技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展階段與戰(zhàn)略選擇

1、林毅夫 技術(shù)創(chuàng)新、進展時期與戰(zhàn)略選擇科技是第一生產(chǎn)力，技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的要緊原動力，這是國內(nèi)外學術(shù)界的共識，然而作為一個進展中國家如何通過技 術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟進展，學術(shù)界則有爭議。本文為林毅夫教授對這 一問題的看法。一、進展時期和技術(shù)創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的含義，經(jīng)濟學界和科技界的理解不完全相同。經(jīng)濟學界所謂技術(shù)創(chuàng)新，是指一個生產(chǎn)者在下一期生產(chǎn)中所采納的 技術(shù)比這一期生產(chǎn)的技術(shù)好， 效率高，那個“新”技術(shù)不必是最 新的發(fā)明。在科技界里則適應(yīng)地把創(chuàng)新和發(fā)明等同起來。發(fā)明是從無到有，是對認識世界、改造世界的現(xiàn)有知識存量的一個增量 貢獻。但在經(jīng)濟學里則把發(fā)明和創(chuàng)新分開， 創(chuàng)新側(cè)重差不多發(fā)明 出來的技術(shù)在

2、生產(chǎn)過程中的實際運用， 是和一個生產(chǎn)者現(xiàn)在實際 采納的技術(shù)比較，而不是和世界總體的技術(shù)水平做比較。最發(fā)達國家各個產(chǎn)業(yè)所采納技術(shù)在世界各國的相同產(chǎn)業(yè)中通 常處于最先進的水平，既然如此，發(fā)達國家在下一期生產(chǎn)時要采 納比現(xiàn)在更好的技術(shù)就只能依靠自己的新發(fā)明。關(guān)于發(fā)明，尤其是在現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè)上的發(fā)明， 投入特不巨大。像 IBM 每年的 研發(fā)投入是 5 0 多億美元， 摩托羅拉 4 0多億美元，因特爾 3 0多億美元，朗訊 4 0多億美元。而且風險特不高：一般在最前沿 技術(shù)上的研發(fā)投入，一百個立項，到最后大約只有五個取得能夠 申請專利的技術(shù)；在十個申請專利的技術(shù)中， 大約只有一、二個 具有商業(yè)價值。也確

3、實是講，在一百個研發(fā)項目中，最后只有一、 二個項目，對企業(yè)的投入有了回報，對整體的經(jīng)濟進展作了貢獻。 假如只看那個最后具有商業(yè)價值的技術(shù)研發(fā)項目，它有專利的愛護，能夠擁有全世界的市場，其它國家的企業(yè)要用這項新技術(shù)必 須付專利費，這項技術(shù)研發(fā)投資的回報率會相當高。然而假如把那 9 9項失敗也確實是取得這一項成功的必要成本，那么，在最前沿技術(shù)研發(fā)的投資回報率并不高。假如一個進展中國家，想要靠自己的研發(fā)取得新技術(shù)， 在最前 沿的技術(shù)上和發(fā)達國家競爭， 成功和失敗的概率，頂多和發(fā)達國 家一樣。然而，進展中國家如何籌措那么巨大的資金投入？依照 一些研究，即使是買專利，成本一般只要這項專利技術(shù)研發(fā)成本 的

4、三分之一，而且引進的必定是有商業(yè)價值的技術(shù)，能夠幸免自主研發(fā)所可能遭遇的 9 9%的失敗。 因此，進展中國家以引進技 術(shù)為主來取得技術(shù)創(chuàng)新，成本會遠低于發(fā)達國家自己發(fā)明技術(shù)的 成本。如此，進展中國家發(fā)明專利的數(shù)量盡管比發(fā)達國家少， 然 而技術(shù)創(chuàng)新的速度卻能夠比發(fā)達國家快得多。二、引進技術(shù)并非永久落后從前面的分析可知，發(fā)達國家處于技術(shù)前沿，因而必須自己研 發(fā)新技術(shù)，否則就沒有技術(shù)創(chuàng)新。發(fā)達國家必須在資本密集度專3 / 23門高的產(chǎn)業(yè)采納資本密集的技術(shù)來生產(chǎn)， 這對發(fā)達國家的企業(yè)而 言，也是一個不得不做的選擇。 因為在發(fā)達國家的要素稟賦結(jié)構(gòu) 中，資本相對豐富，勞動力相對短缺，資金相對廉價，勞動力相

5、 對昂貴。進展中國家要提高整個國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)，也確實是每個勞動者所擁有的資本的量。必須制造更多的剩余，實現(xiàn)最高的積存。一個經(jīng)濟如何才能在每一期生產(chǎn)當中制造最多的剩余，實現(xiàn)最高的積存？關(guān)鍵在于每一期生產(chǎn)都充分利用那個經(jīng)濟的比較優(yōu) 勢。處于中國目前如此的進展時期， 資本相對稀缺、勞動力相對豐 富，就應(yīng)該進入到勞動力相對密集的產(chǎn)業(yè)，或是進入到一些資本密集的高新科技產(chǎn)業(yè)中勞動力使用比較多的產(chǎn)業(yè)區(qū)段。以信息產(chǎn)業(yè)為例，一般能夠分成四個區(qū)段： 研發(fā)、核心芯片生產(chǎn)、零部件 和組裝。研發(fā)是資本和技術(shù)最密集的區(qū)段， 像 IMB 每年的投入 達 5 0多億美元，這是資本投入最密集的區(qū)段；核心芯片的生產(chǎn)， 一條

6、8 英寸芯片的生產(chǎn)線投資要 13億美元，等于 10 0億人民幣，12億英寸芯片的生產(chǎn)線，一條的投資要 2 0 0億人民幣， 這也是資本比較密集的區(qū)段；零部件和組裝則是勞動力密集的區(qū) 段。作為一個資金相對稀缺的進展中國家，我們能夠進入到勞動力相對密集的像傳統(tǒng)的紡織業(yè)、家電產(chǎn)業(yè)，或者是進入到新產(chǎn)業(yè) 里勞動力比較密集的產(chǎn)業(yè)區(qū)段， 這是我們的比較優(yōu)勢所在。 既然 這些產(chǎn)業(yè)或區(qū)段合乎我們的比較優(yōu)勢， 我們的企業(yè)生產(chǎn)出來的產(chǎn) 品在國內(nèi)、國外市場中就有最大的競爭力， 能夠占據(jù)最大的市場 份額，賺取最高的利潤，獲得最大的剩余。假如反其道而行，一開始就想迎頭趕上，發(fā)達國家在哪個產(chǎn)業(yè)、 哪種技術(shù)上有優(yōu)勢，就直接動

7、員力量來進展如此的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)， 是否能夠更快的趕上發(fā)達國家？尤其像中國如此的大國，政府的行政主導力量專門強，有能力動員許多資源來進展一些在全世界 最尖端的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)。然而，如此的產(chǎn)業(yè)即使用國家的動員力量 把它建立起來，因為我們的資金成本相關(guān)于發(fā)達國家的資金成本 要高，最尖端的產(chǎn)業(yè)又是資金最密集的， 其生產(chǎn)中最重要的成本 確實是資金的成本，因此，如此的產(chǎn)業(yè)在競爭的市場當中， 要是 沒有國家的持續(xù)的愛護和補貼是不能生存的。以我國的實際經(jīng)驗來講明， 勞動力多、素養(yǎng)高、價格廉價是我 們的競爭優(yōu)勢。發(fā)達國家的比較優(yōu)勢在于資本密集型的產(chǎn)業(yè)， 進 展中國家的比較優(yōu)勢要緊在于勞動力比較密集的產(chǎn)業(yè)或是高科 技產(chǎn)

8、業(yè)里勞動力相對密集的區(qū)段。 若兩者都發(fā)揮比較優(yōu)勢，發(fā)達 國家因為資本相對多，回報率相對低，情愿把剩余積存起來作為 投資的積極性就低，因此，儲蓄率相對低。世界銀行的資料表明， 發(fā)達國家的積存率占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率在 20%左右，而比較好地按比較優(yōu)勢來進展的東亞經(jīng)濟的積存率能夠達到 40%左 右。由于按比較優(yōu)勢進展的進展中國家的積存率高于按比較優(yōu)勢 進展的發(fā)達國家的積存率將近一倍，因此，進展中國家現(xiàn)在每個勞動力能夠使用的資本的量的水平盡管比較低，然而，決定長期 趨勢的是增長率，而不是起點時的存量。因此，二十、三十年以 后，進展中國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)和發(fā)達國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)的差 距就能大量5 / 23

9、縮小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)也就能夠趨近。三、引進技術(shù)是否也需要有自主研發(fā)？進展中國家以引進技術(shù)為主， 取得技術(shù)創(chuàng)新，能夠加速經(jīng)濟增 長，不等于講進展中國家能夠不必從事新技術(shù)的研發(fā)。首先在國防安全方面，有些技術(shù)絕對必要，沒有這些技術(shù)，就沒有國防安 全。那個地點須注意的是，這些技術(shù)的范圍要把握得專門好，比如講汽車產(chǎn)業(yè)，過去認為是國防產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)在的共識則認為是民用 產(chǎn)業(yè)；像通訊，過去認為攸關(guān)國防安全， 現(xiàn)在則更多的是作為民 用產(chǎn)業(yè)。除了國防產(chǎn)業(yè)之外，還有一些產(chǎn)業(yè)也必須靠自己來研發(fā)新技 術(shù)。發(fā)達國家在每個產(chǎn)業(yè)上的技術(shù)創(chuàng)新都必須靠自主的研發(fā)，是因為每個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)在全世界的生產(chǎn)鏈當中都屬最先進的。因為發(fā)達國家差不多上都差不多退出勞動力比較密集的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，我們現(xiàn)在有比較優(yōu)勢的勞動力密集產(chǎn)業(yè)， 專門可能沒有比我們更發(fā) 達的國家在同一