內部控制信息系統(tǒng)用戶

1、信息系統(tǒng)賬號管理制度第一節(jié) 總 則第一條 為加強用戶賬號管理，規(guī)范用戶賬號的使用，提高用戶賬號的安全性，特制定本制 度。第二條本制度中系統(tǒng)賬號是指應用層面及系統(tǒng)層面（操作系統(tǒng)、數(shù)據庫、防火墻及其它網絡設備）的用戶賬號。第三條本規(guī)定所指賬號管理包括：1、應用層面用戶賬號的申請、審批、分配、刪除/ 禁用等的管理。2、系統(tǒng)層面用戶賬號的申請、審批、分配、刪除/ 禁用等的管理3、用戶賬號密碼的管理。第四條 系統(tǒng)擁有部門負責建立崗位權限對照表 （附件一），制定工作崗位與系統(tǒng)權限的 對應關系和互斥原則，對具體崗位做出具體的權限管理規(guī)定。第五條信息技術部根據系統(tǒng)擁有部門提交的崗位權限對照表增加系統(tǒng)中進行必要

2、有效的邏輯控制。第六條用戶賬號申請、審批及設置由不同人員負責。第二節(jié) 普通賬號管理第七條申請人使用統(tǒng)一而規(guī)范的賬號 / 權限申請表 （附件二）提出用戶賬號創(chuàng)建、修改、刪除 / 禁用等申請。第八條賬號申請人所屬部門負責人及系統(tǒng)擁有部門負責人根據崗位權限對照表審核申請人所申請的權限是否與其崗位一致，確保權限分配的合理性、必要性和符合職責 分工的要求。第九條 在受理申請時，權限管理人員根據申請配置權限，在系統(tǒng)條件具備的情況下，給用 戶分配獨有的用戶賬號或禁用用戶賬號權限，以使用戶對其行為負責。一旦分配好 賬號，用戶不得使用他人賬號或者允許他人使用自己的賬號。第十條新員工入職或員工崗位發(fā)生變化時，應主

3、動申請所需系統(tǒng)的賬號及權限。第十一條人員離職的情況下，該員工的賬戶應當被及時的禁用。離職人員的離職手續(xù)辦理完畢后，人力資源部需通過郵件或書面的方式通知員工所屬部門主管負責該員工權限 收回的工作。員工所屬部門主管根據該用戶的崗位申請刪除離職人員賬號及權限。第十二條 賬號管理人員建立各種賬號的文檔記錄，記錄用戶賬號的相關信息，并在賬號變動 時同時更新此記錄。第三節(jié) 特權賬號和超級用戶賬號管理第十三條 特權賬號指在系統(tǒng)中有專用權限的賬號，如備份賬號、權限管理賬號、系統(tǒng)維護賬等管理員賬號。第十四條 只有經授權的用戶才可使用特權賬號和超級用戶賬號，嚴禁共享賬號。第十五條 信息技術部每季度查看系統(tǒng)日志，監(jiān)

4、督特權賬號和超級用戶賬號使用情況，并填寫 系統(tǒng)日志審閱表 （附件三）。第十六條 盡量避免特權賬號和超級用戶賬號的臨時使用，確需使用時必須履行正規(guī)的申請及 審批流程，并保留相應的文檔。第十七條 臨時使用超級用戶賬號必須有監(jiān)督人員在場記錄其工作內容。第十八條 超級用戶賬號臨時使用完畢后，賬號管理人員立即更改賬號密碼。第四節(jié) 用戶賬號及權限審閱第十九條 系統(tǒng)擁有部門指定專人負責每季度對系統(tǒng)應用層面賬號及權限進行審閱，并填寫賬號 / 權限清理清單 （附件四）。第二十條 信息技術部指定專人負責每季度對系統(tǒng)層面賬號及權限進行審閱，并填寫賬號 / 權限清理清單 。第二十一條 員工離職后，賬號管理人員及時禁用

5、或刪除離職人員所使用的賬號。如果離職人員 是系統(tǒng)管理員，則及時更改特權賬號或超級用戶口令。第二十二條 第二十三條 第二十四條 第二十五條 第二十六條第二十七條 第二十八條90 天。第五節(jié) 用戶賬號口令管理用戶賬號口令發(fā)放要嚴格保密，用戶必須及時更改初始口令。 用戶賬號口令最小長度為 6 位，并具有一定復雜度。 用戶賬號口令必須嚴格保密，并定期進行更改，密碼更新周期不得超過 嚴禁共享個人用戶賬號口令。超級用戶賬號需通過保密形式由信息技術部負責人留存一份第六節(jié) 附則本制度由公司總部信息技術部負責解釋和修訂 本制度自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。附件一 . 崗位權限對照表序號崗位名稱適用部門系統(tǒng)名稱系統(tǒng)對應角色相應權限其他權限附件二.賬號/ 權限申請表賬號/ 權限維護申請類型一般賬號新增 變更 禁用 刪除超級賬號申請時間： 使用結束時間：特權賬號新增 變更 禁用 刪除申請人部門及崗位申請日期聯(lián)系方式系統(tǒng)來源浪潮財務系統(tǒng) 創(chuàng)天元系統(tǒng) 其他（ ）申 請 描 述批準人（申請人部門負責人）：批準日期：權限審核人（應用層面賬號為系統(tǒng)擁有部門負責人；系統(tǒng)層面賬號為辦公室負責人）：審核日期：處 理 描 述（ 超級用戶賬號申請，無需填寫此欄）處理人（網絡管理員）： （ 超級用戶賬號申 請，無需填寫此欄 ）處理日期： （ 超級用戶賬號申請，無需填寫此 欄）附件三 .