B誠(chéng)信因素識(shí)別分析和信息收集記錄表示例413

1、CTGS-資料文件部門：姓名：崗位：日期：序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施1法律要求本組織應(yīng)掌握并遵守作業(yè)活動(dòng)中 相關(guān)法律、法律法規(guī)及其他要求 ，并建立（或參與）誠(chéng)信方面要 求的信息跟蹤和實(shí)施機(jī)制。未掌握要求 未遵守要求可能違法或違背相關(guān)要求可能受到行政處 罰或法律制裁審查是否收集 相關(guān)法律、法未建立機(jī)制 未參與實(shí)施誠(chéng)信方面要求的信息可能失效可能執(zhí)行失效的誠(chéng)信要求審查建立誠(chéng)信 求的信息跟蹤 機(jī)制（或補(bǔ)充2.1技術(shù)要求 人員能力本組織應(yīng)確保其管理人員、制作 人員、核查人員等接受誠(chéng)信相關(guān) 的培訓(xùn)，確保每位人員的能力滿 足工作崗位的要求。未組織培訓(xùn)未接受培訓(xùn)致使員工不了

2、解誠(chéng)信要求可能做出危及本 組織的不誠(chéng)信行為審查培訓(xùn)覆未經(jīng)過(guò)能力考核、確認(rèn)不完全具備履行 工作崗位的能力可能完成不了崗位任務(wù)審查能力考核技術(shù)要求 設(shè)備設(shè)施檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備應(yīng)定期檢定或校準(zhǔn) ，設(shè)備在要求的檢定和校準(zhǔn)周期 內(nèi)應(yīng)進(jìn)行期間核查。未疋期檢疋或校準(zhǔn)未進(jìn)行期間核查致使設(shè)備存在失準(zhǔn)的可能可能提交失準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查周期校準(zhǔn) 期間核查計(jì)劃222計(jì)算機(jī)和自動(dòng)化設(shè)備功能應(yīng)正常 ，并進(jìn)行驗(yàn)證和有效維護(hù)。功能不正常設(shè)備失準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)無(wú)效審查是否按要 驗(yàn)證，制定維 并實(shí)施未驗(yàn)證無(wú)法證明相關(guān)設(shè)備有效性檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的可靠性被質(zhì)疑未有效維護(hù)致使相關(guān)設(shè)備存 在失準(zhǔn)的可能可能提交失準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)施應(yīng)有利于

3、檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的開展。設(shè)施與檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)不匹配致使相關(guān)設(shè)備存 在失準(zhǔn)的可能可能提交失準(zhǔn)的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查設(shè)施配置2.3技術(shù)要求 樣品管理本組織應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù) 規(guī)范的要求，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的 標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、流轉(zhuǎn)和處理進(jìn)行管 理，利用有效手段識(shí)別樣品的來(lái) 源，保護(hù)樣品安全性和完整性， 并保存有關(guān)記錄。樣品控制失效樣品可能失效可能提交無(wú)效的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查樣品進(jìn)行監(jiān)未記錄或未保存記錄無(wú)法證明樣品的有效性檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì)疑技術(shù)要求 標(biāo)準(zhǔn)方法本組織應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)制度 、標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序、技術(shù)指導(dǎo) 文件、作業(yè)指導(dǎo)書等從事檢驗(yàn)檢 測(cè)工作，確保相關(guān)要求的有效性。工作依據(jù)不足或執(zhí)行不嚴(yán)格適用

4、方法有偏差 ，可能造成檢驗(yàn) 檢測(cè)數(shù)據(jù)失準(zhǔn)可能提交無(wú)效的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查相關(guān)依據(jù)性并進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離，應(yīng)有相關(guān) 文件要求，且該偏離須經(jīng)技術(shù)判 斷、獲得批準(zhǔn)和客戶接受。偏離無(wú)文件要求 偏離未經(jīng)判斷 偏離未經(jīng)批準(zhǔn) 偏離未得到客戶接 受隨意偏離方法可能提交無(wú)效的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查偏離要求技術(shù)要求 環(huán)境條件本組織應(yīng)有環(huán)境控制文件及記錄 ，確保設(shè)施和環(huán)境條件滿足檢驗(yàn) 檢測(cè)的要求。未制疋環(huán)境控制文件環(huán)境失控可能影響提交準(zhǔn) 確的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查所有項(xiàng)目 環(huán)境控制的要 有制定文件未保留控制記錄無(wú)法證明環(huán)境被有效控制檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì)疑監(jiān)督相關(guān)活動(dòng)本組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，以應(yīng)對(duì)

5、可能對(duì)未制定應(yīng)急響應(yīng)程序緊急情況或事故 發(fā)生時(shí)可能不能緊急情況或事故 發(fā)生時(shí)可能影響審查有關(guān)程序 指導(dǎo)文件，必序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施結(jié)果造成影響的緊急情況或事故有程序未配套技術(shù) 指導(dǎo)文件 發(fā)生緊急情況或事 故時(shí)未執(zhí)行程序采取合適的響應(yīng)結(jié)果本組織的建筑安全應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。有臨時(shí)建筑 建筑竣工未驗(yàn)收消防未驗(yàn)收存在安全隱患或可能被處罰發(fā)生安全事故或被行政處罰檢查使用范圍2.6技術(shù)要求 能力驗(yàn)證當(dāng)本組織參加由外部組織組織的 能力驗(yàn)證活動(dòng)，或者測(cè)量審核、 實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)等其他質(zhì)量控制活 動(dòng)時(shí)，應(yīng)按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范 或作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行檢驗(yàn)檢 測(cè)，并如實(shí)報(bào)告檢

6、驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果以 及原始記錄。未按要求檢驗(yàn)檢測(cè)未如實(shí)報(bào)告結(jié)果獲得虛假的能力驗(yàn)證結(jié)果不能如實(shí)證明自 身檢測(cè)能力或被 發(fā)現(xiàn)后帶來(lái)行政處罰審查相關(guān)質(zhì)技術(shù)要求 報(bào)告證書本組織應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、明確和客 觀地報(bào)告每一項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果， 并符合檢驗(yàn)檢測(cè)方法中要求的要 求。報(bào)告格式信息不符合要求檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果不符合方法要求檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果可 能不被使用方理 解或被不對(duì)應(yīng)用可能造成使用方 的損失并給本組 織帶來(lái)法律糾紛審查所有報(bào)告 對(duì)形成報(bào)告的本組織接受的委托檢驗(yàn)，其檢驗(yàn) 檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明所檢驗(yàn)檢 測(cè)項(xiàng)追求符合性情況。未在報(bào)告中予以聲明檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果可 能被不對(duì)應(yīng)用可能給本組織帶 來(lái)法律糾紛檢驗(yàn)檢測(cè)記錄、報(bào)告、證書不應(yīng) 隨

7、意涂改，所有修改應(yīng)有相關(guān)要 求和授權(quán)。記錄或報(bào)告/證書更改未予要求和授權(quán)記錄或報(bào)告/證書 更改不規(guī)范檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果和 報(bào)告/證書可能被質(zhì)疑作假 更改無(wú)法追溯可能給本組織帶 來(lái)法律糾紛并無(wú) 法證明檢驗(yàn)檢測(cè) 結(jié)果和報(bào)告/證書 的有效性審查是否有相歸檔前審查更當(dāng)有必要發(fā)布全新的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào) 告、證書時(shí)，應(yīng)注以唯一性標(biāo)識(shí)，并注明所替代的原件。文件未要求 發(fā)生替換時(shí)未執(zhí)行要求報(bào)告、證書編號(hào) 可能重復(fù)并可能被不對(duì)使用可能給本組織帶 來(lái)法律糾紛審查相 審查替代報(bào)本組織應(yīng)米取有效手段識(shí)別和保 證檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、證書真實(shí)性。沒(méi)有要求和米取手段識(shí)別和保證真實(shí)性報(bào)告、證書可能被冒名偽造可能因偽造者原 因給本組織帶來(lái)法律糾

8、紛審查是否 審查是否有手應(yīng)有措施保證任何人員不得施加 任何壓力改變檢驗(yàn)檢測(cè)的實(shí)際數(shù) 據(jù)和結(jié)果。沒(méi)有要求措施保證 事實(shí)存在因壓力而 更改結(jié)果的情況可能因壓力改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)法 律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織應(yīng)當(dāng)按照合冋要求，在批 準(zhǔn)范圍內(nèi)根據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)類型 ，出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié) 果，在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、證書中正 確使用獲證標(biāo)識(shí)。存在超范圍檢測(cè)使用獲證標(biāo)識(shí)不規(guī)范可能出具無(wú)效報(bào)告/證書可能帶來(lái)行政處 罰或法律制裁審查報(bào)告/證書 審查獲證標(biāo)識(shí) 控制是3.1管理要求 組織本組織或其所在組織應(yīng)是一個(gè)能 夠承擔(dān)法律責(zé)任的實(shí)體，其承擔(dān) 法律責(zé)任的能力應(yīng)與其檢驗(yàn)檢測(cè)

9、活動(dòng)想適應(yīng)。不具備法律地位 無(wú)法承擔(dān)法律責(zé)任違法經(jīng)營(yíng)可能被行政處罰或法律制裁審查法律地位件是管理要求 管理體系本組織根據(jù)法律法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 或技術(shù)規(guī)范建立的管理體系，應(yīng) 當(dāng)覆蓋本組織所有部門、所有場(chǎng) 所和所有活動(dòng)并有效實(shí)施。體系未全面覆蓋 體系未有效實(shí)施存在體外循環(huán)體系控制失效 檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果可 能不準(zhǔn)確可能被行政處罰 或涉及法律糾紛審查內(nèi)審和管管理體系中應(yīng)有本組織對(duì)誠(chéng)信建 設(shè)的相關(guān)要求，應(yīng)建立措施避免 管理體系與實(shí)際運(yùn)行的脫節(jié)。體系未要求誠(chéng)信建設(shè)要求 無(wú)措施避免脫節(jié)管理體系與實(shí)際運(yùn)行不一致可能被行政處罰本組織應(yīng)建立申訴、投訴處理程未建立程序客戶可能認(rèn)為權(quán)可能造成客戶流審查相關(guān)程序序號(hào)誠(chéng)信因素

10、方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施序，并米取有效的糾正、糾正措 施和預(yù)防措施，特別是有關(guān)誠(chéng)信 方面的申訴、投訴應(yīng)有程序化的 有效處理。發(fā)生投訴未予處理 處理投訴失敗益得不到保障失 客戶可能舉報(bào)或 訴訟并帶來(lái)行政 處罰或法律制裁 或涉及賠償本組織在內(nèi)部審核和管理評(píng)審時(shí) ，應(yīng)關(guān)注對(duì)誠(chéng)信建設(shè)的評(píng)價(jià)。內(nèi)審未關(guān)注誠(chéng)信建 設(shè)的評(píng)價(jià) 管理評(píng)審未關(guān)注誠(chéng) 信建設(shè)的評(píng)價(jià)無(wú)評(píng)價(jià)并可能不 進(jìn)行誠(chéng)信建設(shè)或 誠(chéng)信建設(shè)得不到持續(xù)改進(jìn)整個(gè)組織可能失 去誠(chéng)信動(dòng)力審查內(nèi)審和管管理要求 獨(dú)立性和 公正性本組織應(yīng)是依法成立并能夠承擔(dān) 相應(yīng)法律責(zé)任的法人或其他組織無(wú)法人證書且無(wú)授權(quán)無(wú)法承擔(dān)法律責(zé)任違法經(jīng)營(yíng)可能被行政處罰或

11、法律制裁審查法律地位件是有確保其管理層和員工不受任何 來(lái)自內(nèi)外部的不止當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái) 務(wù)和其他對(duì)工作質(zhì)量以及公正性 有不良影響的壓力和影響的措施。沒(méi)有措施要求 現(xiàn)實(shí)存在壓力可能因利益改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施有避免參與降低其獨(dú)立性、公正 性、誠(chéng)實(shí)性、可信度、技術(shù)能力 和判斷能力活動(dòng)的政策和程序。無(wú)相關(guān)政策和程序?qū)嶋H參與了相關(guān)活動(dòng)可能因參與相關(guān) 活動(dòng)改變實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施管理要求 人員管理本組織的人員不應(yīng)與其所從事的 檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目客戶，存在不正當(dāng) 利益關(guān)系。未予要求現(xiàn)實(shí)

12、存在不正當(dāng)關(guān)系可能因利益改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織的人員不應(yīng)參與任何有礙 于檢驗(yàn)檢測(cè)判斷獨(dú)立性和公正性 的活動(dòng)。未予要求實(shí)際參與了相關(guān)活動(dòng)可能因參與相關(guān) 活動(dòng)改變實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織的人員不應(yīng)參與和檢驗(yàn)檢 測(cè)項(xiàng)目或者類似的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目有 關(guān)系的產(chǎn)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。未予要求實(shí)際參與了相關(guān)活動(dòng)可能因參與相關(guān) 活動(dòng)改變實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織的人員不應(yīng)謀求不正當(dāng)利 益，威脅、誘騙或者利用欺詐的 手

13、段影響檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果。未予要求 實(shí)際存在可能因利益改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織的人員不應(yīng)出具虛假數(shù)據(jù) 和結(jié)果或不客觀報(bào)告數(shù)據(jù)和結(jié)果。未予要求 實(shí)際存在可能因利益改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織所有人員的檔案應(yīng)真實(shí)、可信。人員檔案內(nèi)容不真實(shí)人員可能并不具備相應(yīng)素質(zhì)或能力可能造成工作成 果不能達(dá)到預(yù)期要求審查人員檔案管理要求 記錄控制本組織應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)的全過(guò)程（ 包括樣品來(lái)源和流轉(zhuǎn)過(guò)程）進(jìn)行 真實(shí)記錄。未要求 未記錄 記錄不真實(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)可 能不能追溯或真 實(shí)反

14、映相對(duì)應(yīng)的樣品可能造成檢驗(yàn)檢 測(cè)結(jié)果不對(duì)并帶 來(lái)法律糾紛審查記錄管理執(zhí)本組織不應(yīng)隨意編造、更改或者 銷毀原始記錄。未要求 實(shí)際存在檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)不對(duì)或不能追溯可能在仲裁或訴 訟中無(wú)證據(jù)支持審查記錄管理執(zhí)序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施或證書失效，敗 訴賠償?？赡苌?及行政處罰或法律制裁原始記錄應(yīng)完整、真實(shí)和可追溯 ，并得到妥善保存和管理。未要求不完整、不真實(shí)、無(wú)法追溯未按要求期限歸檔保管混亂可能造成檢驗(yàn)檢 測(cè)數(shù)據(jù)不對(duì)或不能追溯可能在仲裁或訴 訟中無(wú)證據(jù)支持 或證書失效，敗訴賠償審查記錄管理執(zhí)檢驗(yàn)檢測(cè)人員應(yīng)對(duì)原始記錄的真 實(shí)性負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。未要求未告知違反要求未受

15、處罰可能致使有關(guān)人 員不重視原始記 錄的真實(shí)性而影 響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的真實(shí)性可能在仲裁或訴 訟中無(wú)證據(jù)支持 或證書失效，敗訴賠償審查有關(guān)要求或宣貫及執(zhí)管理要求 客戶服務(wù)本組織接受委托開展檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí) ，應(yīng)識(shí)別客戶的需求，結(jié)合自身 條件、資質(zhì)范圍和業(yè)務(wù)狀況與客 戶簽訂合同，明確責(zé)任義務(wù)和權(quán) 禾U。未要求合冋評(píng)審要 求 未實(shí)施合同評(píng)審 執(zhí)行合冋評(píng)審要求 出現(xiàn)不足可能造成客戶要求無(wú)法滿足可能帶來(lái)法律糾紛審查合同評(píng)審求和執(zhí)不虛假宣傳，并確保合法、有能 力以及按時(shí)完成合同約定的檢驗(yàn)檢測(cè)任務(wù)。虛假宣傳 存在違約現(xiàn)象可能造成客戶受 騙或無(wú)法滿足其要求可能帶來(lái)法律糾紛或行政處罰審查合同評(píng)審求和執(zhí)本組織實(shí)施檢驗(yàn)檢測(cè)

16、時(shí)，需要或 者已經(jīng)發(fā)生偏離合冋要求時(shí)，應(yīng) 及時(shí)告知客戶，配合客戶分析偏 離帶來(lái)的影響，并取得客戶的書 面同意。未告知客戶未告知風(fēng)險(xiǎn)未取得同意可能造成客戶要求無(wú)法滿足可能帶來(lái)法律糾紛審查合同評(píng)審求和執(zhí)當(dāng)偏離合同帶來(lái)不良后果的，本 組織應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。偏離評(píng)價(jià)失效可能造成客戶要求無(wú)法滿足可能帶來(lái)法律糾紛審查合同評(píng)審求和執(zhí)本組織應(yīng)有保護(hù)客戶機(jī)密信息和 所有權(quán)的政策和程序，包括電子 存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果的保護(hù)程序。未要求有關(guān)政策和程序可能泄漏客戶機(jī) 密，損壞客戶所有權(quán)可能帶來(lái)法律糾紛審查保護(hù)客戶 息和所有權(quán)的求和執(zhí)管理要求 分包管理本組織由于未預(yù)料的原因（如工 作量、需要更多專業(yè)技術(shù)或暫時(shí) 不具備能力）或

17、持續(xù)性的原因（ 如通過(guò)長(zhǎng)期分包、代理或特殊協(xié) 議）需將工作分包時(shí)，應(yīng)依據(jù)有 關(guān)要求或者標(biāo)準(zhǔn)的要求，分包給 有能力的分包方，并應(yīng)事先獲得 客戶書面準(zhǔn)許。未按政策要求制定分包的要求 發(fā)生分包時(shí)未分包 給有資質(zhì)和能力的 分包方可能不能達(dá)到客 戶預(yù)期要求。分 包結(jié)果可能不可靠可能帶來(lái)法律糾紛審查分包的有和扌未事先征求客戶意見(jiàn)或者客戶不 同意分包的，不應(yīng)進(jìn)行分包。未征求客戶意見(jiàn)就分包客戶不冋意就分包可能不能達(dá)到客 戶預(yù)期要求。分 包結(jié)果可能不可靠可能帶來(lái)法律糾紛審查分包的有和扌檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告應(yīng)清晰標(biāo)明分包方 出具的檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果。報(bào)告未標(biāo)明分包可能造成客戶或使用方誤解在可能發(fā)生的法 律糾紛中承擔(dān)本 不應(yīng)完全

18、承擔(dān)的責(zé)任審查分包的有和扌管理要求 誠(chéng)信文化本組織應(yīng)開展以誠(chéng)信為核心的文 化建設(shè)，樹立誠(chéng)信理念，參與內(nèi) 部和外部誠(chéng)信文件傳播活動(dòng)。未進(jìn)行文化建設(shè) 未參與內(nèi)部或外部 誠(chéng)信文件傳播活動(dòng)可能使誠(chéng)信不能深入人心可能使本組織方 針無(wú)法實(shí)現(xiàn)審查與誠(chéng)信文有關(guān)序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施誠(chéng)信文化建設(shè)應(yīng)包括：質(zhì)量思想、誠(chéng)信理念、品牌效應(yīng)、社會(huì)承 諾。誠(chéng)信文化建設(shè)漏項(xiàng)可能使誠(chéng)信建設(shè)不完整可能使本組織方 針實(shí)現(xiàn)不全面審查與誠(chéng)信文有關(guān)3.9管理要求 誠(chéng)信保障本組織可通過(guò)制定誠(chéng)信要素識(shí)別 和誠(chéng)信要素監(jiān)控等程序，建立誠(chéng) 信保障機(jī)制。未制疋程序和保障機(jī)制可能導(dǎo)致誠(chéng)信方 面不能得到全面保障可

19、能面臨信譽(yù)減 弱和行政處罰審查保護(hù)公正 程序有無(wú)誠(chéng)信 別和監(jiān)控內(nèi)容4責(zé)任要求本組織應(yīng)以多種形式和方式履行 社會(huì)責(zé)任，樹立良好社會(huì)形象， 包括公共責(zé)任、道德行為和公益 支持等方面的行為。未注重履行以下社會(huì)責(zé)任可能導(dǎo)致社會(huì)形 象降低。內(nèi)部員 工不滿甚至發(fā)生 事故。社會(huì)影響力減少可能減弱員工、 已有客戶及監(jiān)管 部門的信任，減 少了潛在客戶。審查以下履行任的形式4.1本組織應(yīng)該識(shí)別并明確確保能遵 守誠(chéng)信要求，向社會(huì)和監(jiān)管部門 提交誠(chéng)信報(bào)告。未識(shí)別和明確未報(bào)告可能導(dǎo)致社會(huì)形象差可能減弱社會(huì)、監(jiān)管部門的信任度審查遵守誠(chéng)信 要求和提交誠(chéng)4.2本組織應(yīng)該識(shí)別并明確檢驗(yàn)檢測(cè) 活動(dòng)、服務(wù)和運(yùn)行對(duì)質(zhì)量安全、 環(huán)保、

20、節(jié)能、資源綜合利用、公 共衛(wèi)生等方面產(chǎn)生的影響及采取 的措施。未識(shí)別和明確可能導(dǎo)致社會(huì)形 象差和內(nèi)部員工不滿可能減弱員工、 已有客戶的信任 ，減少了潛在客 戶。審查安全、環(huán)求及執(zhí)4.3本組織應(yīng)該識(shí)別并明確定期對(duì)員 工進(jìn)行健康和安全知識(shí)培訓(xùn)，包 括現(xiàn)場(chǎng)、專用的工作培訓(xùn)。應(yīng)對(duì) 新進(jìn)、調(diào)職和在發(fā)生事故地方工 作的員工進(jìn)行培訓(xùn)。未識(shí)別和明確可能導(dǎo)致內(nèi)部員 工不滿甚至引發(fā)安全事故可能減弱員工和 監(jiān)管部門的信任 。發(fā)生事故會(huì)連帶法律責(zé)任審查有關(guān)培訓(xùn)和扌4.4本組織應(yīng)該識(shí)別并明確為員工提 供必需的我防護(hù)裝置。未識(shí)別和明確可能引發(fā)安全事 故并擴(kuò)大人身安全損失同上審查員工安全置配備及有4.5本組織應(yīng)該識(shí)別并明確提出為符 合法律、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù) 規(guī)范的要求而采用的關(guān)鍵過(guò)程及 績(jī)效指標(biāo)，以及應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù) 據(jù)和結(jié)果、服務(wù)和運(yùn)行出現(xiàn)的風(fēng) 險(xiǎn)的關(guān)鍵過(guò)程及績(jī)效指標(biāo)。未識(shí)別和明確可能導(dǎo)致員工責(zé) 任感、積極性不 強(qiáng)，關(guān)鍵過(guò)程控 制不全或不嚴(yán)可能減弱員工信 任，引發(fā)質(zhì)量事 故時(shí)可能涉及法律糾紛審查對(duì)有關(guān)關(guān) 和績(jī)效指標(biāo)要4.6本組織應(yīng)該識(shí)別并明確預(yù)見(jiàn)和應(yīng) 對(duì)公眾對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果、 服務(wù)和運(yùn)行所產(chǎn)生的負(fù)面影響。未識(shí)別和明確可能導(dǎo)致相關(guān)公眾不滿或投訴可能引起行政處 罰或民事訴訟審查相關(guān)要求4.7本組織應(yīng)該識(shí)別并明確在檢驗(yàn)檢 測(cè)、服務(wù)、運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)帶有