PE項目跟投管理辦法

1、7股權(quán)投資業(yè)務跟隨投資管理辦法（討論稿）第一章總則第一條為降低公司投資業(yè)務風險，強化投資業(yè)務人員的風險約 束和激勵，特制訂本辦法。第二條 本辦法所稱“跟隨投資”（以下簡稱，跟投”）是指參與跟 投的公司人員（以下簡稱“跟投人員”）出資，通過公司代持的方式， 共同參與投資的行為。跟投人員在項目退出后，根據(jù)跟投出資額在公 司總出資額（包括公司自有資金出資及代持金額）的占比承擔公司在 該項目所對應的損失，并參照XXX的相關(guān)管理辦法分享收益（不含 管理費收入，具體參考標準詳見第二十五條L第三條 跟隨投資的基本原則:公司與個人風險共擔。公司與個人按投資比例承擔損失，2、提高項目參與人員在項目操作中的主動風

2、險管理意識。公司與個人收益共享。個人應按投資比例享有分配門檻收 益的資格，同時根據(jù)基金收益率分段設(shè)計跟投人員與公司之間的分配 關(guān)系，激勵參與人員的業(yè)績提升積極性。3、參與度與跟投比例掛鉤。跟隨投資是風險管理的手段，也是激勵的方式，鼓勵項目人員參與項目的各個環(huán)節(jié)。同時參與了項目4、操作、資金支持、項目支持等環(huán)節(jié)的，應累加計算跟投份額。能力與跟投比例掛鉤。跟投份額掛鉤員工薪點，倡導業(yè)務能力高低決定項目貢獻度的文化，促進員工業(yè)務能力的快速提升。第四條 本辦法僅適用于股權(quán)投資項目。第二章跟投人員第五條跟投人員僅限于公司內(nèi)部人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)中參與項目 的人員，包括強制跟投人員和自愿跟投人員兩部分。第六條

3、強制跟投人員包括負責項目的項目組及項目審查團隊 高級經(jīng)理級別以上人員，以及公司規(guī)定必須參加跟投的其他人員。第七條強制跟投人員在項目投資決策中明確持反對意見的，可 免除強制跟投義務。第八條自愿跟投人員為符合監(jiān)管規(guī)定且經(jīng)公司允許的人員，包 括立項委員會委員、投資決策委員會委員、關(guān)聯(lián)企業(yè)參與項目的人員。第九條公司內(nèi)部跟投人員原則上應為高級經(jīng)理以上級別的人 員，其他人員若對項目做出巨大貢獻或可能產(chǎn)生重大影響的，經(jīng)業(yè)務 部門或業(yè)務管理部門負責人申請，總經(jīng)理辦公會審議通過，可參與跟第三章跟投比例第十條 公司跟投項目分為三類，一類是一般股權(quán)投資類，設(shè)門 檻收益，公司收取管理費，分享超額收益；二類是風險投資類

4、，不設(shè) 門檻收益，不收取管理費，只分享收益。第十一條 就一般股權(quán)投資類的單個項目而言，跟投資金總額為 公司總出資額的35%，但最高不超過100萬元。第十二條 就風險投資類的單個項目而言，若投資人不要求公司 出資，員工可自愿出資個少于10萬元，視為跟投；公司出資類項目， 跟投人員出資比照第十一條的約定。第十三條 每個跟投人員單個項目最低跟投金額為1萬元，公司 總經(jīng)理、負責項目的副總經(jīng)理、業(yè)務部門負責人和審查部門負責人單 個項目最低跟投金額為3萬元。第四章跟投比例分配方案第十四條 非強制跟投人員選擇不跟投的，剩余跟投額度由強制 跟投人員按跟投比例分配，確認跟投的非強制跟投人員可申請按已分 配到的比

5、例參與分配。第十五條 一般股權(quán)投資類跟投人員分為支持類人員和項目組 人員兩大類。第十六條 支持類人員在跟投份額中占比30%，包括立項委員會委員、投資決策委員會成員、項目審查團隊，占比分別為10%、10%、10%0立項委員會委員跟投比例按員工薪點分配跟投份額；投資決策委 員會成員跟投比例按委員會人數(shù)平均分配；項目審查團隊由團隊負責 人結(jié)合員工薪點和貢獻度分配。第十七條 項目組人員在跟投份額中占比70% ,分為資金推薦協(xié) 助方、項目推薦協(xié)助方和項目具體操作人員，包括其他關(guān)聯(lián)企業(yè)參與 該項目的人員。資金推薦協(xié)助方跟投份額依據(jù)貢獻度在總額度的5% - 20%之間。跟投份額20% :提供遠期受讓承諾或匹

6、配出資的關(guān)聯(lián)方、提供資 金渠道并獨立完成項目推介取得資金方認可的人員；跟投份額10% :提供流動性支持的關(guān)聯(lián)方、提供資金渠道并全程配合營銷取得資金方 認可的人員；跟投份額5% :擔任了不承擔風險角色的關(guān)聯(lián)方、僅提供了資金渠道信息的人員。項目推薦協(xié)助方跟投份額依據(jù)貢獻度在總額度的5% - 20%之間。跟投份額20% :提供項目并獨立完成項目最終方案設(shè)計的人員或 關(guān)聯(lián)方；跟投份額10% :提供項目并全程配合營銷設(shè)計完成項目方案 的人員或關(guān)聯(lián)方；跟投份額5% :僅提供了項目信息的人員或關(guān)聯(lián)方。項目操作人員跟投份額由業(yè)務部門負責人結(jié)合員工薪點及貢獻 度分配。第十八條 風險投資類項目，公司出資的，比照一

7、般股權(quán)投資類分配規(guī)則；公司不出資的，在比照一般股權(quán)投資類的分配規(guī)則下，強 制跟投人員可選擇不跟投。第五章跟投管理第十九條公司相關(guān)部門按下述分工參與跟投管理工作：（）業(yè)務部負責發(fā)布項目信息；（二）業(yè)務管理部負責受理跟投申報審查、初步確定跟投方案、 簽訂相關(guān)文件、匯劃跟投資金、辦理分紅和清算等財務管理工作及相 關(guān)檔案管理工作。第二十條在投資交易前，業(yè)務部應將以下信息發(fā)往有資格跟投 的人員：1、盡職調(diào)查報告及附件:2、投資建議書:3、投資協(xié)議文本（若有b第二十一條有資格跟投的人員應在投資決策委員會召開之日 前將跟投意向及跟投資金額申報至業(yè)務管理部。第二十二條業(yè)務管理部應在投資交易前根據(jù)本辦法的規(guī)定對

8、 申報的跟投意向進行統(tǒng)計、匯總，并初定跟投方案，提交至總經(jīng)理辦 公會決策。對申報的強制跟投資金比例未符合本辦法要求的，業(yè)務管理部應提請總經(jīng)理辦公會予以關(guān)注。第二十三條申報的強制跟投資金比例符合本辦法要求前，公司 不得進行投資。第二十四條業(yè)務管理部應根據(jù)最終確定的跟投方案代表公司 與跟投人員簽訂跟投協(xié)議。第二十五條 跟投協(xié)議應約定跟投資金的繳納、返還的計量原則 及具體金額、時間、方式。其中，跟投資金返還應遵循以下原則：1、跟投資金在項目退出或清算后方能返還；2、基金投資收益低于等于門檻收益的，跟投人員不享受超額收益分配；基金投資收益高于門檻收益，低于等于15%的，超額獎勵比 例為35% ；基金投資收益高于15%，低于等于20%的，超額獎勵比例為40% ；基金投資收益高于20%，低于等于25%的，超額獎勵比例為45% ；基金投資收益高于25%的，超額獎勵比例為50%03、返還金額的計算方法:返還金額=跟投金額X門檻收益率（低于門檻