案例使用說明-公共管理案例庫

1、案例使用說明一、課前預(yù)習(xí)政府失敗是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)國家的政府干預(yù)所產(chǎn)生的一種普遍現(xiàn)象，是一個重大的理論與實(shí)踐的課題。西方學(xué)者特別是公共選擇和政策分析學(xué)者已對這個問題進(jìn)行了較長時間的研究，形成頗為系統(tǒng)的“政府失敗論”。本節(jié)將評述公共選擇和政策分析學(xué)者的“非市場缺陷論”或“政府失敗論”。教學(xué)重點(diǎn)為“政府失敗現(xiàn)象的表現(xiàn)、類型與成因”和“政府失敗的糾正及防范”。課堂教學(xué)前，學(xué)生思考以下問題。1. 市場缺陷是指完全競爭市場運(yùn)行結(jié)果本身的缺陷，由它所產(chǎn)生的資源配置和收入分配是不理想的。市場缺陷的表現(xiàn)都有哪些？本題目設(shè)置的目的：本節(jié)課主要研究的是政府失敗論，即討論的是非市場缺陷論，本題是讓學(xué)生先明確市場缺陷主要

2、的表現(xiàn)，避免將市場缺陷與政府缺陷混淆。本題目答案為：市場缺陷主要表現(xiàn)為收入分配不公和經(jīng)濟(jì)波動。本題的采分點(diǎn)為“收入分配不公”、“經(jīng)濟(jì)波動”。2. 非市場缺陷及政府失敗有不同的表現(xiàn)、類型及其根源，這是非市場缺陷及政府失敗論所要探討的最基本問題。請你分析政府失敗的表現(xiàn)都有哪些。本題目設(shè)置的目的：考察學(xué)生對本節(jié)課所需要掌握的知識點(diǎn)“政府失敗現(xiàn)象的表現(xiàn)”的預(yù)習(xí)情況。本題目答案為：公共政策失效、公共物品供給的低效率、內(nèi)部性與政府?dāng)U張、尋租及腐敗。其答案即為本題的采分點(diǎn)。具體詳細(xì)講解參考課堂講解中的預(yù)習(xí)回顧解析部分。二、課堂講解1. 預(yù)習(xí)回顧。 非市場缺陷及政府失敗有不同的表現(xiàn)、類型及其根源，這是非市場缺

3、陷及政府失敗論所要探討的最基本問題。請你分析政府失敗的表現(xiàn)都有哪些。本題目是課前預(yù)習(xí)題目，教師可在課堂講解前回顧此題，通過學(xué)生答題情況判斷學(xué)生對本節(jié)課知識點(diǎn)的掌握情況。2. 預(yù)習(xí)回顧解析。 本題目的答案：公共政策失效、公共物品供給的低效率、內(nèi)部性與政府?dāng)U張、尋租及腐敗。非市場缺陷及政府失敗有種種表現(xiàn)，可以歸納為公共決策失誤，官僚機(jī)構(gòu)提供公共物品的低效和浪費(fèi)，內(nèi)部性與政府?dāng)U張，尋租及腐敗等基本類型，而非市場缺陷及政府失敗的主要原因在于公共物品供求關(guān)系的特點(diǎn)，公共決策的內(nèi)在困難以及缺少一種有效的非市場機(jī)制它能夠把私人的或組織的成本與效益同整個社會的成本與效益進(jìn)行調(diào)節(jié)和計(jì)算。下面，我們具體討論非市場

4、缺陷及政府失敗的這幾種類型及其成因。3. 案例導(dǎo)讀。 教師在講述了政府失敗現(xiàn)象的表現(xiàn)、類型與成因后，著重以2013 年云南安寧口罩實(shí)名制向?qū)W生說明什么是公共政策失效。公共政策是一個復(fù)雜的過程，存在著種種困難、障礙和制約因素，使得政府難以制定并執(zhí)行好的和合理的公共政策，導(dǎo)致公共政策失效。本案例中關(guān)于安寧市工商局頒布的口罩實(shí)名制政策，則是因?yàn)楣舱咦h程確定的偏差造成決策的失誤。本案例中云南安寧工商局政策的頒布并非是為了解決公共問題，安寧工商局進(jìn)行口罩實(shí)名制的初衷主要是因?yàn)橐e行“中國 - 南亞博覽會”，通過口罩實(shí)名制這樣的舉措來對反對PX項(xiàng)目的群眾進(jìn)行形式上的監(jiān)控，為了維護(hù)社會穩(wěn)定，展現(xiàn)出較好的

5、城市形象。而民眾的以戴口罩的問題是希望取消 PX項(xiàng)目，因此只限制市民戴口罩抗議不能解決根本性問題，因此該政策制定偏差在于短視效益和長久效益的偏差。4. 課堂提問 1。 以下哪項(xiàng)不是政策失效的原因（）A. 信息的不完全B. 沉淀成本C.投票人的近視效應(yīng)D.尋租腐敗本題目設(shè)置的目的：考察學(xué)生對政策失效的掌握程度，同時通過此題引出公共政策失效的主要原因。5. 課堂問題解析。 本題目的答案為 D。公共決策失誤或政策失效的主要原因來自于公共決策過程本身的復(fù)雜性和困難以及現(xiàn)有公共決策體制和方式的缺陷。主要有：（ 1）社會實(shí)際并不存在作為政府公共政策追求目標(biāo)的所謂公共利益;（2）即使現(xiàn)實(shí)中存在著一些大家利益

6、比較一致的情況，但現(xiàn)有的各種公共決策體制及方式因其各自的缺陷也難以達(dá)到最優(yōu)化或理想的政策；（3）信息的不完全、公共決策議程的偏差、投票人的近視效應(yīng)、沉淀成本、先例等對合理決策的制約；（ 4）政策執(zhí)行上的障礙。其中，信息的不完全、投票人的近視效應(yīng)、沉淀成本等對合理決策的制約都會導(dǎo)致公共政策失效。決策信息的獲取總是困難而且需要成本的，選民和政治家所擁有的信息都是有限的，因?yàn)樵S多公共政策實(shí)際上在信息不完全的情況下做出的，這就很容易導(dǎo)致政策失效。由于政策效果的復(fù)雜性，大多數(shù)選民難以預(yù)測其對未來的影響，因而著眼于近期的影響，考慮目前利益，最后的結(jié)果通常是政治家的短期行為和長遠(yuǎn)利益之間產(chǎn)生的明顯脫節(jié)。因此

7、，本題的正確答案為D。6. 案例導(dǎo)讀。 教師在講解了公共政策失效的原因后，以政策執(zhí)行上的障礙為例，通過案例與知識點(diǎn)結(jié)合的形式讓學(xué)生更詳細(xì)的體會到公共政策失效。其中，以我國房地產(chǎn)稅改革相關(guān)分析與探究案例向?qū)W生說明公共政策失效中的政策執(zhí)行上的障礙。政策執(zhí)行依賴于強(qiáng)有力的執(zhí)行組織及各部門或單位的密切配合，執(zhí)行機(jī)構(gòu)不健全，各部門不協(xié)調(diào)、合作，執(zhí)行人員不力等因素都將會導(dǎo)致政策失效。本案例中，正是由于征管條件限制、缺乏對失信納稅人有效的制約手段等原因，導(dǎo)致了利用弄虛作假行為逃避繳稅、鉆減免稅漏洞、故意拖欠稅款等行為層出不窮，嚴(yán)重?fù)p害了國家稅款的嚴(yán)肅性，也使政策的作用打折。7. 課堂提問 2。 請你判斷 2

8、009 年陜西神木“全民免費(fèi)醫(yī)療”事件中，醫(yī)療衛(wèi)生政府提供“全民免費(fèi)”，醫(yī)療衛(wèi)生作為公共物品政府供給是低效率還是高效率？A. 高效率B. 低效率本題目設(shè)置的目的：通過做題的形式來引出下一個知識點(diǎn)，即公共物品供給的低效率。8. 課堂問題解析。 本題目的答案為 B。大多數(shù)的公共部門并未通過市場競爭性地出售其產(chǎn)出的公共物品，這就使得要衡量公共物品的價值。政府提供公共物品所追求的是社會效益，而非經(jīng)濟(jì)效益，社會效益的衡量缺乏準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)和可靠的估算方法及技術(shù)。本案例中的神木縣提供的免費(fèi)醫(yī)療屬于公共物品，存在著估計(jì)困難的現(xiàn)象，這也就導(dǎo)致公共物品供給的低效率，案例中神木縣出現(xiàn)受免費(fèi)醫(yī)療刺激，大量求醫(yī)者涌入醫(yī)院

9、，造成病床極度短缺；已痊愈患者不愿出院，導(dǎo)致醫(yī)療資源的嚴(yán)重浪費(fèi)和效率低下的現(xiàn)象。9. 知識講解。 公共物品供給的低效率也是政府失敗表現(xiàn)中的一種，其中包括公共物品估價或評價的困難；公共機(jī)構(gòu)壟斷了公共物品的供給；政府機(jī)構(gòu)及官員缺乏追求利潤的動機(jī)；監(jiān)督機(jī)制的缺陷。10. 知識講解。 公共機(jī)構(gòu)尤其是政府部門及其官員追求自身的組織目標(biāo)或自身利益而非公共利益或社會福利，這種現(xiàn)象被人們稱為內(nèi)在效應(yīng)或內(nèi)部性。內(nèi)部性決定了公共組織尤其是官僚機(jī)構(gòu)的行為及運(yùn)行，那么它是各種非市場缺陷及政府失敗類型的一個最基本的根源。政府作為公共物品的提供者和外在效應(yīng)的消除者導(dǎo)致擴(kuò)張；政府作為收入和財(cái)富的再分配者導(dǎo)致擴(kuò)張；利益集團(tuán)的

10、存在導(dǎo)致擴(kuò)張；官僚機(jī)構(gòu)的存在導(dǎo)致擴(kuò)張；財(cái)政幻覺導(dǎo)致擴(kuò)張。尋租及腐敗是政府干預(yù)的副產(chǎn)品，政府干預(yù)帶來了以“租金”形式出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)利益。尋租活動導(dǎo)致政府失敗，因它使資源配置扭曲，尋租作為一種非生產(chǎn)性活動，并不增加任何新產(chǎn)品或新財(cái)富，只是改變生產(chǎn)要素的產(chǎn)權(quán)關(guān)系?？娎赵诠策x擇中將尋租分為三種類型：（ 1）通過政府管制的尋租；（ 2）通過關(guān)稅和進(jìn)出口配額的尋租；（ 3）在政府合同中的尋租。11. 案例導(dǎo)讀。 教師在講述了“尋租與腐敗”知識點(diǎn)后，可以通過我國經(jīng)濟(jì)適用房政策執(zhí)行失敗探析為講解案例，向?qū)W生詳細(xì)的說明政府失敗現(xiàn)象中的尋租與腐敗。本案例中，經(jīng)濟(jì)適用房的產(chǎn)權(quán)可以流轉(zhuǎn)的特性使其具備了市場屬性，正是這種

11、定位的模糊化處理，激發(fā)了經(jīng)濟(jì)適用房的“投資價值”，加劇了負(fù)而鏈?zhǔn)椒磻?yīng)的混亂程度。在巨大利益的驅(qū)使下，經(jīng)濟(jì)適用房成為審批官員手里尋租的砝碼和開發(fā)商牟取暴利的工具。其中，武漢“六連號”事件，即屬于典型的權(quán)力尋租行為；河南南陽經(jīng)濟(jì)適用房按照商品房價格出售，也絕非開發(fā)商一方所為等。12. “政府失敗現(xiàn)象的表現(xiàn)、類型與成因”知識點(diǎn)到“政府失敗的糾正及防范”的過渡。 在講述了政府失敗的表現(xiàn)、類型及成因后，接下來該討論該如何糾正和防范政府失敗以及克服非市場缺陷現(xiàn)象。公共選擇學(xué)者以及政策分析學(xué)者主要圍繞改革公共政策決策體制及政治制度、引進(jìn)競爭機(jī)制兩個方面來加以說明。13. 案例導(dǎo)讀。 教師以 2011 年河南

12、焦作“四權(quán)分離的財(cái)政管理新機(jī)制”創(chuàng)新案例為例，向?qū)W生說明政府失敗的糾正及防范中的“改革公共決策體制及政治制度”，對政府的財(cái)政過程尤其是公共支出加以約束。要有效地抑制政府的擴(kuò)張和浪費(fèi)，必須在政府的財(cái)政過程中，通過財(cái)政立憲、稅制選擇、平衡預(yù)算等措施來約束政府的財(cái)政過程尤其是公共開支。在本案例中，焦作市委市政府及焦作市財(cái)政局將公共預(yù)算分為預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算監(jiān)督和預(yù)算評價四個方面，實(shí)行權(quán)力分離，從而達(dá)到制約、平衡的效果。14. 案例導(dǎo)讀。 教師以 2001 年安徽舒城“小城鎮(zhèn)公益事業(yè)民營化”創(chuàng)新案例為例，向?qū)W生說明用市場力量改進(jìn)政府效率。公共選擇和政策分析學(xué)者主張用市場力量改善政府的功能，提高政

13、府效率，以克服非市場缺陷及政府失敗。市場力量是改善政府功能的基本手段，通過在政府管理中注入一些市場因素，可以縮小非市場缺陷的影響范圍。可以減少對于政府干預(yù)整個社會的官僚化的需要；可以減少政府對信息以及詳細(xì)的、經(jīng)常出錯誤的成本效益分析的需要，因?yàn)檫@些錯誤的分析會誤導(dǎo)政府的干預(yù)活動；促使政府改革的市場方法可以在諸如環(huán)境控制、減少交通擁擠以及增進(jìn)環(huán)境質(zhì)量等方面，在私有領(lǐng)域中提供一種促進(jìn)技術(shù)變化的動力，以使其向社會所期望的方法努力。本案例中，政府在公益事業(yè)建設(shè)與運(yùn)營的成本降低，不僅節(jié)約了資金，同時也降低了政府直接運(yùn)營公益事業(yè)所帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，大大地緩解了基層政府財(cái)力困難的狀況，提高了政府效率。15

14、. 知識講解。 改革公共決策體制及政治制度的具體措施分為以下三種：（ 1）進(jìn)行立憲改革；（ 2）對政府的財(cái)政過程尤其是公共支出加以約束；（ 3）完善表達(dá)民主的方式以及發(fā)明新的政治技術(shù)。用市場力量改進(jìn)政府效率的好處在于：可以減少對于政府干預(yù)整個社會的官僚化的需要、可以減少政府對成本 效益分析從而誤導(dǎo)政府的干預(yù)活動、促使政府改革的市場方法可以向社會所期望的方法努力。加州大學(xué)伯克利分校公共政策的學(xué)院的威廉 . 尼斯卡寧在官僚機(jī)構(gòu)與代議制政府中提出了三個措施：在政府內(nèi)部重新確定競爭機(jī)制、在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個人積極的制度、更經(jīng)常地采用由私營企業(yè)承擔(dān)公用事業(yè)的政策。16. 課堂提問 3。 針對糾正

15、和防范政府失敗以及克服非市場缺陷現(xiàn)象的具體措施，以下哪項(xiàng)采用的是市場力量？A. 通過財(cái)政立憲來約束政府的財(cái)政過程B. 國有企業(yè)出售給私營部門C.通過稅收支出的限制來防止政府的過度支出D.允許辦事機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人把其結(jié)余資金用于預(yù)算外的活動的投資，進(jìn)一步加強(qiáng)各部門的競爭本題目設(shè)置的目的：鞏固“政府失敗的糾正及防范”知識點(diǎn)。17. 課堂問題解析。 本題的答案為 BD。本題中的 B 選項(xiàng)，國有企業(yè)出售給私營部門是解放市場，進(jìn)行私有化的一種方式。本題中容易混淆的答案是 D選項(xiàng)，D選項(xiàng)中是在政府內(nèi)部重新確定競爭機(jī)制，也是通過的市場的力量來改進(jìn)政府效率。18. 知識點(diǎn)總結(jié)。 本節(jié)課講述了“政府失敗現(xiàn)象的表現(xiàn)、

16、類型與成因”和“政府失敗的糾正及防范”。其中，政府失敗現(xiàn)象的表現(xiàn)、類型與成因：公共政策失效、公共物品供給的低效率、內(nèi)部性與政府?dāng)U張、尋租及腐敗。政府失敗的糾正及防范主要圍繞著兩個方面：改革公共決策體制及政治制度、用市場力量改進(jìn)政府效率。三、課后作業(yè)1. 針對政府失敗現(xiàn)象的表現(xiàn)、類型與成因中，以下關(guān)于公共政策失效說法錯誤的是（ ）A. 在政策執(zhí)行博弈中，地方政府有可能與中央政府討價還價，出現(xiàn)“上有政策、下有對策”現(xiàn)象的發(fā)生B. 終止一個錯誤的項(xiàng)目或方案，往往會因?yàn)檎叱恋沓杀径茏鐲.受到大眾傳媒報(bào)道型或強(qiáng)烈影響的某些政策議事日程不必然與作為合理尋求改善社會福利方法的公共政策的概念相一致本題目設(shè)

17、置的目的：考察學(xué)生對本節(jié)課知識點(diǎn)的掌握情況。具體答案參見課后作業(yè)解析。D公共活動開支的分散性和利益分配的集中性導(dǎo)致政策擴(kuò)張問題2. 政府失敗的糾正及防范強(qiáng)調(diào)了政府和市場兩個方面，針對“強(qiáng)政府”以及“弱政府”的觀點(diǎn)你有何看法。本題目設(shè)置的目的：將本節(jié)課知識點(diǎn)與上一節(jié)的“強(qiáng)政府與弱政府”的知識點(diǎn)相結(jié)合，加強(qiáng)學(xué)生對本節(jié)課知識點(diǎn)的理解。具體答案參見課后作業(yè)解析。課后作業(yè)解析1. D。本題中四個選項(xiàng)關(guān)于政府失敗論描述都正確，但是此題的題干中明確說明的是政府失敗論中關(guān)于公共政策失效這一點(diǎn)。其中，選項(xiàng) A 屬于公共政策失效中的“政策執(zhí)行上障礙”這一知識點(diǎn)，選項(xiàng) B、選項(xiàng) C則是屬于公共政策失效中的“公共決策議程的偏差、沉淀成本”這一知識點(diǎn)，而選項(xiàng) D 并非是公共政策失效，而是屬于“內(nèi)部性與政府?dāng)U張”知識點(diǎn)。因此，本題的正確選項(xiàng)為D。2. “強(qiáng)政府”觀點(diǎn)，主張轉(zhuǎn)軌時期政府更多地干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)生活，包括促進(jìn)市場機(jī)制的形成。從現(xiàn)實(shí)情況看，市場機(jī)制有政治、分配、社會、生態(tài)、倫理等方面的局限性。如市場經(jīng)濟(jì)在跨國界時不見得會有利于國家利益；它不能實(shí)現(xiàn)公平分配，不能處理好社會利益問題；它不能保護(hù)環(huán)境資源，