專利布局規(guī)劃和方案設(shè)計(jì)制定實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

1、專利布局規(guī)劃和方案制定實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)分享為了配合企業(yè)的整體戰(zhàn)略有序地開展專利挖掘工作，實(shí)現(xiàn)專利戰(zhàn)略的規(guī)劃目標(biāo)，企業(yè)需要提前制訂專利布局的方案。實(shí)務(wù)中，很多企業(yè)對(duì)專利認(rèn)知度較低，且無(wú)法從戰(zhàn)略層面理解布局意義，為此，我們總結(jié)我們?cè)跒槠髽I(yè)制定專利布局規(guī)劃方案時(shí)的流程及方法，以期讀者獲取更多有價(jià)值思路。1 .專利布局方案的制訂流程在專利布局方案的制訂過(guò)程中，通常會(huì)涉及四個(gè)主要的部門或內(nèi)部主體：專利管理部門、公司管理層、市場(chǎng)部門和研發(fā)部門（技術(shù)部門），其中專利管理部門在整個(gè)專利戰(zhàn)略布局過(guò)程中起到重要的主導(dǎo)和推動(dòng)作用。在專利布局方案的制訂過(guò)程中，專利管理部門需要與多個(gè)部門進(jìn)行交流和溝通，全方面了解企業(yè)專利布局的

2、方向、目標(biāo)、需求和重點(diǎn)。這包括：與公司管理層進(jìn)行溝通，了解企業(yè)目前和未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃，圍繞企業(yè)自身的商業(yè)發(fā)展規(guī)劃確定專利布局的總體方向和目標(biāo)；與市場(chǎng)部門進(jìn)行交流，了解本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)所涉及的市場(chǎng)詳細(xì)狀況、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)狀況和市場(chǎng)規(guī)劃信息，根據(jù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和其發(fā)展方向確定各個(gè)產(chǎn)品和市場(chǎng)地域上的專利布局需求和防御對(duì)象；與研發(fā)部門進(jìn)行溝通，了解企業(yè)自身產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、研發(fā)實(shí)力，以及該領(lǐng)域整體的技術(shù)狀況和演進(jìn)趨勢(shì)，從所掌握的技術(shù)資源和技術(shù)發(fā)展角度確定專利布局的結(jié)構(gòu)重點(diǎn)。專利管理部門自身還需要通過(guò)專利檢索和分析排查，了解整個(gè)行業(yè)的專利數(shù)量規(guī)模、分布狀況、近年的申請(qǐng)變化趨勢(shì)和申請(qǐng)密集領(lǐng)域，主

3、要要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局狀況、近年的申請(qǐng)動(dòng)態(tài)，以此確定企業(yè)在整個(gè)行業(yè)中的專利競(jìng)爭(zhēng)位置，為企業(yè)進(jìn)一步明確其專利布局的數(shù)量規(guī)模、結(jié)構(gòu)分布、每年的申請(qǐng)量指標(biāo)提供參考。專利管理部門與其他三個(gè)部門/內(nèi)部主體就企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、市場(chǎng)情況、技術(shù)發(fā)展情況、競(jìng)爭(zhēng)情況、技術(shù)和產(chǎn)品特點(diǎn)等諸多因素進(jìn)行了解和溝通后，參考專利分析的結(jié)果，結(jié)合企業(yè)自身的發(fā)展目標(biāo)、布局需求和技術(shù)資源狀況，提出專利布局方案，經(jīng)公司管理管理層批準(zhǔn)后制訂具體的專利布局策略和實(shí)現(xiàn)措施，完成專利布局的總體規(guī)劃，并在公司內(nèi)部各個(gè)部門的協(xié)調(diào)下共同推進(jìn)實(shí)施。為了更有效地推進(jìn)專利布局工作的有序?qū)嵤?，還可以參考以下的操作步驟來(lái)確保專利的持續(xù)產(chǎn)出：(l)每年年初，專利

4、管理部門協(xié)同研發(fā)部門一起，按照公司的專利戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合各部門的立項(xiàng)情況及項(xiàng)目特點(diǎn)，安排當(dāng)年的專利完成指標(biāo)數(shù)量；(2)對(duì)專利指標(biāo)的完成情況按季度進(jìn)行考核，考核結(jié)果寫入各部門/項(xiàng)目組及部門/項(xiàng)目組管理經(jīng)理的季度績(jī)效中；(3)各項(xiàng)目組可對(duì)自己的專利指標(biāo)提出合理建議：(4)在項(xiàng)目完成前，與該項(xiàng)目有關(guān)的所有專利構(gòu)思必須提前提交專利管理部門；(5)若有合理情況需要延期完成的專利指標(biāo)，需經(jīng)主管副總裁和專利管理部門批準(zhǔn)。2 .專利布局的基本類型為了獲得有利的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，提升其專利競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，企業(yè)具體可以通過(guò)保護(hù)性專利布局、對(duì)抗性專利布局、儲(chǔ)備性專利布局等三種布局方式來(lái)實(shí)現(xiàn)：保護(hù)性專利布局：為企業(yè)自身的產(chǎn)品方案

5、和技術(shù)成果提供較為完整的保護(hù)，盡量消除他人通過(guò)專利規(guī)避設(shè)計(jì)來(lái)繞開企業(yè)專利的可能，并爭(zhēng)取在個(gè)別技術(shù)領(lǐng)域或技術(shù)點(diǎn)上占據(jù)一定的專利優(yōu)勢(shì)；對(duì)抗性專利布局：為抵御主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在企業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和市場(chǎng)上發(fā)動(dòng)的專利玫擊行為并在個(gè)別領(lǐng)域形成一定的專利反擊力量提供專利籌碼，盡量消除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在這些產(chǎn)品和市場(chǎng)上對(duì)企業(yè)的專利威脅；儲(chǔ)備性專利布局：為在未來(lái)的產(chǎn)品換代、技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)變革中繼續(xù)保持和提升其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力甚至在某些領(lǐng)域謀求專利控制地位提前進(jìn)行專利圈地，以技術(shù)演進(jìn)趨勢(shì)和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)為導(dǎo)向，將企業(yè)的專利部署點(diǎn)和覆蓋范圍向未來(lái)可能的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域延伸。對(duì)于保護(hù)性專利布局，企業(yè)可以圍繞產(chǎn)品的原料、零部件、制造工藝、功能構(gòu)成、

6、結(jié)構(gòu)特征、理化特性、操作方法等方面進(jìn)行專利部署。在部署專利時(shí)，又往往以企業(yè)自身的優(yōu)勢(shì)技術(shù)為出發(fā)點(diǎn)，圍繞技術(shù)的基本方案、該技術(shù)在產(chǎn)品中的主用應(yīng)用方式等建立核心保護(hù)圈，并在其重要的改進(jìn)方向、主要的應(yīng)用擴(kuò)展領(lǐng)域以及關(guān)鍵的配套支撐技術(shù)上提前建立外圍專利屏障。止匕外，還可以適當(dāng)?shù)叵蛏舷掠螖U(kuò)展，通過(guò)沿產(chǎn)業(yè)鏈的專利布局來(lái)增強(qiáng)其整體保護(hù)效力。對(duì)于對(duì)抗性專利布局，企業(yè)可以依托自身的優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品特點(diǎn)、市場(chǎng)分布和規(guī)劃情況、研發(fā)資源重點(diǎn)投入方向以及專利布局狀況，在細(xì)分市場(chǎng)和細(xì)分領(lǐng)域中尋找能夠遏制和威脅對(duì)方產(chǎn)品發(fā)展甚至占據(jù)領(lǐng)先地位的專利部署點(diǎn)。例如，在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研發(fā)投入和專利布局的薄弱點(diǎn)上，或在其產(chǎn)品的

7、一些主要改進(jìn)方向上，設(shè)置專利障礙。又如，圍繞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心專利，從不同的實(shí)現(xiàn)方案、效果、成本、應(yīng)用等層面，進(jìn)行縱向和橫向的擴(kuò)展，申請(qǐng)大量外圍專利，對(duì)每核心專利形成包圍，覆蓋類其核心技術(shù)進(jìn)入商業(yè)應(yīng)用時(shí)可能采取的最佳產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)實(shí)現(xiàn)方式，給其技術(shù)的有效商業(yè)利用設(shè)置專利障礙。對(duì)于儲(chǔ)備性專利布局，企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)和市場(chǎng)信息的調(diào)查和跟蹤，對(duì)未來(lái)哪些技產(chǎn)品和技術(shù)會(huì)引領(lǐng)頓行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)變革，哪些技術(shù)將對(duì)產(chǎn)品的主要性能表現(xiàn)起到制約和控制作用，哪些領(lǐng)域可能會(huì)出現(xiàn)突破性的發(fā)展作出判斷，對(duì)產(chǎn)品未來(lái)的可能的結(jié)構(gòu)變化、性能演進(jìn)、功能增減或整合需求作出預(yù)測(cè)，并根據(jù)這些判斷和預(yù)測(cè)提前在相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專利部署。進(jìn)行

8、儲(chǔ)備性專利布局還可以瞄準(zhǔn)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，以能夠參與下一代行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定為目標(biāo)進(jìn)行專利部署。3 .專利布局方案的階段規(guī)劃一般情況下，企業(yè)的專利布局方案中需要包括企業(yè)在未來(lái)一定時(shí)間專利布局的總體目標(biāo)，并按照企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃進(jìn)一步對(duì)各個(gè)布局階段作出具體規(guī)劃，確定各個(gè)階段的專利布局任務(wù)和措施；在各個(gè)實(shí)施階段，企業(yè)的專利管理部門還需要對(duì)專利布局?jǐn)?shù)量和結(jié)構(gòu)提出更為具體的指標(biāo)。止匕外，在實(shí)施過(guò)程中，企業(yè)還需要結(jié)合專利布局方案的已執(zhí)行情況，企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的調(diào)整，外部的技術(shù)、行業(yè)和市場(chǎng)環(huán)境的變化，對(duì)布局方案作出調(diào)查。總體上，可以將企業(yè)的專利布局規(guī)劃分為短、中、長(zhǎng)期三個(gè)時(shí)間階段：(1)短期專利布局規(guī)劃。短期專利布局的主要

9、任務(wù)在于，為即將上市的產(chǎn)品提供專利保護(hù)，針對(duì)產(chǎn)品開發(fā)中的各項(xiàng)技術(shù)成果進(jìn)行專利挖掘，在其優(yōu)勢(shì)技術(shù)點(diǎn)上進(jìn)行重點(diǎn)部署，并完成既定的專利申請(qǐng)量指標(biāo)；同時(shí)，配合企業(yè)的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，執(zhí)行中長(zhǎng)期專利布局的工作，關(guān)注下一代產(chǎn)品的專利部署，啟動(dòng)基本的專利保護(hù)點(diǎn)的鋪設(shè)工作。這期間，以在各個(gè)技術(shù)點(diǎn)迅速積累大量的專利申請(qǐng)為主。通過(guò)維持一定的專利申請(qǐng)量和儲(chǔ)備量，初步建立企業(yè)的專利庫(kù)，為企業(yè)的商業(yè)擴(kuò)展提供必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐和保障，以免出現(xiàn)較大的專利上風(fēng)險(xiǎn)。此外，在保證數(shù)量的同時(shí)，不能放松對(duì)質(zhì)量的要求。并有意識(shí)地注重不同保護(hù)主題和保護(hù)內(nèi)容的專利之間的搭配，為實(shí)現(xiàn)專利組合打下基礎(chǔ)。(2)中期專利布局規(guī)劃。中期專利布局的主要

10、任務(wù)主要在于，結(jié)合企業(yè)的中期產(chǎn)品規(guī)劃和商業(yè)發(fā)展情況，以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)狀況，完成階段性的布局目標(biāo)，根據(jù)需求初步完成保護(hù)性專利布局、對(duì)抗性專利布局視/或儲(chǔ)備性專利布局，形成一定數(shù)量規(guī)模的專利組合。在此階段，專利申請(qǐng)是一個(gè)“量”、“質(zhì)”并重的過(guò)程，申請(qǐng)量通常將趨于穩(wěn)定增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率基本和行業(yè)平均增長(zhǎng)率保持一致，目的是不斷完善和鞏固已經(jīng)成型的專利庫(kù)，提高專利在產(chǎn)品、技術(shù)、市場(chǎng)地域上的覆蓋范圍，進(jìn)一步優(yōu)化專利的結(jié)構(gòu)分布、提升專利質(zhì)量。(3)長(zhǎng)期專利布局規(guī)劃。長(zhǎng)期專利布局規(guī)劃的主要任務(wù)是同企業(yè)的長(zhǎng)期商業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)品規(guī)劃路線和專利定位相呼應(yīng)，支撐企業(yè)未來(lái)的市場(chǎng)發(fā)展。一般而言，企業(yè)的長(zhǎng)期專利布局規(guī)劃要更加關(guān)注其提升專利的整體價(jià)值。在這個(gè)階段，企業(yè)的專利儲(chǔ)備已經(jīng)達(dá)到一定的數(shù)量規(guī)模和結(jié)構(gòu)分布，在部分領(lǐng)域具備一定的專利實(shí)力甚至優(yōu)勢(shì)地位，企業(yè)往往開始更加關(guān)注以下內(nèi)容：專利的運(yùn)用價(jià)值的提升和專利成本的有效控制；開展專利運(yùn)營(yíng)、獲取附加收益；依靠專利獲取行業(yè)的控制力、積極推進(jìn)自身專利與標(biāo)準(zhǔn)有效地結(jié)合