2015版高質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全系統(tǒng)內(nèi)審檢查表QEOHS

1、受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q4.1E4.1S4.1Q: 1、公司是否有企業(yè)簡(jiǎn)介， 并能充分反應(yīng)公司部 情況，女口：背景、經(jīng)營(yíng)圍、財(cái)務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、 人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)等（部因素）及涉 及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場(chǎng)占有率、主要合作伙 伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因 素）？2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審會(huì)上，公司是否對(duì)公司的部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)價(jià)和更新？E:企業(yè)有無(wú)對(duì)這些外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？E/S:有無(wú)文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的 法規(guī)要求？E:組織的部外部環(huán)境狀況？有哪些需

2、要應(yīng)對(duì)和管 理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？Q4.2E4.2Q:公司是否收集相關(guān)方需求及期望（上級(jí)及主要供 方及客戶）包括：?顧客對(duì)事物的要求，如符合性，價(jià)格，安全性?已與顧客或外部供應(yīng)商達(dá)成的合同?行業(yè)規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)？和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議？法規(guī)法案？備忘錄?許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式?監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度？條約，公約及草案?和公共機(jī)構(gòu)及顧客的協(xié)議？組織要求?自愿原則或行為規(guī)？自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾?組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)E:與QEOK關(guān)的相關(guān)方是誰(shuí)？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相 關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？有無(wú)對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？審查

3、組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q4.3E4.3S4.1Q: 1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的 邊界和圍？并且該圍和邊界應(yīng)是已考慮公 司外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)； 2、公司的質(zhì)量管理體系圍是否形成文件， 并得到保持？E/S:組織有無(wú)界定管理體系的圍的文件？ E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些， 表述是否準(zhǔn)確？S:有無(wú)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和 持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？E4.4Q:公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個(gè)過(guò) 程，包括：是否確定這些過(guò)程所需的輸入 和期望的輸岀？是否確定這些過(guò)程的順序

4、和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則 和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)）， 以確保這些過(guò)程有效的運(yùn)行和控制？是否 確定這些過(guò)程所需的資源并確保其可用 性？是否分派這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限？是 否按照6.1的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？ 是否對(duì)前述過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否按實(shí)實(shí)施 變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果？ 是否有改進(jìn)過(guò)程？E:企業(yè)如何保證EMS體系有效運(yùn)行？ 是否考慮了 4.1和4.2的容？ 是否包括了變更的策劃？Q: 1、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以 支持體系運(yùn)行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正 常運(yùn)行？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核

5、容審核記錄符合（Y）/不符合（N）E5.1S4.2Q：最高管理者是否能證實(shí)對(duì)質(zhì)量管理體系 的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和 戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過(guò)程；-促進(jìn)使用過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；-確保體系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；-確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；-促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做 出貢獻(xiàn)；-推動(dòng)改進(jìn)；-支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)圍發(fā)揮領(lǐng) 導(dǎo)作用。E/S:最高管理者對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和 承諾提供哪些證據(jù)？E:審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、 目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過(guò)程、 提供的資源、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、最高管理

6、 者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng) 導(dǎo)或管理人員工作？Q:最高管理者是否能通過(guò)確保以下方面， 證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承 諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及 適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合 性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；C）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)E5.2Q: 1、最高管理者是否制定、實(shí)施和保持 質(zhì)量方針？2、在考慮質(zhì)量方針時(shí)是否考慮如下容：-基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價(jià) 值觀建立的戰(zhàn)略方向-組織成功所需的改進(jìn)程度及類型

7、-期望或渴望達(dá)到的顧客滿意度-相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望-達(dá)成預(yù)計(jì)結(jié)果所需資源-利益相關(guān)方的潛在貢獻(xiàn)E/S:查看管理方針的容是否規(guī)定保護(hù)環(huán) 境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？E/S:管理方針的容是否與組織的宗旨和環(huán) 境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要 求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體 系有效性承諾？是否提供制定和評(píng)審目標(biāo) 的框架？是否履行保護(hù)環(huán)境及其合規(guī)義務(wù) 的承諾？是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)方獲 ??？是否定期評(píng)審？Q: 1、質(zhì)量方針是否形成文件？2、是否有對(duì)組織員工、職能人員及利益相 關(guān)方進(jìn)行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針 被清晰地理解并貫穿于整個(gè)組織。審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代

8、/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)Q5.3E5.3Q:公司各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、 溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否 明確？E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是 否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是 否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符 合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過(guò)程獲得預(yù)期效果？ 向最高管理者報(bào)告 QEO H的績(jī)效和改進(jìn)機(jī) 會(huì)？在組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在策 劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的 職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和 保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理 者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績(jī)和

9、任何 改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開？所有 管理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)，并能 在控制的領(lǐng)域承擔(dān)責(zé)任？Q:企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮 部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需 求？E:策劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問(wèn)題？有無(wú)指出環(huán)境管 理體系的圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無(wú)相應(yīng)的 需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)Q： 1.公

10、司是否有策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措 施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、 監(jiān)視和測(cè)量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過(guò)程設(shè)計(jì)、糾 正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及 使用有能力人員等方面。2。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施 和評(píng)價(jià)措施的有效性？E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如 何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)境因素信息是否 及時(shí)更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？ 環(huán)境因素的確定過(guò)程如何控制？查相關(guān)記 錄，驗(yàn)證辨識(shí)與評(píng)價(jià)過(guò)程是否符合程序？ 抽一部分危險(xiǎn)源，評(píng)定其辨識(shí)的合理性、 科學(xué)性；現(xiàn)場(chǎng)巡視各處，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危險(xiǎn)源 是否有遺漏，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？現(xiàn)場(chǎng)核 實(shí)針對(duì)識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn) 制定目標(biāo)，管理

11、方案及采取控制措施是否 落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供 資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎？ 提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落實(shí)？重點(diǎn)查 看企業(yè)各過(guò)程需要爭(zhēng)取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是 否有遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳 達(dá)？E/S:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪 些？有無(wú)形成文件的信息？其他要求的適 用性如何？版本是否及時(shí)更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng) 驗(yàn)證其適用性。第二階段關(guān)注法規(guī)的落實(shí)， 員工和其他相關(guān)方是否及時(shí)獲取了法規(guī)及 其他相關(guān)方的信息？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)E:策劃

12、的措施是否與業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程相融合？如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？Q: 1、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持 一致？2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及 增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？5、是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOHH標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職 責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、 合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目 標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng) 的參數(shù)來(lái)量化評(píng)價(jià)？如何溝通？E:通過(guò)哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？ 評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？Q:在策劃如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)

13、量目標(biāo)時(shí)，公司是否 有考慮：1、完成的時(shí)限；2、由誰(shuí)去完成目標(biāo)；3、是否有充足的資源；4、如何評(píng)價(jià)結(jié)果。審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q6.3Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對(duì)其 進(jìn)行評(píng)估？-變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性；-職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。E7.1Q: 1、公司是否有對(duì)為滿足質(zhì)量管理體系 要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè) 施等進(jìn)行評(píng)估？2、公司是否識(shí)別各種現(xiàn)有制約，即為減少 不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要 什么措施？E/S:組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn) 管理體系

14、所需的資源有哪些？ 是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確 定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？ 是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí)， 并在必要的圍可得到？Q: 1）是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、 層次、人員進(jìn)行了識(shí)別？2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員 所必需的能力？是否對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量工作 的人員能力勝任與否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和考核？ 經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否 按照法律法規(guī)的要求持證上崗？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q: 1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體 系策劃和為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品 /服務(wù)過(guò)程策劃中是 否確定和提供并

15、維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所 需的基礎(chǔ)設(shè)施？2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān) 設(shè)施、過(guò)程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進(jìn) 行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？并能保持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符 合性？3、支持性服務(wù)如運(yùn)輸或通訊等是否能確定 和提供？Q7.4Q: 1）最高管理者應(yīng)確保在組織建立適當(dāng) 的溝通過(guò)程，并確保對(duì)質(zhì)量 /環(huán)境/職業(yè)健 康安全體系的有效性進(jìn)行溝通。各職能層 次間的溝通是如何開展的？對(duì)信息溝通的 職責(zé)和方法以及對(duì)重大事件、問(wèn)題的溝通 是如何開展的？2）是否使用了恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问剑块_展的 情況，信息是否被有效的利用？3）溝通的容是否能促進(jìn)組織質(zhì)量活動(dòng)協(xié) 調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過(guò)程及 其有效性？E/S:組織如何進(jìn)

16、行外部溝通？如何策劃外部溝通的過(guò)程？有哪些記錄來(lái)證明？重要環(huán)境因素、環(huán)境績(jī)效、合規(guī)義務(wù)和持 續(xù)改進(jìn)建議相關(guān)信息。E:部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟危?是否包括員工提岀的合理化建議？ 外部信息交流的容？正面的？負(fù)面的（如 投訴）？是否及時(shí)給出清晰回復(fù)？是否涉 及績(jī)效的改進(jìn)？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)Q:公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求和按公司情況形成 質(zhì)量管理體系文件信息？并保持和保留這 些文件信息？E/S:公司有無(wú)文件化的管理體系？體系文 件中是否包括方針和目標(biāo)？有無(wú)對(duì)管理體 系覆蓋圍的描述？有無(wú)對(duì)體系的主要要素 及其相

17、互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途 徑？標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件和記錄？為確保涉 及職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行有效策 戈卩、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄？ 如何進(jìn)行文件的分發(fā)、存儲(chǔ)、更新、保留 和處置等？ 如何識(shí)別外部文件，文件是如何保管的？ 文件是否有標(biāo)識(shí)和說(shuō)明？文件都有哪些形 式？是否經(jīng)過(guò)評(píng)審和批準(zhǔn)？ 記錄控制程序是否完整，是否有可操作 性？程序文件是否為有效版本？記錄控制 程序是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸 檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做岀了 規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與 質(zhì)量活動(dòng)是否同步進(jìn)行？與本組織的記錄 有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？ 是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管 理

18、規(guī)的要求處理和管理？/Q：是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了評(píng)審文件的有效性？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識(shí)是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否 均注明制定或修訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有 效？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)Q:文件化信息容是否完整？版本是否有 效？文件化信息是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、 編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管 理做岀了規(guī)定？文件化信息的形成與活動(dòng) 是否同步進(jìn)行。與本組織有關(guān)的文件化信 息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有

19、哪 些？是否有保存期的規(guī)定？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別修改狀態(tài)的方法是什 么？使用時(shí)是否都使用適應(yīng)文件的有效版 本？文件化信息是否按檔案管理規(guī)的要求 處置和管理？Q8.1E8.1Q: 1、在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí)，公司 是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、 組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？ 2、是否建立過(guò)程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收的 準(zhǔn)則，公司是否考慮：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)、質(zhì)量 目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過(guò)程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否 確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？ 4、公司是否制定有效措施，用于控制：確 認(rèn)滿足了準(zhǔn)則、交付了預(yù)期的輸岀、識(shí)別 了需要改進(jìn)的區(qū)域？5、公司是否形

20、成并保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則的運(yùn)行的成文 信息？E/S:組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性 質(zhì)、識(shí)別岀風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及 確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有 無(wú)明確運(yùn)行準(zhǔn)則？對(duì)變更的控制？異常情 況的評(píng)審？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)的輸岀的有關(guān)信 息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要 求？采購(gòu)過(guò)程的控制？對(duì)外部供方的控制 的類型與程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終 處置等？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控 制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、 廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管 理等？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）E8.2E

21、/S:有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊 全？現(xiàn)場(chǎng)有效性如何？響應(yīng)的管理？是否 進(jìn)行了預(yù)案演練？是否定期評(píng)審響應(yīng)措 施？是否發(fā)生過(guò)緊急情況？是否進(jìn)行糾正 措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培 訓(xùn)？潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何 保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào) 警、滅火整個(gè)過(guò)程是否按規(guī)定去做？1、定義產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí)是否考慮：產(chǎn)品 或服務(wù)的目的是什么、顧客需求和期望、 相關(guān)法律法規(guī)要求？2、在確定是否滿足了作岀的產(chǎn)品和服務(wù)承 諾時(shí)，組織宜考慮如下因素：可用的資源、 能力和產(chǎn)能、組織知識(shí)、過(guò)程確認(rèn)？Q: 1、公司是否評(píng)審了對(duì)顧客作岀的承諾？ 評(píng)審容包括：a）交付和交付后的行動(dòng)，例如運(yùn)輸，用

22、戶 培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)安裝，質(zhì)量保證，維修，顧客 保障；b ）是否可滿足隱含的需求產(chǎn)品或服務(wù)宜能滿足顧客的期望（例如，酒店房間預(yù) 期是干凈的，提供基本的設(shè)施，且預(yù)期酒 店員工能有禮貌和樂(lè)于助人；瓶裝水應(yīng)能 安全飲用）；c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/ 符合部方針而選擇滿足的其它要求，d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；e）是否對(duì)合同或訂單做出了變更。2、是否保留評(píng)審信息所形成的文件？Q：如項(xiàng)目要求發(fā)生更改，是否及時(shí)將更改 通知相關(guān)人員，相關(guān)文件是否進(jìn)行修改并 保留。審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q：公司是否

23、建立和實(shí)施設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程？Q： 1）是否對(duì)每一項(xiàng)新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā) 進(jìn)行了策劃和控制？是否符合產(chǎn)品的特 點(diǎn)？2）策劃輸岀是否形成了文件？其法律容 是否確定了設(shè)計(jì)開發(fā)階段和進(jìn)程、各階段 活動(dòng)（含評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)）的容？3）是否明確了開發(fā)活動(dòng)中人員的職責(zé)和 權(quán)限？4）設(shè)計(jì)過(guò)程中不同之間小組的接口管理 是否明確職責(zé)分工？溝通和銜接是否有 效？5）策劃輸岀是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展適當(dāng)予以更新？Q: 1）與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計(jì)開發(fā)輸入是 否有規(guī)定？形成何種文件？有關(guān)輸入是否 保持其記錄？2）是否明確了輸入的容，其中包括：產(chǎn) 品功能和性能要求，適用的法律、法規(guī)要 求，適用時(shí)以前類似設(shè)計(jì)提供的信息，設(shè) 計(jì)和開發(fā)所必需的其

24、他要求？3）輸入的充分性與適宜性是否進(jìn)行了評(píng) 審，以保證其完善、清楚且不自相矛盾？Q: 1）是否按規(guī)定在適宜階段進(jìn)行系統(tǒng)的 設(shè)計(jì)和開發(fā)的評(píng)審？2）是否評(píng)價(jià)了該階段的設(shè)計(jì)開發(fā)的結(jié)果 有滿足要求的能力？3）是否能在評(píng)審中識(shí)別和發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中的 不足和問(wèn)題，并提岀必要的措施，以期有 效解決？4）評(píng)審的結(jié)果和評(píng)審決定米取的措施及其 實(shí)施的情況是否予以記錄？5）評(píng)審參加者是否與設(shè)計(jì)開發(fā)階段有關(guān)的 職能代表？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）6）是否規(guī)定了開展設(shè)計(jì)驗(yàn)證活動(dòng)的辦法？7）其驗(yàn)證方法是否適當(dāng)，足以確保輸岀能 夠滿足輸入的要

25、求？8 ）驗(yàn)證是否有明確的結(jié)果并予以記錄？9）驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及任何必要的措施的 實(shí)施是否予以記錄？ 10 ）對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)確 認(rèn)的目的性即確保產(chǎn)品能夠規(guī)定的使用要 求或已知的預(yù)期用途的要否明確？是否對(duì) 施工部門進(jìn)行圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底并對(duì)結(jié) 果進(jìn)行確認(rèn)？11）是否按規(guī)定在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴?成？其方法是否適當(dāng)（不可行者除外）？12）是否有明確的確認(rèn)結(jié)果，并對(duì)確認(rèn)中 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和任何必要的措施實(shí)施的記錄 應(yīng)予保持？Q: 1）設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出是否規(guī)定形成文 件？并對(duì)設(shè)計(jì)輸岀進(jìn)行了驗(yàn)證？2）輸岀文件是否包含或規(guī)定：滿足設(shè)計(jì) 和開發(fā)輸入的要求，為采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù) 提供適當(dāng)信息、包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則、

26、 規(guī)定對(duì)安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特 性？3）輸岀文件在開發(fā)之前是否按規(guī)定權(quán)限 批準(zhǔn)？Q: 1、公司是否識(shí)別由外部提供的過(guò)程、 產(chǎn)品和服務(wù)？2、公司是否制定措施對(duì)外部提供的過(guò)程、 產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行管控？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)Q: 1、生產(chǎn)和服務(wù)是否有變更？2、變更是否留有評(píng)審？3、變更實(shí)施前是否有驗(yàn)證或確認(rèn)？4、變更是否有批準(zhǔn)？5、變更是否有保留形成文件的信息？E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測(cè)量分 析評(píng)價(jià)過(guò)程？E/S:第二階段審核：目標(biāo)的完成情況？資 源的消耗、廢棄物的排放量？運(yùn)行過(guò)程中 的準(zhǔn)則的實(shí)際數(shù)

27、據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成 情況？環(huán)境績(jī)效的部信息的溝通方式？監(jiān) 視測(cè)量過(guò)程中是否使用計(jì)量器具，如何管 理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測(cè)結(jié) 果？被審核方守法記錄？Q: 1、公司是否進(jìn)行了顧客滿意度調(diào)查或 其他方式獲取所需信息？滿意度調(diào)查是否 達(dá)到管理目標(biāo)？2、公司是否針對(duì)獲取到的顧客反饋進(jìn)行分 析和評(píng)價(jià)？并作為管理評(píng)審輸入。E/S:公司對(duì)環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要 求？是否確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次、條件、 結(jié)論及相關(guān)的證實(shí)？是否出現(xiàn)不合規(guī)情 況，采取何種措施？排污許可證總量控制 的情況？識(shí)別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？ 關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？關(guān)注定期評(píng)價(jià)法 律、法規(guī)符合性審核驗(yàn)證其是否？查設(shè)備 校準(zhǔn)記錄？

28、有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件和其 他不良績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？監(jiān)視 異常時(shí)如何處置？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q: 1、組織是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)?數(shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量體系的適宜性和有效 性？2、對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源渠道和收集方法、頻次是否 進(jìn)行了規(guī)定？3、組織收集的是否包括了來(lái)自監(jiān)視和測(cè)量 以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、 過(guò)程和產(chǎn)品特性及其趨勢(shì)，包括采取預(yù)防 措施的機(jī)會(huì)及來(lái)自供方的信息？信息收集 是否符合規(guī)7條容要求？4、組織是否及時(shí)利用這些信息來(lái)評(píng)價(jià)質(zhì)量 體系的適宜性和有效性？針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 所采取措施的有效性

29、；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所 采取措施的有效性；尋找在何處可以進(jìn)行 對(duì)質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，5、公司是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的 管理要求？是否保存質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新 記錄？6、是否調(diào)查分析了不合格的原因Q9.21）公司是否定期進(jìn)行部審核？2）部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？E/S:公司是否定期進(jìn)行部審核？部審核的 頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？E/S:部審核是否得到了有效的實(shí)施和保持？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q： 1）是否根據(jù)過(guò)程情況確定審頻次？2）是否選定適合的審員進(jìn)行審？3）是否確定每

30、次審的準(zhǔn)則和圍？4）審結(jié)果是否上報(bào)相關(guān)管理者？5）部審核中發(fā)生的問(wèn)題是否采取糾正？6）部審核相關(guān)文件是否有保留？E/S:有無(wú)部審核方案及相關(guān)的文件化信 息？部審核方案有無(wú)考慮相關(guān)過(guò)程的環(huán)境 重要性、影響組織的變化以及以往審核的 結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和圍？如 何選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過(guò)程 的客觀與公正？有無(wú)相相關(guān)管理者報(bào)告審 核結(jié)果？/E9.3S4.6Q:公司是否定期召開管理評(píng)審？并在管理 評(píng)審中確定質(zhì)量體系的運(yùn)行是否適宜、充 分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？ E/S:管理評(píng)審輸入資料是否滿足要求？是 否包括以為管理評(píng)審采取措施的情況？環(huán) 境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度？組織環(huán)境績(jī)效方面的

31、信息？資源的充分性？來(lái)自相關(guān)方的有關(guān) 信息交流？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取的措施是 否有效？有無(wú)改進(jìn)的機(jī)會(huì)？管理評(píng)審輸岀 資料是否滿足要求？并保留形成文件的信 息？體系改進(jìn)有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實(shí) 現(xiàn)時(shí)需要采取的措施？改進(jìn)管理體系與其 他業(yè)務(wù)過(guò)程融合的機(jī)遇？任何與組織戰(zhàn)略 方向相關(guān)的結(jié)論？Q：管理評(píng)審輸入資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要 求？Q：管理評(píng)審輸岀資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要 求？并保留形成文件的信息？有哪些改進(jìn) 的機(jī)遇？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q10.1E10.1Q:公司是否采取正確的糾正預(yù)防及改進(jìn)措 施？E:如何確定和選

32、擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，采取了哪些 措施？S:抽一部分記錄，看是否按程序要求進(jìn)行 原因分析寫岀對(duì)策？看糾正措施是否合 理？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證糾正預(yù)防措施的效果如何？E10.2.Q： 1）是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的 要求？是否保存管理體系改進(jìn)與創(chuàng)新記 錄？2）是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括 顧客報(bào)怨）在），并起到防止不合格再發(fā) 生的目的3）是否針對(duì)原因提岀措施并實(shí)施和記錄 結(jié)果？4）糾正措施的實(shí)施是否驗(yàn)證其效果，并 作岀評(píng)價(jià)？重大的糾正措施是否成為管理 評(píng)審的輸入？E/S:是否建立和實(shí)施改進(jìn)、糾正措施的要 求？是否保存管理體系改進(jìn)與創(chuàng)新記錄？ 采取何種措施控制和糾正不合格？處置時(shí) 產(chǎn)生的后果包括？是否調(diào)查分析了

33、不合格的原因（包括顧 客報(bào)怨）在），并起到防止不合格再發(fā)生 的目的是否針對(duì)原因提岀措施并實(shí)施和記錄結(jié)果？糾正措施的實(shí)施是否驗(yàn)證其效果，并作 岀評(píng)價(jià)？重大的糾正措施是否成為管理評(píng) 審的輸入？是否更新風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇以及管理體系？有無(wú)相應(yīng)的記錄來(lái)證明不合格的性質(zhì)、隨后采取的措施，以及糾正措施產(chǎn)生的結(jié)果？Q:公司是否按要求保留形成文件的不合格 和糾正措施信息？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門最高管理者/管代/管理層檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)Q10.3E10.3Q：公司是否對(duì)管理體系的有效性、適宜性 和有效性對(duì)管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？E/S:公司是否對(duì)管理體系的有效性、適宜 性和

34、有效性對(duì)管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門行政人事部檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q： 1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)？3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲 力盡？Q:公司是否定期總結(jié)并收集各項(xiàng)管理經(jīng) 驗(yàn)，并進(jìn)行交流？以確保經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的積累； 獲取組織部人員的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；從顧 客、供應(yīng)商和合作伙伴方面收集知識(shí)；獲 取組織部存在的知識(shí)（隱性的和顯性的）； 與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較；與相關(guān)方分享組織知識(shí)； 根據(jù)改進(jìn)的結(jié)果更新必要的組織知識(shí)。Q7.2E7.2Q： 1）是否對(duì)從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、 層次、崗位人員進(jìn)行了識(shí)別，對(duì)各類人

35、員 所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)提岀了要 求？2）針對(duì)需否提岀了培訓(xùn)計(jì)劃（包括特殊工 種、工作人員）或采取其他措施并組織實(shí) 施？3）通過(guò)何種方式宣傳/培訓(xùn)確保員工意識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和 重要性，并為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做岀貢獻(xiàn)？4 ）是否適當(dāng)?shù)乇４媪私逃?、培?xùn)、技能、 經(jīng)驗(yàn)的記錄？5）看培訓(xùn)需否合理？是否按計(jì)劃實(shí)施？通 過(guò)查相關(guān)記錄驗(yàn)證計(jì)劃完成情況，抽查相 關(guān)培訓(xùn)和評(píng)價(jià)記錄。E/S:與績(jī)效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的 人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無(wú)對(duì)人員適當(dāng)?shù)慕逃?培訓(xùn)或經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？ 有無(wú)相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評(píng)價(jià)措 施有效性？有無(wú)相應(yīng)的記錄證明人員能力？審查組長(zhǎng)審查

36、員受審核部門行政人事部檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)Q7.3E7.31、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量 方針、質(zhì)量目標(biāo)2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受” 產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務(wù)的知識(shí)和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不滿足規(guī)時(shí)，該如 何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過(guò)程。E/S:現(xiàn)場(chǎng)觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重 要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或 現(xiàn)場(chǎng)的狀況感知，員工是否知曉管理體系 方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素 和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對(duì)管理體系的貢獻(xiàn)？ 員工是否知曉不符合管理體系要求的后 果？/為確保涉及職業(yè)健康安全風(fēng)

37、險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn) 行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記 錄？如何進(jìn)行文件的分發(fā)、存儲(chǔ)、更新、保留 和處置等？如何識(shí)別外部文件，文件是如何保管的？ 文件是否有標(biāo)識(shí)和說(shuō)明？文件都有哪些形 式？是否經(jīng)過(guò)評(píng)審和批準(zhǔn)？記錄控制程序是否完整，是否有可操作 性？程序文件是否為有效版本？記錄控制 程序是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸 檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做岀了 規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與 質(zhì)量活動(dòng)是否同步進(jìn)行？與本組織的記錄 有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？ 是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管 理規(guī)的要求處理和管理？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門行政人事部檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記

38、錄符合(Y)/不符合(N)E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測(cè)量分 析評(píng)價(jià)過(guò)程？E/S:第二階段審核：目標(biāo)的完成情況？資 源的消耗、廢棄物的排放量？運(yùn)行過(guò)程中 的準(zhǔn)則的實(shí)際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成 情況？環(huán)境績(jī)效的部信息的溝通方式？監(jiān) 視測(cè)量過(guò)程中是否使用計(jì)量器具，如何管 理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測(cè)結(jié) 果？被審核方守法記錄？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門品管部檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)Q: 1、公司是否具備測(cè)量設(shè)備？測(cè)量設(shè)備 是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)？2 、監(jiān)視和測(cè)量是否有計(jì)劃？記錄是否保存？E/S:如何監(jiān)視和測(cè)量資源？Q7.3E7.31、公司員工及各相關(guān)方是否

39、知曉公司質(zhì)量 方針、質(zhì)量目標(biāo)2 、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格” 產(chǎn)品和服務(wù)的知識(shí)和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和 服務(wù)不滿足規(guī)時(shí)，該如何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過(guò)程。E/S:現(xiàn)場(chǎng)觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重 要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或 現(xiàn)場(chǎng)的狀況感知，員工是否知曉管理體系 方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的 重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否 知曉其對(duì)管理體系的貢獻(xiàn)？員工是否知曉 不符合管理體系要求的后果？Q8.6Q: 1、對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的放行是否有適宜人 員的批準(zhǔn)，并可追溯？2、對(duì)放行人員授權(quán)是否有文件化信息來(lái)確定？3、施工及生產(chǎn)工作中是否進(jìn)行了規(guī)定的自檢

40、、互 檢、交接檢？對(duì)關(guān)鍵過(guò)程對(duì)其實(shí)施的監(jiān)視 和測(cè)量或檢驗(yàn)?zāi)軌蚴欠穹弦?guī)定要求？施 工日志能否反映過(guò)程檢驗(yàn)容？符合驗(yàn)收準(zhǔn) 則的證據(jù)是否形成記錄？是否表明經(jīng)授權(quán) 負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？4、在產(chǎn)品已滿足了各項(xiàng)要求后，方可放行產(chǎn)品和交付， 在竣工驗(yàn)收前是否進(jìn)行部驗(yàn)收？5、是否實(shí)行當(dāng)產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時(shí)，除非 得到有關(guān)授予權(quán)人員的批準(zhǔn)及適用時(shí)得到 顧客的批準(zhǔn)，否則在所有策劃安排均已圓 滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù)？ 是否實(shí)施了分階段及竣工驗(yàn)收？6、對(duì)產(chǎn)品放行是否做岀規(guī)定并實(shí)施？7、交付和交付后的服務(wù)是否符合規(guī)定要求 并實(shí)施？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門品管部檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記

41、錄符合（Y）/不符合（N）Q： 1）是否規(guī)定了對(duì)不合格產(chǎn)品的識(shí)別、 評(píng)審和處理控制方法，并明確了控制及處 置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限？有無(wú)分級(jí)報(bào)告流 程？2）是否按要求開展控制活動(dòng)，包括：-采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？-經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn) 讓步使用、放行或接收不合格品？-采取措施防止其原預(yù)期使用或應(yīng)用？對(duì)不合格的評(píng)審方式是否明確？評(píng)審結(jié)果 是否得到實(shí)施？不合格是否得到糾正或再 次驗(yàn)證？3）不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何 措施的記錄包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄并保 存。4）對(duì)交付或開始使用不合格是否采取措 施并實(shí)施？是否對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行檢查驗(yàn) 收？5）是否對(duì)讓步使用、放行或接收由有關(guān) 授權(quán)人員批

42、準(zhǔn)或顧客批準(zhǔn)？Q: 1、公司是否有保留不合格輸岀所形成 的文件信息：糾正不符合的措施；為避免 重復(fù)出現(xiàn)不符合而采取的糾正措施；和負(fù) 責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布不合格產(chǎn)品或服務(wù)的人員。2、公司是否保留有關(guān)以上容的文件化信息 確保過(guò)程的改進(jìn)和優(yōu)化Q: 1）組織對(duì)產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)則是否 進(jìn)行了規(guī)定？2 ）對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量是否進(jìn)行了策劃/計(jì)劃？在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行哪 些監(jiān)視和測(cè)量，并形成文件（指導(dǎo)文件）？3）何時(shí)實(shí)施監(jiān)規(guī)測(cè)量？何時(shí)對(duì)結(jié)果進(jìn)行分 析評(píng)價(jià)？是否保留成文的信息？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門生產(chǎn)部檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q7.3E7.31、公司員工及各相關(guān)方是否

43、知曉公司質(zhì)量 方針、質(zhì)量目標(biāo)2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受” 產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務(wù)的知識(shí)和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不滿足規(guī)時(shí)，該如 何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過(guò)程。E/S:現(xiàn)場(chǎng)觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重 要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或 現(xiàn)場(chǎng)的狀況感知，員工是否知曉管理體系 方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素 和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對(duì)管理體系的貢獻(xiàn)？ 員工是否知曉不符合管理體系要求的后 果？Q: 1）組織是否策劃并在受控條件下進(jìn)行 施工和服務(wù)提供。2）生產(chǎn)及施工現(xiàn)場(chǎng)是否得到相應(yīng)表明產(chǎn) 品特性的信息以確保達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量 要求？3）生產(chǎn)、施工

44、和服務(wù)是否得到必要的作 業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防 人為錯(cuò)誤？是否按要求進(jìn)行了實(shí)施？4）施工/生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備機(jī)具/設(shè)施是否滿 足生產(chǎn)/服務(wù)運(yùn)行的要求？是否鑒定通過(guò)？是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？5）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過(guò)？6）是否實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，收集和檢查 生產(chǎn)、服務(wù)的過(guò)程記錄？7）是否對(duì)需要確認(rèn)的過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)或再確 認(rèn)？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門生產(chǎn)部檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合(Y)/不符合(N)1、在適當(dāng)時(shí)是否在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)行的全過(guò) 程規(guī)定了適宜的方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并 實(shí)施？2、當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄 了產(chǎn)品惟一性標(biāo)識(shí)？3、針對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量要求，是否有規(guī)定 并進(jìn)行識(shí)別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識(shí)？審查組長(zhǎng)審查員受審核部門物管部檢查日期標(biāo)準(zhǔn)條款檢查方法/審核容審核記錄符合（Y）/不符合（N）Q: 1、公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務(wù) 的細(xì)節(jié)，以便顧客理解提供的是什么？2、是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進(jìn)行提 問(wèn)、訂購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)？公司將如何告知顧 客相關(guān)變更？3、是否建立適當(dāng)形式讓公司從顧客處獲取 有關(guān)問(wèn)題，疑慮，投訴，正面和負(fù)面反饋 的信息？4、適宜時(shí)，是否可確保顧客得知公司如 何處理和控制顧客財(cái)產(chǎn)？5、是否可確保在岀現(xiàn)緊急情況時(shí)，積極 與顧客就可能的事宜和可采取的措施進(jìn)行 溝通。這里的事宜是指對(duì)