電子提單流轉(zhuǎn)模式及運(yùn)用分析(一)

1、電子提單流轉(zhuǎn)模式及運(yùn)用分析(一)    摘 要：網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展與計(jì)算機(jī)技術(shù)的廣泛運(yùn)用，使提單技術(shù)與EDI技術(shù)相結(jié)合，將電子提單帶進(jìn)了海運(yùn)界。電子提單在載體和操作過(guò)程上均與傳統(tǒng)提單不同，從而引發(fā)了其如何流轉(zhuǎn)的問(wèn)題。結(jié)合傳統(tǒng)提單的轉(zhuǎn)讓，簡(jiǎn)要介紹及評(píng)析了目前電子提單的流轉(zhuǎn)模式，進(jìn)而對(duì)電子提單的流轉(zhuǎn)提出了幾點(diǎn)自己的見(jiàn)解。關(guān)鍵詞：電子提單；電子提單的流轉(zhuǎn)；流轉(zhuǎn)模式1 電子提單的流轉(zhuǎn)電子提單（Electronic Bill of Lading,簡(jiǎn)稱EBL），是指通過(guò)電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)傳送的有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的數(shù)據(jù)。電子提單表現(xiàn)為儲(chǔ)存于計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)器中的電子數(shù)據(jù)，其交換和處

2、理也由計(jì)算機(jī)自動(dòng)進(jìn)行，可見(jiàn)，電子提單在載體和操作過(guò)程上均與傳統(tǒng)提單不同，從而電子提單的流轉(zhuǎn)也異于傳統(tǒng)提單。首先，表現(xiàn)為電子數(shù)據(jù)的電子提單，如何像傳統(tǒng)提單那樣進(jìn)行背書，以實(shí)現(xiàn)提單的轉(zhuǎn)讓。其次，作為無(wú)形的數(shù)據(jù)電訊，電子提單持有人如何實(shí)現(xiàn)實(shí)際“占有”并“交付”。針對(duì)這些問(wèn)題，我們探討一下電子提單的流轉(zhuǎn)模式。1.1 目前電子提單流轉(zhuǎn)模式簡(jiǎn)介盡管已經(jīng)有很多國(guó)家的海運(yùn)單據(jù)法或海上貨物運(yùn)輸法已把適用范圍擴(kuò)展至電子提單，但是對(duì)電子提單的流轉(zhuǎn)均無(wú)具體規(guī)定。目前對(duì)于使用電子通訊技術(shù)轉(zhuǎn)讓單據(jù)的嘗試主要有1983年的SeaDocs項(xiàng)目（以下稱“SeaDocs模式”）、1990年CMI電子提單規(guī)則所規(guī)定的模式（以下稱“

3、CMI模式”）和Bolero系統(tǒng)提供的模式（以下稱“Bolero模式”）。（1）SeaDocs模式。SeaDocs方案是由國(guó)際獨(dú)立油船主協(xié)會(huì)（the International Association of Independent Tanker Owners）和大通曼哈頓銀行（Chase Manhattan Bank）發(fā)起的，該方案被認(rèn)為是國(guó)際上為促進(jìn)可轉(zhuǎn)讓提單的電子傳輸?shù)氖状闻ΑＴ赟eaDocs系統(tǒng)中，建立一個(gè)SeaDocs登記中心。承運(yùn)人依然簽發(fā)傳統(tǒng)提單，但是提單一經(jīng)簽發(fā)立刻退出流通并存儲(chǔ)于登記中心處。轉(zhuǎn)讓提單時(shí)，轉(zhuǎn)讓方通過(guò)電子系統(tǒng)通知登記中心。登記中心保存該電子信息并在傳統(tǒng)提單上注明，

4、同時(shí)向受讓方發(fā)送“測(cè)試密鑰”和相關(guān)信息。最終將原始提單交付給最后有權(quán)提取貨物者。（2）CMI模式。CMI規(guī)則是非強(qiáng)制性的，國(guó)際貿(mào)易交易各方如果要采用CMI電子提單規(guī)則，必須首先訂立協(xié)議，約定使用電子提單而非書面提單，并且同意適用規(guī)則。接下來(lái)的流轉(zhuǎn)程序如下：首先，托運(yùn)人與承運(yùn)人達(dá)成運(yùn)輸合同。然后，托運(yùn)人按約將貨物交給承運(yùn)人，承運(yùn)人在接收到托運(yùn)人提供的貨物后按照托運(yùn)人說(shuō)明的電子地址給予托運(yùn)人已收到貨物的電訊（Receipt Message）。該電訊除包括電子提單的記載事項(xiàng)外，還包含了一個(gè)用于日后轉(zhuǎn)讓的密碼。這樣托運(yùn)人就成為了已裝船電子提單的持有人。如果電子提單持有人欲轉(zhuǎn)讓電子提單給第三人，應(yīng)先向承

5、運(yùn)人發(fā)送該通知，由承運(yùn)人確認(rèn)該通知電訊，并據(jù)此向第三人發(fā)送電子提單除密碼以外的所有信息，經(jīng)第三人確認(rèn)并接受該電子提單后，承運(yùn)人銷毀前手密碼并向第三人發(fā)出一個(gè)新密碼。該第三人成為電子提單的新持有人。最后，電子提單最終持有人（或指定的收貨人）有權(quán)要求承運(yùn)人履行交貨義務(wù)，經(jīng)承運(yùn)人核實(shí)密碼并驗(yàn)明收貨人身份后，即可將貨物交于收貨人，并銷毀密碼。（3）Bolero模式。電子提單的最新嘗試是名為Bolero的試用性方案。首先需要指出的是，凡是使用Bolero模式的各交易方都必須是Bolero系統(tǒng)的用戶，都必須同意受Bolero規(guī)則手冊(cè)的約束。用戶都通過(guò)系統(tǒng)的核心報(bào)文平臺(tái)（CMP ，The Core Mess

6、aging Platform）與其他用戶發(fā)送訊息及向Bolero系統(tǒng)的“權(quán)利登記處”（The Title Registry）發(fā)出指示進(jìn)行電子提單的創(chuàng)建、修改和流轉(zhuǎn)。下面將以一宗涉及海上貨物運(yùn)輸?shù)膰?guó)際貿(mào)易為例說(shuō)明Bolero模式的運(yùn)作：Bolero托運(yùn)人和Bolero承運(yùn)人首先達(dá)成運(yùn)輸合同。貨物裝船后，Bolero承運(yùn)人向Bolero托運(yùn)人發(fā)出一項(xiàng)報(bào)文，內(nèi)容為確定承運(yùn)人收取貨物以及提單通常所載內(nèi)容。承運(yùn)人同時(shí)將該報(bào)文指示給“權(quán)利登記中心”，據(jù)以創(chuàng)建一份Bolero提單（BBL），指定托運(yùn)人為Bolero提單持有人（shipper andholder），同時(shí)指定進(jìn)口方為指示人（to order p

7、arty）。如果托運(yùn)人希望將報(bào)文所包含的貨物所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，他必須將同是Bolero用戶的新所有人的身份用 Bolero格式指示給“權(quán)利登記中心”。中心在接到此報(bào)文后發(fā)出確認(rèn)新所有人為提單持有人并擁有貨物權(quán)利為內(nèi)容的報(bào)文，就完成了一項(xiàng)電子提單的轉(zhuǎn)讓。最后，提單持有人或其代理在目的港根據(jù)承運(yùn)人或港口要求證明身份后，承運(yùn)人將貨物交與該提單持有人，一份Bolero提單的流程至此結(jié)束。1.2 目前電子提單流轉(zhuǎn)模式之簡(jiǎn)評(píng)（1）SeaDocs模式。SeaDocs方案首次提出了由中立的第三方參與提單轉(zhuǎn)讓的方法，此第三方的身份是登記人和保證人。SeaDocs方案為我們解決可轉(zhuǎn)讓提單電子化的法律問(wèn)題提供了一個(gè)突

8、破口。遺憾的是，由于SeaDocs方案在實(shí)踐中存在高昂的保險(xiǎn)成本以及對(duì)交易雙方商業(yè)秘密的侵害等多種問(wèn)題，只持續(xù)了不到一年就被迫停止。（2）CMI模式。據(jù)前文內(nèi)容可知，CMI模式下承運(yùn)人承擔(dān)著按提單所有人的意思核發(fā)、取消、更換密碼及核實(shí)密碼后交貨的義務(wù)，在電子提單的轉(zhuǎn)讓中起著核心作用。規(guī)則還規(guī)定電子提單的密碼對(duì)各個(gè)持有人各不相同，持有人不得轉(zhuǎn)讓密碼，承運(yùn)人和持有人應(yīng)各自保持密碼的安全性和獨(dú)立性以確保持有人對(duì)電子提單的占有。所以說(shuō)，CMI模式的電子提單流轉(zhuǎn)以通知制度代替了背書方式，以掌握電子提單密碼的方式表示對(duì)電子提單的占有。實(shí)現(xiàn)了電子提單流轉(zhuǎn)與紙質(zhì)提單流轉(zhuǎn)的同樣功能和效力。（3）Bolero模式

9、。因?yàn)锽olero中傳遞的每一份報(bào)文均是一個(gè)攜帶有電子簽名的特殊電子郵件，所以Bolero能夠確定訊息的發(fā)出者和防止訊息在傳輸過(guò)程中被更改，從而確保了電子提單流轉(zhuǎn)的安全性與確定性。但是享受Bolero服務(wù)的高額成本費(fèi)用使得Bolero不得不面對(duì)如何去擴(kuò)展業(yè)務(wù)、吸收會(huì)員的問(wèn)題，這給Bolero電子提單機(jī)制的運(yùn)用造成了難以克服的困難。1.3 目前電子提單流轉(zhuǎn)模式之比較鑒于SeaDocs的電子提單的流轉(zhuǎn)模式，終究未脫離書面提單，存在著很多弊病，并以失敗告終。本文將不再贅述，在此僅對(duì)CMI模式與Bolero模式加以簡(jiǎn)要比較。CMI模式與Bolero模式的共同點(diǎn)如下：（1）兩種模式建立的基礎(chǔ)相同，即通知

10、制度。兩種模式下的貿(mào)易當(dāng)事人都同意使用其信任的第三方作為電子提單創(chuàng)建、流轉(zhuǎn)、修改、注銷的登記機(jī)構(gòu)。（2）兩種模式的核心技術(shù)支持相同，即加密技術(shù)。加密技術(shù)實(shí)現(xiàn)了電子提單信息的安全傳送，體現(xiàn)了兩種模式注重安全保障以確保電子提單運(yùn)用的宗旨。兩種模式的區(qū)別如下：（1） 兩種模式下“第三方登記機(jī)構(gòu)”的擔(dān)當(dāng)者不同。盡管兩種模式采用的都是通知制度，但CMI模式下具體“第三方登記機(jī)構(gòu)”由承運(yùn)人來(lái)?yè)?dān)當(dāng)，CMI電子提單的每次轉(zhuǎn)讓均會(huì)回到承運(yùn)人處。這使得承運(yùn)人的承擔(dān)了過(guò)重的責(zé)任，同時(shí)承運(yùn)人作為貿(mào)易運(yùn)輸?shù)慕灰追?，不具有?dú)立性，難免存在承運(yùn)人濫用權(quán)力甚至單方欺詐的可能。而B(niǎo)olero則由具有獨(dú)立第三方身份的“權(quán)利登記處

11、”承擔(dān)有關(guān)交易方信息的傳輸與儲(chǔ)存職能。（2）兩種模式的開(kāi)放程度不同。CMI模式可以向任何用戶開(kāi)放，對(duì)于該電子提單模式的選擇適用是貿(mào)易當(dāng)事各方的自愿行為。而B(niǎo)olero模式實(shí)行會(huì)員制，其規(guī)則不適用于非成員。此外，CMI模式，比較靈活，并且對(duì)技術(shù)和成本的要求甚低，但安全性卻相對(duì)較弱。對(duì)于Bolero模式，由于其系統(tǒng)封閉，所以安全性很明顯，但是它要求身份認(rèn)證，建立會(huì)員制制度，由此而產(chǎn)生的高額會(huì)員費(fèi)用又不利于其推廣應(yīng)用?？傊啾容^而言，兩者各有優(yōu)勢(shì)。2 對(duì)電子提單流轉(zhuǎn)模式的思考本人認(rèn)為阻礙電子提單流轉(zhuǎn)的最根本障礙是電子提單的無(wú)形性。正是由于電子提單的無(wú)形性，使其不能像傳統(tǒng)提單那樣，讓轉(zhuǎn)讓各方對(duì)提單實(shí)

12、現(xiàn)實(shí)際占有。離開(kāi)了實(shí)際占有，提單轉(zhuǎn)讓是不可能實(shí)現(xiàn)的。所以要實(shí)現(xiàn)電子提單的流轉(zhuǎn)，關(guān)鍵是要讓電子提單的持有人相信其能像對(duì)傳統(tǒng)提單實(shí)際占有那樣對(duì)電子提單實(shí)行控制。這一要求要通過(guò)采用電子方式的交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。而該交易系統(tǒng)的核心是一個(gè)“第三方機(jī)構(gòu)”。2.1 “第三方機(jī)構(gòu)”的功能在整個(gè)電子提單系統(tǒng)中這種“第三方機(jī)構(gòu)”的功能主要有：為用戶傳遞報(bào)文；按照用戶的指示進(jìn)行電子提單的創(chuàng)建、修改及流轉(zhuǎn)；記錄電子提單的內(nèi)容、相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的設(shè)立及變更；監(jiān)控并記錄保存?zhèn)鬟f的信息。2.2 “第三方機(jī)構(gòu)”的性質(zhì)該“第三方機(jī)構(gòu)”一般不直接與用戶進(jìn)行商事交易，而是在其交易中以受信賴的中立機(jī)構(gòu)的身份出現(xiàn)，提供純粹的傳輸信息、記錄信息及提供信息等信用服務(wù)。它不代表任何交易一方的利益，其唯一宗旨在于保證交易的順利完成。反之，如果它介入到交易當(dāng)中，或成為交易一方時(shí)，必然不能保證其公正性，則難以被交易的當(dāng)事人所接受。因此，該第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)該是具有中立性與可靠性的獨(dú)立的法律實(shí)體。2.3 “第三方機(jī)構(gòu)”的設(shè)立這種“第三方機(jī)構(gòu)”的設(shè)立應(yīng)實(shí)行政府許可登記制度。申請(qǐng)人應(yīng)向國(guó)家信息產(chǎn)業(yè)主管部門提出申請(qǐng)，并按其要求提交相關(guān)材料。國(guó)家信息