安全檢查的要求和原則

1、管理制度參考范本安全檢查的要求和原貝I時(shí)'間旦H/1 / 51檢查目的檢查應(yīng)保持一個(gè)明確的目的，即通過檢查對(duì)被檢查方的管理過程 和效果 得出一個(gè)公正的評(píng)價(jià)和適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)建議。2檢查前準(zhǔn)備 2. 1檢查人員應(yīng)熟悉與要素有關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求;2. 2熟悉PDCA勺運(yùn)行模式。針對(duì)每一項(xiàng)要素，都應(yīng)考慮策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)等過程。如，風(fēng)險(xiǎn) 控制應(yīng)考慮：策劃,確定方法和要求，以程序或制度勺方式體現(xiàn);實(shí)施,按照制度要求開展相關(guān)工作，如辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制勺策劃;定期對(duì)以上過程進(jìn)行評(píng)審，如危險(xiǎn)源辨識(shí)勺全面性、風(fēng)險(xiǎn)檢查，準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)控制勺有效性;評(píng)價(jià)勺7/5件。改進(jìn)，針對(duì)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)勺不足，采取改進(jìn)

2、措施，修訂程序文 23熟悉本人負(fù)責(zé)檢查勺要素勺管理流程，確保檢查過程覆蓋要素勺全部過程。如，針對(duì)設(shè)備設(shè)施，應(yīng)考慮設(shè)計(jì)、建造、采購、安裝、 作、維護(hù)和檢查、報(bào)廢等過程；針對(duì)文件管理，應(yīng)考慮制定、審核、批準(zhǔn)、 發(fā)布、評(píng)審、修訂、作廢等過程。2.4針對(duì)要素勺每一個(gè)環(huán)節(jié)，考慮5wlh勺原則。如針對(duì)文件審核，考 核審核勺人員是否得到授權(quán)，審核時(shí)間是否符合要求，審核了什么內(nèi)容，為 什么進(jìn)行審核，以什么方式方法進(jìn)行審核。針對(duì)建造，考慮什么時(shí)間建造，建造在哪，誰負(fù)責(zé)建造，建造什么，為什么建造，以什么方 式方法建造。3檢查方法3. 1追蹤順向追蹤。如在文件審查過程中，依據(jù)程序文件/管理制度中的規(guī) 定 定期開展某

3、項(xiàng)檢查，或者召開某項(xiàng)會(huì)議的規(guī)定，要求提供相應(yīng)的檢 查記錄、會(huì)議記錄等；現(xiàn)場(chǎng)能夠確認(rèn)的，應(yīng)去現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。逆向追溯?，F(xiàn)場(chǎng)檢查到相關(guān)的記錄，應(yīng)詢問這個(gè)記錄是證實(shí)哪一 的，是否能夠提供相關(guān)的程序或者制度。3. 2抽樣 3. 2. 1由于審核時(shí)間的限制，應(yīng)考慮在檢查過程使用抽樣技術(shù)。抽樣可以是事實(shí)陳述、證實(shí)性記錄、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和其他資料;應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和總體量確定抽樣的數(shù)量，通常抽取的樣本量是 個(gè)之間。項(xiàng)工作312主動(dòng)抽樣,由檢查人員抽樣，而不是由被檢查人員提供;分類抽樣,綜合考慮人、機(jī)、料、法、環(huán)等幾個(gè)方面;3. 2.2抽樣具有風(fēng)險(xiǎn)，需要精心策劃，因此應(yīng)保持以下原則: 隨機(jī)抽樣;綜合考慮管理層、職能層和執(zhí)行

4、層各個(gè)層次;分層取樣，門是否 如工藝、設(shè)備保持各層次和部門的樣本的平衡性。如危險(xiǎn)源辨識(shí)，考慮安全部 制定了程序，是否對(duì)其他部門進(jìn)行了監(jiān)督、指導(dǎo)；業(yè)務(wù)部門， 部門，如何參與，如何指導(dǎo)；實(shí)施單位，各車間/中心，是否按要求開展的 工作；3.3為了確保檢查的效果，檢查人員在檢查過程中應(yīng)與陪檢人員充分溝通，以發(fā)現(xiàn)問題，而不是必須查出問題，或者查出多少項(xiàng)問題，保持個(gè)良好的氛圍。4審核發(fā)現(xiàn)4.1檢查人員在檢查過程中應(yīng)充分了解被檢查單位的相關(guān)過程。對(duì)體系的每個(gè)過程的評(píng)價(jià)應(yīng)考慮以下問題:過程是否被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定;職責(zé)是否己被分配;程序是否得到實(shí)施和保持;在實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果方面，過程是否有效。42檢查人員應(yīng)避免教條。比如，危害因素辨識(shí)，還可以稱為危險(xiǎn)源辨識(shí)/風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)還可以稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。應(yīng)考慮:不是所有的要求都必須形成程序/制度;不是所有的追溯都要形成資料;不一定所有的回答都是正確的。4.3檢查人員應(yīng)深入分析，了解問題的本質(zhì)，而不僅僅是現(xiàn)象。4. 4應(yīng)通過檢查對(duì)被檢查單位的安全管理提出一個(gè)清晰明確的檢查結(jié)果和效果評(píng)價(jià)。5不符合事實(shí)描述5.1 一個(gè)明確的不符合應(yīng)包含以下內(nèi)容:不符合事實(shí)描述：描述時(shí)充分考慮時(shí)間、地點(diǎn)、人員、發(fā)生的不 情和細(xì)節(jié)，應(yīng)有可重復(fù)性；可以考慮當(dāng)事人的陳述為依據(jù)；符合事判定不符合的理由：應(yīng)有明確的法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，而應(yīng)避