污染源普查審核方法和程序

1、1數(shù)據(jù)審核的程序污染源普查數(shù)據(jù)審核實行五級審核制度，即普查對象內(nèi)部審核、普查員審核、 普查指導(dǎo)員審核、公司內(nèi)部會審和上級抽查審核。圖-1污染源普查數(shù)據(jù)審核程序圖1.1 普查對象內(nèi)部審核工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源和集中式污染治理設(shè)施的普查對象均需對填報的普 查表進行內(nèi)部審核。普查對象內(nèi)部審核實施三級審核制度， 即填表人自審、部門 負責(zé)人審核和法人代表或單位負責(zé)人審核。填表人按填表規(guī)定填寫各項普查表格并對填報的表格進行自檢，包括普查表的項目、編碼、屬性標識、各指標的計量單位以及文字表述等。部門負責(zé)人自審數(shù)據(jù)的真實性、合理性和邏輯性，確保數(shù)據(jù)真實有效。法人代表 或單位負責(zé)人對普查數(shù)據(jù)負責(zé)，對填報表格進行

2、整體審核，并簽字蓋章。1.2 普查員審核普查員審核內(nèi)容包括但不限于此：（1）普查表必填項目是否填報齊全；（2） 能源、水、主要原輔材料、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、生產(chǎn)（運營）工況、污染處理設(shè)施及 運行狀況等基本情況是否與有關(guān)臺帳、 票據(jù)和實物相符；（3）普查表格填報欄目 是否準確；（4）普查對象內(nèi)部是否進行了內(nèi)審并加蓋印章。1.3 普查指導(dǎo)員審核普查指導(dǎo)員審核內(nèi)容包括但不限于此：審核普查數(shù)據(jù)的合理性和邏輯性；如 能源消耗與廢氣中主要污染物、固廢產(chǎn)生量，水平衡，主要產(chǎn)品產(chǎn)量與能源、水、 原輔材料消耗量的關(guān)系等。1.4 公司內(nèi)部會審由公司組織污染管理、環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測和有關(guān)行業(yè)專家組成專家組，對 于重點污染

3、源普查數(shù)據(jù)進行會審； 會審內(nèi)容包括與日常環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測和污 染申報數(shù)據(jù)進行核對，并分析原因，確定普查數(shù)據(jù)填報的可信度；分析對比環(huán)境 監(jiān)測、排污系數(shù)或物料衡算結(jié)果的代表性，確定普查對象填報的一組數(shù)據(jù)的合理 性。1.5 配合上級部門抽查審核抽查審核：由上級普查機構(gòu)對下級普查機構(gòu)的數(shù)據(jù)進行逐級隨機抽樣審核； 地市級普查機構(gòu)對各區(qū)縣級工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源（以養(yǎng)殖業(yè)為主）和生活源各隨機至 少抽取2個普查對象進行審核。省級普查機構(gòu)對各地市級普查機構(gòu)工業(yè)源、農(nóng)業(yè) 源和生活源分別抽取4%0, 2%和2%的普查對象進行審核；對集中式污染治理 設(shè)施各隨機至少抽取1個普查對象進行審核。國家對各省級工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源和 生

4、活源普查數(shù)據(jù)分別隨機抽取1%的普查對象進行審核；對集中式污染治理設(shè)施 各隨機至少抽取1個普查對象進行審核。審核應(yīng)從各項基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來源、依據(jù)、 填報的準確性和合理性、邏輯關(guān)系、數(shù)據(jù)的有效性、質(zhì)量管理等方面詳細審核， 提出書面審核意見。2數(shù)據(jù)審核的方法（1）逐級數(shù)據(jù)審核結(jié)果做好記錄，作為評判普查結(jié)果精度的依據(jù)1）代碼準確性審核各類代碼需正確填寫。企業(yè)法人代碼、行業(yè)類別代碼、登記注冊類型代碼、 排水去向類型代碼、受納水體代碼、行政區(qū)代碼等各類代碼需完整無誤填寫。按 照“第二次全國污染源普查表主要指標解釋與填報規(guī)定”要求填報。2）數(shù)據(jù)準確性審核普查對象臺帳需準確完整。臺帳主要指普查對象各類屬性標識情況

5、， 如產(chǎn) 品產(chǎn)量、單位，工業(yè)總產(chǎn)值，燃煤灰分，硫分，單位能耗量，單位水耗量，單位 煤耗量等生產(chǎn)經(jīng)營基本情況。將臺帳與實際填報項目進行對比，兩者必須相符。普查表規(guī)范填報，數(shù)據(jù)與單位要對應(yīng)，指標單位符合統(tǒng)一要求。指標間的邏輯關(guān)系合理。各指標間的關(guān)系應(yīng)符合第二次全國污污染源普 查方案中相應(yīng)的指標間關(guān)系。根據(jù)普查對象產(chǎn)污特點及污染治理設(shè)施情況判別污染物產(chǎn)生濃度、排放濃度以及污染物去除效率是否合理。填報指標偏大或偏小的，應(yīng)重點審核。如污染治理設(shè)施處理能力和實際處 理量偏大或偏??；消耗噸煤的 SO2、煙塵產(chǎn)生量偏大或偏??；水泥行業(yè)噸產(chǎn)品工 業(yè)粉塵產(chǎn)生量偏大或偏小等等。存在下列不符合邏輯關(guān)系的需重點審核：a

6、.有“廢水排放量”卻無廢水中污染物排放量的情況；b.有燃料煤消費，卻無燃燒廢氣、二氧化硫、煙塵、爐渣產(chǎn)生量的現(xiàn)象；c.無燃料消費，卻有燃燒廢氣及污染物產(chǎn)生量的情況；d.有污染治理設(shè)施、處理能力和耗電量，卻無污染物去除量現(xiàn)象；無 治理設(shè)施，卻有污染物去除量的現(xiàn)象；e.有脫硫設(shè)施和實際處理量，卻無 SO2去除量或SO2去除率小于40% 的現(xiàn)象；f.無脫硫設(shè)施，卻有SO2去除量或SO2去除率大于40%的現(xiàn)象；g.有煙塵去除量無粉煤灰產(chǎn)生量的現(xiàn)象；h.廢水（氣）治理設(shè)施數(shù)、耗電量、處理能力 3個指標間的邏輯關(guān)系 及變化趨勢不一致的現(xiàn)象；i.廢水（氣）治理設(shè)施實際處理量與設(shè)計處理能力差異較大的現(xiàn)象；j.

7、有工業(yè)鍋爐或工業(yè)爐窯卻沒有廢氣及污染物排放量的情況。（2）排放量的確認審核數(shù)據(jù)是否有責(zé)任性或技術(shù)性錯誤。如：單位混淆、 小數(shù)點錯誤；審核數(shù)據(jù)指標之間是否存在邏輯關(guān)系錯誤。審核廢水、COD和氨氮、二氧化硫、煙塵和粉塵，固廢等主要污染物排放 量是否存在過大過小現(xiàn)象，并進行縱向比較。變化幅度過大的應(yīng)重點審核，如廢 （污）水排放量原則上應(yīng)是新鮮用水量的7585%。1）農(nóng)業(yè)源、生活源對于農(nóng)業(yè)源、生活源中污染物排放量，根據(jù)第二次全國污染源普查規(guī)模化 畜禽養(yǎng)殖場普查技術(shù)規(guī)定和第二次全國污染源普查生活源鍋爐普查技術(shù)規(guī) 定，以排污系數(shù)法對污染物排放量進行測算。 將計算結(jié)果與填報結(jié)果進行比較， 審核選取的排污系數(shù)

8、是否合適，以及計算過程是否正確，若兩者間存在較大差異， 則分析原因，確定最終的排放量。2）集中式污染治理設(shè)施對于集中式污染治理設(shè)施，主要審核監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果與在線監(jiān)測結(jié)果和企業(yè) 自測結(jié)果的可比性，若其中差異較大時，應(yīng)分析原因，結(jié)合企業(yè)月報表和年報表、 污染治理工藝，確定治理效率和排放量。若無法解釋原因時，應(yīng)取其中污染物排 放量大的數(shù)據(jù)填報。工業(yè)污染源 對于重點工業(yè)源，采用監(jiān)測結(jié)果或排污系數(shù)測算排污量，必要 時采用物料衡算法測算。監(jiān)測頻次、項目和分析方法應(yīng)符合 第二次全國污染源 普查工業(yè)污染源和集中式污染治理設(shè)施監(jiān)測技術(shù)規(guī)定，否則數(shù)據(jù)無效。首先采 用普查監(jiān)測數(shù)據(jù)，在無普查監(jiān)測數(shù)據(jù)或普查監(jiān)測數(shù)據(jù)不規(guī)

9、范的前提下， 可采用規(guī) 范的歷史監(jiān)測數(shù)據(jù)。歷史監(jiān)測數(shù)據(jù)選擇的優(yōu)先順序原則上為：監(jiān)督監(jiān)測驗收監(jiān)測 委托監(jiān)測自測或其它。同時根據(jù)產(chǎn)排污系數(shù)手冊進行排污量的測算。 審核排污量時，主要審核監(jiān)測結(jié)果與排污系數(shù)測算的可比性， 結(jié)合日常環(huán)境監(jiān)察、 環(huán)境監(jiān)測和排污申報數(shù)據(jù)進行核對， 若數(shù)據(jù)間存在一定差異，則分析原因，確定 選用監(jiān)測數(shù)據(jù)、排污系數(shù)測算數(shù)據(jù)之一作為最終排污量錄入上報，不得采用加權(quán) 平均法折算排污量。當(dāng)監(jiān)測數(shù)據(jù)和排污系數(shù)核算數(shù)據(jù)差別較大， 且無法解釋原因 時，在可能的情況下進行物料平衡的計算；如工藝過程復(fù)雜無法進行物料衡算時， 應(yīng)取監(jiān)測數(shù)據(jù)和排污系數(shù)測算值中污染物排放量大的數(shù)據(jù)填報。3數(shù)據(jù)審核結(jié)果的

10、處理根據(jù)普查五級審核制度，對數(shù)據(jù)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各級審核人員或部 門應(yīng)提出具體、明確的書面審核意見，由普查對象按規(guī)定程序和方式予以更改或 重新填報。原始普查表、更正后的普查表和書面審核意見一并存檔。(1)普查對象內(nèi)部審核結(jié)果的處理重點污染源和集中式污染治理設(shè)施普查對象， 填表人應(yīng)根據(jù)部門負責(zé)人和法 人代表或單位的審核意見予以更改。部門負責(zé)人和法人代表或單位的審核意見不 符合實際情況的，填表人可拒絕更改，并可向各級普查機構(gòu)舉報。(2)普查員審核結(jié)果的處理普查對象應(yīng)根據(jù)普查員的審核意見，重新核查本單位基本情況是否與有關(guān)臺 帳和票據(jù)相符，普查表格填報欄目是否準確等，并按普查員的審核意見進行更改

11、 或?qū)ζ渥龀鼋忉尅?3)普查指導(dǎo)員審核結(jié)果的處理普查對象應(yīng)根據(jù)普查指導(dǎo)員的審核意見，重新核查或調(diào)查填報數(shù)據(jù)的合理性 和邏輯性，并按普查指導(dǎo)員的審核意見更改或?qū)ζ渥龀鼋忉尅?4)普查機構(gòu)會審結(jié)果的處理普查對象應(yīng)根據(jù)普查機構(gòu)會審的審核意見，予以解釋或更改并重新填報。(5)抽查審核結(jié)果的處理各級抽查結(jié)果與原填報結(jié)果偏差較大時， 應(yīng)查明原因，是普查對象的生產(chǎn)狀 況、污染治理情況發(fā)生了變化，還是普查結(jié)果錯誤。屬填報錯誤的，責(zé)令普查對 象予以更改或重新填報。能源、水、主要原輔材料消耗量、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、污染 物排放量審核結(jié)果與原填報數(shù)據(jù)偏差在 20%以上的，視為不合格，需要對該普查 對象重新進行調(diào)查。一個地

12、區(qū)所有抽查樣本中不合格普查對象超過 30%時，該地 區(qū)的該類污染源普查結(jié)果不合格，需要重新進行普查。抽查結(jié)果同時作為評判第二次全國污染源普查精度和普查工作質(zhì)量的依據(jù)。我公司污染源普查數(shù)據(jù)審核的各項工作嚴格按國務(wù)院污染源普查管理條 例的相關(guān)規(guī)定辦理，普查機構(gòu)、普查員、普查指導(dǎo)員和普查對象違反污染源 普查管理條例的，按條例規(guī)定予以處罰。4質(zhì)量管理持續(xù)改進手段一一PDCA循環(huán)我公司運用PDCA循環(huán)的手段，根據(jù)普查中出現(xiàn)的問題進行持續(xù)改進。PDCA循環(huán)的含義是將質(zhì)量管理分為四個階段，即計劃階段(plan)、設(shè)計 和執(zhí)行階段(do)、檢查階段(check)、處理階段(action)。在普查工作中， 把各項工作按照作出計劃、計劃實施、檢查實施效果，然后將成功的納