成都科技計(jì)劃項(xiàng)目管理及評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建成都科技局

1、成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理及評估指標(biāo)體系構(gòu)建四川(成都)兩院院士咨詢服務(wù)中心電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)分析與數(shù)據(jù)科學(xué)研究中心2012.11.8目 錄一、研究背景、意義及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀11.1研究背景及研究意義11.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀21.2.1科技計(jì)劃管理研究現(xiàn)狀21.2.2科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體制現(xiàn)狀31.2.3科技項(xiàng)目評估研究現(xiàn)狀3二、相關(guān)理論綜述62.1科技計(jì)劃的概念62.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目管理62.3 科技項(xiàng)目評估相關(guān)理論綜述72.3.1科技項(xiàng)目評估的概念及內(nèi)涵72.3.2 科技評估與相關(guān)概念的區(qū)別72.3.2 科技項(xiàng)目評估的程序及主要方法8子課題一：成都市科技計(jì)劃體系及項(xiàng)目管理研究11一、

2、成都市科技計(jì)劃管理體系11（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)支撐計(jì)劃12（二）科技創(chuàng)新能力提升計(jì)劃12（三）科技創(chuàng)新公共服務(wù)環(huán)境建設(shè)計(jì)劃14二、成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理模式14（一）各相關(guān)單位職責(zé)14（二）項(xiàng)目立項(xiàng)16（三）項(xiàng)目實(shí)施17（四）項(xiàng)目監(jiān)理及驗(yàn)收18子課題二：成都市科技計(jì)劃評估工作組織及評估指標(biāo)研究19一、評估工作組織19二、項(xiàng)目評估專家組構(gòu)成19（一）企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目19（二）高校院所應(yīng)用基礎(chǔ)研究及成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、人口與健康項(xiàng)目20三、評估方法20（一）多專家意見橫向綜合20（二）多指標(biāo)縱向綜合21四、 專家評估指標(biāo)體系22（一）企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目指標(biāo)體系221、技術(shù)評價(jià)指標(biāo)（65）222、項(xiàng)目

3、管理評價(jià)指標(biāo)(20%)233、企業(yè)財(cái)務(wù)評價(jià)指標(biāo)(15%)25（二）高校院所應(yīng)用基礎(chǔ)研究及成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、人口與健康項(xiàng)目評估指標(biāo)體系26主要參考文獻(xiàn)26附件一：專家咨詢意見表29（一）企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目專家咨詢意見表291、技術(shù)專家咨詢意見（總分65分）292、管理專家咨詢意見（總分20分）403、財(cái)務(wù)專家咨詢意見（總分15分）48（二）高校院所應(yīng)用基礎(chǔ)與成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、人口與健康項(xiàng)目54附件二：項(xiàng)目申報(bào)書62（一）企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目申報(bào)書62（二）高校院所應(yīng)用基礎(chǔ)與成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目申報(bào)書82（三）人口與健康項(xiàng)目申報(bào)書89附件三：任務(wù)合同書96（一）企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目任務(wù)合同書96（二）高校院所基

4、礎(chǔ)研究與成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目合同任務(wù)書111（三）人口與健康計(jì)劃項(xiàng)目合同任務(wù)書129附件四：執(zhí)行情況調(diào)查表145（一）企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查表145（二）高校院所應(yīng)用基礎(chǔ)與成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查表156（三）人口與健康計(jì)劃執(zhí)行情況調(diào)查表164附件五：驗(yàn)收申請表175（一）企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目驗(yàn)收申請表175（二）高校院所應(yīng)用基礎(chǔ)項(xiàng)目驗(yàn)收申請表186（三）人口與健康計(jì)劃驗(yàn)收申請表197一、研究背景、意義及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.1研究背景及研究意義科技計(jì)劃是體現(xiàn)政府科技意志，彌補(bǔ)市場不足的重要手段，是政府組織科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)活動的基本形式。為了更好地、有效地使有限的人力、物力、財(cái)力集中到國家最迫

5、切、最需要的地方和社會發(fā)展最重要的方向上來，各國政府包括地方各級政府，紛紛制定和實(shí)施各種層次和類型的科技計(jì)劃。如美國的“阿波羅”計(jì)劃和“納米計(jì)劃”、歐盟的“尤利卡”計(jì)劃等?？萍荚u估作為科技計(jì)劃項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)，是對科技活動在科技、經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域可能產(chǎn)生的作用、效果與影響進(jìn)行測算及評價(jià)的行為，目的是從總體上把握利害得失，盡可能充分地估量科技活動在各個(gè)方面的影響，從而幫助決策部門確定其是否符合財(cái)政科技資金進(jìn)行資助的相關(guān)要求。國家科技部分別在2000年出臺了科技評估管理暫行辦法，2001年出臺國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法，2003年出臺國家科技計(jì)劃項(xiàng)目評估評審行為準(zhǔn)則與督查辦法，對科技評估的相關(guān)行為加以

6、規(guī)范化引導(dǎo)?？萍柬?xiàng)目的特點(diǎn)是難度高、風(fēng)險(xiǎn)大，如果放松管理，必然造成經(jīng)費(fèi)和時(shí)間上的浪費(fèi)。對科技項(xiàng)目進(jìn)行評估，是充分聽取專家意見、進(jìn)行科學(xué)決策和管理的重要程序和手段。近年來，隨著我國政府職能轉(zhuǎn)變和科技管理體制改革的深入開展，評估活動越來越受到各級政府的高度重視。事實(shí)證明，運(yùn)用科學(xué)、公正的方法進(jìn)行項(xiàng)目的評估和全程監(jiān)督，能提高科技項(xiàng)目系統(tǒng)產(chǎn)出的價(jià)值和管理的科學(xué)化程度，并推動科技、社會、經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。2011年成都市的科技計(jì)劃體系定位為任務(wù)導(dǎo)向型的科技計(jì)劃體系，著眼于產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐、科技能力提升、創(chuàng)新環(huán)境營建等重點(diǎn)任務(wù)，實(shí)施“產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)支撐計(jì)劃”、“科技創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”、“科技創(chuàng)新公共服務(wù)環(huán)境建設(shè)

7、計(jì)劃”三大主題計(jì)劃，以重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)、戰(zhàn)略功能區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新載體培育、創(chuàng)新科技投入方式促進(jìn)中小企業(yè)融資體系建設(shè)等為重點(diǎn)，構(gòu)建一流的區(qū)域創(chuàng)新體系，用更加市場化的手段推動科技政策的正向引導(dǎo)?，F(xiàn)有的評估指標(biāo)體系和管理辦法顯然不能滿足即將啟動的科技計(jì)劃體系對項(xiàng)目管理的需要，啟動開展相應(yīng)的評估指標(biāo)體系的研究工作并制定新的管理辦法稱為我市新的計(jì)劃管理體系調(diào)整和改造的必然要求。本課題以成都市科技計(jì)劃體系為研究背景，以實(shí)踐應(yīng)用為目的，是集合專項(xiàng)管理辦法、評估方法、評估活動的綜合性研究。主要由專項(xiàng)管理辦法、評估程序與方法、評估指標(biāo)體系、評估模

8、型、評估專家?guī)旖ㄔO(shè)等幾大要素組成。在課題的研究中，將按照各計(jì)劃類別設(shè)置的任務(wù)目標(biāo)要求，制定新的專項(xiàng)管理辦法并借助相關(guān)綜合評估理論，提出成都市科技計(jì)劃體系項(xiàng)目評估流程和方法，建立項(xiàng)目評估的綜合評價(jià)指標(biāo)體系，提出選取評審專家、確定評估權(quán)重的算法，給出科技項(xiàng)目評估的綜合評價(jià)模型，并將其應(yīng)用于成都市科技計(jì)劃體系項(xiàng)目評估中加以檢驗(yàn)。其目的是明確項(xiàng)目評估目的，梳理評估層次環(huán)節(jié)，建立一套符合新的計(jì)劃體系的、相對科學(xué)和較為完善的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理評估體系，為科技項(xiàng)目的全過程評估和管理提供科學(xué)化的手段，提高科技評估質(zhì)量。這對于推動成都市科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置，提升管理和決策水平有著重大的理論意

9、義和應(yīng)用價(jià)值。1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.2.1科技計(jì)劃管理研究現(xiàn)狀國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度入手研究政府對科技計(jì)劃管理，總的來說，可以分為兩類。一類是針對研究國外，特別是西方發(fā)達(dá)國家的科技計(jì)劃的執(zhí)行模式、管理模式與發(fā)展趨勢。例如美國先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃(ATP)管理模式分析針對美國典型的科技計(jì)劃ATP計(jì)劃，從組織結(jié)構(gòu)，管理周期(管理程序)、經(jīng)濟(jì)影響三方面進(jìn)行研究。雖然ATP計(jì)劃存在一些局限，但是它不僅在市場和研發(fā)之間搭起了一座橋梁，更重要的是在一定程度上改變了產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)投資方式，為產(chǎn)業(yè)界提供了加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，這對于像我國這類政府投資R&D比重過大的發(fā)展中國家來說具有極大的借鑒意義。值得注意的

10、是，借鑒國外的科技管理方法與手段雖然可以使我國科技計(jì)劃管理符合國際發(fā)展前沿，但是他們大都是自由的市場經(jīng)濟(jì)，相對我國，有著很大的國情差別，所以要求針對實(shí)際，加以取舍。另一類是直接研究我國的國家的或是地方的科技計(jì)劃管理問題，在陳宏愚、白希賢所著的地方科技管理新論中，對于科技計(jì)劃，提出了7條原則性的管理內(nèi)容：編制領(lǐng)域計(jì)劃，實(shí)施矩陣式管理；按照科技計(jì)劃體系合理配置資源；突出重點(diǎn)，加強(qiáng)集成，滾動發(fā)展；實(shí)行課題制管理方式等。周寄中在科技創(chuàng)新管理中按管理的過程學(xué)派的觀點(diǎn)，從計(jì)劃、戰(zhàn)略、組織、過程、控制這些過程和管理職能對科技創(chuàng)新管理的對象展開論述，依次有科技發(fā)展計(jì)劃、科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技研究組織、科技創(chuàng)新和成

11、果商業(yè)化過程、科技創(chuàng)新的評估控制與激勵。在國家科技計(jì)劃對促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用研究文獻(xiàn)中，作者圍繞國家科技計(jì)劃自身對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用的入手，分別研究了國外的典型的科技計(jì)劃，美國的ATP，韓國的G7計(jì)劃等，指出這些計(jì)劃的實(shí)施促進(jìn)了創(chuàng)新，之后對我國的國家科技攻關(guān)計(jì)劃、“863”計(jì)劃、“攀登”計(jì)劃的目標(biāo)、資助原則和激勵規(guī)則進(jìn)行了文字描述，指出了成績和不足，最后提出一些設(shè)計(jì)科技計(jì)劃的政策性建議。1.2.2科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體制現(xiàn)狀隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的確立和發(fā)展，我國對傳統(tǒng)科研活動的組織管理模式進(jìn)行了一系列改革，探索了公開招標(biāo)、基金制、合同制、同行評議、課題制等改革措施。目前我國科技計(jì)劃管理模式宏

12、觀上采用“4+2”科技計(jì)劃管理模式，是指“4個(gè)計(jì)劃”加“2個(gè)建設(shè)”。“4個(gè)計(jì)劃”包括國家科技攻關(guān)計(jì)劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃、基礎(chǔ)研究計(jì)劃、國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)計(jì)劃；“2個(gè)建設(shè)”為研究開發(fā)條件建設(shè)和科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)。該科技計(jì)劃管理模式將各類科技項(xiàng)目分成重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目兩個(gè)層次。同時(shí)，每個(gè)計(jì)劃專項(xiàng)有自己的具體管理方式。在目前我國的科技發(fā)展環(huán)境下，我國政府科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理例如863計(jì)劃、973計(jì)劃等，已經(jīng)逐步與現(xiàn)代項(xiàng)目管理的理論與思想接軌，在項(xiàng)目管理模式的探索中取得了一定的成就。在管理框架與內(nèi)容方面，我國的科技項(xiàng)目管理與發(fā)達(dá)國家較為類似和接近。主要表現(xiàn)在：管理過程模型包括了項(xiàng)目申請與評審

13、、立項(xiàng)、簽約、中期評估及過程監(jiān)控、項(xiàng)目驗(yàn)收與結(jié)題以及后續(xù)管理，等等。對科技計(jì)劃的管理發(fā)揮了管理活動的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制職能，并旨在有效并高效地實(shí)現(xiàn)科研目標(biāo)。管理制度和政策制定同趨完善。例如成立專家小組進(jìn)行評審、評估，以及對科研者資質(zhì)的要求等等。盡管不同的科技計(jì)劃項(xiàng)目，有各自不同的管理方式，但各專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目管理有共性規(guī)律及其綜合管理。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目綜合管理主要包括項(xiàng)目立項(xiàng)管理、實(shí)施管理以及結(jié)題驗(yàn)收管理。同時(shí)實(shí)施滾動立項(xiàng)機(jī)制；全面實(shí)施課題制管理方式；積極推進(jìn)科技項(xiàng)目招標(biāo)和評估制度；加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。1.2.3科技項(xiàng)目評估研究現(xiàn)狀美國是開展科技評估活動歷史最悠久的國家

14、,或者說是最早在科技管理活動中引入科技評估機(jī)制、建立評估環(huán)節(jié)的國家。80 多年前,美國國會設(shè)置了國會咨詢服務(wù)部(CRS) 。該部門的一個(gè)主要任務(wù)就是直接針對國會各委員會和議員提出的與科技相關(guān)的問題進(jìn)行研究、分析和評估,其中與科技有關(guān)的研究、分析和評估即可認(rèn)為是科技評估的雛形。經(jīng)過多年的發(fā)展,該項(xiàng)工作在美國已成為制度化、經(jīng)常性的工作行為,并建立了科技評估支持系統(tǒng)。其完善的評估理論、評估體系、評估機(jī)制以及豐富的評估內(nèi)容和形式,吸引許多國家紛紛仿效。法國、德國、加拿大、日本、丹麥、瑞士、瑞典、英國、澳大利亞、韓國等先后開展了科技評估工作,并建立了相應(yīng)的評估機(jī)構(gòu)。剛剛開始科技評估工作的國家有西班牙、新

15、西蘭和泰國等。與一些西方發(fā)達(dá)國家相比，我國科技評估活動開展也比較晚，1993年科技部將技術(shù)評估首先正式引入科技宏觀管理環(huán)節(jié)，作為國家重大科技計(jì)劃管理改革的突破口，并組建了國家科技評估中心。借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國實(shí)際，針對不同評估對象，制定相應(yīng)評估規(guī)劃和評估指標(biāo)體系，對重大實(shí)施計(jì)劃效果，對重大科技項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中產(chǎn)生的影響，對開放機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)化基地創(chuàng)新能力及運(yùn)作機(jī)制，開展了卓有成效的一系列評估活動。由于國家對科技評估活動的高度重視，目前我國很多部委、多數(shù)省、市都組建了科技評估機(jī)構(gòu)，并積極地開展了工作。各類評估機(jī)構(gòu)紛紛加入國家科技評估中心，其中以中科院評估研究中心，北京科環(huán)技術(shù)發(fā)展中心，武漢長江

16、評估咨詢中心、吉林省科技評估咨詢中心(現(xiàn)吉林省科技評估有限責(zé)任公司)等工作較為突出，而且各有特色。國家科技評估中心近年先后對“國家九五科技攻關(guān)計(jì)劃”、“國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和高新技術(shù)企業(yè)評估”、“國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究(973)計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算”、“國家新產(chǎn)品重大項(xiàng)目”、“國家新產(chǎn)品評估的規(guī)范與質(zhì)量控制”、“國家重大科技產(chǎn)業(yè)工程”等重大項(xiàng)目進(jìn)行評估，評估工作產(chǎn)生了積極作用。20世紀(jì)50年代中期，R.D.Luoe提出了對有限方案進(jìn)行排序的字典方法，其間專家評分法開始應(yīng)用于系統(tǒng)綜合評價(jià)，它是在定量和定性分析的基礎(chǔ)上，以打分的形式做出定量的規(guī)范化評價(jià)，其結(jié)果具有很強(qiáng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)特征。Aunann（1964）針

17、對多目標(biāo)的綜合評價(jià)（決策）問題，提出效用函數(shù)的概念。該理論對價(jià)值的存在性和可度量性，多目標(biāo)總體價(jià)值或效用的可分解性和可合并性，偏好和價(jià)值的關(guān)系等方面進(jìn)行了研究，奠定了多屬性系統(tǒng)綜合評價(jià)（決策）的理論基礎(chǔ)與方法。20世紀(jì)70年代中期，T.L.Satty教授提出具有劃時(shí)代意義的層次分析法，該方法通過兩兩比較因素（或目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案）的相對重要性，以給出相關(guān)元素對上層某要素的相對重要性的序列。由于該方法具有系統(tǒng)性、簡便性的特點(diǎn)，因此得到深入研究和廣泛應(yīng)用，成為科技項(xiàng)目評價(jià)中常用的方法并在項(xiàng)目評價(jià)中得到了豐富與發(fā)展。A.Chames、W.W.Cooper和ERhodes（1978）首次提出DEA法（數(shù)

18、據(jù)包絡(luò)分析法）以便評價(jià)具有相同類型的有限多個(gè)單位問的相對有效性。該方法是一種純技術(shù)的、求解非確定性系統(tǒng)綜合評價(jià)問題的方法。20世紀(jì)90年代，系統(tǒng)評價(jià)方法又有了長足的發(fā)展。從廣義上講，出現(xiàn)許多應(yīng)用其他領(lǐng)域知識的新的評估方法，如專家系統(tǒng)法、灰色系統(tǒng)評價(jià)方法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法、物元分析等。從深度上看，在應(yīng)用不同方法的同時(shí)，還有技術(shù)上的改進(jìn)和理論上的突破。KLPol（2001）等將項(xiàng)目評估方法分為權(quán)重排序法和效益貢獻(xiàn)法兩大類，其中權(quán)重排序法包括評分法、層次分析法和比較法，而效益貢獻(xiàn)法則包括成本、效益分析法、經(jīng)濟(jì)分析法和決策樹法等。近年來，國內(nèi)在科技項(xiàng)目評估中所使用的評估方法，基本上與國外所采用方法相似

19、，只是在指標(biāo)體系、評估程序、規(guī)范性、獨(dú)立性等方面有明顯的差距，這與我國評估工作尚處在探索階段有關(guān)。其中包括：齊振國、楚建東等基于評估的一般過程和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的基本思想設(shè)計(jì)出了項(xiàng)目評估的一般模型，并證實(shí)可實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目評估；程巖、解帆等認(rèn)為項(xiàng)目評估過程中，決策者往往不能提供精確的評估信息，因此提出了一種根據(jù)不精確信息進(jìn)行項(xiàng)目評估的群決策模型，利用該模型有效地識別了具有爭議的科研項(xiàng)目，并幫助決策群達(dá)成一致的決策方案；針對項(xiàng)目評價(jià)中信息不確切、不完全的問題，馬麗娜、李建華等提出采用層次灰色方法建立科技項(xiàng)目優(yōu)選決策模型，描述了此模型的具體計(jì)算過程，并進(jìn)行了應(yīng)用分析，此模型可以為客觀科學(xué)地評價(jià)和優(yōu)選科技項(xiàng)目提

20、供了重要依據(jù)；張華波、郝平等等依據(jù)物元分析法的原理構(gòu)建了科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評估的模型，從某市的已評估的科技計(jì)劃項(xiàng)目中挑選了3個(gè)具有代表性的項(xiàng)目作為案例，對該模型進(jìn)行了驗(yàn)證，結(jié)果顯示與實(shí)際結(jié)果相符；在分析傳統(tǒng)評價(jià)方法的基礎(chǔ)上，綜合主觀評價(jià)與客觀評價(jià), 李茹、張麗芳等提出了一種主客觀評價(jià)相結(jié)合、模糊技術(shù)與決策方法相結(jié)合的組合賦權(quán)模糊綜合評價(jià)方法，該方法以對評價(jià)指標(biāo)值進(jìn)行模糊化、歸一化和無量綱化預(yù)處理為前提，在融合經(jīng)典方法的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目實(shí)際完成情況進(jìn)行定量分析，同時(shí)結(jié)合專家組的定性評價(jià)進(jìn)行綜合評判，既可避免人為的主觀片面性，又能對專家意見給予足夠的重視，并能對評價(jià)過程中遇到的信息的不完備性和不確定性

21、做出相應(yīng)的處理，使評價(jià)結(jié)果更加客觀、公正、合理。二、相關(guān)理論綜述2.1科技計(jì)劃的概念科技計(jì)劃是政府有目標(biāo)、有步驟、有組織、有措施地在一定范圍內(nèi)開展科學(xué)技術(shù)開發(fā)活動的基本組織形式，是政府執(zhí)行其科技政策的基本工具，是體現(xiàn)政府意志、彌補(bǔ)市場不足、實(shí)現(xiàn)科技資源合理配置的重要手段。2.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目管理科技項(xiàng)目是政府或部門科技計(jì)劃實(shí)施的根本途徑。做好科技項(xiàng)目的管理工作，有利于規(guī)范科技項(xiàng)目的管理，有利于保障科技項(xiàng)目的實(shí)施，有利于推動科技計(jì)劃的貫徹實(shí)施，有利于經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有利于推動我國技術(shù)進(jìn)步以及企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。不同類型的科技項(xiàng)目其管理方法有所不同，但通常都包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：項(xiàng)目申報(bào)

22、。申報(bào)者按照科技行政管理部門公開發(fā)布的申報(bào)指南(包括資助領(lǐng)域、申報(bào)條件、申報(bào)材料、申報(bào)要求和申報(bào)程序)準(zhǔn)備申報(bào)材料，并按照指定方式提交。項(xiàng)目評估。管理部門委托第三方評估機(jī)構(gòu)組織專家對申報(bào)項(xiàng)目開展咨詢和立項(xiàng)評估。項(xiàng)目評估中，各計(jì)劃組成專家小組，按照既定的評估方法、程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行項(xiàng)目的討論、評判，形成綜合評估結(jié)論。項(xiàng)目立項(xiàng)。管理部門根據(jù)專家咨詢意見，遴選符合優(yōu)先資助方向和要求的申報(bào)項(xiàng)目，面向社會公示，對公示無異議的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)資助。簽約。得到資助的項(xiàng)目須簽訂有法律效力的任務(wù)委托合同(或課題任務(wù)書)，明確各方的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)益，特別是對科研成果的權(quán)利歸屬進(jìn)行約定。合同是約束和保障項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和目標(biāo)

23、實(shí)現(xiàn)的依據(jù)。項(xiàng)目監(jiān)理與中期評估。按照計(jì)劃與合同的規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)人定期提交項(xiàng)目執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)支出報(bào)告，對科研活動的進(jìn)度、內(nèi)容和成果及財(cái)務(wù)支出情況進(jìn)行匯報(bào)；管理部門安排相關(guān)檢查和審查，保證計(jì)劃項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)控制。中期或年度評估的結(jié)果是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的重要依據(jù)。項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出驗(yàn)收申請，由管理部門組織項(xiàng)目驗(yàn)收組進(jìn)行驗(yàn)收和評審，根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果形成處理意見。后期管理。項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題后，項(xiàng)目承擔(dān)者在規(guī)定時(shí)期內(nèi)向管理部門提交成果應(yīng)用或績效情況的報(bào)告。在科技項(xiàng)目管理過程中，要求管理者掌握國家對科技工作的方針政策，并在項(xiàng)目實(shí)施中貫徹執(zhí)行；要求了解有關(guān)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)，使科技

24、管理工作規(guī)范化；要求了解有關(guān)的專業(yè)知識和專業(yè)發(fā)展動態(tài)，提出具有先進(jìn)水平的研究目標(biāo)，引導(dǎo)項(xiàng)目（或課題）的研究方向；要求具有較強(qiáng)的行政組織協(xié)調(diào)能力，充分發(fā)揮研究人員的積極性和創(chuàng)造性；要求懂得科技研究的自身規(guī)律和特點(diǎn)，使科技項(xiàng)目管理符合科技發(fā)展的自身規(guī)律；要求了解與項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，以利于科技成果的實(shí)施和轉(zhuǎn)化。2.3 科技項(xiàng)目評估相關(guān)理論綜述2.3.1科技項(xiàng)目評估的概念及內(nèi)涵科技評估活動是對科學(xué)技術(shù)活動及其產(chǎn)生和影響的價(jià)值進(jìn)行分析、判斷的認(rèn)識活動?？萍柬?xiàng)目評估是指由科技評估機(jī)構(gòu)或由有關(guān)專家組成的專業(yè)委員會根據(jù)委托方的明確目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對科技項(xiàng)目

25、有關(guān)的科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及科技活動有關(guān)的行為所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評判活動。根據(jù)評估的對象和范圍，科技評估又可分為群體評估、科技政策評估、科技計(jì)劃評估、科技發(fā)展領(lǐng)域評估，以及科技項(xiàng)目的立項(xiàng)評估及驗(yàn)收評估、科研成果及專有技術(shù)評估、科技機(jī)構(gòu)、科技人員評估等?？萍柬?xiàng)目評估按科技活動的管理過程，一般分為項(xiàng)目的事先評估、事中評估、事后評估和跟蹤評估四大類；在科技項(xiàng)目評估時(shí)要嚴(yán)格遵守獨(dú)立性、客觀性、公正性、科學(xué)性的原則，在遵循這些原則的基礎(chǔ)上，更要強(qiáng)調(diào)其針對性（立項(xiàng)目的及意義）、可行性（技術(shù)方案及目標(biāo)進(jìn)度）、創(chuàng)新性（研究方法及科技成果）、應(yīng)用性（經(jīng)濟(jì)效

26、益及社會效益）。2.3.2 科技評估與相關(guān)概念的區(qū)別經(jīng)常見到與科技評估相近的詞語有科技評價(jià)和評審。這三個(gè)詞的意思都非常相似。在鄧心安現(xiàn)代科技管理一書中，對評估理解認(rèn)為評估包含有事前的預(yù)先估計(jì)、中間過程和事后的評估，認(rèn)為評價(jià)是有實(shí)物后的時(shí)候評估和中間過程評估。我們理解認(rèn)為這三個(gè)詞都含有評判、判斷的共同內(nèi)容，區(qū)別主要在于評估是對項(xiàng)目尚未實(shí)施之前的預(yù)計(jì)和估計(jì)，項(xiàng)目立項(xiàng)前的評判工作適合稱為科技項(xiàng)目的立項(xiàng)評估；而評價(jià)還包括了價(jià)值評判之意，因此科技項(xiàng)目的評價(jià)還應(yīng)該就項(xiàng)目的實(shí)用性和市場價(jià)值做出判斷，比科技評估增加了一個(gè)內(nèi)容；評審主要是在對客體對象進(jìn)行審核或者審查，主要判斷其是否符合有關(guān)條件和要求，比較符合項(xiàng)

27、目的結(jié)題驗(yàn)收工作的特點(diǎn)，因此我們將結(jié)題驗(yàn)收組織的評判活動稱之為結(jié)題評審。2.3.2 科技項(xiàng)目評估的程序及主要方法評估程序與方法是科技項(xiàng)目評估技術(shù)方法體系的基本組成部分，科技項(xiàng)目評估活動是否按既定程序進(jìn)行，是科技項(xiàng)目評佶活動是否規(guī)范的重要標(biāo)志。嚴(yán)格地按照規(guī)范的程序進(jìn)行評估，是減少評估工作的誤差，保證評估質(zhì)量和可信度的基本條件之一。因此，科技評估規(guī)范要求評估活動必須按一定的程序進(jìn)行，并在評估報(bào)告中說明相應(yīng)的評估程序。對于不同類型、不同目的、不同要求的科技項(xiàng)目評估活動，在評估程序上會有差異，但從查閱大量研究文獻(xiàn)和調(diào)查國內(nèi)外評估實(shí)踐來看，科技項(xiàng)目評估的基本程序如圖1所示：圖1: 科技項(xiàng)目評估的基本程序

28、科技項(xiàng)目評估的基本流程與被評估對象密切相關(guān)，評估者必須根據(jù)所評估科技項(xiàng)目的特點(diǎn)和委托者的具體要求來組織進(jìn)行項(xiàng)目評估活動。對于不同類型的科技項(xiàng)目、不同階段的評估活動，在實(shí)施過程中，每個(gè)階段的具體步驟都有所側(cè)重。現(xiàn)有的科技項(xiàng)目評估方法各類繁多，但歸納起來不外乎以下三種類型：(l)定性評估方法，如決策者行政指令、同行評議、回溯分析、經(jīng)驗(yàn)趨勢外推等；(2)定量評估方法，如NPV、IRR等現(xiàn)金流量評估方法和多指標(biāo)多決策者的MCDM模型等；(3)定性和定量相結(jié)合的評估方法，如新興的綜合集成評估方法。針對許多具體的方法，我們做了總結(jié)與比較，并對特征與應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)行說明。如下表所示：表1: 現(xiàn)有科技項(xiàng)目評估方法

29、歸納評估方法特征應(yīng)用領(lǐng)域同行評議由同行專家對項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量與水平的評估，較為客觀、有深度各類科技計(jì)劃立項(xiàng)評估、科技成果評價(jià)及鑒定回溯分析時(shí)間長、針對單個(gè)項(xiàng)目、成本高各類項(xiàng)目的驗(yàn)收評價(jià)和追蹤評估，應(yīng)用廣泛文獻(xiàn)計(jì)量法發(fā)文、引文分析；需要相應(yīng)的文獻(xiàn)庫；專利；對組織比對個(gè)人更有效較多使用于高校研究項(xiàng)目，如實(shí)驗(yàn)室評估、研究課題評估等AHP（層次分析法）將復(fù)雜問題簡單化；簡潔，實(shí)用，可與其他方法配合使用與其他評估方法結(jié)合使用NPV、IRR等現(xiàn)金流量評估方法對短期項(xiàng)目預(yù)測較準(zhǔn)確，對長期項(xiàng)目預(yù)測困難線性、靜態(tài)的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目評估MCDM（多目標(biāo)決策模型）多決策者、多指標(biāo)、動態(tài)決策、多個(gè)項(xiàng)目適用于立項(xiàng)評估與驗(yàn)收評審

30、決策樹項(xiàng)目選擇模型立項(xiàng)或中期評估策略表階段控制立項(xiàng)或中期評估影像圖因素間的相互影響立項(xiàng)評估敏感分析因素易于監(jiān)測，利于跟蹤或控制風(fēng)險(xiǎn)評估、中期評估或過程控制標(biāo)桿分析基準(zhǔn)數(shù)據(jù)、目標(biāo)明確各類應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目的驗(yàn)收評估或追蹤評估數(shù)據(jù)包絡(luò)分析基于時(shí)間序列的測度中期評估或驗(yàn)收評審綜合集成評估方法多方法組合、定量定性相結(jié)合、成本高、時(shí)間長、復(fù)雜應(yīng)用面廣、可使用于各類項(xiàng)目的評估在參考了各文獻(xiàn)對于各類項(xiàng)目評估方法的優(yōu)缺點(diǎn)分析以及結(jié)合對課題實(shí)際情況的分析后，本課題采用層次分析法與同行評議相結(jié)合的方法來進(jìn)行科技計(jì)劃項(xiàng)目評估。子課題一：成都市科技計(jì)劃體系及項(xiàng)目管理研究一、成都市科技計(jì)劃管理體系科技計(jì)劃作為科技項(xiàng)

31、目管理整體流程的第一步，其管理體系對整個(gè)科技項(xiàng)目管理起著重要的作用。在回顧了科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目管理、項(xiàng)目評估等相關(guān)概念和理論后，結(jié)合成都市科技工作的實(shí)際，成都市科技計(jì)劃管理體系設(shè)置如下：本課題中所稱的成都市科技計(jì)劃（以下簡稱“計(jì)劃”）是根據(jù)成都市科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略的安排，以市本級財(cái)政支持或以宏觀政策調(diào)控、引導(dǎo)，由政府行政部門組織和實(shí)施的科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展活動及相關(guān)的其它科學(xué)技術(shù)活動。“十二五”期間，黨中央、國務(wù)院提出建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)和加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的戰(zhàn)略任務(wù)，對科技事業(yè)空前重視、投入大幅度提高，為我市科技又好又快發(fā)展提供了難得機(jī)遇。面對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的任務(wù)要求，我市科技工作提出了在重點(diǎn)

32、領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)重點(diǎn)突破，顯著增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，顯著提升引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、支撐世界現(xiàn)代田園城市和服務(wù)民生的能力，建成國家重要的科技研發(fā)基地、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才基地的總體目標(biāo)。為此，圍繞新的目標(biāo)任務(wù)，市科技局重新構(gòu)建了以任務(wù)為導(dǎo)向的科技計(jì)劃體系。新的科技計(jì)劃體系著眼產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐、科技能力提升、創(chuàng)新環(huán)境營建等重點(diǎn)任務(wù)，由“產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)支撐計(jì)劃”、“科技創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”、“科技創(chuàng)新公共服務(wù)環(huán)境建設(shè)計(jì)劃”三大主題計(jì)劃構(gòu)成。產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)支撐計(jì)劃成都市科技計(jì)劃體系科技創(chuàng)新能力提升計(jì)劃科技創(chuàng)新公共服務(wù)環(huán)境建設(shè)計(jì)劃圖2：成都市科技計(jì)劃框架（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)支撐計(jì)劃引導(dǎo)和支持企業(yè)自主創(chuàng)新，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)

33、研結(jié)合，推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，支撐我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升核心競爭力的科技計(jì)劃。含產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持專項(xiàng)、科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)和科技應(yīng)用示范專項(xiàng)。1、產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)：圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，強(qiáng)化科研項(xiàng)目集成度，以面向產(chǎn)業(yè)群與產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新為著眼點(diǎn)，支持產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)及技術(shù)瓶頸的研發(fā)和突破、可提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力的產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)合項(xiàng)目。項(xiàng)目資助類型為重大項(xiàng)目2、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持專項(xiàng)：支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動，包括企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目和科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金。3、科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)（1）重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目：圍繞電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料

34、、先進(jìn)制造、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，重點(diǎn)支持具有核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化前景、可形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。（2）新藥及醫(yī)療器械新產(chǎn)品后補(bǔ)助：為鼓勵我市生物醫(yī)藥領(lǐng)域的自主創(chuàng)新，對企業(yè)研究開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新藥及醫(yī)療器械新產(chǎn)品的成本支出進(jìn)行無償資助。（3）高校院所應(yīng)用基礎(chǔ)與成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目：鼓勵在蓉部屬、省屬、市屬高校及科研院所開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究與成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)前沿技術(shù)的研究與開發(fā)，為優(yōu)勢領(lǐng)域新興產(chǎn)業(yè)的重大技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化提供支撐。4、科技應(yīng)用示范專項(xiàng)：用于配合國家、省、市重大工程的實(shí)施和試點(diǎn)、示范及應(yīng)用，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮科技支撐社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。（二）科技創(chuàng)新能力提升計(jì)

35、劃促進(jìn)我市創(chuàng)新載體建設(shè)、創(chuàng)新人才培育、創(chuàng)新投入引導(dǎo)，提升科技創(chuàng)新能力的科技計(jì)劃。含產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新載體培育專項(xiàng)、高科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才專項(xiàng)、社會公共事業(yè)科技專項(xiàng)、技術(shù)市場建設(shè)專項(xiàng)及科技金融專項(xiàng)。1、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新載體培育專項(xiàng)（1）產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新載體補(bǔ)貼：對國家級、省級、市級中心、基地、產(chǎn)業(yè)研究院等產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新載體進(jìn)行建設(shè)與研發(fā)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。（2）引進(jìn)、共建技術(shù)研發(fā)中心：主要針對區(qū)（市）縣、企業(yè)引進(jìn)或與高校院所共建的技術(shù)研發(fā)中心進(jìn)行資助。2、高科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才專項(xiàng)：鼓勵海內(nèi)外高科技領(lǐng)軍人才在蓉創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，主要支持其在我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展的具有國際國內(nèi)領(lǐng)先水平的成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。3、社會公共事業(yè)

36、科技專項(xiàng)（1）創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究專項(xiàng)（軟科學(xué)）：重點(diǎn)支持科技發(fā)展與改革中戰(zhàn)略性、政策性問題研究，科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與社會進(jìn)步的重大問題研究，經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的前瞻性問題研究和我市社會科技需求研究。（2）人口與健康：重點(diǎn)支持在蓉醫(yī)院開展的疾病和健康危害因素監(jiān)測與預(yù)警機(jī)制研究，嚴(yán)重危害健康的慢性病、職業(yè)病及精神病等重大疾病防治攻關(guān)以及防治技術(shù)推廣。4、技術(shù)市場建設(shè)專項(xiàng)：重點(diǎn)支持技術(shù)市場建設(shè)、技術(shù)交易活動、技術(shù)市場中介機(jī)構(gòu)建設(shè)及補(bǔ)助，高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目等。5、科技金融專項(xiàng)（1）創(chuàng)新引導(dǎo)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼引導(dǎo)并推動創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、小額貸款公司、銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、融資租賃公司、券商和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等原始創(chuàng)新或集成創(chuàng)新有利于科

37、技型中小企業(yè)發(fā)展的金融產(chǎn)品和服務(wù)模式。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一是對實(shí)際已投資我市項(xiàng)目又發(fā)生了實(shí)際損失的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，二是對科技型中小企業(yè)融資貼息、擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)助，三是對以債券方式融資的高新技術(shù)企業(yè)給予發(fā)行費(fèi)用補(bǔ)貼，四是對其他金融服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼。（2）科技保險(xiǎn)：引導(dǎo)科技型企業(yè)參與科技保險(xiǎn)，對支付的保費(fèi)給予一定比例的保費(fèi)補(bǔ)貼。（3）種子資金：專門針對初創(chuàng)期企業(yè)或種子期項(xiàng)目，扶持企業(yè)或項(xiàng)目發(fā)展。（4）質(zhì)押融資與集合擔(dān)保：為科技型中小企業(yè)融資提供質(zhì)押融資或組織集合擔(dān)保服務(wù)。（5）金融機(jī)構(gòu)服務(wù)引導(dǎo)：開展以獎代補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助等形式引導(dǎo)銀行、小額貸款公司、融資租賃公司、保險(xiǎn)公司等開展科技型中小企業(yè)融資業(yè)務(wù)，或服務(wù)

38、和活躍我市科技型中小企業(yè)金融服務(wù)市場的中介機(jī)構(gòu)給予工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。（三）科技創(chuàng)新公共服務(wù)環(huán)境建設(shè)計(jì)劃推進(jìn)我市科技資源共享，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，擴(kuò)大科技交流與合作，加強(qiáng)基層科技服務(wù)體系建設(shè)，完善科技創(chuàng)新公共服務(wù)環(huán)境的科技計(jì)劃。含科技應(yīng)用創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)專項(xiàng)、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略專項(xiàng)及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)科技服務(wù)專項(xiàng)。1、科技應(yīng)用創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)專項(xiàng):重點(diǎn)支持基礎(chǔ)功能平臺、重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺等公共服務(wù)平臺的相關(guān)建設(shè)和運(yùn)行。2、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略專項(xiàng)：重點(diǎn)圍繞成都市知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理，支持企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范、專利創(chuàng)造及轉(zhuǎn)化、重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估及預(yù)警、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維護(hù)援助。3

39、、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)科技服務(wù)專項(xiàng)：重點(diǎn)支持城鄉(xiāng)科普、科技活動交流與合作、科技扶貧、農(nóng)村基層科技服務(wù)體系建設(shè)等。二、成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理模式本課題中所稱的成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目是指在成都市科技計(jì)劃中安排實(shí)施，由具有獨(dú)立法人資格的單位承擔(dān)，并在一定時(shí)間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。根據(jù)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法（科學(xué)技術(shù)部令第5號，2001年1月20日）和四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法（川科計(jì)200117號）等文件，擬采用如下的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理模式：（一）各相關(guān)單位職責(zé)1、管理單位成都市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）是項(xiàng)目的管理單位。其職責(zé)是：（1）發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南；（2）確定需參與項(xiàng)目管理的推薦單

40、位、評估單位、監(jiān)理單位；（3）提出項(xiàng)目的評審標(biāo)準(zhǔn)，審定參與評估的專家名單； （4）編制項(xiàng)目的年度財(cái)務(wù)預(yù)算和工作計(jì)劃；（5）項(xiàng)目立項(xiàng)后，作為甲方與承擔(dān)單位（乙方）、推薦單位（丙方）簽定成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書（以下簡稱“合同書”）；（6）組織立項(xiàng)項(xiàng)目后期的監(jiān)理、驗(yàn)收工作；（7）指導(dǎo)“成都市科技計(jì)劃信息管理系統(tǒng)”（以下簡稱“管理系統(tǒng)”）的開發(fā)和修改，并設(shè)定各單位（部門）在管理系統(tǒng)中的權(quán)限。2、推薦單位推薦單位指市級各相關(guān)部門、成都市行政區(qū)域內(nèi)的各區(qū)（市）縣科技局及經(jīng)市科技局確定的高校和研究院所。其職責(zé)是：（1）負(fù)責(zé)市級相關(guān)部門歸口管理的單位、各區(qū)（市）縣轄區(qū)內(nèi)的單位、高校和研究院所內(nèi)各部門申請項(xiàng)目

41、的推薦工作（包括網(wǎng)上推薦和書面材料蓋章推薦）。（2）推薦單位須對申請單位的申請資質(zhì)、推薦項(xiàng)目的真實(shí)性以及申請材料的準(zhǔn)確性、科學(xué)性負(fù)責(zé)。市科技局將對推薦單位的工作進(jìn)行考核，如發(fā)現(xiàn)存在把關(guān)不嚴(yán)、弄虛作假等情況，將視其情節(jié)輕重做出通報(bào)批評、取消推薦資格的處理。（3）項(xiàng)目立項(xiàng)后，作為丙方與市科技局、項(xiàng)目承擔(dān)單位簽定合同書（高校和研究院所直接與市科技局簽定合同書）；（4）督促承擔(dān)單位按期實(shí)施和完成項(xiàng)目，協(xié)助相關(guān)報(bào)表收集；（5）參與重點(diǎn)項(xiàng)目的監(jiān)理、驗(yàn)收。3、評估機(jī)構(gòu)評估單位指受市科技局委托，獨(dú)立開展科技計(jì)劃項(xiàng)目評估工作的單位。其職責(zé)是：（1）嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，執(zhí)行國家的有關(guān)政策，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公

42、正和科學(xué)的原則；（2）奉行求實(shí)、誠信、中立的立場，在承接業(yè)務(wù)、評估操作和報(bào)告形成的過程中，不受其它單位和個(gè)人的干預(yù)和影響；（3）提出評估專家名單報(bào)市科技局審定并建立相應(yīng)的專家?guī)臁Ｘ?fù)責(zé)對參與評估的專家進(jìn)行培訓(xùn)； （4）開展項(xiàng)目評估工作，并提交評估報(bào)告。4、監(jiān)理單位監(jiān)理單位指由市科技局確定的、從事項(xiàng)目執(zhí)行過程管理服務(wù)的單位。監(jiān)理單位必須具備為項(xiàng)目承擔(dān)單位服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和良好信譽(yù)，具有通過網(wǎng)絡(luò)和實(shí)地進(jìn)行項(xiàng)目管理服務(wù)的軟、硬件條件和人員。其職責(zé)是：（1）為項(xiàng)目承擔(dān)單位提供項(xiàng)目監(jiān)理、驗(yàn)收咨詢服務(wù)，輔導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位學(xué)習(xí)使用管理系統(tǒng)； （2）對項(xiàng)目承擔(dān)單位上報(bào)的監(jiān)理、驗(yàn)收材料（網(wǎng)上數(shù)據(jù)、紙質(zhì)材料）進(jìn)行真實(shí)性、完

43、整性和規(guī)范性等形式審查；（3）報(bào)送監(jiān)理、驗(yàn)收材料（網(wǎng)上數(shù)據(jù)、紙質(zhì)）到市科技局，負(fù)責(zé)網(wǎng)上項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫的管理及紙質(zhì)材料的存檔保管；（4）在重點(diǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)考察過程中，為市科技局提供包括：專家組織、財(cái)務(wù)檢查、商業(yè)模式運(yùn)作及風(fēng)險(xiǎn)因素分析等服務(wù)；（5）在項(xiàng)目監(jiān)理、驗(yàn)收過程中，協(xié)助市科技局相關(guān)處（室）完成立項(xiàng)項(xiàng)目的報(bào)表收集、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；（6）負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)日常維護(hù)。5、項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目承擔(dān)單位指承擔(dān)、執(zhí)行成都市各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中的職責(zé)是：（1）嚴(yán)格執(zhí)行合同書；（2）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題；（3）保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ?；（4）接受市科技局和推薦單位對項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。（二）項(xiàng)目立項(xiàng)

44、項(xiàng)目分為重點(diǎn)項(xiàng)目和一般項(xiàng)目。未獲立項(xiàng)的重點(diǎn)項(xiàng)目不安排列入一般項(xiàng)目。項(xiàng)目的申請應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（1）符合申請主體資格(法人性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)等)要求；（2）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢；（3）具有為完成項(xiàng)目必備的人才條件、技術(shù)裝備和資金保障；（4）具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；（5）具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；（6）具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度；（7）符合當(dāng)年度項(xiàng)目申報(bào)指南要求。項(xiàng)目申請需提供以下材料：（1）成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目申請表（市科技局統(tǒng)一制定）；（2）成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目可行性報(bào)告（重點(diǎn)項(xiàng)目須提供）；（3）相關(guān)附件。項(xiàng)目立項(xiàng)包括發(fā)布指南、申請受理、項(xiàng)目初

45、審、項(xiàng)目評估及考察、社會公示、編制預(yù)算、簽訂合同七個(gè)步驟：發(fā)布指南：根據(jù)成都市科技發(fā)展總體部署，市科技局編制發(fā)布成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南（以下簡稱“指南”）。申請受理：申請單位根據(jù)指南，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)通過管理系統(tǒng)申請項(xiàng)目。市政務(wù)服務(wù)中心科技局窗口負(fù)責(zé)受理項(xiàng)目申請。項(xiàng)目初審：市科技局相關(guān)處（室）對申請項(xiàng)目進(jìn)行初審。項(xiàng)目評估及考察：由受市科技局委托的評估單位對申請的項(xiàng)目進(jìn)行評估。根據(jù)需要，由市科技局組織推薦單位、監(jiān)理單位對申請單位進(jìn)行實(shí)地考察。社會公示：項(xiàng)目通過評估后，市科技局在成都科技網(wǎng)上公示達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的擬立項(xiàng)項(xiàng)目名單。編制預(yù)算：市科技局根據(jù)年度市級科技總經(jīng)費(fèi)及年度項(xiàng)目立項(xiàng)情況編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算方案報(bào)成

46、都市財(cái)政局。簽定合同：項(xiàng)目立項(xiàng)后，市科技局、項(xiàng)目承擔(dān)單位、推薦單位簽定合同書，市科技局撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。（三）項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目執(zhí)行期間，合同內(nèi)容原則上不做變更，若確需變更合同內(nèi)容的，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商并告知丙方后方可變更。由不可抗力或其他特殊原因，不能執(zhí)行合同的項(xiàng)目，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，由甲方做出中止或撤項(xiàng)的決定。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)、財(cái)務(wù)規(guī)章制度，認(rèn)真履行合同，科學(xué)、合理、有效地安排和使用撥款資金，保證?？顚Ｓ茫瑖?yán)禁截留、挪用。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)須對項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督管理和檢查。項(xiàng)目資金管理和使用按成都市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金管理辦法（成財(cái)教200614號）執(zhí)行。企業(yè)在項(xiàng)

47、目執(zhí)行過程中如有重大違約、弄虛作假等行為，市科技局將終止合同并采取通報(bào)、停止撥款（分批撥款的項(xiàng)目）、追回項(xiàng)目已撥資金等相應(yīng)處理措施。（四）項(xiàng)目監(jiān)理及驗(yàn)收市科技局組織推薦單位、監(jiān)理單位對項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)理。將不定期的對項(xiàng)目實(shí)行檢查、抽查，根據(jù)需要，由監(jiān)理單位組織第三方（如：會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等）對項(xiàng)目進(jìn)行檢查。項(xiàng)目承擔(dān)單位必須按要求定期填報(bào)成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行情況調(diào)查表和報(bào)送相關(guān)附件。監(jiān)理單位在每年監(jiān)理工作完成以后，須形成立項(xiàng)項(xiàng)目年度總體執(zhí)行情況總結(jié)分析報(bào)告。項(xiàng)目完成后，承擔(dān)單位必須按要求填報(bào)成都市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告和報(bào)送相關(guān)附件。市科技局根據(jù)需要組織推薦單位、監(jiān)理單位、專家進(jìn)行驗(yàn)收

48、。不能按期完成的項(xiàng)目，承擔(dān)單位須事先書面向市科技局提出延期驗(yàn)收申請，同意后可以延期驗(yàn)收（最長延期一年）。驗(yàn)收結(jié)論分為合格和不合格。存在下列情況的，視為驗(yàn)收不合格：（1）合同規(guī)定的主要任務(wù)沒有完成；（2）預(yù)定成果未能實(shí)現(xiàn)或結(jié)果無科學(xué)或?qū)嵱脙r(jià)值；（3）提供的驗(yàn)收文件資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)；（4）擅自修改合同考核指標(biāo)內(nèi)容；（5）超期一年以上，且事先未作延期申請。項(xiàng)目合同書到期后，若沒有通過驗(yàn)收的單位，原則上不能再申請新項(xiàng)目。驗(yàn)收結(jié)論存入項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫建立信譽(yù)檔案，作為以后項(xiàng)目立項(xiàng)審查的重要依據(jù)。若發(fā)現(xiàn)承擔(dān)單位在項(xiàng)目執(zhí)行過程中弄虛作假、虛報(bào)、瞞報(bào)的，將終身不得申請市級科技計(jì)劃項(xiàng)目。除合同書事先約定科技成果歸國家

49、所有外，項(xiàng)目所形成科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸完成者所有，并按照相關(guān)規(guī)定，完成科技成果登記、科學(xué)技術(shù)獎勵等后期工作。子課題二：成都市科技計(jì)劃評估工作組織及評估指標(biāo)研究一、評估工作組織項(xiàng)目評估作為科技計(jì)劃管理體系中的一部分，其專家評估工作在業(yè)務(wù)處室對項(xiàng)目進(jìn)行初審后開展。在專家評估工作開始前，先由市科技局與組織專家評估工作的評估機(jī)構(gòu)簽訂委托評估任務(wù)書（委托合同），在委托任務(wù)書中應(yīng)明確委托工作任務(wù)、評估目的、評估文件及相關(guān)法律依據(jù)、評估方法、受評項(xiàng)目數(shù)量、受評項(xiàng)目移交時(shí)間、評估報(bào)告提交日期、評估費(fèi)用及相關(guān)事項(xiàng)。一般項(xiàng)目的評估工作只需由評估機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行一次評估，其評估工作流程為：（1）評估機(jī)構(gòu)接受委托評估

50、任務(wù)后，首先應(yīng)盡快對相關(guān)文件及受評項(xiàng)目情況進(jìn)行學(xué)習(xí)和熟悉，根據(jù)項(xiàng)目情況和委托任務(wù)要求進(jìn)行項(xiàng)目分組，細(xì)化評估方案，確定專家組數(shù)量和構(gòu)成，并將評估工作方案提交市科技局核準(zhǔn)；（2）評估工作方案經(jīng)市科技局核準(zhǔn)后，評估機(jī)構(gòu)即可安排進(jìn)行專家遴選工作。專家遴選工作應(yīng)由評估機(jī)構(gòu)工作人員在紀(jì)檢處和計(jì)劃處代表的監(jiān)督、指導(dǎo)下，通過計(jì)算機(jī)從我市科技評估專家?guī)熘须S機(jī)抽取，并在遴選會議現(xiàn)場和遴選產(chǎn)生的專家電話聯(lián)絡(luò)確定參會時(shí)間，如遴選產(chǎn)生的專家因故不能參會，應(yīng)按要求重新隨機(jī)遴選其他評估專家。所有參會專家確定后，評估機(jī)構(gòu)、紀(jì)檢處和計(jì)劃處代表以及相關(guān)參加專家遴選會議的人員應(yīng)在評估專家確認(rèn)表上簽字確認(rèn)；（3）評估專家參會時(shí)，應(yīng)攜

51、帶評估中心印制的專家資格證或身份證等有效證件，經(jīng)工作人員確認(rèn)后進(jìn)如評估會議場地。按評估會議流程及有關(guān)工作要求獨(dú)立、客觀、公正地對受評項(xiàng)目進(jìn)行瀏覽、評判，填寫專家評分表；（4）專家評估會議工作結(jié)束后，評估中心工作人員按照工作分工，對專家評分和意見進(jìn)行整理，撰寫評估報(bào)告，經(jīng)審核后上報(bào)市科技局，并將在組織評估工作中形成的各類文字資料統(tǒng)一歸檔。二、項(xiàng)目評估專家組構(gòu)成（一）企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目的評估應(yīng)考察項(xiàng)目本身的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，以及申報(bào)單位的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、財(cái)務(wù)狀況、資金籌措的合理性等方面，因此在評估專家組的專家結(jié)構(gòu)的考慮上應(yīng)包括技術(shù)、財(cái)務(wù)和管理方面的專家。作為科技項(xiàng)目，應(yīng)主要考核項(xiàng)目的

52、選題合理性、技術(shù)方案的可行性和科學(xué)性、技術(shù)指標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)程度等技術(shù)內(nèi)容，因此，在專家組的專家構(gòu)成上應(yīng)該多邀請技術(shù)方面專家，建議企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目的評估由3名技術(shù)專家、1名財(cái)務(wù)專家和1名管理專家構(gòu)成。（二）高校院所應(yīng)用基礎(chǔ)研究及成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、人口與健康項(xiàng)目高校院所應(yīng)用基礎(chǔ)與人口健康兩類計(jì)劃在評估指標(biāo)體系上沒有對財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的考評，因此建議此兩類項(xiàng)目的專家均為技術(shù)專家，考慮到項(xiàng)目類型為一般項(xiàng)目，建議專家組由5名技術(shù)專家組成。三、評估方法評估采用定性和定量相結(jié)合的方法，根據(jù)評估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)相應(yīng)的技術(shù)專家咨詢意見表、財(cái)務(wù)專家咨詢意見表和管理專家咨詢意見表。在多層次結(jié)構(gòu)指標(biāo)體系中，根據(jù)來源于不同層次的

53、指標(biāo)評估信息，采用線性加權(quán)模式進(jìn)行處理，分別得到橫向和縱向的評價(jià)結(jié)果，逐級對橫向和縱向的評級結(jié)果線性迭加最終得出綜合評價(jià)結(jié)果。評價(jià)方法分為多個(gè)專家意見的橫向綜合和多個(gè)指標(biāo)的縱向綜合兩個(gè)步驟。（一）多專家意見橫向綜合多專家意見橫向綜合是對多個(gè)評價(jià)者當(dāng)前層次指標(biāo)評價(jià)信息線性迭加后的評價(jià)綜合結(jié)果。多專家意見橫向綜合可按下列公式計(jì)算：=(×)/ （1）式中：N個(gè)專家對第j項(xiàng)指標(biāo)的綜合評分值；專家i對第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)；專家i對第j項(xiàng)指標(biāo)的評分值；N專家數(shù)，通常N5；注：考慮到專家的分類還不能具體針對到每個(gè)項(xiàng)目，可能產(chǎn)生不同專家對某個(gè)項(xiàng)目的熟悉程度不同，在計(jì)算公式中，充分考慮了專家對項(xiàng)目及指

54、標(biāo)的熟悉度。專家熟悉權(quán)重系數(shù)在0至4之間動態(tài)取值，與專家I對項(xiàng)目第j項(xiàng)指標(biāo)方面的熟悉程度成正比，專家權(quán)重系數(shù)設(shè)置見下表：表2：橫向綜合時(shí)的權(quán)重系數(shù)專家熟悉程度W專家1、 非常熟悉1.02、 熟悉0.953、 較熟悉0.94、 一般0.85在確定專家權(quán)重系數(shù)的時(shí)候，除了考慮專家的熟悉程度外，還應(yīng)適當(dāng)考慮專家的專業(yè)背景、技術(shù)水平、評估態(tài)度以及評估機(jī)構(gòu)所掌握的該專家其他一些信息等。（二）多指標(biāo)縱向綜合多指標(biāo)縱向綜合是對多個(gè)評價(jià)者底層指標(biāo)評價(jià)信息線性迭加后的當(dāng)前指標(biāo)的綜合評價(jià)結(jié)果。采用線性加權(quán)求和法作為多指標(biāo)綜合評價(jià)方法。表3：多指標(biāo)綜合評價(jià)方法=線性加權(quán)求和法為指標(biāo)i的綜合評價(jià)值為指標(biāo)i的第j個(gè)下一

55、級指標(biāo)的分值為第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，滿足：1四、 專家評估指標(biāo)體系（一）企業(yè)自主創(chuàng)新一般項(xiàng)目指標(biāo)體系1、技術(shù)評價(jià)指標(biāo)（65）1.1是否符合地區(qū)技術(shù)發(fā)展政策10%1.2項(xiàng)目研究對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性30%1.4自主創(chuàng)新程度30%1.3技術(shù)先進(jìn)性30%（J1）選題必要性15%2.2技術(shù)方案的可操作性40%2.2.2工藝路線的合理性70%2.2.1技術(shù)關(guān)鍵和難點(diǎn)是否明確30%2.1技術(shù)方案的科學(xué)性60%2.1.2擬達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)是否恰當(dāng)30%2.1.1轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的可能性 40%2.1.3研究內(nèi)容與研究目標(biāo)的吻合度30%（J2）技術(shù)方案可行性20%3.3項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)研究能力35%3.2項(xiàng)目配套技術(shù)儲備30%3

56、.1試驗(yàn)、檢測條件35%（J3）研究開發(fā)支撐條件15%4.2新增就業(yè)和人才培養(yǎng)30%4.1促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步的作用20%4.4環(huán)境保護(hù)及節(jié)能減排30%4.3資源利用和節(jié)約20%（J4）預(yù)期社會效益10%5.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)30%（J5）技術(shù)及政策風(fēng)險(xiǎn) 5%5.3政策風(fēng)險(xiǎn)30%5.2知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)40%圖3：技術(shù)評價(jià)指標(biāo)體系2、項(xiàng)目管理評價(jià)指標(biāo)(20%)（G1）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基礎(chǔ)4%1.1企業(yè)經(jīng)營規(guī)模 30%1.2企業(yè)產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ) 70%2.2項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)綜合素質(zhì)60%2.2.2項(xiàng)目管理層綜合素質(zhì)60%2.2.1項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)知識結(jié)構(gòu)40%2.1單位人力資源儲備40%（G2）人力資源支撐條件5%2.1.1單位技術(shù)人才資源40%2.1.2單位經(jīng)營管理人才60%3.2匹配經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度30%3.1經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性35%（G3）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)條件3%3.3經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況 35%4.2成本費(fèi)用利潤率40%4.1市場需求潛力60%（G4）預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益10%（G5）市場及管理風(fēng)險(xiǎn)2%5.1市場競爭風(fēng)險(xiǎn)40%5.2管理風(fēng)險(xiǎn) 60%圖4：項(xiàng)目管理評價(jià)指標(biāo)體系3、企業(yè)