房地產開發(fā)公司現場簽證流程

1、1.流程概述1.1.流程目的及適用范圍流程目的為了加強現場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，提高現場簽證的結算效率。適用范圍公司所有工程的現場簽證管理工作。1.2.定義現場簽證現場簽證是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認函?，F場簽證的具體內容：1）營銷部門提出的配合工作；2）因設計變更引起的且在竣工圖中無法反映的返工工程或其他工作；3）在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質、地下水、暗浜、障礙物、構筑物及管線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項，以及施工過程中出現的各種技術措施處理；4）由于甲方管理不善引起的工作量增加，包括圖紙版本錯誤引起的返工、合同界面不清引起的工

2、作量增加、合同范圍未考慮周全引起的合同外零星工程等；5）甲供料、甲分包工程由于進度、配合等原因引起的工作量增加；6）為了配合壟斷行業(yè)配套部門而增加的工作量；7）由十/、可抗力引起的索賠、工作量增加等。補充預算補充預算是指在施工過程中，因發(fā)生設計變更、簽證等而造成合同價變更時，針對變化的內容形成的造價文件。補充預算一般由施工單位編制、甲方審核/審定。合同價與所有經審定的補充預算造價之和構成原承包合同的結算價。1.3.流程關系流程等級母流程子流程關聯(lián)流程二級流程成本管理流程無工程付款管理流程設計變更管理流程1.4.責任部門部門名稱本流程中承擔的主要職責主辦部門項目部1 .負責對簽證內容及簽證量的審

3、核；2 .負責跟蹤簽證的審批過程；3 .負責監(jiān)督施工單位的執(zhí)行情況并組織對落實情況進行確認。配合部門區(qū)域公司成本造價/采購部（以下簡稱“成本部”）1 .對簽證內容進行估算及造價審核，并對簽證發(fā)生的費用合理性負責；2 .每月向公司通報建安動態(tài)成本。區(qū)域公司成本部采購經辦人1.負責對合同外及費率標材料設備進行詢價。決策部門區(qū)域公司總經理總裁董事長（重大事項評審小組）1 .區(qū)域公司總經理負責對3萬兀以下（含3萬兀）的現場簽證進行審批；2 .總裁負責對3-5萬元之間（含5萬元）的現場簽證進行審批；3 .重大事項評審小組負責對5萬元以上的現場簽證進行評審、決策。1.5.輸入及輸出流程輸入文件流程輸出文件

4、1 .設計變更審批單2 .工程聯(lián)系單3 .現場簽證單4 .工程（設計）艾更估算單5 .工程（設計）艾更落實情況確認單6 .現場簽證超估算內部審批單7 .簽證費用審核表8 .現場簽證臺帳9 .I程材料報價確認單流程操作指引3.1.1. 現場簽證辦理的原則1）時間限制原則：項目部應對現場簽證實行嚴格的時間限制，并嚴禁過后補辦。2）完工確認原則：當現場簽證完工后，施工單位填報工程（設計）變更落實情況確認單，該單必須由監(jiān)理單位、項目部專業(yè)工程師、項目部經理、項目部中心負責人共同簽字，否則一律無效。如屬隱蔽工程（包括拆除、返工等項目），必須在其覆蓋之前簽字確認，且須將隱蔽前的照片作為工程（設計）變更落實

5、情況確認單的附件。3） 一月一清原則：施工單位必須在每月25日前報送上月所完成簽證的工程（設計）變更落實情況確認單，同時必須在報送時附上補充預算，成本部應在14個工作日內與施工單位談判達成一致后完成審核。若14個工作日內無法與施工單位談判達成一致的，需備注情況說明，經成本負責人批準后可延長審核時間直到雙方達成一致。4）原件結算原則：現場簽證的結算必須要有齊備的、有效的原件作為結算的依據。5）標準表格原則：所有的現場簽證表單都必須使用規(guī)定的標準表格。6）多級審核原則：簽證費用審核表至少要經過二級以上的審核。7）完整性原則：工程（設計）變更落實情況確認單發(fā)起時必須后附對應的工程聯(lián)系單/工程簽證內部

6、審核單/設計變更審批單，如有必要還需要附上圖紙、照片等證據資料并經項目工程師簽字確認。3.1.2. 引發(fā)現場簽證的審批流程1）不同部門/事項引發(fā)現場簽證的分別填寫不同表單：其中，區(qū)域設計部因圖紙要求引起現場簽證的發(fā)起OA線上設計變更審批單；施工單位引發(fā)現場簽證的則發(fā)起工程聯(lián)系單至項目部，項目部經辦人審核無誤后填寫OA線上工程簽證內部審批單項目部亦可根據工程實際情況發(fā)起OA線上工程簽證內部審批單；公司其他部門有要求引發(fā)現場簽證申請的，應通過工作聯(lián)系單，發(fā)至區(qū)域設計部（圖紙相關）或者項目部（非圖紙相關），由對應部門負責辦理現場簽證審批手續(xù)。2）引發(fā)現場簽證費用的工程應遵循先估價后施工的原則，項目部

7、/區(qū)域設計部應根據現場核實情況，提出多種實施預案。3）成本部收到工程簽證內部審批單/設計變更審批單后需估算各實施預案的費用，填寫工程（設計）變更估算單供領導決策確定出最經濟合理的實施方案。此估算費用不作為結算依據，僅作為簽證工作是否實施的決策參考。成本部內部估算完后同時計入當月動態(tài)成本，待簽證實施完工并核定費用后更新；估算后未執(zhí)行的需由主辦部門3個工作日內以工作聯(lián)系單通知成本部，便于成本管理中心（造價部）及時調整動態(tài)成本。4）根據相應的審批權限，報相關領導審批；決策權限：估算價格W3萬的，由區(qū)域總經理審批；估算價格在3-5萬（含5萬元）的非功能性遺漏，由總裁審批；估算價格在3-5萬（含5萬元）

8、的功能性遺漏，由區(qū)域總經理審批；估算價格5萬的，報重大事項評審會審批。相關決策確認可行后，由項目部向相應的施工單位回復工程聯(lián)系單，施工單位按回復的工程聯(lián)系單具體實施；工程聯(lián)系單審批時須附OA線上審批完成的工程簽證內部審批單，項目公司負責人審批后經辦人將工程簽證內部審批單提交至資料員處存檔并建立臺賬，工程簽證內部審批單不得下發(fā)施工單位。5）如設計變更/現場簽證內容涉及合同外材設增加或合同內材設型號變更需要核價的，則執(zhí)行以下流程：a）由施工單位上報工程材料報價確認單（紙質）、準確填寫“材料名稱”、“品牌”、“規(guī)格”、“單位”、“數量”和“報價”等內容，經項目部審核無誤后提交OA表單至區(qū)域公司成本部

9、確認是否需要進行核價及核價范圍；需要核價的由區(qū)域公司成本部下發(fā)至區(qū)域成本部采購經辦人進行核價。（圖紙等相關資料應由項目部提供并作為附件一并上傳至OA表單中，以便采購人員進行核價）。b）區(qū)域成本部采購經辦人須在15個工作日內完成材料設備的核價，經區(qū)域公司成本部各負責人審核后，報集團成本管理中心分管領導審批。金額大于1萬元時，區(qū)域成本部后增加集團成本管理中心采購部審核流程。核價周期為自成本部采購經辦人收到工程材料報價確認單起，至成本分管領導審批結束為止。c）涉及到效果類材料認價時，區(qū)域成本部核價金額經區(qū)域成本部負責人審核后應先提交至區(qū)域設計部負責人審核，審核無誤后方可按照相應權限執(zhí)行后續(xù)流程。d）

10、OA表單審批完成后，區(qū)域公司負責人在工程材料報價確認單（紙質）中與施工單位共同確認核價金額。e）核價過程中施工單位提出異議的，可將核價周期適當延長，最長不得超過30日。如30日后仍無法解決的，須由區(qū)域公司負責人在紙質版工程報價確認單中填寫延長核價時間的情況說明并簽字，再次延長時間不得超過30日。審批完成后，區(qū)域成本部、集團成本管理中心采購部、項目部、施工單位各保存原件一份。3.1.3. 現場簽證的實施1）如簽證工作內容涉及到返工，施工單位應在收到區(qū)域公司工程聯(lián)系單/設計變更審批單后立即停止原工作，并應最遲于次日與項目部經辦工程師、成本專業(yè)工程師一起核定返工工程量（須拍照留證）；如施工單位未能立

11、即停工而繼續(xù)施工的工作，不得計算返工費用；如施工單位未能組織及時核實返工工程量，而在事后將原有工作當作全部完成而索賠返工費用的，不得給予認可。3.1.4. 根據區(qū)域公司工程聯(lián)系單/設計變更審批單指令無法計算出工作量的工作，應最遲于指令完成實施的次日，由項目部經辦工程師組織，與施工單位一起到現場核定工作量并拍照留證。3.1.5. 工程（設計）變更落實情況確認單審批程序1）施工單位應在簽證內容工作完成并核對工作量后的7個工作日內向監(jiān)理提交簽證資料一式三份（工程（設計）變更落實情況確認單及其附件，包括工程聯(lián)系單/設計變更審批單、工程量確認單、圖紙、照片等證據資料及補充預算）。逾期提交，而又無法說明簽

12、證事實及完成情況的，監(jiān)理和項目部有權拒收。2）監(jiān)理單位現場專業(yè)監(jiān)理工程師和項目部經辦工程師必須根據合同文件、工程圖紙、工程量確認單、現場照片及其它相關資料在2個工作日內完成審核意見，報項目部經理、項目部負責人審核，項目部在3個工作日內流轉至成本專業(yè)工程師。3）成本專業(yè)工程師收到工程（設計）變更落實情況確認單后，應按承包合同分別在變更簽證臺賬中登記，并在14個工作日內與施工單位談判達成一致后完成審核，報區(qū)域成本部負責人審核、中心負責人審批。如若核定后超出估算價，成本造價部應填寫現場簽證超估算內部審批單，按權限報批后方可確認（具體審批權限見3.1.7）。經甲乙雙方核定后的簽證費用應由成本專業(yè)工程師

13、填寫簽證費用審核表，經區(qū)域成本部負責人審核、中心負責人簽批后，與施工單位簽字確認。4）相應權限審批人審批時限具體見3.1.7。5）工程（設計）變更落實情況確認單經審批后，留一份原件作為結算依據和備查，一份由項目部存檔備查，一份返還給施工單位。6）任何簽證必須在時限內完成意見簽署并答復施工單位，項目部人員不得以施工單位不聽指揮為由，人為積壓簽證，防止因時間拖延導致簽證內容的真實性無法得到證實。7）隱蔽工程簽證必須在隱蔽前完成驗收手續(xù)和工作量確認。此項工作由項目部經辦工程師負責。3.1.6.審核意見要求1）一般情況下監(jiān)理及項目部經辦工程師審核意見不得簡化為“同意”、“屬實”、“工程量屬實”、“情況

14、屬實”等詞語或無任何審核意見而只作簽名。2）項目部/監(jiān)理應對現場簽證事實的真實性做出說明。3）一般情況下，項目部經辦工程師不必核定相關單價和總價，只需說明現場簽證事實的真實性，對圖紙無法計算的工程量進行現場核實及確認（能通過圖紙準確計算的工程量不需經辦工程師核定）。在簽證事實完成后無法再進行現場證實的項目，對施工單位提出的工程量必須進行詳細審核并出具意見，或要求施工單位提供完成內容的圖紙示意加以證實，并且附有施工前的照片，以上資料需經項目部工程師簽字確認后有效。4）項目部經理及中心負責人在經辦工程師的審核意見基礎上，提出審核意見。5）成本專業(yè)工程師需判斷簽證內容是否屬于施工單位合同責任，復核能

15、通過圖紙準確計算的工程量，并提出價格建議。6）成本造價部經理及中心負責人需要對簽證內容是否屬于施工單位合同責任、工程數量及價格提出審批意見。7）任何簽證均應避免以點工或臺班計算。如確需以點工或臺班計算，則審核意見必須說明工人每日起止工作時間及人數和機械設備運轉時間及數量，否則該簽證無效。8）對于因任何原因而返工的項目，必須詳細說明返工程度及材料損耗數量，注明返工原因，對于施工單位提出的材料“全部損耗”必須特殊說明（如損耗的材料是否可以在今后重復使用等）。對于可繼續(xù)利用或可變賣的材料，簽證意見需要說明具體的處理方式。9）簽證中涉及施工單位之間相互索賠的，項目部應將已審核的簽證及時發(fā)至被索賠的施工

16、單位。3.1.7. 簽證審批權限規(guī)定1）單張估價/審定金額超估算價w1萬元的工程簽證內部審批單/現場簽證超估算內部審批單，由成本專業(yè)工程師預估/確認費用，經區(qū)域成本部負責人、中心負責人審核后，報區(qū)域總經理審批簽發(fā)；2） 1萬元單張估價/審定金額超估算價w3萬元的工程簽證內部審批單/現場簽證超估算內部審批單，由成本專業(yè)工程師預估/確認費用，經區(qū)域成本部負責人、中心負責人審核后，報總裁審批簽發(fā)；3）單張估價/審定金額超估算價3萬元的工程簽證內部審批單/現場簽證超估算內部審批單，由成本專業(yè)工程師預估/確認費用，經區(qū)域成本部負責人、中心負責人審核后，報重大事項評審會審批簽發(fā)。3.1.8. 審批時限規(guī)定

17、1）工程簽證內部審批單審批時限要求：a）主辦工程師（經辦人）、項目部經理、中心負責人：共2個工作日；b）區(qū)域設計部：一般情況2日內解決，須外部協(xié)調的情況于7日內解決（需要調研、考察、論證情況除外）；c）成本管理中心負責人、成本分管領導：共3-5個工作日；d）總裁或其授權人（W5萬）：1.5個工作日；e）重大事項評審會（5萬）：7個工作日。3.1.9. 編號原則1）表單編號格式：水暖-SN電氣-DQ土建-TJ規(guī)劃-GH裝飾-ZS景觀-JG2）所有表單由發(fā)起部門發(fā)起人編號后方可進行流轉審批，發(fā)起人對本人發(fā)起的表單進行管理，建立編號管理臺賬。發(fā)起部門需指定專人建立部門表單管理臺賬，由各發(fā)起人（專業(yè)工程師）于每月提交備份后匯總整理。3）所有編號必須連續(xù)，不能有中斷，不能有重復編號。其中簽證費用審核表由“成本內部編號”由成本造價部負責自行編號。4）如表單在過程審批中作廢時，發(fā)起人須及時通知編號管理人員更新臺帳，原編號仍有效，但需備注清楚此單已作廢。5）由設計變更審批單、工程簽證內部審批單、工程聯(lián)系單引發(fā)的工程（設計）變更估算單、工程（設計）變更落實情況確認單、現場簽證超估算內部審批單、簽證費用審核表編號應與發(fā)起單號相對應。3.1.10.現場簽證臺賬統(tǒng)計1）區(qū)域成本部應每月統(tǒng)計當月簽證，放在成本管理月報中上報公司月度會議。屬于管理原因或設計錯誤引起的簽證，責任部門必須說