《證券法》試題

1、2012級法學專業(yè)證券法課程試題（ A卷）題號一二二四五六七總分分數(shù)分數(shù)評卷人合分人： 復查人： 一、名詞解釋：（每題3分，共15分）1.證券投資基金2、證券交易所3 .預披露制度4 .證券登記結算機構5 .臨時報告書二、選擇題：（每題1分，共10分）分數(shù) 評卷人（說明：將認為正確答案的字母填寫在每小題后面的括號內(nèi)）1 .下列證券的發(fā)行和交易不適用我國證券法的是（）。A.股票B.公司債券C.國庫券D.國務院認定的其他證券2 .股票和債券是我國證券法規(guī)定的主要證券類型。關于股票與債券的比較，下列哪一表述是正確的？（）A .有限責任公司和股份有限公司都可以成為股票和債券的發(fā)行主體B.股票和債券具有

2、相同的風險性C.債券的流通性強于股票的流通性D.股票代表股權，債券代表債權3 .關于證券發(fā)行的表述，下列正確的是（）A .股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責B.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷的證券公司，但應當報國務院證券監(jiān)督管理機構批準C 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的可以由承銷團承銷D 證券的代銷、包銷期最長不得超過90 日4某股份有限公司申請其公司債券上市交易下列哪一項構成證券交易所駁回其申請的理由？（ ） 。A 公司債券的期限為2 年B 公司債券發(fā)行額為6000萬元C 公司債券發(fā)行額為3

3、000萬元D 累積債券余額達公司凈資產(chǎn)額的 30%5 某上市公司因披露虛假年度財務報告導致投資者在證券交易中蒙受重大損失。關于對此承擔民事賠償責任的主體下列哪一選項是錯誤的？（ ） 。A 該上市公司的監(jiān)事B 該上市公司的實際控制人C.該上市公司財務報告的刊登媒體D.該上市公司的證券承銷商6 某證券公司在業(yè)務活動中實施了下列行為 其中哪些違反 證券法 規(guī)定？ （）A 經(jīng)股東會決議為公司股東提供擔保B 為其客戶買賣證券提供融資服務C.對其客戶證券買賣的收益作出不低于一定比例的承諾D 接受客戶的全權委托代理客戶決定證券買賣的種類與數(shù)量7 某上市公司董事吳某持有該公司6% 的股份。吳某將其持有的該公司

4、股票在買入后的第 5 個月賣出獲利 600 萬元。關于此收益下列哪些選項是正確的？（ ）A 該收益應當全部歸公司所有B 該收益應由公司董事會負責收回C.董事會不收回該收益的，股東有權要求董事會限期收回D 董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關于收回吳某收益的要求的股東有權代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟8 根據(jù)證券法的規(guī)定內(nèi)幕交易行為具體包括（）A 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息使他人利用該信息買賣證券C.非內(nèi)幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或建議他人買賣證券D.非內(nèi)幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并向他人泄

5、露該信息, 使他人利用該信息買賣證券9 .下列關于證券交易所的說法正確的是（）。A.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準B.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員C.實行會員制的證券交易所在存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員D.有權在突發(fā)性事件發(fā)生時采取技術性停牌措施或者決定臨時停市10 .關于證券業(yè)協(xié)會的說法正確的是（A.是自律性組織B.屬于社會團體法人C.其權力機構是會員大會分數(shù) 評卷人D.證券公司應加入證券業(yè)協(xié)會三、簡答題：（每題9分，共45分）1 .簡述證券的概念和特征。2 .簡述證券法的公開原則。3 .簡述我國證券發(fā)行審核制度。4 .簡述我國證

6、券法規(guī)定的股票上市的條件。5 .簡述證券公司的業(yè)務范圍。分數(shù)評卷人四、論述題：(共14分)1、試述我國證券法禁止的證券交易行為。分數(shù) 評卷人五、案例分析題：(每題8分，共16分)1、甲股份有限公司依法獲準發(fā)行股票。該公司制定的發(fā)行募集文件稱，本次發(fā)行的公司股票總額為人民幣 8000萬元。該批公司股票由以乙證券公司為主承銷商的承銷團承 銷。在承銷過程中，B證券公司通過新掌握的真實證據(jù)材料，發(fā)現(xiàn)甲股份有限公司披露的 公司財務報表存在嚴重虛假記載。問：(1)本案中的證券承銷可否由一家證券公司進行？(2)乙證券公司在發(fā)現(xiàn)虛假信息后，應當依法采取什么行動？(3)何謂發(fā)行失??？甲股份有限公司應當如何處理？

7、2、A公司為我國境內(nèi)上市公司，已發(fā)行股份為1萬萬股，假設在本案發(fā)生過程中 A公司股本總額沒有發(fā)生變化。B公司為我國境內(nèi)的一家有限責任公司。B公司通過證券交易所的證券交易，逐步購買 A公司的股票。請根據(jù)以下事實，依照證券法的規(guī)定，回答相關問題：(1) B公司持有A公司500萬股時，應遵守什么行為規(guī)范？(2)當B公司通過證券交易所的證券交易，持有 A公司3000萬股時，若B公司欲繼續(xù)收購A公司股份，應當怎么做？(3)當收購要約的期限屆滿，B公司才I有A公司已發(fā)行股份達到多少萬股時，A公司的股票應當在證券交易所終止上市？制度說明制度是以執(zhí)行力為保障的。制度”之所 以可以對個人行為起到約束的作用，是 以有效的執(zhí)行力為前提的，即有強制力 保證其執(zhí)行和實施，否則制度的約束力 將無從實現(xiàn)，對人們的行為也將起不到 任何的規(guī)范作用。只有通過執(zhí)行的過程 制度才成為現(xiàn)實的制度，就像是一把標 尺，如果沒有被用來劃線、測量，它將 無異于普通的木條或鋼板，只能是可能 性的標尺，而不是現(xiàn)實的標尺。制度亦 并非單純的規(guī)則條文，規(guī)則條文是死板 的，靜