淺析國際技術(shù)壟斷與技術(shù)擴散的關(guān)系

1、淺析國際技術(shù)壟斷與技術(shù)擴散的關(guān)系         摘要 在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢下，對于發(fā)達(dá)國家跨國公司來說，技術(shù)壟斷和技術(shù)擴散是一對矛盾。為了繼續(xù)擁有技術(shù)優(yōu)勢，在競爭中處于有利地位，需要進(jìn)行技術(shù)壟斷；同時，為了適應(yīng)全球化的環(huán)境，便于整合全球優(yōu)勢資源，降低產(chǎn)品和服務(wù)的成本，發(fā)達(dá)國家又不得不將有些技術(shù)向發(fā)展中國家擴散。對于發(fā)展中國家來說，為了發(fā)展本國民族經(jīng)濟(jì)，也會利用一切機會從發(fā)達(dá)國家獲取先進(jìn)技術(shù)，縮短與發(fā)達(dá)國家在技術(shù)上的差距，打破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷。因此，在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間就技術(shù)壟斷和技術(shù)擴散這一問題進(jìn)行著激烈的

2、斗爭。 關(guān)鍵詞 技術(shù)壟斷技術(shù)擴散跨國公司 在經(jīng)濟(jì)和知識全球化中，國際先進(jìn)技術(shù)的擁有者通過國際性的技術(shù)壟斷，抑制了先進(jìn)技術(shù)的擴散，增強了對技術(shù)和產(chǎn)品市場的控制力，從而在市場競爭中獲取高額利潤。而對作為技術(shù)引進(jìn)方的發(fā)展中國家來說，國際技術(shù)擴散作為其技術(shù)進(jìn)步的重要外部途徑，不僅在靜態(tài)意義上提高了其技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，削弱國外的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，而且在動態(tài)意義上通過各種途徑和機制促使其技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為破除技術(shù)壟斷和趕超發(fā)達(dá)國家提供了可能性。技術(shù)擁有方與技術(shù)引進(jìn)方在政治和經(jīng)濟(jì)山的利益沖突導(dǎo)致了其實施的各種國際技術(shù)壟斷和技術(shù)擴散機制之間存在著嚴(yán)重的對立和沖突，但不

3、可否認(rèn)的是，各種技術(shù)壟斷與擴散機制之間還存在著一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性。 一、國際技術(shù)壟斷與國際技術(shù)擴散的沖突 國際技術(shù)擴散和國際技術(shù)壟斷對技術(shù)擁有方和技術(shù)引進(jìn)方各自的政治和經(jīng)濟(jì)利益產(chǎn)生了不同的影響，因此，國際技術(shù)擴散與國際技術(shù)壟斷之間必然存在對立與沖突。 1.國際技術(shù)壟斷限制了國際技術(shù)的擴散 發(fā)達(dá)國際為維持在技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢，最終實現(xiàn)其在軍事和經(jīng)濟(jì)上對發(fā)展中國家和地區(qū)的絕對優(yōu)勢，通過立法對發(fā)展中國家和地區(qū)的技術(shù)出口進(jìn)行嚴(yán)格的限制，并采取技術(shù)壁壘等嚴(yán)密的高新技術(shù)保密措施，強化對技術(shù)輸出的控制、抑制技術(shù)的轉(zhuǎn)移，致使后者無法獲取某些核心技術(shù)。根據(jù)國際產(chǎn)品生命周期理論，發(fā)達(dá)國家在研制出新技術(shù)初期，是嚴(yán)格

4、控制其專利技術(shù)的，總是先在國內(nèi)生產(chǎn)，以便獲取高額利潤，隨后才會一步步將已經(jīng)落后的技術(shù)擴散到國外，尤其是發(fā)展中國家和地區(qū)，其目的只是為了降低生產(chǎn)成本。 除了發(fā)達(dá)國家通過國內(nèi)立法等壟斷措施直接抑制技術(shù)擴散外，國際技術(shù)壟斷的主要途徑知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善和跨國公司經(jīng)營在全球化中表現(xiàn)出新的趨勢，這不同程度地抑制了國際技術(shù)的擴散。 (1)國際性知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善是增強國際技術(shù)不可缺少的因素。缺少完善的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，國際性的技術(shù)壟斷就難以形成，發(fā)展中國家和地區(qū)可以通過國際技術(shù)擴散，充分利用和吸收國際先進(jìn)技術(shù)，縮短本國與發(fā)達(dá)國家以及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的技術(shù)差距。因此，為抑制國際技術(shù)的擴散、增

5、強其技術(shù)壟斷力量，國際技術(shù)壟斷者極力促進(jìn)國際性知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定的達(dá)成。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議作為烏拉圭回合談判的重要成果，加快了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化進(jìn)程。 從東道國來看，發(fā)展中國家和地區(qū)將因知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強而降低或喪失其仿制產(chǎn)品的能力，而在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新時不得不付出昂貴的費用，從而極大地提高了利用國際技術(shù)擴散的成本。 從技術(shù)壟斷方來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善降低了技術(shù)溢出的可能性，增強了特定技術(shù)的壟斷優(yōu)勢，延長了其壟斷利潤的獲得期限，從而降低了壟斷方向東道國轉(zhuǎn)移最新技術(shù)的積極性。為了維持其長期的技術(shù)壟斷地位，技術(shù)壟斷方并不是把最先進(jìn)的技術(shù)立即轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家和地區(qū)，而是將不同水

6、平的技術(shù)進(jìn)行梯次轉(zhuǎn)移,由此降低了國際先進(jìn)技術(shù)向東道國的轉(zhuǎn)移速度和質(zhì)量。 (2)隨著全球化進(jìn)程的加快，跨國公司在國際技術(shù)壟斷中扮演著越來越重要的角色，成為國際技術(shù)壟斷的重要載體?？鐕緫{借其先進(jìn)的技術(shù)，在市場競爭中體現(xiàn)出一種技術(shù)壟斷優(yōu)勢進(jìn)而形成對市場的壟斷。為維持和加強其技術(shù)壟斷優(yōu)勢，跨國公司在全球化經(jīng)營中出現(xiàn)東道國子公司的獨資化、研究與開發(fā)機構(gòu)本土化和獨資化等趨勢，并且廣泛地采取技術(shù)鎖定策略，以最大限度地抑制其技術(shù)的擴散。 國際技術(shù)擴散削弱了國際技術(shù)壟斷 國際先進(jìn)技術(shù)向發(fā)展中國家和地區(qū)的擴散不僅會削弱國際技術(shù)壟斷力量，而且會通過東道國的技術(shù)吸收和創(chuàng)新過程成功破除發(fā)達(dá)國家和企業(yè)的技術(shù)壟斷。技術(shù)

7、壟斷主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家和企業(yè)所具有的一種技術(shù)優(yōu)勢，當(dāng)其先進(jìn)技術(shù)特別是核心技術(shù)擴散到發(fā)展中國家和地區(qū)時，其技術(shù)優(yōu)勢也將逐步喪失。以電子產(chǎn)業(yè)為例，韓國三星公司和中國臺灣宏基電腦公司的技術(shù)已經(jīng)達(dá)到世界先進(jìn)技術(shù)水平。當(dāng)涉及國家戰(zhàn)略性技術(shù)時，國際技術(shù)擴散對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷的消極影響則更為明顯。 技術(shù)壟斷的程度取決于技術(shù)使用的擴散范圍。對于給定的技術(shù)而言，使用的范圍越廣，采用該技術(shù)的企業(yè)越多，則技術(shù)壟斷的程度越低；反之，技術(shù)壟斷的程度越高。更為重要的是，成功的技術(shù)擴散還包括對先進(jìn)技術(shù)的吸收和創(chuàng)新過程，發(fā)展中國家和地區(qū)發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，利用技術(shù)的轉(zhuǎn)移和溢出，迅速提高自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，并通過二次創(chuàng)新

8、最終實現(xiàn)技術(shù)的趕超，從而成功破除國際性的技術(shù)壟斷。這也正是技術(shù)壟斷者盡其所能采取各種措施極力抑制技術(shù)擴散的原因所在。 二、國際技術(shù)壟斷與國際技術(shù)擴散之間的內(nèi)在協(xié)調(diào)性 技術(shù)擁有方與技術(shù)引進(jìn)方在政治和經(jīng)濟(jì)上的利益沖突導(dǎo)致了其實施的各種國際技術(shù)壟斷和技術(shù)擴散機制之間存在著嚴(yán)重的對立和沖突，但不可否認(rèn)的是各種技術(shù)壟斷與擴散機制之間還存在著一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性。 1.國際技術(shù)壟斷下的技術(shù)擴散 國際技術(shù)壟斷在一定程度上促進(jìn)了國際技術(shù)的擴散，增強技術(shù)壟斷的各種途徑本身包含著技術(shù)的擴散，特別是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善和跨國公司所采取的各種技術(shù)壟斷措施。 (1)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的增強雖會降低跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的速度

9、，但發(fā)展中國家和地區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強也會吸引更多的外國直接投資和專利許可。馬思科斯對美國流向發(fā)展中國家的對外直接投資的研究發(fā)現(xiàn)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對其產(chǎn)生正向效應(yīng)，特別是在發(fā)展中國家和地區(qū)的成本優(yōu)勢不太顯著時，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的大小將左右外國直接投資的多寡。作為國際技術(shù)擴散的重要途徑，外商直接投資和專利許可的流入會使更多的國外技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國。 (2)跨國公司在增強其技術(shù)壟斷的過程中，各種經(jīng)營戰(zhàn)略在一定程度上也具有技術(shù)擴散的可能性?？鐕咀庸九c研發(fā)機構(gòu)的獨資化雖暫時抑制了技術(shù)的溢出，但從長期看有利于跨國公司最先進(jìn)技術(shù)的引入，并最終通過各種渠道（如勞動力的流動、聯(lián)系效應(yīng)等）擴散到當(dāng)?shù)仄渌?/p>

10、業(yè)，提升當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平。而跨國公司研發(fā)機構(gòu)的本土化則會直接導(dǎo)致科技資源、研發(fā)技能以及國外科技人員的流入，有助于東道國整體科技發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新能力的增強。同時，由于其對當(dāng)?shù)匮邪l(fā)人員的雇用和培養(yǎng)，則能促進(jìn)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)人力資源的開發(fā)，由此擴大東道國的技術(shù)基礎(chǔ)。東道國政府或企業(yè)若采用適宜的人才激勵政策。則會刺激部分人才回流到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或研發(fā)機構(gòu)，技術(shù)溢出也隨之發(fā)生。這種適用性技術(shù)的引入會有力地促進(jìn)技術(shù)溢出和東道國對技術(shù)的吸收水平。此外，跨國公司盡管采取技術(shù)鎖定策略來抑制技術(shù)擴散，但對其非核心技術(shù)控制較弱，甚至?xí)龠M(jìn)某些技術(shù)的擴散以增強當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對自己的技術(shù)依賴性。 國際技術(shù)擴散對技術(shù)壟斷的積極意義 對國際技術(shù)壟

11、斷的重要載體跨國公司而言，技術(shù)壟斷與技術(shù)擴散之間還存在一種辨證統(tǒng)一的關(guān)系。技術(shù)壟斷在創(chuàng)造巨額利潤的同時也給企業(yè)帶來很多隱患，并在一定程度上威脅企業(yè)的生存與發(fā)展，其消極作用是：國際技術(shù)壟斷使跨國公司的經(jīng)營風(fēng)險大為增加，跨國公司既要投入大量的資金使生產(chǎn)能力滿足全球性市場的需求，又要承擔(dān)幾乎是全球性的市場風(fēng)險；龐大的生產(chǎn)規(guī)模給跨國公司的技術(shù)改造、技術(shù)更新帶來困難，而且越來越難以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和市場需求的迅速變化。因此，許多跨國公司為了避免其國際技術(shù)壟斷的消極影響而主動打破嚴(yán)格的技術(shù)壟斷格局，采取技術(shù)擴散策略，廣泛地進(jìn)行技術(shù)授權(quán)、轉(zhuǎn)讓，以爭取競爭上的主動和市場上的主導(dǎo)地位。  

12、60;       國際技術(shù)的擴散給跨國公司帶來的利益是多方面的,主要表現(xiàn)為:技術(shù)擴散能夠有效地降低經(jīng)營風(fēng)險，增強企業(yè)實力。由于技術(shù)產(chǎn)品廣泛向外擴散，成本和風(fēng)險得以分散，企業(yè)能夠及時地向國外轉(zhuǎn)移本國已處于成熟期的技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)更新的發(fā)展，在國際上發(fā)展自己的企業(yè)聯(lián)盟，進(jìn)而鞏固自己的競爭地位:技術(shù)擴散有利于企業(yè)回收資金，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的再投資與開發(fā)。在技術(shù)更新?lián)Q代越來越快的今天，技術(shù)創(chuàng)新若不能馬上形成生產(chǎn)力，就很可能在“閑置”過程中被淘汰，因而與其被閑置，還不如盡快轉(zhuǎn)移出去，收回研制成本，獲得一定報酬，再盡快投入下一輪的研究開發(fā)，從而在動態(tài)

13、中保持自己的技術(shù)壟斷優(yōu)勢;在競爭趨于白熱化的今天，越來越多的企業(yè)難以等到某項技術(shù)達(dá)到成熟期再行出口，往往在一項新技術(shù)問世之初就設(shè)法盡快向外傳播。采取這種戰(zhàn)略，技術(shù)擁有者往往不是為了賺取高額專利金，主要是為了搶占技術(shù)市場，掌握本行業(yè)的競爭主導(dǎo)權(quán)。企業(yè)可以通過技術(shù)擴散確立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而奠定自己在行業(yè)中的技術(shù)壟斷地位。在這個意義上，技術(shù)擴散反而成了其維持技術(shù)壟斷的一種手段。 因此，盡管技術(shù)壟斷和技術(shù)擴散在性質(zhì)上是相互對立的，但由于競爭的作用使二者在當(dāng)代跨國公司的經(jīng)營管理中得到了統(tǒng)一：跨國公司為保持在競爭中的長期優(yōu)勢，實行技術(shù)壟斷與技術(shù)擴散的雙重競爭戰(zhàn)略，根據(jù)外界環(huán)境的變化和自身能力狀況來選擇壟斷的程

14、度和擴散的時機。隨著新一輪產(chǎn)業(yè)革命的興起，高技術(shù)分工日益分散化、國際化，跨國公司在技術(shù)創(chuàng)新上既壟斷又?jǐn)U散的趨勢將會越來越顯著。 三、對策 通過上述國際技術(shù)壟斷與國際技術(shù)擴散間關(guān)系的分析可以看出:在國際技術(shù)壟斷與擴散過程中，技術(shù)擁有方與技術(shù)引進(jìn)方之間存在嚴(yán)重的利益沖突，但技術(shù)壟斷與擴散機制本身存在一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性，從而為發(fā)展中國家和地區(qū)利用國際技術(shù)擴散提供了可能性。發(fā)展中國家既要反對技術(shù)擁有方對技術(shù)的國際壟斷，又要拓寬技術(shù)擴散渠道，充分利用技術(shù)壟斷機制中可能存在的技術(shù)擴散活動，轉(zhuǎn)移和吸收先進(jìn)技術(shù)?？鐕静扇〖葘嵤┘夹g(shù)壟斷又采取技術(shù)擴散的經(jīng)營戰(zhàn)略，也會給發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)利用國際技術(shù)擴散

15、提供契機。 1.在法律制度方面，東道國采取適宜的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，同時加強國內(nèi)和國際反壟斷法規(guī)的建設(shè)，抑制技術(shù)壟斷 隨著與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議的簽署，國際性知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度逐步得到完善。發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)順應(yīng)這種國際趨勢，增強本地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以吸引外國直接投資和專利引入，促進(jìn)國際先進(jìn)技術(shù)的擴散。但發(fā)展中國家更應(yīng)注意知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合理和適度，在向國際規(guī)范靠攏時，注意防止因過分保護(hù)發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致國際性技術(shù)壟斷?？傊l(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)技術(shù)特點制定切合實際、有利于國際技術(shù)溢出和吸收的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并在國際知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議商討的過程中積極維護(hù)和爭取發(fā)展中國家和地區(qū)的利益

16、，在充分促進(jìn)國際技術(shù)擴散的同時，防止發(fā)達(dá)國家和企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行技術(shù)壟斷。 與加強國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相結(jié)合，發(fā)展中國家和地區(qū)還應(yīng)加強其反壟斷法規(guī)的建設(shè)，并積極倡導(dǎo)國際反壟斷協(xié)議的達(dá)成。發(fā)展中國家和地區(qū)缺乏完善的反壟斷機制來約束來自國外的技術(shù)壟斷行為，但在對外經(jīng)濟(jì)活動中卻受到來自發(fā)達(dá)國家反壟斷法的限制，而發(fā)達(dá)國家的反壟斷法在限制進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)壟斷的同時，卻對其國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)壟斷行為實行豁免，甚至扶持和鼓勵其進(jìn)出口貿(mào)易卡特爾。因此，發(fā)展中國家和地區(qū)不僅需要健全其國內(nèi)的反壟斷機制，而且需要積極促進(jìn)統(tǒng)一的國際反壟斷法律機制來限制發(fā)達(dá)國家反壟斷法的國際反競爭性。建立統(tǒng)一的國際反壟斷法律機制的另一主

17、要原因在于：在經(jīng)濟(jì)和知識全球化下，各種技術(shù)壟斷行為是跨國進(jìn)行的，僅依靠單一國家的法律機制已無法對其加以約束或規(guī)范。 在體制建設(shè)方面，完善相關(guān)體制，增強本國的技術(shù)吸收能力，促進(jìn)國際技術(shù)的擴散 由于國際技術(shù)擴散會削弱技術(shù)壟斷力量，發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)加大其開放度，拓寬技術(shù)擴散渠道，通過三大擴散載體國際貿(mào)易、外國直接投資和專利申請與專利引用，引進(jìn)、轉(zhuǎn)移和吸收國外先進(jìn)技術(shù)，最終實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，破除國際技術(shù)壟斷。在實現(xiàn)包含技術(shù)吸收和創(chuàng)新的技術(shù)擴散過程中，人力資本和研法是兩個決定性的因素，兩者都與東道國技術(shù)吸收能力相關(guān)。因此，發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)注重人力資本的開發(fā)，加大研發(fā)投入，以增強自身的技術(shù)吸收能力。

18、 (1)改革不完善的人力資本開發(fā)與管理體制，建立適當(dāng)?shù)娜瞬偶顧C制。發(fā)展中國家和地區(qū)原有人力資本開發(fā)與管理體制嚴(yán)重制約其人力資本、水平的提高，人力資源大量流失，特別是隨著跨國公司研發(fā)的當(dāng)?shù)鼗?，人才流失更為?yán)重。發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)對其原有人才機制進(jìn)行全面改革，從管理體制、激勵機制到思想觀念上進(jìn)行全面解放，重視科技人才的培養(yǎng)和儲備，并通過創(chuàng)造吸引科技人才的企業(yè)氛圍、有利于實現(xiàn)高科技人員自身價值的研發(fā)環(huán)境以及適當(dāng)?shù)男匠甏碳さ却胧p少人才的流失，并激勵人才回流，以提升本國的人力資本水平。 (2)增強研發(fā)投入，建立有效的研發(fā)投入機制和分配體系。有的學(xué)者使用1974年1990年期間來自12個經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展

19、組織成員國的工業(yè)數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：國內(nèi)研發(fā)開支越大，與技術(shù)主導(dǎo)國的生產(chǎn)率差距縮小得越快。發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，充分利用國際擴散技術(shù)對發(fā)展中國家和地區(qū)迅速提高技術(shù)水平固然重要，但最終實現(xiàn)技術(shù)的趕超必須依靠增加自身的研發(fā)投入，加強企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時增強自身的技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。政府應(yīng)通過稅收優(yōu)惠、建立研發(fā)發(fā)展基金以及發(fā)展科技信貸業(yè)務(wù)，擴大金融機構(gòu)對企業(yè)的科技投入等方式建立多形式、多層次的研發(fā)投入機制和有效的研發(fā)資金分配體系。 (3)建立和完善以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新體系。目前，發(fā)展中國家和地區(qū)的技術(shù)發(fā)展以跟蹤模仿為主，但產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，特別是前沿和戰(zhàn)略性高端技術(shù)是不可能通過技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散來獲取的。這樣只會拉大同世界先進(jìn)水平之間的差距，并將最終形成技術(shù)依賴。此外，從經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等方面的安全考慮，發(fā)展中國家和地區(qū)也必須具備自主研發(fā)實力，建立自主研發(fā)體系，掌握關(guān)系國家安