增資擴(kuò)股協(xié)議書(范本二)-_修正版

1、修正版增資擴(kuò)股協(xié)議書甲方:有限公司乙方:有限公司公司丙方:有限公司丁方:自然人（新增股東）戊方:有限公司（新增股東）己方:有限公司（新增股東）庚方:名股東姓名或名稱（為增資原股東）鑒于:（1） *股份有限公司是依照中國法律、法規(guī)的規(guī)定成立的企業(yè)法人，注冊資本為人民幣*萬元，股份總額為*萬股;（2）甲、乙、丙、丁方系*股份有限公司現(xiàn)有股東，甲方持有*股份有限公司*股，占*股份有限公司股本總額的25%乙方持有*股份有限公司*萬股，占*股份有限公司股本總額的14.14%,丙方持有*股份有限公司*萬股，占*股份有限公司股本總額的7.1667%, 丁方持有*股份有限公司* 股，占*股份有限公司股本總額的

2、8.7582%。（3） *股份有限公司于*年*月*日召開股東大會(huì)通過了本協(xié)議所指的增資擴(kuò)股方案;(4)本協(xié)議各方一致同意在滿足本協(xié)議規(guī)定的前提下，認(rèn)購*股份有限公司增發(fā)的股份。為此，各方經(jīng)過友好協(xié)商，訂立如下協(xié)議條款:第1條 定義除非上下文另有規(guī)定，下述措辭在本協(xié)議中應(yīng)有以下意義:1.1“目標(biāo)公司”是指擬定向增發(fā)的*股份有限公司。1.2“目標(biāo)公司原股東”是指甲方、乙方、丙方、丁方，以及不涉及本次增資的在工商行政管理部門以及“高交所”登記注冊的股東。1.3“新增股東”是指戊方。1.4“增資擴(kuò)股”是指目標(biāo)公司增發(fā)股份，目標(biāo)公司甲、乙、丙、丁四方及新增股東出資認(rèn)購目標(biāo)公司增發(fā)股份的行為。1.5“增資

3、認(rèn)購行為生效日”是指目標(biāo)公司將增持的股份登記于目標(biāo)公司股東名冊之日。1.6“本協(xié)議生效日”是指各方正式簽署本協(xié)議之日。關(guān)于目標(biāo)公司2.1目標(biāo)公司是依照中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，其注冊資本為人民幣壹億伍仟萬(Y 150,000,000.00 )元。增資擴(kuò)股3.1根據(jù)目標(biāo)公司*年*月*日的股東大會(huì)決議，目標(biāo)公司總股本擬從壹億伍仟萬(150,000,000 )股增加至壹億柒仟萬(170,000,000 ) 股(注冊資本由壹億伍仟萬元增加至壹億柒仟萬元)。本次新增股份數(shù)為貳仟 萬(20,000,000 )股(增加目標(biāo)公司注冊資本兩仟萬元)，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣肆元伍角(Y 4.50)，合計(jì)認(rèn)繳

4、出資額為玖仟萬(Y 90,000,000 )元，溢 價(jià)部分列入目標(biāo)公司資本公積。全部認(rèn)繳出資由增資認(rèn)購股東以現(xiàn)金形式繳付。其中:甲方出資人民幣元,認(rèn)購新增股份萬股;乙方出資人民幣元,認(rèn)購新增股份萬股;丙方出資人民幣元,認(rèn)購新增股份萬股;丁方出資人民幣元,認(rèn)購新增股份萬股;戊方出資人民幣元,認(rèn)購新增股份萬股。3.2在本協(xié)議書生效后,增資認(rèn)購股東須在本協(xié)議第4.1條規(guī)定的時(shí)間繳清所認(rèn)繳的出資。3.3增加注冊資本后，目標(biāo)公司注冊資本變更為人民幣壹億柒仟萬(Y 170,000,000.00 )萬元，股本總額變更為壹億柒仟萬(170,000,000 ) 股，其股東及股本結(jié)構(gòu)變更情況如下表所列示:單位：萬

5、股1II1股東名稱持股數(shù)量1股權(quán)比例(%*%1II*%1 11 1*%.1II1'合計(jì)170001100%3.4本協(xié)議書生效日至增資認(rèn)購行為生效日， 目標(biāo)公司現(xiàn)有股東應(yīng)確保目標(biāo)公司的資產(chǎn)包括但不限于:3.5目標(biāo)公司所屬的資產(chǎn):3.5.1目標(biāo)公司的尚未履行完畢的合同和協(xié)議中的相關(guān)權(quán)利（包括對(duì)該合同和協(xié)議的修改和補(bǔ)充）；3.5.2目標(biāo)公司在其全資子公司、中外合資公司和聯(lián)營公司中擁有的權(quán)益。3.5.3目標(biāo)公司依法享有的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益。3.6各方同意及承諾，就本協(xié)議規(guī)定的增資擴(kuò)股事宜，共同向有關(guān)政府主管機(jī)關(guān)辦理批準(zhǔn)及登記手續(xù)。注資4.1目標(biāo)公司增資認(rèn)購股東應(yīng)分別將認(rèn)購資金， 在簽訂本協(xié)議后三（3

6、）個(gè)工作日內(nèi)，付至目標(biāo)公司指定的銀行帳戶，增資認(rèn)購股東繳付的出資付至目標(biāo)公司指定的銀行帳戶之當(dāng)日，目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)向增資認(rèn)購股東簽發(fā)旨在證明繳清出資的憑證并將該等股東及其實(shí)繳出資情況記載于目標(biāo)公司股東名冊上。增資認(rèn)購繳付出資之當(dāng)日，增資認(rèn)購股東合法擁有本協(xié)議第3.3款所述的份額和比例的目標(biāo)公司股份。4.2第4.1條所述之指定的銀行帳戶，是指目標(biāo)公司在*銀行開立的戶名為目標(biāo)公司、帳號(hào)為*的銀行賬戶4.3各方同意，所有增資認(rèn)購款應(yīng)該在在本協(xié)議簽訂之日三 （3）日內(nèi)也即*年*月*日前全部到位。4.4目標(biāo)公司在收到全部增資認(rèn)購款后，應(yīng)在*個(gè)工作日提請具有合法驗(yàn)資資格的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，并在收到中介機(jī)構(gòu)關(guān)于

7、此次增資的驗(yàn)資報(bào)告后*個(gè)工作日內(nèi)向工商登記部門和高交所辦理注冊資本變更及股東變動(dòng)的登記。4.5目標(biāo)公司應(yīng)在收到上述驗(yàn)資報(bào)告后*個(gè)工作日內(nèi)向此次增資后的全體股東換發(fā)（或簽發(fā)）新的股權(quán)證。法人治理結(jié)構(gòu)有關(guān)各方就目標(biāo)公司增資擴(kuò)股后的法人治理結(jié)構(gòu)達(dá)成下述原則:5.1董事會(huì)為十二（12）名組成，其中獨(dú)立董事四（4）人;其中，由甲方提名的候選人選舉產(chǎn)生的董事應(yīng)不少于二（2）人，由乙方提名的候選人選舉產(chǎn)生的董事應(yīng)不少于貳（2）人，由丙方提名的候選人選舉產(chǎn)生的董事應(yīng)不少于一（1）人，由丁方提名的候選人選舉產(chǎn)生的董事一（1）人，不涉及本次增資的其余股東董事候選人二（2）人，董事長應(yīng)由甲方提名的候選人選舉產(chǎn)生的董

8、事之一擔(dān)任。5.2監(jiān)事會(huì)由九（9）人組成，其中由股東擔(dān)任的監(jiān)事各六（6）人，由職工大會(huì)推舉產(chǎn)生職工代表的擔(dān)任的監(jiān)事三（3）人。5.3戊方承諾不派人員進(jìn)入公司經(jīng)營班子， 不參與日常管理工作。5.4按本增資協(xié)議修改公司章程中總股本、 股權(quán)結(jié)構(gòu)以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等方面的內(nèi)容。保證6.1目標(biāo)公司新增股東保證:6.1.1目標(biāo)公司增資認(rèn)購股東按本協(xié)議注入目標(biāo)公司的資金是合法擁有的財(cái)產(chǎn)，擁有完全、有效的處分權(quán)。6.2目標(biāo)公司原股東保證:6.2.1目標(biāo)公司是依照中國法律合法設(shè)立， 并有所需的權(quán)利和授權(quán)擁有和經(jīng)營其所屬的財(cái)產(chǎn)，從事其營業(yè)執(zhí)照或組織章程中描述的業(yè)務(wù)。6.2.2目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表是依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編

9、制。財(cái)務(wù)報(bào)表公正、真實(shí)地反映了目標(biāo)公司的經(jīng)營業(yè)績及資產(chǎn)負(fù)債狀況。6.2.3除了目標(biāo)公司有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表已經(jīng)披露的財(cái)務(wù)資料，目標(biāo)公司沒有其它必然性和未知的負(fù)債和責(zé)任。6.3各方均應(yīng)保證6.3.1各方擁有訂立和履行該協(xié)議所需的權(quán)利，并保證本協(xié)議能夠具有法律約束力。6.3.2各方簽訂和履行該協(xié)議已經(jīng)獲得一切必須的授權(quán)，在本協(xié)議上簽字的代表有權(quán)或已經(jīng)獲得授權(quán)簽署本協(xié)議。6.3.3各方訂立和履行本協(xié)議將不會(huì)造成各方和目標(biāo)公司違反：中國法律、法規(guī)和政府主管部門的有關(guān)規(guī)定；各方和目標(biāo)公司的章程、營業(yè)執(zhí)照或其他有關(guān)的組織性文件；各方以及目標(biāo)公司訂立的對(duì)其本身或其資產(chǎn)有約束力的任何重要協(xié)議和合同，如有違反的情況，各

10、方已經(jīng)在本協(xié)議生效前獲得該協(xié)議和合同之他方的同意、許可或放棄。6.3.4本協(xié)議所述由各方作出的聲明、保證及承諾在所有方面均是真實(shí)的和準(zhǔn)確的，并沒有任何誤導(dǎo)成分。約定和承諾7.1對(duì)于在增資認(rèn)購行為生效日之前應(yīng)予完成而未能完成及在增資認(rèn)購行為生效日之后完成的與本次增資擴(kuò)股有關(guān)的工作和步驟，各方同意將密切合作，采取一切必要的行動(dòng)，完成所需的全部法律手續(xù)。對(duì)于本協(xié)議未明確規(guī)定而對(duì)于增資擴(kuò)股的全面實(shí)施必須予以解決的事項(xiàng)，各方將本著合作的精神，依照公平合理、妥善的原則處理。7.2除另有約定外，在增資認(rèn)購行為生效日后，目標(biāo)公司已做披露并列入其財(cái)務(wù)報(bào)表的債權(quán)、債務(wù)及或有負(fù)債保持不變，由目標(biāo)公司繼續(xù)承擔(dān)，上述有

11、關(guān)權(quán)利和責(zé)任（包括增資前相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)），目標(biāo)公司所有股東應(yīng)按照各自的股份比例承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.3各方同意本次增資股東根據(jù)本協(xié)議第3.3條所述之股份占比享有目標(biāo)公司的可分配利潤，并于*年一月一日起享有股東權(quán)益。7.4目標(biāo)公司現(xiàn)有股東承諾，將促成目標(biāo)公司于所有增資款到帳之日起二個(gè)月內(nèi)向原公司工商登記機(jī)和高交所關(guān)辦理完畢全部變更登記手續(xù)。若因目標(biāo)公司自身原因而未能在上述期限內(nèi)完成相關(guān)法律手續(xù)，此次增資股東都有權(quán)要求目標(biāo)公司于*年*月*日前退還已繳增資款及相應(yīng)利息（以同期中國人民銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)），目標(biāo)公司現(xiàn)有股東不得反對(duì)。除因政府審批原因等不可歸因于目標(biāo)公司的原因的，目標(biāo)公司超過此期限

12、（*年*月*日）未履行退款義務(wù)外，目標(biāo)公司應(yīng)另外支付逾期利息。逾期利息以同期中國人民銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率的三倍計(jì)算至目標(biāo)公司退回全款和全部利息之日。違約責(zé)任8.1如任何一方違反本協(xié)議，其應(yīng)向遭受損失的一方或幾方或其余各方做出賠償。但要求賠償方的任何損失及索賠，應(yīng)以書面形式向違約方提出，并應(yīng)附有對(duì)引起該損失及索賠的事實(shí)及情況的合理而詳盡的描述。適用法律和爭議的解決9.1本協(xié)議的訂立和履行適用中國現(xiàn)行有效的法律,并依據(jù)中國現(xiàn)行有效的法律解釋。9.2各方之間產(chǎn)生于本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。如在爭議發(fā)生之日起三十（30）日內(nèi)仍不能通過協(xié)商 解決該爭議，任何一方有權(quán)將爭議提請?jiān)娣接泄茌牂?quán)的人民法院裁決。9.3除有關(guān)爭議的條款外，在爭議的解決期間，不影響本協(xié)議其他條款的繼續(xù)履行。9.4本協(xié)議部分條款依法或依本協(xié)議的規(guī)定終止或被宣告無效的，不影響本協(xié)議其他條款的效力。第10條其他規(guī)定10.1本協(xié)議應(yīng)依照中國法律、法規(guī)或有關(guān)政府主管機(jī)關(guān)的規(guī)定，由各方共同協(xié)助辦理有關(guān)本次增資擴(kuò)股的批準(zhǔn)手續(xù)。10.2在簽署本協(xié)議時(shí)，各方對(duì)有關(guān)協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)所做出的任何口頭或書面的約定或承諾均自動(dòng)失效，并以本協(xié)議的規(guī)