商（優(yōu)秀供應商，考核評定90分）（二）B級供應商（良好供應商，考核評定80分）（三）C級供應商（合格供應商，考核評定70分）（四）D級供應商（不合格供應商，考核評定70分）第十五條供應商考核處理（一）A級供應商：采購部在付款方式、物資采購數(shù)量上給予優(yōu)先安排，該類物資采購總額50%（二）B級供應商：由采購部提請供應商改進不足，并限期整改，整改不力的降級處理，該類物資采購總額30%（三）C級供應商：由采購部、技術(shù)部等部門予以輔導，三個月內(nèi)未達到B級及B級以上供應商，予以淘汰。（四）D級供應商：直接淘汰出局，取消準入資格，一年內(nèi)不再接受該供應商準入中請。5.4 供應商有下列情形之一的，取消

9、準入資格，并在公司范圍內(nèi)通報：（一）考核不合格的；（二）弄虛作假、騙取準入資格的；（三）不履行或不當履行合同義務造成公司或各單位損失的；（四）有價格欺騙行為的，或者采取不正當競爭手段的；（五）因故意、過失提供不合格物資的；6供應商質(zhì)量風險管理6.1 供應商引進時，須嚴格按照程序規(guī)定的流程，要求供應商提供相應的品質(zhì)保證資料（如質(zhì)量體系認證證書、產(chǎn)品質(zhì)量標準文件等）和資質(zhì)文件。6.2 按照新供應商評審規(guī)定，對供應商質(zhì)量體系實際運行情況進行實際檢查，確保其原物料采購、供應認證、物料采購、物料與產(chǎn)品檢驗，儀器設備管理等所有過程得到有效控制。6.4 屬于物料代理性質(zhì)的經(jīng)銷商或代理商，須查核其相應物料代理

10、證明，確保來源是可靠的。7.相關(guān)記錄供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表供方評價記錄表合格供應商名錄供方業(yè)績再評價表供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表供方屬性新供萬口現(xiàn)有供萬口以往供、中入口廿口調(diào)查日期萬調(diào)查人企業(yè)名稱企業(yè)法人企業(yè)地址郵政編碼聯(lián)系人電話傳真企業(yè)概況成立日期企業(yè)性質(zhì)占地面積m2廠房間積m2職工人數(shù)人技術(shù)人員人生產(chǎn)人員人管理人員人質(zhì)量人員人固定資產(chǎn)萬元注冊資金萬元上年銷售額萬元企業(yè)網(wǎng)址企業(yè)郵箱主要產(chǎn)品產(chǎn)品名稱規(guī)格/型號產(chǎn)品執(zhí)行標準主要設備主要生產(chǎn)設備主要檢測設備設備名稱規(guī)格/型數(shù)量設備名稱規(guī)格/型號數(shù)量生產(chǎn)設備共臺（套）檢測設備共臺（套）供貨業(yè)績主要客戶名稱供應產(chǎn)品名稱年供貨量企業(yè)負責人簽字：（單位公章）年

11、月日請?zhí)峁┮韵赂郊饕环荩ㄈ缬校篴.營業(yè)執(zhí)照復印件（蓋公章）b.生產(chǎn)許可證復印件（蓋公章）C.產(chǎn)品執(zhí)行標準d.產(chǎn)品及質(zhì)量體系認證證書復印件（蓋公章）E.官方檢驗報告f.企業(yè)獲獎證書復印件等e.企業(yè)產(chǎn)品樣本注：請貴企業(yè)認真、如實地填寫本表，加蓋公章后隨需提供的附件一同寄回本公司供方評價記錄表QP840-01-CG-02-REC-01供方名稱地址電話聯(lián)系人本公司主要采購的產(chǎn)品：供應商介紹資質(zhì)采購員簽名：日期：小批量試用加工適用性結(jié)果及結(jié)論：生產(chǎn)包裝組簽名：日期：審核意見:生產(chǎn)部長簽字：日期：小批量試用檢測結(jié)果及結(jié)論：質(zhì)檢員簽名：日期：審核意見：質(zhì)量部長簽字：日期：產(chǎn)品價格情況：產(chǎn)品價格合理性：較

12、好口一般口不合格口財務部簽名：日期：評價結(jié)論（是否列入合格供方名錄）：采購部經(jīng)理簽字：日期：總經(jīng)辦簽字：日期：供方評價記錄表供方名稱地址電話聯(lián)系人本公司主要來購的產(chǎn)品：供應商介紹資質(zhì)采購員簽名：日期：小批量試用加工適用性結(jié)果及結(jié)論：生產(chǎn)包裝組簽名：日期：小批量試用檢測結(jié)果及結(jié)論：質(zhì)檢員簽名：日期：產(chǎn)品價格情況：產(chǎn)品價格合理性：較好口一般口不合格口財務部簽名：日期：生產(chǎn)部審核意見：簽字：日期：質(zhì)量部審核意見：簽字：日期：米購部審核意見：簽字：日期：總經(jīng)辦審核意見：簽字：日期：供方業(yè)績再評價表QP840-01-CG-02-REC-02供方名稱：地址：電話、傳真：聯(lián)系人:供應產(chǎn)品及類別（口A（海產(chǎn)品、調(diào)料類）口B（包材類）口C（后勤物資、日用品等）進貨的物資質(zhì)量控制方式（在（）內(nèi)標注V）進貨檢驗（V）;進貨外觀驗證（V）;本公司到供方現(xiàn)場驗證（V）;顧客到供方現(xiàn)場驗證（）；顧客到本公司現(xiàn)場驗證（）。質(zhì)量得分（50分）：質(zhì)量評