中級(jí)工商管理專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)精講班第7-13講講義26P

1、與實(shí)豹I耕班講義中級(jí)工商管理專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)精講班第7講講義公司經(jīng)營(yíng)者公司經(jīng)營(yíng)者、股東機(jī)構(gòu)與董事會(huì)一、公司經(jīng)營(yíng)者概念：指在一個(gè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的企業(yè)中承擔(dān)法人財(cái)產(chǎn)的保值增值責(zé)任，對(duì)法人財(cái)產(chǎn)擁有絕對(duì)經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理，由企業(yè)在經(jīng)理人市場(chǎng)中聘任，以年薪、股權(quán)和期權(quán)等為獲得報(bào)酬主要方式的經(jīng)營(yíng)人員。也就是說，這是控制并 領(lǐng)導(dǎo)公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的人員，一般是公司中的高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員。五個(gè)特征：崗位職業(yè)化具有較高的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理素養(yǎng)具有較強(qiáng)的溝通能力是有償雇用的“高級(jí)雇員”，即受股東委托的企業(yè)經(jīng)營(yíng)代理人 其權(quán)力受董事會(huì)委托范圍的限制。作用：1有利于企業(yè)獲得關(guān)鍵性資源如信息、技術(shù)、人才、資

2、金等；2 有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，其創(chuàng)新思維是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵；3有利于企業(yè)團(tuán)隊(duì)合作能力的培養(yǎng)；4有利于完善公司管理制度， 基于與所有者之間的委托代理關(guān)系產(chǎn)生的信任與制約。素質(zhì)要求：“心、德、智”1 精湛的業(yè)務(wù)能力一一智，包括決策能力、創(chuàng)造能力（其核心能力）、應(yīng)變能力2 優(yōu)秀的個(gè)性品質(zhì)一一德，包括理智感和道德觀3 健康的職業(yè)心態(tài)一一心，表現(xiàn)為自知自信、膽識(shí)意志、寬容忍耐和開放追求。選擇方式：內(nèi)部提拔和市場(chǎng)招聘（注意掌握各自的優(yōu)缺點(diǎn)P48）激勵(lì)與約束機(jī)制P49:企業(yè)所有者以契約的形式將部分企業(yè)產(chǎn)權(quán)委托給企業(yè)家行 使，企業(yè)家和企業(yè)所有者追求的目標(biāo)不一致，所以企業(yè)所有者有必要通過一些機(jī)制來激勵(lì)與

3、約束企業(yè)家，包括報(bào)酬激勵(lì)（年薪、獎(jiǎng)金、股票獎(jiǎng)勵(lì)與股票期權(quán)（指以合同的方式 授予經(jīng)理人員在有效期內(nèi)按約定價(jià)格購(gòu)買和出售一定數(shù)量公司股票的選擇權(quán)利。）、聲譽(yù)激勵(lì)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制（包括企業(yè)家市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)；市場(chǎng)的約束 激勵(lì)可歸納為兩方面：信息顯示功能反映企業(yè)家能力，優(yōu)勝劣汰具有一定威脅）。 所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系一一主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面1委托-代理關(guān)系存在于：1）經(jīng)營(yíng)者作為意定代理人，其權(quán)力受到董事會(huì)委托范圍的限制，包括法定 限制和意定限制；2）公司對(duì)經(jīng)營(yíng)人員是一種有償委任的雇用，需要監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并可隨時(shí)解聘。2股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)人員之間的相互制衡關(guān)系股東作為所有者擁有原始所有

4、權(quán)（最終控制權(quán)）一一股東大會(huì)（最高權(quán)力機(jī)構(gòu)），選 舉產(chǎn)生董事會(huì)；董事會(huì)（公司最主要代表人）一一支配法人產(chǎn)權(quán)和任命經(jīng)營(yíng)人員，但必須對(duì)股東負(fù)責(zé)。 正是由于需要建立股東與董事會(huì)之間的制約與平衡關(guān)系，法律才將股東大會(huì)確定為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。經(jīng)營(yíng)人員一一受聘于董事會(huì)，授權(quán)范圍內(nèi)有管理權(quán)限和代理權(quán)限 監(jiān)事會(huì)（由股東大會(huì)派生出來）一一監(jiān)督權(quán)。股東機(jī)構(gòu)股東會(huì)二、股東機(jī)構(gòu)股東會(huì)（一）股東股東的概念：指持有公司資本的一定份額并享有股東權(quán)利的人，有發(fā)起人股東和非發(fā)起人股東、自然人股東和法人股東（參見P50-51,）注意發(fā)起人的三個(gè)特點(diǎn)：對(duì)公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任（連帶責(zé)任）、股份轉(zhuǎn)讓受到限制（自公司成立之日起 一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)

5、讓）、資格取得受到一定限制（設(shè)立股份公司其發(fā)起人必須一半以上在中國(guó)有住所）股東的法律地位：1 是公司的出資人（注意三個(gè)特點(diǎn)P51）,全體股東的出資總和既公司的資本總額；2 是公司經(jīng)營(yíng)的最大受益人和風(fēng)險(xiǎn)最大承擔(dān)者（股東權(quán)實(shí)現(xiàn)具有不確定性和劣后性，以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，股利和公司剩余財(cái)產(chǎn)分配劣后于普通債權(quán)和職工債權(quán)）3 享有股東權(quán)：這是股東最根本的法律特征4 承擔(dān)有限責(zé)任：公司以自身的全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)直接責(zé)任；公司股東以其出資額（所持股份）為限對(duì)公司債務(wù) 間接承擔(dān)責(zé)任。表現(xiàn)為：有限責(zé)任公司股東以其 認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以 其認(rèn)購(gòu)股份 為限對(duì)公司承擔(dān) 責(zé)任。股東的權(quán)

6、利（10項(xiàng)）：股東會(huì)的出席權(quán)與表決權(quán)、召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議權(quán)和提案 權(quán)、董事監(jiān)事的選舉權(quán)與被選舉權(quán)、公司資料的查閱權(quán)、股利的分配權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)的分 配權(quán)、出資與股份的轉(zhuǎn)讓權(quán)、其他股東轉(zhuǎn)讓出資的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、公司新增資本的優(yōu)先認(rèn) 購(gòu)權(quán)、股東訴訟權(quán)（這是股東權(quán)有效行使的保證和救濟(jì)措施）。股東的義務(wù)（4項(xiàng)）：繳納出資義務(wù)（是最重要的義務(wù)，包括具體內(nèi)容、不履行繳納出 資義務(wù)的責(zé)任及不得抽回出資的義務(wù)）、以出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任、遵守公司章程（最基本的義務(wù)）、忠誠(chéng)義務(wù)（包括禁止損害公司利益、考慮其他股東利益、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé) 地行使股東權(quán)利及其影響力）中級(jí)工商管理專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)精講班第 8講講義有限責(zé)任公司的股

7、東會(huì)（二）有限責(zé)任公司的股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法享有11項(xiàng)職權(quán)，參見P54股東會(huì)議分為三種：1 首次會(huì)議：由出資最多的股東召集主持，議程有討論并通過公司章程，選舉公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員2.定期會(huì)議：3臨時(shí)會(huì)議：由代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上的董事、監(jiān)事會(huì)或不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開。（注意單選和多選都有可能）例：1首次會(huì)議議程有（）；2 討論并通過公司章程的會(huì)議是（）股東會(huì)決議：包括普通決議：只需經(jīng)代表 1/2以上表決權(quán)的股東通過特別決議：需以絕對(duì)多數(shù)表決權(quán)通過。修改章程、增加或減少注冊(cè)資本、公司合并/分立/解散或變更形式的決議，必須經(jīng)代表 2/3以上

8、表決權(quán)的股東通過。（三）股份有限公司的股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)， 行使公司的最高決策權(quán)。 其職權(quán)適用于 有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的規(guī)定。股東大會(huì)種類：年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議（注意必須在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議的6種情形P55,還應(yīng)注意與有限責(zé)任公司的會(huì)議種類相區(qū)別）。例：下列哪種情形下不應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)（）或：下列哪些情形下應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)（）例：股東大會(huì)會(huì)議的 召開：由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持（注意具體規(guī)定P55）O股東可委托代理人出席，但代理人需提交委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。單獨(dú)或合計(jì)持 有公司3%以上股份的股東，可在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并

9、書面提交董事會(huì)； 董事會(huì)則應(yīng)在收到提案后兩日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)。決議方式：一股一權(quán)是股份有限公司行使股權(quán)的重要原則。分為普通決議和特別決議（與有限責(zé)任公司類似）。還應(yīng)注意累積投票制，指選舉董事或監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有和應(yīng) 選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可集中使用。也就是說，公司股東 可把自己擁有的表決權(quán)集中使用于待選董事中的一人或多人。（四）國(guó)有獨(dú)資公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)只有一個(gè)股東，因此不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。還可授權(quán) 董事會(huì)部分職權(quán)，但公司的合并、分立、解散、增加或減少注冊(cè)資本和發(fā)展公司債券， 必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。小結(jié)：有

10、限責(zé)任公司股份有限公司股東職權(quán)11項(xiàng)11項(xiàng)股東會(huì)議首次、定期、臨時(shí)會(huì)議年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議股東會(huì)決議普通決議：只需經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過特別決議：需以絕對(duì)多數(shù)表決權(quán) 通過。普通決議：需經(jīng)出席會(huì)議的股東所 持表決權(quán)過半數(shù)通過特別決議：需以絕對(duì)多數(shù)表決權(quán)通 過。決議方式一一股一權(quán)、累積投票制董事會(huì)制度三、董事會(huì)制度（一）地位：從各國(guó)立法規(guī)定看，董事會(huì)權(quán)力源于股東大會(huì)的授權(quán)并受其限制，作為公 司的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，在公司的三大組織機(jī)構(gòu)（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）中仍處于執(zhí) 行機(jī)構(gòu)的地位。但20世紀(jì)以來，已兼有進(jìn)行一般經(jīng)營(yíng)決策和執(zhí)行股東大會(huì)重要決策的 雙重職能。在決策權(quán)力系統(tǒng)內(nèi)，股東大會(huì)是決策機(jī)構(gòu)（限

11、于重大決策），董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)； 在執(zhí)行決策系統(tǒng)內(nèi)，董事會(huì)是決策機(jī)構(gòu)（限于一般決策），經(jīng)理機(jī)構(gòu)是實(shí)際執(zhí)行機(jī)構(gòu)。例：08年考：（）作為公司的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，在公司的三大組織機(jī)構(gòu)中仍處于執(zhí)行機(jī)構(gòu)的地位。A股東大會(huì)B董事會(huì)C監(jiān)事會(huì)D高級(jí)管理層（二）性質(zhì)：1、是代表股東對(duì)公司進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)，體現(xiàn)在三個(gè)方面P56-57。2 是公司的執(zhí)行機(jī)關(guān)，包括對(duì)內(nèi)對(duì)外兩個(gè)方面。3是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。需要由董事會(huì)作出決定的事項(xiàng)有：公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案、公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和高管人員的聘任、公司的重要規(guī)章制度等。（注意多選題的出現(xiàn)）4 是公司法人的對(duì)外代表機(jī)構(gòu)：公司法定代表人可由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或經(jīng)理?yè)?dān)任。5是公司

12、的法定常設(shè)（必備）機(jī)構(gòu)：表現(xiàn)在董事會(huì)成員固定、任期固定，召開會(huì)議次 數(shù)較多且會(huì)議內(nèi)容多為公司經(jīng)常性重大事項(xiàng)，通過設(shè)置專門工作機(jī)構(gòu)（如辦公室、秘書 室）處理日常事務(wù)。（三）董事會(huì)會(huì)議：定期會(huì)議：股份有限公司每年度至少召開兩次臨時(shí)會(huì)議：代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或監(jiān)事可提議召開，董事長(zhǎng)應(yīng) 當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)召集主持會(huì)議。決議原則：一人一票：董事會(huì)由股東根據(jù)一股一權(quán)和資本多數(shù)決選舉產(chǎn)生；多數(shù)通過：股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由 1/2以上的董事出席方可舉行， 董事會(huì)決議須 經(jīng)全體董事的過半通過。一人一票+多數(shù)通過=“董事數(shù)額多數(shù)決”（四）董事會(huì)職權(quán)：10項(xiàng)包括：是股東會(huì)的合法召集人

13、、執(zhí)行股東會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營(yíng)要?jiǎng)?wù)（即決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案）、為股東會(huì)準(zhǔn)備財(cái)務(wù)預(yù)算與決算方案（但由股東會(huì)審批）、為股東會(huì)準(zhǔn)備利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案（由股東會(huì)最后決議）、為股東會(huì)準(zhǔn)備增資或減資方案及發(fā)展債券方案（由股東會(huì)最后決議）、制訂公司合并、分立、解散的方案（由股東會(huì)特別決議）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置聘任或解聘公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)制定公司的基本管理制度。例：下列哪一項(xiàng)不屬于董事會(huì)職權(quán)（）A決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B決定公司財(cái)務(wù)預(yù)算C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置D制定公司基本管理制度中級(jí)工商管理專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)精講班第9講講義有限責(zé)任公司的董事會(huì)董事會(huì)（續(xù)）、經(jīng)理機(jī)

14、構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)一、有限責(zé)任公司的董事會(huì)（一）組成及任職資格成員為3-13人；兩個(gè)以上國(guó)有投資主體設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng) 有公司職工代表。董事長(zhǎng)設(shè)一人，可設(shè)副董事長(zhǎng)。不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高管人員的五種情形，見書P5Q（二）董事的任期與義務(wù)， P59,每屆任期不得超過 3年，連選可以連任。（三）性質(zhì)和職權(quán)是有限責(zé)任公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu)，是對(duì)內(nèi)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)、 對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)外代表公司的常設(shè)機(jī)構(gòu)。職權(quán)共11項(xiàng)，見書P59（可與P58頁(yè)內(nèi)容結(jié)合）。還應(yīng)注意中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè) 法第六條規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)。（四）議事規(guī)則董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)或副董事長(zhǎng)或由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集主持。

15、分為定期會(huì)議（每年至少召開兩次）和臨時(shí)會(huì)議兩種。表決實(shí)行“一人一票”制。應(yīng)做會(huì) 議記錄并妥善保存，出席者應(yīng)簽名。中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法第六條和第三十四條規(guī)定也應(yīng)注意P61。二、股份有限公司的董事會(huì)（一）組成及義務(wù)成員為5-19人；可以有公司職工代表，董事長(zhǎng)設(shè)一人，可設(shè)副董事長(zhǎng)，均由董事 會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事的每屆任期不得超過 3年。董事長(zhǎng)的法定職權(quán)包括兩項(xiàng)：主持董事會(huì)會(huì)議和檢查董事會(huì)議的實(shí)施情況。董事義務(wù)：忠實(shí)義務(wù)：包括自我交易之禁止、競(jìng)業(yè)禁止、禁止泄露商業(yè)秘密、禁止濫用公司財(cái)產(chǎn)。此義務(wù)是最低限度的“道德標(biāo)準(zhǔn)”。注意義務(wù)：董事有義務(wù)對(duì)公司履行其作為董事的職責(zé)，履行義務(wù)必須是誠(chéng)信的，

16、行為方式必須使他人合理地相信，為了公司的最佳利益并盡普通謹(jǐn)慎之人在類似的地位和 情況下所應(yīng)實(shí)施的行為?？梢暈槎碌摹胺Q職標(biāo)準(zhǔn)”，通常分為制定法上的注意義務(wù)和 非制定法上的注意義務(wù)。（二）性質(zhì)和職權(quán)性質(zhì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)，執(zhí)行股東會(huì)的決議，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)決策。職權(quán)與P60所列的有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)完全相同，但還應(yīng)注意中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法與上市公司治理準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定P6&注意：股東會(huì)與董事會(huì)的權(quán)力來源不同，造成其權(quán)力范圍也有明顯不同。前者權(quán)力來源于股份所有權(quán)，而后者的權(quán)力來源 于法律法規(guī)和公司章程的授權(quán)，因此董事會(huì)的職權(quán)不同于股東會(huì)，更體現(xiàn)出作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特色。（三）議事規(guī)則與決議方式董

17、事會(huì)會(huì)議應(yīng)用過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議必須經(jīng)全體董事后過半數(shù)通過。董事會(huì)決議實(shí)行一人一票、多數(shù)決的表決方式。定期會(huì)議：每年度至少召開兩次，每次會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。臨時(shí)會(huì)議：代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或監(jiān)事可提議召開。董事 長(zhǎng)應(yīng)自接到提議后10日內(nèi)召集主持董事會(huì)會(huì)議。（四）關(guān)于獨(dú)立董事上市公司設(shè)獨(dú)立董事，主要指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。關(guān)于獨(dú)立董事的任職資格與條件、職權(quán)及義務(wù)請(qǐng)參見書P64-65,尤其對(duì)一些“數(shù)字規(guī)定”要牢記。比如，獨(dú)立董事行使職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立

18、董事的1/2以上同意；直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1刻上或上市公司前十名股東中的自然人股 東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事；獨(dú)立董事原則上最多在 5家上市公司兼任獨(dú)立董事等規(guī)定。國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)三、國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)1 董事會(huì)的特征：董事會(huì)是國(guó)有獨(dú)資公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。除行使公司法有關(guān)有限責(zé)任公司董事會(huì)的 所有職權(quán)外，還可制定國(guó)有獨(dú)資公司章程報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)有獨(dú)資公司 董事會(huì)的職權(quán)要比一般的有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)范圍大得多。我國(guó)公司法明確了國(guó)有獨(dú)資公司章程的制定和批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為國(guó)資委行使職權(quán)提供了法律依 據(jù)。國(guó)有獨(dú)資公司章程制定有兩種方式：一是由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)制

19、定， 二是由董事會(huì)制定并報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn)，這既是國(guó)資委和董事會(huì)的職權(quán)也是兩個(gè)機(jī)構(gòu)的義務(wù)。2 董事的身份董事會(huì)成員由兩部分組成：國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的委派和公司職工代表大會(huì)的選舉。國(guó)有獨(dú)資公司實(shí)質(zhì)的股東應(yīng)為全民。3 董事會(huì)的組成與任期國(guó)有獨(dú)資公司的董事每屆任期不得超過三年，董事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派，但是其中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，其比例 由公司章程規(guī)定。董事會(huì)成員為 3-13人。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可設(shè)副董事長(zhǎng)，均由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中 指定。經(jīng)國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或部門同意，董事可兼任經(jīng)理，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事和 經(jīng)理也可在不存在競(jìng)業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼任負(fù)

20、責(zé)人。四、經(jīng)理機(jī)構(gòu)的地位經(jīng)理又稱經(jīng)理人，是指由董事會(huì)作出決議聘任的主持日常經(jīng)營(yíng)工作的公司負(fù)責(zé)人。經(jīng)理一般是由章程任意設(shè)定的輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)（董事會(huì)一般被視為公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)），法律并不作強(qiáng)制性規(guī)定。經(jīng)理的職權(quán)范圍通常是來自董事會(huì)的授權(quán)，只能在 董事會(huì)或董事長(zhǎng)的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)外代表公司。正確界定并處理董事會(huì)與經(jīng)理的關(guān)系，是公司立法與公司實(shí)踐必須解決的問題。董事會(huì)與經(jīng)理的關(guān)系是以董事會(huì)對(duì)經(jīng)理實(shí)施控制為基礎(chǔ)的合作關(guān)系。其中控制是第一性， 合作是第二性的。五、有限責(zé)任公司與股份有限公司的經(jīng)理機(jī)構(gòu)（一）經(jīng)理機(jī)構(gòu)的職權(quán)行使職權(quán)：P67（共八點(diǎn)，與董事會(huì)職權(quán)進(jìn)行比較）此外，經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議例：擬定公司

21、管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案的職權(quán)屬于公司的（B ）。A. 監(jiān)事B. 經(jīng)理C. 董事D. 職工大會(huì)（二）經(jīng)理的義務(wù)和責(zé)任經(jīng)理對(duì)公司所負(fù)的義務(wù)與董事基本相同，主要對(duì)公司負(fù)有謹(jǐn)慎、忠誠(chéng)的義務(wù)和競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)（三）經(jīng)理的選任和解聘作為董事會(huì)的輔助執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)經(jīng)理的選任、解聘及報(bào)酬均由董事會(huì)決定。我國(guó)公 司法對(duì)經(jīng)理的任職資格作出了與董事相同的要求，但法定的資格限制僅是選聘經(jīng)理的最基本條件，公司經(jīng)理人還應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)水平和管理才能。六、國(guó)有獨(dú)資公司的經(jīng)理機(jī)構(gòu)國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)國(guó)有獨(dú)資監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理。對(duì)于國(guó)有獨(dú)資公司來說，經(jīng)理是必須設(shè)置的職務(wù)。關(guān)于董事會(huì)和總經(jīng)理的

22、關(guān)系，我國(guó)的相關(guān)法律、法規(guī)作了如下規(guī)定：1. 總經(jīng)理負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決議；2. 董事會(huì)根據(jù)總經(jīng)理的提名或建議，任免、考核、獎(jiǎng)勵(lì)副總經(jīng)理；3. 董事會(huì)在其職權(quán)范圍內(nèi)可將相關(guān)具體事項(xiàng)授權(quán)總經(jīng)理處理；4. 不兼任總經(jīng)理的董事長(zhǎng)不承擔(dān)執(zhí)行性事務(wù)。監(jiān)事會(huì)制度七、監(jiān)事會(huì)制度監(jiān)事會(huì)是指以檢查監(jiān)督公司的 財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù) 執(zhí)行狀況為目的而設(shè)立的公司機(jī)關(guān)，它是公司制企業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)制度是根據(jù)權(quán)力制衡原則由股東選舉監(jiān)事會(huì)組成公司專門監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督的制度。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)，是由股東會(huì)（和職工）選舉產(chǎn)生并向股東會(huì)負(fù)責(zé)，代表股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)（公司財(cái)務(wù)及董事、經(jīng)理人員履行職責(zé)行為）進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)關(guān)。公司監(jiān)事會(huì)

23、的監(jiān)督職能主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，監(jiān)事會(huì)是公司內(nèi)部的專職監(jiān)督機(jī)構(gòu)。其監(jiān)督具有如下特點(diǎn)：一是監(jiān)事會(huì)具有完全獨(dú)立性。二是監(jiān)事個(gè)人行使監(jiān)督職權(quán)具有平等性。第二， 監(jiān)事會(huì)的基本職能是監(jiān)督公司的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以董事會(huì)和總經(jīng)理為監(jiān)督 對(duì)象。同時(shí)，向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況， 為股東大會(huì)行使重大決策權(quán)提供必 要的信息。第三，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的形式多種多樣，主要有：會(huì)計(jì)監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督，事后監(jiān)督、還要有事前和事中監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括：一是通知經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)停止其違法行為。二是隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況， 審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其 提供情況。三是審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)大會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見

24、向股東大會(huì)報(bào)告。四是當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，提議召開股東大會(huì)。八、有限責(zé)任公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)（一）監(jiān)事會(huì)的組成有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限 責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的 公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同選舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事的任期每屆為三年，連選可以連任。（二）監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)監(jiān)事會(huì)是有限責(zé)任公司依法設(shè)立的，對(duì)董事、經(jīng)

25、理執(zhí)行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督的專門機(jī)構(gòu)。行使職權(quán)：P70 （共7點(diǎn)）（三）監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除法定的外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)做會(huì)議記錄，出席者應(yīng)在記錄上簽名。股份有限公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)九、股份有限公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)（一）監(jiān)事會(huì)的組成及其職權(quán)股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)， 其成員不得少于3人，包括股東代表和適當(dāng)比例的公司 職工代表，但董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括的公司職工代表比例 不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人， 可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn) 生。董事、經(jīng)理監(jiān)事的任期每屆為

26、三年，連選可以連任。股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（7項(xiàng)）：P71,與有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)職權(quán)基本一 致。（二）監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)的會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，定期會(huì)議每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議，臨 時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事提議召開。監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議經(jīng)過半數(shù)以上監(jiān)事通過。應(yīng)當(dāng)做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事必須在會(huì)議記錄上簽字 例：我國(guó)公司法規(guī)定，監(jiān)事會(huì)會(huì)議一年至少召開（）次。A. 1B. 2C. 3D. 4十、國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出監(jiān)事組成專門外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督。 目的是：從體制上、機(jī)制上加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管，促進(jìn)企業(yè)董事、高級(jí)管理人員忠實(shí) 勤勉地履行職責(zé)，確保國(guó)有資產(chǎn)

27、及其權(quán)益不受侵犯。國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)代表政府派出，對(duì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)， 不受企業(yè)控制，又稱為外派監(jiān)事會(huì)。（一）監(jiān)事會(huì)的組成國(guó)有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，監(jiān)事會(huì)成員包括國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出的專職監(jiān)事和職工代表出任的監(jiān)事。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出的專職監(jiān)事，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命。公司法規(guī)定，監(jiān)事會(huì)中要有職工代表參加，監(jiān)事會(huì)成員中職工代表的比例不得 低于三分之一。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席， 監(jiān)事會(huì)主席由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從成員中指定。監(jiān)事會(huì)主席履行以下職責(zé)：召集主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；審定簽署監(jiān)事會(huì)的 報(bào)告；應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。（二）監(jiān)事會(huì)

28、的職權(quán)P72,共8條，其中第4、5、8條與有限責(zé)任和股份有限公司的稍有不同。中級(jí)工商管理專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)精講班第10講講義市場(chǎng)調(diào)研的含義、特點(diǎn)及內(nèi)容與分類市場(chǎng)調(diào)研概論與二手?jǐn)?shù)據(jù)和原始資料的收集方法一、市場(chǎng)調(diào)研的含義、特點(diǎn)及內(nèi)容與分類（一）含義與特點(diǎn)：指調(diào)研者對(duì)商品及服務(wù)市場(chǎng)相關(guān)問題的全部數(shù)據(jù)，有計(jì)劃、有組織地進(jìn)行系統(tǒng)收集、記錄、分析的過程。其具有以下五個(gè)特點(diǎn)：1 系統(tǒng)性：包括設(shè)計(jì)、收集、計(jì)算分析等過程；2 客觀性：調(diào)研必須采用科學(xué)方法，對(duì)事實(shí)證據(jù)的闡述必須排除主觀性；3 時(shí)效性：反映的只是某一特定時(shí)期的信息和情況；4. 多樣性：主要體現(xiàn)在多種調(diào)研形式和方法上；5 不確定性：調(diào)研結(jié)果與實(shí)際情況之間

29、可能會(huì)出現(xiàn)偏差。（二）調(diào)研的內(nèi)容與分類：調(diào)研的內(nèi)容是由調(diào)研的目的決定的。其內(nèi)容包括市場(chǎng)環(huán)境、商品需求、商品資源、流通渠道調(diào)研等。在企業(yè)營(yíng)銷決策過程中所進(jìn)行的市場(chǎng)調(diào)研具體包括：1 .市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)研：屬于戰(zhàn)略調(diào)研，也是競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)收集工作，為最高領(lǐng)導(dǎo)層戰(zhàn)略決策提供依據(jù)。包括競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境（宏觀與行業(yè)環(huán)境）、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或并購(gòu)的目標(biāo)企業(yè)的信息收2. 市場(chǎng)細(xì)分調(diào)研：也是戰(zhàn)略調(diào)研。市場(chǎng)細(xì)分就是通過調(diào)研，根據(jù)消費(fèi)者的需要和欲望、 購(gòu)買行為、購(gòu)買習(xí)慣等方面的差異，把某一產(chǎn)品市場(chǎng)整體劃分為若干個(gè)具有類似需求傾 向的消費(fèi)群體的過程。也就是按某種共性特征區(qū)分具有相似特征的顧客群，比如，可按 照顧客年齡、收入、性別等劃分。比如，運(yùn)

30、動(dòng)鞋市場(chǎng)可按購(gòu)買者的年齡分為中老年、青 少年和兒童運(yùn)動(dòng)鞋三個(gè)子市場(chǎng)；也可按顧客性別分為男式鞋與女式鞋兩個(gè)子市場(chǎng)。市場(chǎng)細(xì)分的方法：可用地理、人口統(tǒng)計(jì)、消費(fèi)者心理及行為等變量來細(xì)分消費(fèi)者市 場(chǎng)；用人口統(tǒng)計(jì)變量、操作變量、購(gòu)買途徑、情境因素、個(gè)人特色等變量來細(xì)分工業(yè)品 市場(chǎng)細(xì)分要有效必須具備四個(gè)條件：可衡量性、可接近性、足量性、可行動(dòng)性。3. 產(chǎn)品定位調(diào)研：即市場(chǎng)定位，指在選定的目標(biāo)市場(chǎng)上，根據(jù)自身的優(yōu)劣勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì) 手情況，為本企業(yè)產(chǎn)品確定一個(gè)位置，樹立一個(gè)鮮明形象。市場(chǎng)定位的方法有七種：屬性定位、利益定位、使用（應(yīng)用）定位、使用人定位、競(jìng) 爭(zhēng)者定位、產(chǎn)品類目定位、質(zhì)量（價(jià)格）定位。注意：市場(chǎng)細(xì)分、

31、選擇目標(biāo)市場(chǎng)、市場(chǎng)定位三者間的關(guān)系。（老、青、兒）（兒） （高檔）例：根據(jù)構(gòu)成整體市場(chǎng)的不同消費(fèi)者的需求特點(diǎn)、購(gòu)買行為、購(gòu)買習(xí)慣等，將整體市 場(chǎng)劃分為若干個(gè)具有某種相似特征的消費(fèi)者群體。這種作法被稱為（）。A.消費(fèi)市場(chǎng)分析B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇C.市場(chǎng)細(xì)分D.市場(chǎng)定位出現(xiàn)下列兩種情況時(shí)須考慮重新定位：一是競(jìng)爭(zhēng)者推出的市場(chǎng)定位在本企業(yè)產(chǎn)品的附 近，使本企業(yè)品牌的市場(chǎng)占有率有所下降；二是消費(fèi)者偏好發(fā)生變化，從本企業(yè)品牌轉(zhuǎn) 移到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的某品牌。4. 產(chǎn)品調(diào)研：是以產(chǎn)品為中心，以消費(fèi)者為對(duì)象，為企業(yè)制訂營(yíng)銷計(jì)劃而進(jìn)行的市場(chǎng) 調(diào)研。包括對(duì)產(chǎn)品的概念、包裝、價(jià)格和促銷方式等屬性進(jìn)行測(cè)試，以了解其是否為目 標(biāo)消

32、費(fèi)群體所接受，并估測(cè)目標(biāo)群體所形成的細(xì)分市場(chǎng)規(guī)模。5廣告調(diào)研：主要內(nèi)容包括廣告環(huán)境、廣告主體、目標(biāo)市場(chǎng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、廣告媒體、 廣告效果、國(guó)際廣告調(diào)研等。6. 渠道調(diào)研：渠道是指產(chǎn)品從制造商到批發(fā)商再到零售商，最后到用戶手中的整個(gè)過程。可分為流通市場(chǎng)和零售市場(chǎng)調(diào)研兩部分。調(diào)研主要分析指標(biāo)包括渠道結(jié)構(gòu)及作用力、各渠道的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)滲透率、產(chǎn)品在各渠道的流通速度及利潤(rùn)率、用戶的購(gòu)買習(xí)慣 及滿意度等。該調(diào)研能幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)最優(yōu)的分銷渠道以及選擇最合適的渠道成員。7. 銷售調(diào)研：作用有三：可獲得銷售方法和銷售技術(shù)的有效性、劃分銷售區(qū)域、合適 的薪酬方法和銷售激勵(lì)要求等方面的信息。&用戶滿意度調(diào)研

33、。用戶滿意度是指用戶通過對(duì)一種產(chǎn)品的可感知的效果或結(jié)果與其 期望值相比較后，所形成的愉快或失望的感覺狀態(tài)，它是評(píng)價(jià)企業(yè)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的 重要手段。市場(chǎng)調(diào)研的分類：見P77。市場(chǎng)調(diào)研的程序二、市場(chǎng)調(diào)研的程序（一）確定調(diào)研性質(zhì)根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研問題，市場(chǎng)調(diào)研可分為探索性、描述性和因果關(guān)系調(diào)研。1 探索性調(diào)研：是在對(duì)研究對(duì)象缺乏了解的情況下，或在正式調(diào)研之前進(jìn)行的小規(guī)模 調(diào)查活動(dòng)，通常用來確定調(diào)研的問題。2 描述性調(diào)研：在對(duì)研究對(duì)象有一定了解的情況下為進(jìn)行更為深入的研究而進(jìn)行的調(diào) 研活動(dòng)。一般是有計(jì)劃、有目的、有方向、有較詳細(xì)提綱。3因果關(guān)系調(diào)研：主要是探索某種假設(shè)與條件因素之間的因果關(guān)系，解決為什么的

34、問 題。例：有計(jì)劃、有目的、有方向、有較詳細(xì)提綱的調(diào)研屬于（）。（二）設(shè)計(jì)調(diào)研方案 包括：1. 確定調(diào)研目標(biāo)，目標(biāo)決定了調(diào)查的范圍、內(nèi)容和方法，因此是首要的一步。2. 確定調(diào)查對(duì)象和調(diào)查單位。3. 制訂調(diào)查提綱和調(diào)查表。4. 確定調(diào)查時(shí)間（調(diào)查資料所屬的時(shí)間）和調(diào)查工作期限（工作的開始和結(jié)束時(shí)間， 包括從方案設(shè)計(jì)到提交調(diào)查報(bào)告的整個(gè)時(shí)間）。5. 確定調(diào)查地點(diǎn)：當(dāng)調(diào)查地點(diǎn)與單位不一致時(shí)，有必要規(guī)定地點(diǎn)，如人口普查。6. 確定調(diào)查方式和方法。收集資料的方式有普查、重點(diǎn)調(diào)查、典型調(diào)查、抽樣調(diào)查等。 具體方法有文案法、訪問法、觀察法和實(shí)驗(yàn)法等。7. 確定調(diào)查資料整理和分析方法8. 調(diào)研經(jīng)費(fèi)預(yù)算。9.

35、確定提交報(bào)告的方式。主要包括報(bào)告書的形式和份數(shù)、報(bào)告書的基本內(nèi)容、報(bào)告書 圖表量的大小等。10. 制訂調(diào)查的組織計(jì)劃。即為確保調(diào)查實(shí)施的具體工作計(jì)劃。（三）實(shí)施調(diào)研和數(shù)據(jù)采集：關(guān)鍵是實(shí)施過程中要有嚴(yán)格的組織管理和質(zhì)量控制，重點(diǎn)應(yīng)做好三項(xiàng)工作：一是挑選和培訓(xùn)調(diào)研員，二是進(jìn)行調(diào)研工作的質(zhì)量監(jiān)控，三是查收和 評(píng)價(jià)調(diào)研員的工作。（四）數(shù)據(jù)的處理與分析：分析的目的是解釋數(shù)據(jù)并提出結(jié)論。主要工作包括：查收和 校對(duì)資料、編碼、錄入建立原始數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)查錯(cuò)和凈化，處理缺失數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)處理制 表制圖和統(tǒng)計(jì)分析等。（五）撰寫調(diào)研報(bào)告1. 報(bào)告的形式有：書面報(bào)告和口頭報(bào)告。口頭報(bào)胃需準(zhǔn)備執(zhí)行性摘要、書面報(bào)告的復(fù)印件及

36、演示文稿。2 .書面報(bào)告的內(nèi)容：標(biāo)題頁(yè)、目錄、概述、正文、結(jié)論與建議、附件6部份注意了解各部份應(yīng)寫的主要內(nèi)容。例：調(diào)研的目的、對(duì)象和方法應(yīng)在書面報(bào)告中的（）部份中。A. 目錄B. 標(biāo)題頁(yè)C. 正文D.概述中級(jí)工商管理專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)精講班第11講講義二手?jǐn)?shù)據(jù)三、二手?jǐn)?shù)據(jù)已收集、記錄、整理好的各種數(shù)據(jù)和信息。（一）種類：按性質(zhì)分：宏觀市場(chǎng)信息、微觀的環(huán)境信息、企業(yè)的直接環(huán)境信息； 按來源分：外部資料、內(nèi)部資料；按載體分：印刷資料、電子資料、口頭信息。（二）優(yōu)缺點(diǎn)：1 優(yōu)點(diǎn)及應(yīng)用：成本低、資料易獲得、收集時(shí)間較短、有助于明確探索性調(diào)研中的研 究主題、可提供收集原始資料的方法、可提醒市場(chǎng)研究人員應(yīng)注意

37、的潛在問題和困難、 提供必要的背景信息甚至一些解決問題的方法。二手?jǐn)?shù)據(jù)的調(diào)研是市場(chǎng)調(diào)研的首選。經(jīng)常采用該方法的情況是：市場(chǎng)供求趨勢(shì)分析、 市場(chǎng)占有率分析（包括全部、可達(dá)和相對(duì)市場(chǎng)占有率 P80）、市場(chǎng)覆蓋率（本企業(yè)產(chǎn)品 投放地區(qū)數(shù)/全市場(chǎng)應(yīng)銷售地區(qū)數(shù)）分析、相關(guān)和回歸分析。例：用企業(yè)的銷售額占全行業(yè)銷售額的百分比來表示的指標(biāo)是（）。A. 全部市場(chǎng)占有率B. 相對(duì)市場(chǎng)占有率C. 市場(chǎng)覆蓋率D. 絕對(duì)市場(chǎng)占有率2. 缺點(diǎn)及評(píng)估：缺點(diǎn)有三：資料的相關(guān)性不夠、準(zhǔn)確性不夠（如相關(guān)性描述數(shù)據(jù)需要適合度、準(zhǔn)確性和可信度，若二手?jǐn)?shù)據(jù)缺乏其一，將是無用信息）、收集二手?jǐn)?shù)據(jù)的目 的、性質(zhì)和方法不一定適合特定的市場(chǎng)

38、調(diào)研情況，所以有必要先評(píng)估二手?jǐn)?shù)據(jù)。（三）來源：1 內(nèi)部來源：業(yè)務(wù)資料、各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析報(bào)告、財(cái)務(wù)資料、生產(chǎn)技術(shù)資料、檔案 資料及其他資料。2 外部來源：各級(jí)政府部分公布的有關(guān)資料、各種非政府組織提供的市場(chǎng)信息；各類 經(jīng)濟(jì)信息、情報(bào)、咨詢機(jī)構(gòu)提供的市場(chǎng)信息、有關(guān)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)企業(yè)的信息資料如產(chǎn)品說 明書、廣告說明書、價(jià)目表等；圖書館資料、媒體資料、互聯(lián)網(wǎng)信息、及各種會(huì)展資料（四）二手?jǐn)?shù)據(jù)收集程序和途徑：P81。原始資料的收集方法四、原始資料的收集方法：注意掌握各種方法的操作方式、優(yōu)缺點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)。原始資料是通過實(shí)地調(diào)研獲取的第一手資料，具有直觀、具體、零碎等特點(diǎn)，一般 采取郵寄調(diào)查、人員訪問、電話

39、調(diào)查、互聯(lián)網(wǎng)訪問和觀察法。（一）郵寄調(diào)查 優(yōu)點(diǎn)有以下5項(xiàng)：是原始資料調(diào)查中最便宜、最方便、代價(jià)最小的方法；調(diào)查的空間范圍廣，沒有訪問人員偏差；給予被調(diào)查者相對(duì)更寬裕的時(shí)間作答，可避免面訪調(diào)查中可能受到的調(diào)查人員傾向性意見的影響；匿名性較好，適于調(diào)查一些不愿公開討論的敏感性問題；適用于從那些難以面對(duì)面訪問的人員那里獲得信息。缺點(diǎn)有4項(xiàng)：?jiǎn)柧砘厥章实汀⒒厥掌陂L(zhǎng)時(shí)效性差、缺乏對(duì)調(diào)查對(duì)象的控制、可能會(huì)出現(xiàn) 錯(cuò)誤的答復(fù)和不真實(shí)的信息。使郵寄調(diào)查更有效的重點(diǎn)和難點(diǎn)是提高問卷回收率，具體方法有：請(qǐng)權(quán)威機(jī)構(gòu)主辦、 隨問卷附上回郵信封和郵票、附加一點(diǎn)實(shí)惠的禮物、加強(qiáng)問卷的跟蹤管理。（二）人員訪問例：街頭攔截訪問

40、的時(shí)間適合控制于（）以內(nèi)。A. 20分鐘B. 40分鐘C. 1小時(shí)D. 2小時(shí)（三）電話調(diào)查：1 傳統(tǒng)電話調(diào)查：采用普通電話隨機(jī)撥號(hào)（方法有二，見P83）進(jìn)行調(diào)查。成功調(diào)查的關(guān)鍵在于：設(shè)計(jì)好簡(jiǎn)明易懂的調(diào)查問卷、對(duì)訪問員進(jìn)行電話調(diào)查技巧的培訓(xùn)、調(diào)查樣 本的抽取及訪問時(shí)間的控制、訪問員還需掌握一定的訪問技巧（P83）。2 計(jì)算機(jī)輔助電話調(diào)查 CATI,其軟硬件系統(tǒng)構(gòu)成見 P84電話調(diào)查優(yōu)點(diǎn)：取得資料的速度最快、節(jié)省調(diào)查時(shí)間和經(jīng)費(fèi)、覆蓋面廣、被調(diào)查者不受 調(diào)查者在場(chǎng)的心理壓力，回答率高、對(duì)不易見到面的被調(diào)查者采用此法可能成功、采用 CATI更有利于訪問質(zhì)量的監(jiān)控、可達(dá)到管理集中、反饋及時(shí)之效。缺點(diǎn)：

41、調(diào)查內(nèi)容深度不夠；結(jié)果只能推論到有電話這一對(duì)象總體，不利于資料收 集的全面性；沒辦法提供直觀教具；很難判斷所獲信息的準(zhǔn)確性和有效性。（四）網(wǎng)上訪問：分為網(wǎng)上問卷調(diào)查法、網(wǎng)上實(shí)驗(yàn)法和網(wǎng)上觀察法，常用的是網(wǎng)上問卷 調(diào)查法，這主要有以下三種基本方法：1. E-mail問卷：制作方便，分發(fā)迅速，但只限于傳輸文本，圖形與問卷文本是分開的。 2交互式CATI系統(tǒng)：因特網(wǎng)服務(wù)器直接與數(shù)據(jù)庫(kù)連接，對(duì)收集到的答案直接儲(chǔ)存。3 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研系統(tǒng)：無須使用程序，通過網(wǎng)站，使用者可隨時(shí)在屏幕上對(duì)回答數(shù)據(jù)進(jìn)行 整體統(tǒng)計(jì)或圖表統(tǒng)計(jì)。網(wǎng)上訪問優(yōu)點(diǎn)：輻射范圍廣，訪問速度快信息反饋及時(shí)，匿名性很好，費(fèi)用低，網(wǎng)上訪問的費(fèi)用將是最低的

42、。缺點(diǎn)：樣本對(duì)象局限于網(wǎng)民，所獲信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性程度難以判斷，需要一定的網(wǎng)頁(yè)制作水平。（五）觀察法：即通過觀看、跟蹤和記錄調(diào)查對(duì)象言行來匯集資料1分類2 步行動(dòng)作路線觀察：即通過調(diào)查人步行軌跡，作為店鋪配置和陳列、城市建設(shè)規(guī)劃的人行道網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)資料。一個(gè)店鋪的銷售額可通過下列公式計(jì)算：銷售額=顧客人數(shù)X顧客人均購(gòu)買額=步行路線的長(zhǎng)度X路過率X視認(rèn)率X購(gòu)買率X購(gòu)買頻數(shù)X商品單價(jià)可以看出，對(duì)于零售業(yè)，步行動(dòng)作路線長(zhǎng)度越長(zhǎng)，銷售額增長(zhǎng)越大。所以合理安排通道 和擺設(shè)，讓顧客在店鋪內(nèi)多走動(dòng)，多看，多買，銷售額就會(huì)增加。3 神秘購(gòu)物觀察調(diào)查：使接受過相關(guān)培訓(xùn)的個(gè)人以潛在消費(fèi)者或真實(shí)消費(fèi)者的身份對(duì) 任意

43、一種顧客服務(wù)過程進(jìn)行體驗(yàn)與評(píng)價(jià)，然后通過某種方式詳細(xì)客觀地反饋其消費(fèi)體 驗(yàn)。有四種類型：P8&采用這種方法時(shí)，應(yīng)統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)讓兩個(gè)以上的觀察人員來進(jìn)行評(píng)估。4 觀察法的優(yōu)缺點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：直接性、情境性、及時(shí)性、縱貫性；缺點(diǎn)：只能反映客觀事實(shí)的發(fā)生過程而不能說明其原因；只能觀察到一些表象和行為， 不能反映私下行為；觀察者在某種程度上往往會(huì)影響被觀察者，難免帶有主觀性和片面性；常需要大量的觀察人員，調(diào)查時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高。中級(jí)工商管理專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)精講班第12講講義問卷設(shè)計(jì)問卷和抽樣設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)分析一、問卷設(shè)計(jì)：（一）概念與類型：概念：它是調(diào)研者根據(jù)調(diào)研目的和要求，設(shè)計(jì)出的由一系列問題、備選答

44、案及說明 組成的，向被調(diào)查者收集資料的一種工具。分類：根據(jù)調(diào)研題目的類型 分為：開放式（僅提供問題，答案由被調(diào)查者自由發(fā)揮）和封閉式問卷（常用，也稱結(jié)構(gòu)性問卷，提供問題和備選答案）。根據(jù)調(diào)研方式分為：派員訪問問卷、電話調(diào)查問卷、郵寄調(diào)查問卷、網(wǎng)上調(diào)查問卷和座談會(huì)調(diào)查問卷。根據(jù)問卷的填答方式分為：自填式和代填式問卷。（二）問卷的結(jié)構(gòu)1開頭部分：包括問候語(yǔ)、調(diào)查說明和編號(hào)，具體內(nèi)容見P872正文部分：包括 收集的資料（是問卷的主體，即各種問題和備選答案，也是問卷設(shè) 計(jì)研究的重點(diǎn)）和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（包括家庭的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)上的特征以及被調(diào)查者的個(gè)人信息） 3結(jié)尾：一般可加上1-2道開放式題目，然后對(duì)被調(diào)查者的

45、合作表示感謝。最后還應(yīng) 附上一個(gè)“調(diào)查情況記錄”（調(diào)查員姓名、編號(hào)；受訪者姓名、地址、電話號(hào)碼等；問 卷編號(hào)；訪問時(shí)間；其他如設(shè)計(jì)分組等）（三）問卷設(shè)計(jì)的程序：1 明確所要收集的信息：是設(shè)計(jì)的第一步，要聯(lián)系調(diào)研主題得出本次調(diào)查的基本項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，然后決定調(diào)查樣本總體和調(diào)查內(nèi)容。2 問題的內(nèi)容：應(yīng)反復(fù)檢查問題的內(nèi)容能否準(zhǔn)確地反映所需要的信息3問題的措詞：清晰簡(jiǎn)明、長(zhǎng)度適當(dāng)、避免意思含糊不清、避免誘導(dǎo)性或負(fù)面問題、 避免否定式問題、避免對(duì)問題進(jìn)行評(píng)估和概括、避免（暗含）假設(shè)性問題、答案選擇不 應(yīng)重疊、避免雙重問題。4 回答問題的方式：以封閉式為主5 問題的順序：應(yīng)從評(píng)估到診斷，然后進(jìn)行歸納分類6. 問

46、卷的布局：必須容易使用7. 問卷的預(yù)測(cè)試和修訂：預(yù)測(cè)試后，任何需要改變的地方應(yīng)當(dāng)切實(shí)修改，改動(dòng)較大的 應(yīng)進(jìn)行第二次測(cè)試。&準(zhǔn)備最后的問卷抽樣設(shè)計(jì)二、抽樣設(shè)計(jì)（一）抽樣調(diào)查概述1 概念：從研究對(duì)象的總體中抽取一部分單位作為樣本進(jìn)行調(diào)查，據(jù)此推斷有關(guān)總體 的數(shù)字特征?！翱傮w”是所要調(diào)查對(duì)象的全體組成的集合，必須具備大量性、同質(zhì)性、變異性三個(gè)特征。組成總體的各研究對(duì)象稱為“總體單位”。“樣本”是總體的一部分， 是由從總體中按一定程序抽選出來的那部分總體單位所組成的集合。2 特點(diǎn)有5項(xiàng)：是非全面調(diào)查、樣本按隨機(jī)的原則抽?。ù硇詮?qiáng)）、以抽取的全部 樣本單位作為一個(gè)“代表團(tuán)”代表總體、樣本數(shù)量有

47、保證、調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確程度較高。因此，抽樣調(diào)查被認(rèn)為是非全面調(diào)查方法中推算和代表總體最完善、最有科學(xué)根據(jù)的方法。3.步驟：界定總體制訂抽樣框分割總體決定樣本規(guī)模確定調(diào)查的信度和效度一一決定抽樣方式一一實(shí)施調(diào)查并推測(cè)總體。（二）概率抽樣方法：讓總體中的每個(gè)單位都有一個(gè)已知的、不為零的概率進(jìn)入樣本。有三個(gè)特點(diǎn)：概率抽樣以隨機(jī)原則為基礎(chǔ)、必須通過一定的隨機(jī)化程序來實(shí)現(xiàn)、抽樣誤差是可計(jì)算和可控制的。因此，可排除調(diào)查者的主觀影響。具體有以下五種方法：1 簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣一一最基本的抽樣也稱純隨機(jī)抽樣，對(duì)總體單位不進(jìn)行任何分組排列，僅按隨機(jī)原則直接從總體中抽取樣 本，使總體中的每一個(gè)單位均有同等的被抽取機(jī)會(huì)。理

48、論上最容易處理，適用于總體規(guī) 模不太大的情況。2 等距抽樣一一廣泛應(yīng)用的抽樣也稱為系統(tǒng)抽樣或機(jī)械抽樣。首先它將總體中各單位按一定順序排列，根據(jù)樣本容量的要求確定抽選間隔，然后隨機(jī)確定起點(diǎn)，每隔一定的間隔抽取一個(gè)單位。排序（可按有關(guān)標(biāo)志、無關(guān)標(biāo)志及自然狀態(tài)排，例如在購(gòu)買力調(diào)查中，按收入多少由低 至高排序，也可按戶口冊(cè)、姓氏筆劃排。）定間隔隨機(jī)定起點(diǎn)等間隔抽樣。按照具體實(shí)施等距抽樣的做法，等距抽樣可分為：直線等距抽樣、對(duì)稱等距抽樣和循環(huán)等距抽樣三種。等距抽樣的主要 優(yōu)點(diǎn)是：第一，易于實(shí)施，工作量少。第二，樣本在總體中的分布比較 均勻，故而抽樣誤差小于或至多等于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，即較為精確；因此，等距抽

49、樣成為 的一種抽樣方法。缺點(diǎn)：由于等距抽樣是以總體單位的無規(guī)律排列為前提的，如果總體單位的排列出現(xiàn)規(guī)律的周期性時(shí)，就可能出現(xiàn)系統(tǒng)偏差。分層抽樣3 分層抽樣所謂分層抽樣，就是先將總體按照一種或幾種特征分為幾個(gè)子總體（類、群），每一個(gè) 子總體稱為一層，然后從每一層隨機(jī)抽取樣本，將子樣本合在一起，即為總體的樣本。即分類隨機(jī)抽。按照各層之間的抽樣比是否相同，分層抽樣可分為等比例分層抽樣與非 等比例分層抽樣兩種。分層抽樣的主要 優(yōu)點(diǎn)有：（1）總體內(nèi)部分層明顯時(shí)，能夠提高樣本的代表性，從而提高 推斷總體的精確性；（2）適用于既要對(duì)總體參數(shù)進(jìn)行推斷，也要對(duì)各子總體（層）的參 數(shù)進(jìn)行推斷的情形，例如一項(xiàng)全國(guó)性

50、抽樣調(diào)查，若以省為層那么調(diào)查以后既可進(jìn)行全國(guó) 性的統(tǒng)計(jì)，也可獲得各省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)； （3）靈活方便，便于組織實(shí)施。局限性：調(diào)查者必須對(duì)總體情況有較多的了解，否則無法進(jìn)行恰當(dāng)分層。4 整群抽樣整群抽樣是先將總體中各單位歸并成若干個(gè)互不交叉重復(fù)的群（或“集合”），然后以群為抽樣單位，從總體中抽取若干個(gè)群體作為樣本，而對(duì)中選群內(nèi)的所有單位進(jìn)行全面 調(diào)查的抽樣方式。例如，要調(diào)查北京市小學(xué)生近視眼比例有多大，就可把全市小學(xué)生按 所在學(xué)校分，先對(duì)所有小學(xué)校進(jìn)行抽樣，對(duì)抽中的學(xué)校所包括的學(xué)生再進(jìn)行全面調(diào)查。整群抽樣特別適用于缺乏總體單位的抽樣框。應(yīng)用整群抽樣時(shí)，要求各群有較好的代表 性，即群內(nèi)各單位的差異大，群間差異小。整群抽樣的主要優(yōu)點(diǎn)是易于取得抽樣框，便于組織，可以節(jié)省人力、物力和財(cái)力。最大缺點(diǎn)是樣本分布不均勻，樣本的代表性差，抽樣誤差較大。5 多階段抽樣也稱為多級(jí)抽樣，是指在抽取樣本時(shí)，分為兩個(gè)或兩個(gè)以上的階段從總體抽取樣本的一 種抽樣方式。其具體操作過程是：第一階段，將總體分為若干個(gè)一級(jí)抽樣單位從中抽選 若干個(gè)一級(jí)抽樣單位入樣；第二階段，將入樣的每個(gè)一級(jí)單位分成若干個(gè)二級(jí)單位，從 入樣的每個(gè)一級(jí)單位中各抽選若干個(gè)二級(jí)抽樣單位入樣，依此