證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

1、證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)一、公司法1 .有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2 .預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月。3 .公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù) 通過，方為有效。4 .有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(3)以商品零售為主的公司的注冊資本為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司的注冊資本為人民幣10萬元。5 .公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù) 同意。股東

2、應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。6 .人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20 日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。7 .自股東會議決議通過之日起60 日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。8 .募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%9 .股份有限公司董事會成員為5 至 19人。10 .股份有限公司的董事會定期會議，每年

3、度至少召開兩次 ，每次應(yīng)于會議召開10 日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù) 的董事出席方可舉行。11 .監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3 人。 監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/312 .發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。13 .上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3 通過。14 .股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。15 .公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司

4、法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。16 .法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%17 .公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3 以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過。18 .虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5 萬 50 萬的罰款。19 .在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以 5 萬

5、 50 萬罰款。20 .公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以3 萬 30 萬罰款。二、證券法1 .股票發(fā)行數(shù)字條件：(1)發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4 億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的

6、股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3 年沒有重大違法行為。2 .債券發(fā)行數(shù)字條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3 年平均可分配利潤足以支付公司債券1 年的利息。3 .代銷、包銷約定時效不得超過90日。4 .向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000 萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。5 .主承銷人的數(shù)字條件：(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3 的人員有3 年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5 年以上的金融管理工作經(jīng)驗(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2 年以上。(3)從業(yè)人員以往3 年未

7、受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3 年無嚴(yán)重劣跡。6 .股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天 )，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況7 .證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。8 .股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(3)公司最近3 年無重大違法行為。9 .股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起2

8、0個工作日內(nèi)做出審批。10 .申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3 年或成立以來財務(wù)報告和由2 名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。11 .債券上市的數(shù)字條件：(1)公司債券的期限為1 年以上。(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%12 .股票最近3 年連續(xù)虧損，債券近2 年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。13 .上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略

9、 )的 中期報告 。14 .上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4 個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略 )的 年度報告 。15 .含數(shù)字的重大事件：(1)公司的董事1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16 .以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。17 .通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)，

10、 向國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。18 .投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。19 .收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。20 .收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。21收購要約的期限：30日&期限0 60日22 .終止上市交易

11、：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。23 .應(yīng)當(dāng)收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。24 .收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券 交易所，并予公告。25違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：口寸直接全部都是330萬)(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金

12、1%5%;對直接負(fù)責(zé)的處3萬30萬。(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬 60 萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%5%；對直接處3萬30萬。(發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1 倍 5 倍罰；沒有或者違法得不足30萬的，處以3060萬。對直接撤任職或從業(yè)資格，處 330萬罰。(4)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動和以不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處3060萬；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對直接處330萬。(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責(zé)改， 處業(yè)務(wù)收入1倍5倍罰；

13、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對直接處330萬。(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報送有關(guān)報告，或報送報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處 3060萬；對直接處330萬。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對直接處330 萬。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，處3060萬罰。對直接處330萬)26違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：附直接的處罰各不相同)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，

14、在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1 倍 5 倍；沒得或不足3 萬的，處360 萬；單位從事的，對直接處330萬。(2)操縱證券市場的，處違法所得1 倍 5 倍；沒得或不足30萬的，處30300萬；單位操縱的，對直接處1060萬。(3心限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對直接處330萬。(4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改，處違法所得1 倍 5 倍罰； 沒得或不足3 萬的，處 320 萬。(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處320 萬。(6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)改，處違法所得1 倍 5倍；沒得或不足3萬的，

15、處330萬；對直接處310萬。27未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處 1030萬；對直接處330萬。28 .收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處1060萬；對直接330萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)29 .違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：(1) 非法開設(shè)證券交易所的，處違法所得1 倍 5 倍；沒得或不足10 萬的，處1050萬；對直接處330萬。(2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務(wù)的，處違法所得15 倍；沒得或不足30萬的，處3060萬；對直接處330萬。(3硼任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處 1030萬；對直接處310(4

16、)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處310 萬罰。三、基金法1 .基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。2 .設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：(1)注冊資本不低于1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近 3 年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。3 .基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4 .基金管理公

17、司主要股東的數(shù)字條件：全為35 .封閉式基金通常有固定的封閉期：1015年。6 .開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3 個月)后，隨時提出贖回申請。7 .基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處550萬；對直接處 330萬。8 .非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。9 .向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1 倍5倍；沒得或不足100萬的，處以10100萬；對直接處330萬。10 .未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%5

18、%;對直接處550萬罰。11 .非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以 1030萬；對直接處310 萬。四、期貨交易管理條例1 .期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。(2)主要股東及其控制人3 年無重大違法違規(guī)記錄。2 .期貨公司的下列行為之一，處違法所得13 倍；沒得或不足10萬的，處1030萬；對直接處1萬5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)3 .有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得15 倍； 沒得或不足10萬的，處 1050萬；對直接處1萬10萬。(全含“客戶”二字)4 .期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍 5 倍；沒得

19、或不足10 萬的，處10萬50萬；對直接處1萬10萬。5 .單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1 倍 5 倍；沒得或不足20 萬的，處20100萬；對直接處1萬10萬。6 .會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入1倍5倍；對直接處1萬10萬。五、證券公司監(jiān)督管理條例：1 .證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%2 .有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3 年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或

20、有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。3 .國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6 個月。(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3 個月。(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

21、負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。4 .證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3 個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國監(jiān)機(jī)構(gòu)。5 .證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2 個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。6 .證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案。7 .證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4 個月內(nèi)， 向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7 日報送月度報告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分 )8 .任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，

22、國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。9 .證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：（1用下列情形之一（P58）的，處違法得1倍5倍；沒得或不足10萬的，處1030萬； 對直接處3萬10萬。（三個“違反規(guī)定”，一個“確定性判斷”，一個“一個客戶單筆低于最低限額”）（2）下列情形之一的，處違法所得1 倍 5 倍；沒得或不足3 萬的，處3 萬 10 萬；對直接處3萬10萬。（除第2和5項，其余都有“未按照規(guī)定”）10未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬50萬，并對直接處1萬5 萬。（注：情節(jié)嚴(yán)重才罰）11.有下列情形之一（P59）的，處違法所得1倍5倍；沒得或不足10萬的，處

23、10萬60 萬；對直接處3萬30萬。（未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機(jī)構(gòu)）六、從業(yè)資格1 .申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3 年未受過刑事處罰。2 .協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30 日內(nèi)審核完畢。3 .從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：（1）取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；（2）辭職或解除勞動合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日

24、內(nèi)向協(xié)會報告。（3）從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。4 .違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2 年內(nèi)不得參加考試。(2)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、 3 萬元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3 萬元以下罰。(4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的， 中國

25、證監(jiān)會給予暫停執(zhí)業(yè)3 個月 12 個月， 或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對機(jī)構(gòu)單處或并處警告、 3 萬元以下罰。(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。5 .申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料中：具有2 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。6 .首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30 日內(nèi)審核完畢。7 .證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：(1)注冊資本不低于人民幣1 億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35 人，其中最近3 年從

26、事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。8 .證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1 年凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。9 .個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)最近3 年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。10 .申請期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)， 申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2 個工作日內(nèi)向中國證

27、監(jiān)會提交更新材料。11 .中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45 個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20 個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。12 .保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。13 .保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4 月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。14 .申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：(1)具有3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。15 .協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注

28、冊。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2 年。(2)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2 年。16 .協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2 年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過年檢：(1)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2 年。（同上）17 .投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10 日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。七、執(zhí)業(yè)行為1 .協(xié)會以外主體做出的、符合中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10

29、個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。2 .會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。3 .經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的， 會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10 個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。4 .獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5 年。5 .查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10 個工作日內(nèi)出具誠信報告。6 .查詢記錄（誠信信息）自該記錄生成之日起保存5 年。7 .協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15 個工作日內(nèi)處理會員、

30、從業(yè)人員的書面更正申請。（誠信信息）8 .違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3 年 5 年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年 10 年證券市場禁入措施。9 .客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年 計起至少保存15 年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。10 .證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5 個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。11 .證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可

31、以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過 2 家。12 .對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6 個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。13 .保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重，自確認(rèn)之日起3 個月 12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：(略 P104)14 .財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：(1)具有證券從業(yè)資格， 具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，且至少為3 個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。(2)最近24個月無違反

32、誠信記錄的說明。(3)最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。(4)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。八、證券經(jīng)紀(jì)1 .在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每 2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。2 .證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1 個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%3 .客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3 年。4 .證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3 年；每年 4 月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)

33、部所在地證監(jiān)局備案。5 .自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3 年。6 .證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3 年至少強(qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。7 .證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。8 .證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3 個月內(nèi)， 將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。9 .證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5 個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5 個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。九、證券投資咨詢1 .申請

34、證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。2 .證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2 年。3 .利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5 年。4 .面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講

35、會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5 個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。十、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問1 .證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3 年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財務(wù)顧問主辦人不少于5 人。2 .證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：(1)最近3 年無重大違法違規(guī)記錄的說明。(2)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3 年從業(yè)經(jīng)歷。(3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2 年的財務(wù)會計報告。3 .證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問

36、業(yè)務(wù)：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。4 .接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2 名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時可以安排1 名項目協(xié)辦人參與。5 .因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。6 .收購人公告要約收購報告書摘要后15 日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。7 .財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)

37、會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。8 .在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。9 .在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1 個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。10 .財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。11 .上市公司在相關(guān)并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會

38、責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務(wù)顧問及其主辦人財務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。12 .財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告幫公告。13 .財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)在5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。十一、證券承銷與保薦1 .承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3 年備查。2 .證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團(tuán)由3 家以上承銷商組成的，可以設(shè)副承銷商， 協(xié)助主承銷商組織承

39、銷活動。3 .證券公司及其直接在承銷過程中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，還可以采取312 個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。十二、證券自營1 .證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案。2 .證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、 賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20 年。3 .證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5 日前報送證券交易所。(2)每年6 月 30 日和 12 月 31 日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。4 .

40、存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。5 .自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%， 其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%， 但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。6 .證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的 80%

41、7 .證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：(1)證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80%(4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%(5)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自

42、營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的5%為止。8 .屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%9 .證券公司監(jiān)督管理條例對證券自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于五、證券監(jiān)督管理條例 中的 第 9 點(diǎn) 中的處罰 )(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍5倍；沒得或不足10萬的，處10萬30萬；對直接處 3 萬 10 萬。(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營賬戶報證券交易所備案的，處違法所得1 倍 5倍；沒得或不足3萬的，處3萬30萬罰；對直

43、接處3萬10萬。10 .中華人民共和國證券法對自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項與二、證券法中第 26條的前兩條一樣)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1 倍 5 倍；沒得或不足3 萬的，處360 萬；單位從事的，對直接處330萬。(2)操縱證券市場的，處違法所得1 倍 5 倍；沒得或不足30萬的，處30300萬；單位操縱的，對直接處1060萬。(3)證券公司假借他人名義或以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，處違法所得1 倍 5 倍；沒得或不足30萬的，處30萬60萬；對直接處3萬10萬。(4)證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，處30萬 60 萬；對直接處3萬10萬。十三、證券資產(chǎn)管理1 .限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)