證券市場基本法律法規(guī)真題匯編(二)

1、（二 ）一、選擇題（ 共 50 題，每題1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分）1 下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是（）。10萬元以下的罰款10萬元以下的罰款20 萬元以下的罰款30 萬元以下的罰款）。A單處或者并處警告、1萬元以上 B.單處或者并處警告、3萬元以上 C.單處或者并處警告、5萬元以上 D.單處或者并處警告、3萬元以上 2下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是（A檢查公司財務(wù)B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為3證券公司負

2、責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（A合規(guī)負責(zé)人B.董事會秘書C.審計委員會委員D.獨立董事4下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng) 當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件I具或者終端設(shè)備，屬于“薦 股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)5下列選項中，說法正確的是（）。A轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查

3、詢服務(wù)B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額6有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為（）年。A 3B 5C 10D 157在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照（）規(guī)定的格式申報強制平倉指令。A證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國證監(jiān)會8有限責(zé)任公司董事會的成員人數(shù)可能為（）人。A 2B 5C 15D 209保薦人的資格及其管理辦法由（）

4、規(guī)定。A保監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.中國人民銀行10股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 6 個月B 1 年C 2 年D 3 年11 下列選項中，說法正確的是（）。A證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券12對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（）。A責(zé)令改正，

5、給予警告B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款13證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括（）。A處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任14證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A 1B 3C 5D 615根據(jù)證券市場禁入規(guī)定的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行

6、為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）證券市場禁人措施。A 3 5 年B 5 10 年C 10 15 年D.終身16某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1 億元，則對其處罰的金額可以是（）。A 1 萬元B 10 萬元C 200 萬元D 1000 萬元17下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責(zé)人的說法，不正確的是（）。A合規(guī)負責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.可由財務(wù)負責(zé)人擔(dān)任C.合規(guī)負責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起 3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報

7、告國務(wù)院證券監(jiān)督 管理機構(gòu)18賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。A 1B 3C 5D 219下列選項中，說法正確的是（）。A董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本20依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負責(zé)的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A 1 年B 2 年C 3 年D 5 年21證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行（）

8、管理。A分散B.分業(yè)C.集中統(tǒng)一D.分部門22參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿（），具有（）學(xué)歷。A 16 周歲高中以上8 16 周歲大專以上C 18 周歲高中以上D 18 周歲大專以上23用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。A融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶24下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。A證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性25下列選項中，不正確的是（）。A股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)

9、理B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券26在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。A 10 日B 1 個月C 3 個月D 20 日27客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以（）方式償還向證券公司融入的資金。A買券還券B.直接還券C.直接還款D.買券還款28收購人公告要約收購報告書摘要后（）內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中

10、國證監(jiān)會提出的反饋意見。A 5 日B 10 日C 7 日D 15 日29證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A 15B 30C 60D 9030.下列董事會中必須有職I代表的是（）。A 2 個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C 1 個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨資企業(yè)31下列選項中，說法不正確的是（）。A在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料C.當(dāng)日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù)D.上市公司的控股股

11、東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以 30 萬元以上60 萬元以下的罰款32下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合公司法規(guī)定的是（）。A股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表33公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定。A工商局B.稅務(wù)局C.公司章程D.董事會34下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是（）。A未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰B.

12、證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試35下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務(wù)C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.直接參與期貨交易36下列選項中，說法正確的是（）。A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60 萬元以下的罰款B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表C.副董事長必須由董事長任命D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾37（）可以

13、作為并購重組支付手段。A優(yōu)先股B.普通股C.績優(yōu)股D.藍籌股38按風(fēng)險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險的是（）。A合規(guī)風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.信息風(fēng)險39下列選項中，說法正確的是（）。A分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任B.受同一單位控制的 2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以 3萬元以上30萬元以下的罰款40非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A中國人民銀行B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.基金行業(yè)協(xié)會41下列選項中，說

14、法正確的是（）。A證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額42證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A 10B 15C 20D 30 43下列關(guān)于機構(gòu)辦理執(zhí)

15、業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是（）。A由證監(jiān)會責(zé)令改正B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構(gòu)給予紀律處分C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責(zé)任人員給予紀律處分D.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款）的罰款。5%以上10%以下10%以上15%以下5%以上15%以下1%以上15%以下）個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報44公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以（A所抽逃出資金額 B.所抽逃出資金額 C.所抽逃出資金額 D.所抽逃出資金額 45公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束

16、之日起（送年度報告，并予公告。A 1B 3C 4D 646甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9 人，但截止到2015 年 4 月 25 日時，該公司董事會成員實際為 5 人，下列說法正確的是（）。A該公司應(yīng)當(dāng)在 2015年6月25日前召開臨時股東大會B.該公司應(yīng)當(dāng)在 2015年5月25日前召開臨時股東大會C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合公司法的規(guī)定D.該公司可以不召開臨時股東大會47證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款。A10 萬元以上50 萬元以下B20 萬元以上50 萬元以下C30 萬元以上100萬元以下D10 萬元以上100萬元以下48

17、下列選項中，說法正確的是（）。A取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵D.證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、 賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險49下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單B.銀行開具的信用證明C.碩士學(xué)位證D.個人簡歷50證券公司證券

18、自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10 萬元的，處以（）的罰款。A 2 萬元以上30 萬元以下B 10 萬元以上30 萬元以下C 10 萬元以上50 萬元以下D 5 萬元以上20 萬元以下二、組合型選擇題（ 共 50 題，每題1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分）51上市公司的股東違反上市公司信息披露管理辦法，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。I .監(jiān)管談話n.罰款in.出具警示函iv.責(zé)令改正A I mw ei. i n w C. n mwd. i n m52 .客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由（）等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。I

19、.負責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行 n.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 m.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行 W.中國證監(jiān)會認可的證券公司 A n mw b. i n iv C. i n 出 d. i mw53 .下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）。I.利用I作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益 n .違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾 m.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 W.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為 A I m b. i n mw C. n mw d. i n w54 .上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（）。I .

20、責(zé)令改正 n.對直接負責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款m.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款W.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款A(yù) mw bi. i n m C. i n iv d. n mw 55.下列屬于證券法適用范圍的有（）。I .股票的發(fā)行n .公司債券的交易 m.政府債券的上市交易iv.證券投資基金份額的上市交易 A I n mw b. n出 C. i n d. n w 56.下列選項中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有（）。I .設(shè)有專門的基金托管部門 n .凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定 m.取得基金從

21、業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) W.注冊資本不低于 1億元人民幣 A mw b. i n iv c. i n m d. n w57.證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有 （ ）。I .融資、融券的額度n .保證金比例 m.違約責(zé)任iv.糾紛解決途徑 A n出 b. I n mw c. i n D. I W 58.下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有（）。I.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年n ,凈資產(chǎn)為實收資本的 60% m.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) W.或有負債達到凈資產(chǎn)的 50% A I nB. I W C. mN d. n出 59下

22、列選項中，說法正確的有（）。i.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本 金額5%以上15%以下的罰款n.提交虛假材料取得公司登記的，處以 5萬元以上50萬元以下的罰款m.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以 5萬元以上50萬元以下的罰款 W. 一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照 A I n出 B. I IV C. n mw D）. mw60下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。I .財務(wù)狀況良好，最近 2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 n .有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員 m.具有證券

23、經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格W.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效A n mw b. i mw C. i n iv d. i n mw 61證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（）。i .貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù) n .從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動 m.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證 明已依法實現(xiàn)有效隔離W.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額A mwb. i mw c. i n m d. n m 62證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證

24、券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。i .人員數(shù)量n .業(yè)務(wù)能力 m.合規(guī)管理iv.風(fēng)險控制 A I m b. i n iv c. n iv d. i n mw 63設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。i .注冊資本不低于 1億元人民幣 n.最近5年沒有違法記錄 m.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) W.有良好的風(fēng)險控制制度 A I mw b. i n mw c. i m d. n 64公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有（）。i .公司債券的期限為 1年以上 n.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 m.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元W.

25、公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元A I n bi. mwC. I w d. i n m 65.下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有（）。I .沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東n .公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定m.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定W.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定A I n出 b. I mw C. i n iv d. n mw 66.下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。I .安全保管資產(chǎn)管理業(yè)

26、務(wù)資產(chǎn) n .執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來 m.出具資產(chǎn)托管報告 W.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作 A n mw b. i mw C. i n iv d. i n mw 67.全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（）。I .商業(yè)銀行n .保險公司in.財務(wù)公司iv.證券投資基金A I n出 B. I IV c. n m d. i n mw 68.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。 I .獨立n.審慎出.客觀W.公平A n出 B. I I

27、V c. I n mw d. i n m 69.下列屬于證券自營買賣的對象的有（）。I .股票n .債券in.權(quán)證iv.證券投資基金A n mw bi. i n m c. i mw d. i n mw 70.設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。I .發(fā)起人符合法定人數(shù)n .符合最低注冊資本要求 m.建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)iv.有公司住所 A I n出 b. I n iv c. i mw d. n mw 71.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有（）。I .責(zé)令停止發(fā)行 n .退還所募資金并加算銀行同期存款利息 m.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬

28、元以上30萬元以下的罰款W.處以非法所募資金金額1刈上5%A下的罰款A(yù) I n W bi. mw c. i n m d. i n mw 72.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（）。1.公司章程n .招股說明書in.承銷機構(gòu)名稱iv.營業(yè)執(zhí)照 A I n出B. I IV c. n mw d. i in iv 73.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有（）。I.責(zé)令其限期改正 n .責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 m.對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案 w.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果 A I mw b. i n iv c. i n niw d. i n ni 74.證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金，