相關(guān)機(jī)構(gòu)及專家評(píng)價(jià)表

1、附件3相關(guān)機(jī)構(gòu)及專家評(píng)價(jià)表3.1 社會(huì)信用評(píng)價(jià)表機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱全國信用信息共享平臺(tái)中的負(fù)面信息情況失信失職及不專業(yè)行為情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀(jì)東方金誠填寫說明：兩個(gè)指標(biāo)最高分為5分，根據(jù)經(jīng)查實(shí)的負(fù)面信息情況、失信失職及不專業(yè)行為情況予以打分。指標(biāo)說明（一）全國信用信息共享平臺(tái)中的負(fù)面信息情況（5分）全國信用信息共享平臺(tái)中評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其高管的負(fù)面信息情況。（二）失信失職及不專業(yè)行為情況（5分）通過信訪收集評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的失信失職行為、不專業(yè)行為。備 注如需補(bǔ)充材料請(qǐng)另附文件說明。 單位蓋章：日 期：3.2 省級(jí)發(fā)展改革部門評(píng)價(jià)表機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職

2、務(wù)聯(lián)系電話評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱轉(zhuǎn)報(bào)階段評(píng)級(jí)合規(guī)性存續(xù)期評(píng)級(jí)服務(wù)合規(guī)性業(yè)務(wù)管理配合情況材料完備材料合規(guī)定期跟蹤評(píng)級(jí)不定期跟蹤評(píng)級(jí)配合存續(xù)期監(jiān)管中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀(jì)東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標(biāo)中選取對(duì)應(yīng)檔位進(jìn)行填寫。指標(biāo)說明（一）轉(zhuǎn)報(bào)階段評(píng)級(jí)合規(guī)性1、申報(bào)材料的完備性。2、申報(bào)材料的合規(guī)性。（二）存續(xù)期評(píng)級(jí)服務(wù)合規(guī)性1、定期跟蹤評(píng)級(jí)的及時(shí)性、合規(guī)性。2、不定期跟蹤評(píng)級(jí)的及時(shí)性、合規(guī)性（對(duì)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)警示情況）。（三）業(yè)務(wù)管理配合情況配合存續(xù)期監(jiān)管情況。備 注如需補(bǔ)充材料請(qǐng)另附文件說明 單位蓋章： 日 期：3.3 發(fā)行人評(píng)價(jià)表機(jī)構(gòu)名稱姓名部門職務(wù)聯(lián)系電話

3、評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量后續(xù)服務(wù)質(zhì)量專業(yè)能力勤勉盡責(zé)情況跟蹤評(píng)級(jí)情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀(jì)東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標(biāo)中選取對(duì)應(yīng)檔位進(jìn)行填寫。指標(biāo)說明（一）評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量1、專業(yè)能力：考察評(píng)級(jí)報(bào)告質(zhì)量和評(píng)級(jí)人員專業(yè)素質(zhì)。2、勤勉盡責(zé)情況：考察評(píng)級(jí)人員是否安排訪談充分，調(diào)研內(nèi)容涵蓋公司各主要職能部門。（二）后續(xù)服務(wù)質(zhì)量考察跟蹤評(píng)級(jí)和不定期評(píng)級(jí)是否及時(shí)、充分。備 注如需補(bǔ)充材料請(qǐng)另附文件說明。單位蓋章： 日 期：3.4 技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱申報(bào)階段評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量存續(xù)期服務(wù)質(zhì)量評(píng)級(jí)報(bào)告質(zhì)量評(píng)級(jí)報(bào)告合規(guī)評(píng)級(jí)報(bào)告

4、及時(shí)評(píng)估配合情況定期跟蹤評(píng)級(jí)不定期跟蹤評(píng)級(jí)中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀(jì)東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標(biāo)中選取對(duì)應(yīng)檔位進(jìn)行填寫。指標(biāo)說明（一）申報(bào)階段評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量1、評(píng)級(jí)報(bào)告質(zhì)量：評(píng)級(jí)報(bào)告邏輯性、觀點(diǎn)清晰度、內(nèi)容準(zhǔn)確完整程度，及對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、受評(píng)對(duì)象經(jīng)營情況及財(cái)務(wù)指標(biāo)的分析深度和專業(yè)程度。2、評(píng)級(jí)報(bào)告的合規(guī)性：是否符合形式要求，是否存在表述不一致、數(shù)據(jù)未更新、用印不規(guī)范等情形。3、評(píng)級(jí)報(bào)告的及時(shí)性：是否及時(shí)反映企業(yè)最新經(jīng)營、財(cái)務(wù)情況和重大事項(xiàng)。4、評(píng)估配合情況：是否存在補(bǔ)充材料不符合反饋意見要求、被多次出具反饋意見的情況，是否存在其他其它影響發(fā)行審核工作效率的

5、不專業(yè)行為。（二）存續(xù)期服務(wù)質(zhì)量1、定期跟蹤評(píng)級(jí)的及時(shí)性、合規(guī)性。2、不定期跟蹤評(píng)級(jí)的及時(shí)性、合規(guī)性（對(duì)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)警示情況）。備 注如需補(bǔ)充材料請(qǐng)另附文件說明。 單位蓋章： 日 期：3.5 登記托管機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)表機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量工作配合程度中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀(jì)東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標(biāo)中選取對(duì)應(yīng)檔位進(jìn)行填寫。指標(biāo)說明（一）評(píng)級(jí)服務(wù)質(zhì)量考察信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是否及時(shí)進(jìn)行信息披露。（二）工作配合程度發(fā)行、登記、托管及后續(xù)服務(wù)工作配合情況。備 注如需補(bǔ)充材料請(qǐng)另附文件說明。 單位蓋章： 日 期：3.6 投資人評(píng)價(jià)

6、表機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱評(píng)級(jí)結(jié)果質(zhì)量評(píng)級(jí)報(bào)告質(zhì)量評(píng)級(jí)報(bào)告及時(shí)性評(píng)級(jí)報(bào)告可讀性評(píng)級(jí)服務(wù)水平中誠信國際聯(lián)合資信大公國際上海新世紀(jì)東方金誠鵬元資信填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標(biāo)中選取對(duì)應(yīng)檔位進(jìn)行填寫指標(biāo)說明（一）評(píng)級(jí)結(jié)果質(zhì)量1、考察評(píng)級(jí)結(jié)果的區(qū)分度，級(jí)別合理性。2、考察評(píng)級(jí)結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)揭示是否全面、到位。（二）評(píng)級(jí)報(bào)告質(zhì)量1、考察評(píng)級(jí)報(bào)告的觀點(diǎn)清晰度、邏輯性、風(fēng)險(xiǎn)揭示程度、全面性。2、考察評(píng)級(jí)報(bào)告對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、受評(píng)對(duì)象經(jīng)營情況及財(cái)務(wù)指標(biāo)的分析深度和專業(yè)程度。（三）評(píng)級(jí)報(bào)告的及時(shí)性是否及時(shí)反映企業(yè)最新經(jīng)營、財(cái)務(wù)情況和重大事項(xiàng)。（四）評(píng)級(jí)報(bào)告可讀性1、考察評(píng)級(jí)報(bào)告觀點(diǎn)鮮

7、明度、圖表清晰直觀度、文字流暢性。（五）評(píng)級(jí)服務(wù)水平1、組織投資人交流活動(dòng)情況、咨詢反饋情況。2、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站信息披露情況（全面且方便查詢）。3、針對(duì)特殊事件對(duì)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示的情況。備 注如需補(bǔ)充材料請(qǐng)另附文件說明。 單位蓋章： 日 期：3.7 主承銷商評(píng)價(jià)表機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱專業(yè)能力勤勉盡責(zé)情況工作效率及協(xié)調(diào)配合情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀(jì)東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標(biāo)中選取對(duì)應(yīng)檔位進(jìn)行填寫。指標(biāo)說明（一）專業(yè)能力考察評(píng)級(jí)報(bào)告的質(zhì)量和專業(yè)水平，評(píng)級(jí)人員專業(yè)素養(yǎng)。（二）勤勉盡責(zé)情況考察評(píng)級(jí)人員是否盡職履責(zé)，調(diào)研是否

8、充分和全面。（三）工作效率及協(xié)調(diào)配合情況考察評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是否充分配合主承銷商開展工作，按時(shí)完成評(píng)級(jí)報(bào)告。備 注如需補(bǔ)充材料請(qǐng)另附文件說明。單位蓋章： 日 期：3.8 會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)價(jià)表機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱勤勉盡責(zé)情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀(jì)東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標(biāo)中選取對(duì)應(yīng)檔位進(jìn)行填寫。指標(biāo)說明： 勤勉盡責(zé)情況考察評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展過程中是否的獨(dú)立性，引用數(shù)據(jù)的一致性。備 注如需補(bǔ)充材料請(qǐng)另附文件說明。單位蓋章： 日 期：3.9 律師事務(wù)所評(píng)價(jià)表機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱勤勉盡責(zé)情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀(jì)東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標(biāo)中選取對(duì)應(yīng)檔位進(jìn)行填寫。指標(biāo)說明勤勉盡責(zé)情況考察評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)過程中的獨(dú)立性、合法合規(guī)性。備 注如需補(bǔ)充材料請(qǐng)另附文件說明。單位蓋章： 日 期：3.10專家評(píng)價(jià)表機(jī)構(gòu)名稱姓名部門職務(wù)聯(lián)系電話評(píng)價(jià)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)名稱評(píng)級(jí)報(bào)告質(zhì)量評(píng)級(jí)結(jié)果質(zhì)量中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀(jì)東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標(biāo)中選取對(duì)應(yīng)檔位進(jìn)行填寫。指標(biāo)說明（一）評(píng)級(jí)報(bào)告質(zhì)量1、考察評(píng)級(jí)報(bào)告的觀點(diǎn)清晰度、邏輯性、風(fēng)險(xiǎn)揭示程度、全面性。2、考察評(píng)級(jí)報(bào)告對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、受評(píng)對(duì)象經(jīng)營情況及財(cái)務(wù)指標(biāo)