(完整版)等保2.0二級通用測評要求

1、1 安全物理環(huán)境1.1 物理位置選擇本項要求包括：a）機房場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b）機房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的頂層或地下室，否則應(yīng)加強防水和防潮措 施。1.2 物理訪問控制機房出入口應(yīng)安排專人值守或配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進入的人員。1.3 防盜竊和防破壞本項要求包括：a）應(yīng)將設(shè)備或主要部件進行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)識；b）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽安全處。1.4 防雷擊應(yīng)將各類機柜、設(shè)施和設(shè)備等通過接地系統(tǒng)安全接地。1.5 防火本項要求包括：a）機房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測火情、自動報警，并自動 滅火；b）機房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用

2、具有耐火等級的建筑材料。1.6 防水和防潮本項要求包括：a）應(yīng)采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透；b）應(yīng)采取措施防止機房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。1.7 防靜電應(yīng)采用防靜電地板或地面并采用必要的接地防靜電措施。1.8溫濕度控制應(yīng)設(shè)置溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機房溫濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范SI之內(nèi)。1.9 電力供應(yīng)本項要求包括：a）應(yīng)在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備；b）應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電情況下的正常運行要 求。1.10 電磁防護電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾。2 安全通信網(wǎng)絡(luò)2.1 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)本項要求包括：a）應(yīng)劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)

3、域，并按照方便管理和控制的原則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分 配地址；b）應(yīng)避免將重要絡(luò)區(qū)域部署在邊界處，重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域與其他網(wǎng)絡(luò)區(qū)域 之間應(yīng)采取可靠的技術(shù)隔離手段。2.2 通信傳輸應(yīng)采用校驗技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。2.3 可信驗證可基于可信根對通信設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和通信應(yīng)用程序等進行可信驗證，并在檢測到其可信性受到破壞后進行報警，并將驗證結(jié)果形成審計記錄送至安全管理中心。3 安全區(qū)域邊界3.1 邊界防護應(yīng)保證跨越邊界的訪問和數(shù)據(jù)流通過邊界設(shè)備提供的受控接口進行通信。3.2 訪問控制本項要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間根據(jù)訪問控制策略設(shè)置訪問控制規(guī)則，默認情況下除允許通信外

4、受控接口拒絕所有通信；b）應(yīng)刪除多余或無效的訪問控制規(guī)則，優(yōu)化訪問控制列表，并保證訪問控制規(guī)則數(shù)量最小化；c）應(yīng)對源地址、目的地址、源端口、目的端口和協(xié)議等進行檢查，以允許/拒絕數(shù)據(jù)包進出；d）應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為進出數(shù)據(jù)流提供明確的允許 /拒 絕訪問的能力。3.3 入侵防范應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)攻擊行為。3.4 惡意代碼防范。應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處對惡意代碼進行檢測和清除，并維護惡意代碼防護機制的升級和更新。3.5 安全審計本項要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界、重要網(wǎng)絡(luò)節(jié)點進行安全審計，審計覆蓋到每個用戶，對重要的用戶行為和重要安全事件進行審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、用戶、事件類型

5、、事件是否成功及 其他與審計相關(guān)的信息；c）應(yīng)對審計記錄進行保護，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。3.6 可信驗證可基于可信根對邊界設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和邊界防護應(yīng)用程序等進行可信驗證，并在檢測到其可信性受到破壞后進行報警，并將驗證結(jié)果形成審計記錄送至安全管理中心。4安全計算環(huán)境4.1 身份鑒別本項要求包括：a）應(yīng)對登錄的用戶進行身份標(biāo)識和鑒別，身份標(biāo)識具有唯一性，身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換；b）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，應(yīng)配置并啟用結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù) 和當(dāng)?shù)卿涍B接超時自動退出等相關(guān)措施；c）當(dāng)進行遠程管理時，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)

6、傳輸過程中被竊聽。4.2 訪問控制本項要求包括：a）應(yīng)對登錄的用戶分配賬戶和權(quán)限：b）應(yīng)重命名或刪除默認賬戶，修改默認賬戶的默認口令；。c）應(yīng)及時刪除或停用多余的、過期的賬戶，避免共享賬戶的存在；d）應(yīng)授予管理用戶所需的最小權(quán)限，實現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離。4.3 安全審計本項要求包括：a）應(yīng)啟用安全審計功能，審計覆蓋到每個用戶，對重要的用戶行為和重要安全事件進行審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；c）應(yīng)對審計記錄進行保護，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。4.4 入侵防范。本項要求包括：a）應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組

7、件和應(yīng)用程序；b）應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)、默認共享和高危端口；c）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對通過網(wǎng)絡(luò)進行管理的管理終 端進行限制；d）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通 信接口輸入的內(nèi)容符合系統(tǒng)設(shè)定要求；e）應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的已知漏洞，并在經(jīng)過充分測試評估后，及時修補漏洞。 4.5惡意代碼防范應(yīng)安裝防惡意代碼軟件或配置具有相應(yīng)功能的軟件，并定期進行升級和更新防惡意代碼庫。4.6 可信驗證可基于可信根對計算設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和應(yīng)用程序等進行可信驗證，并在檢測到其可信性受到破壞后進行報警，并將驗證結(jié)果形成審計記錄送至安全管理中心。4.7 數(shù)據(jù)

8、完整性應(yīng)采用校驗技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性。4.8 數(shù)據(jù)備份恢復(fù)本項要求包括：a）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能；b）應(yīng)提供異地數(shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)定時批量傳送至備 用場地。4.9 剩余信息保護應(yīng)保證鑒別信息所在的存儲空間被釋放或重新分配前得到完全清除。4.10 個人信息保護本項要求包括：a）應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必需的用戶個人信息；b）應(yīng)禁止未授權(quán)訪問和非法使用用戶個人信息。5 安全管理中心5.1 系統(tǒng)管理本項要求包括：a）應(yīng)對系統(tǒng)管理員進行身份鑒別，只允許其通過特定的命令或操作界面進 行系統(tǒng)管理操作，并對這些操作進行審計；b）應(yīng)通過系統(tǒng)管理員對系統(tǒng)的資源和運行

9、進行配置、控制和管理，包括用戶身份、系統(tǒng)資源配置、系統(tǒng)加載和啟動、系統(tǒng)運行的異常處理、數(shù)據(jù)和設(shè)備的備份與恢復(fù)等。5.2 審計管理本項要求包括：a）應(yīng)對審計管理員進行身份鑒別，只允許其通過特定的命令或操作界面進 行安全審計操作，并對這些操作進行審計；b）應(yīng)通過審計管理員對審計記錄進行分析，并根據(jù)分析結(jié)果進行處理，包 括根據(jù)安全審計策略對審計記錄進行存儲、管理和查詢等。6 安全管理制度6.1 安全策略應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)安全工作的總體方針和安全策略，闡明機構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。6.2 管理制度本項要求包括：a）應(yīng)對安全管理活動中的主要管理內(nèi)容建立安全管理制度；。b）應(yīng)對管理人員或操作

10、人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程。6.3 制定和發(fā)布本項要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負責(zé)安全管理制度的制定；b）安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布，并進行版本控制。6.4 評審和修訂應(yīng)定期對安全管理制度的合理性和適用性進行論證和審定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。7 安全管理機構(gòu)1.1 崗位設(shè)置本項要求包括：a）應(yīng)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個方面的負責(zé)人崗位，并定義各負責(zé)人的職責(zé)；b）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、審計管理員和安全管理員等崗位，并定義部門及各個工作崗位的職責(zé)。1.2 人員配備應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、審計管理員和安全管理員等

11、。1.3 授權(quán)和審批本項要求包括：a）應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項、審批部門和批準(zhǔn)人等；b）應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作。物理訪問和系統(tǒng)接入等事項執(zhí)行審批過程。1.4 溝通和合作本項要求包括：a）應(yīng)加強各類管理人員、組織內(nèi)部機構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)安全管理部門之間的合作與溝通，定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理網(wǎng)絡(luò)安全問題；b）應(yīng)加強與網(wǎng)絡(luò)安全職能部門、各類供應(yīng)商、業(yè)界專家及安全組織的合作 與溝通；c）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容，聯(lián)系人 和聯(lián)系方式等信息。1.5 審核和檢查應(yīng)定期進行常規(guī)安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。8 安全管理人員8.1 人員錄

12、用本項要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負責(zé)人員錄用：b）應(yīng)對被錄用人員的身份、安全背景、專業(yè)資格或資質(zhì)等進行審查。8.2 人員離崗應(yīng)及時終止離崗人員的所有訪問權(quán)限，取回各種身份證件、鑰匙、微章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備。8.3 安全意識教育和培訓(xùn)應(yīng)對各類人員進行安全意識教育和崗位技能培，并告知相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施。8.4 外部人員訪問管理本項要求包括：a）應(yīng)在外部人員物理訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程 陪同，并登記備案；b）應(yīng)在外部人員接入受控網(wǎng)絡(luò)訪問系統(tǒng)前先提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人 開設(shè)賬戶、分配權(quán)限，并登記備案；c）外部人員離場后應(yīng)及時清除其所有的訪問權(quán)限。

13、9 安全建設(shè)管理9.1 定級和備案本項要求包括：a）應(yīng)以書面的形式說明保護對象的安全保護等級及確定等級的方法和理b）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對定級結(jié)果的合理性和正確性進行 論證和審定；c）應(yīng)保證定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)；d）應(yīng)將備案材料報主管部門和相應(yīng)公安機關(guān)備案。9.2 安全方案設(shè)計本項要求包括：a）應(yīng)根據(jù)安全保護等級選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補充和調(diào) 整安全措施；b）應(yīng)根據(jù)保護對象的安全保護等級進行安全方案設(shè)計；c）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全專家對安全方案的合理性和正確性進行論證和審定，經(jīng)過批準(zhǔn)后才能正式實施。9.3產(chǎn)品采購和使用本項要求包括：a）應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品采購和

14、使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)確保密碼產(chǎn)品與服務(wù)的采購和使用符合國家密碼管理主管部門的要求。9.4 自行軟件開發(fā)本項要求包括：a）應(yīng)將開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；b）應(yīng)在軟件開發(fā)過程中對安全性進行測試，在軟件安裝前對可能存在的惡 意代碼進行檢測。9.5 外包軟件開發(fā)本項要求包括：a）應(yīng)在軟件交付前檢測其中可能存在的惡意代碼；b）應(yīng)保證開發(fā)單位提供軟件設(shè)計文檔和使用指南。10 / 159.6 工程實施本項要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負責(zé)工程實施過程的管理；b）應(yīng)制定安全工程實施方案控制工程實施過程。9.7 測試驗收本項要求包括：a）應(yīng)制訂測試驗收方案

15、，并依據(jù)測試驗收方案實施測試驗收，形成測試驗 收報告；b）應(yīng)進行上線前的安全性測試，并出具安全測試報告。9.8 系統(tǒng)交付本項要求包括：a）應(yīng)制定交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進行 清點；b）應(yīng)對負責(zé)運行維護的技術(shù)人員進行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c）應(yīng)提供建設(shè)過程文檔和運行維護文檔。9.9等級測評本項要求包括：a）應(yīng)定期進行等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；b）應(yīng)在發(fā)生重大變更或級別發(fā)生變化時進行等級測評；c）應(yīng)確保測評機構(gòu)的選擇符合國家有關(guān)規(guī)定。9.10 服務(wù)供應(yīng)商選擇本項要求包括：a）應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂相關(guān)協(xié)

16、議，明確整個服務(wù)供應(yīng)鏈各方需履行 的網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)義務(wù)。10安全運維管理10.1 環(huán)境管理本項要求包括：a）應(yīng)指定專門的部門或人員負責(zé)機房安全，對機房出人進行管理，定期對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)施進行維護管理；b）應(yīng)對機房的安全管理做出規(guī)定，包括物理訪問、物品進出和環(huán)境安全等：c 應(yīng)不在重要區(qū)域接待來訪人員，不隨意放置含有敏感信息的紙檔文件和移動介質(zhì)等。10.2 資產(chǎn)管理應(yīng)編制并保存與保護對象相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容。10.3 介質(zhì)管理本項要求包括：a）應(yīng)將介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保護，實行存儲環(huán)境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄

17、清單定期盤點；b）應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進行控制，并對介質(zhì)的歸檔和查詢等進行登記記錄。10.4設(shè)備維護管理本項要求包括：a）應(yīng)對各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員 定期進行維護管理；b）應(yīng)對配套設(shè)施、軟硬件維護管理做出規(guī)定，包括明確維 護人員的責(zé)任、維修和服務(wù)的審批。維修過程的監(jiān)督控制等。10.5 漏洞和風(fēng)險管理應(yīng)采取必要的措施識別安全漏洞和隱患，對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時進行修補或評估可能的影響后進行修補。10.6 網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理。本項要求包括：a）應(yīng)劃分不同的管理員角色進行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運維管理，明確各個角色的 責(zé)任和權(quán)限；b）應(yīng)指定

18、專門的部門或人員進行賬戶管理，對申請賬戶、建立賬 戶、刪除賬戶等進行控制；c）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理制度，對安全策略、 賬戶管理、配置管理、日志管理、日常操作、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；d）應(yīng)制定重要設(shè)備的配置和操作手冊，依據(jù)手冊對設(shè)備進行安全配置和優(yōu) 化配置等；e）應(yīng)詳細記錄運維操作日志，包括日常巡檢工作、運行維護記錄、 參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容。10.7 惡意代碼防范管理本項要求包括：a）應(yīng)提高所有用戶的防惡意代碼意識，對外來計算機或存儲設(shè)備接人系統(tǒng)前進行惡意代碼檢查等；b）應(yīng)對惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、惡意代碼的定期查殺等；c）應(yīng)定期檢查惡意代碼庫的升級情況，對截獲的惡意代碼進行及時分析處 理。10.8 配置管理應(yīng)記錄和保存基本配置信息，包括網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)、各個設(shè)備安裝的軟件組件、軟件組