內(nèi)部控制信息系統(tǒng)用戶

1、信息系統(tǒng)賬號(hào)管理制度第一節(jié) 總 則第一條 為加強(qiáng)用戶賬號(hào)管理，規(guī)范用戶賬號(hào)的使用，提高用戶賬號(hào)的安全性，特制定本制 度。第二條本制度中系統(tǒng)賬號(hào)是指應(yīng)用層面及系統(tǒng)層面（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、防火墻及其它網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）的用戶賬號(hào)。第三條本規(guī)定所指賬號(hào)管理包括：1、應(yīng)用層面用戶賬號(hào)的申請(qǐng)、審批、分配、刪除/ 禁用等的管理。2、系統(tǒng)層面用戶賬號(hào)的申請(qǐng)、審批、分配、刪除/ 禁用等的管理3、用戶賬號(hào)密碼的管理。第四條 系統(tǒng)擁有部門負(fù)責(zé)建立崗位權(quán)限對(duì)照表 （附件一），制定工作崗位與系統(tǒng)權(quán)限的 對(duì)應(yīng)關(guān)系和互斥原則，對(duì)具體崗位做出具體的權(quán)限管理規(guī)定。第五條信息技術(shù)部根據(jù)系統(tǒng)擁有部門提交的崗位權(quán)限對(duì)照表增加系統(tǒng)中進(jìn)行必要

2、有效的邏輯控制。第六條用戶賬號(hào)申請(qǐng)、審批及設(shè)置由不同人員負(fù)責(zé)。第二節(jié) 普通賬號(hào)管理第七條申請(qǐng)人使用統(tǒng)一而規(guī)范的賬號(hào) / 權(quán)限申請(qǐng)表 （附件二）提出用戶賬號(hào)創(chuàng)建、修改、刪除 / 禁用等申請(qǐng)。第八條賬號(hào)申請(qǐng)人所屬部門負(fù)責(zé)人及系統(tǒng)擁有部門負(fù)責(zé)人根據(jù)崗位權(quán)限對(duì)照表審核申請(qǐng)人所申請(qǐng)的權(quán)限是否與其崗位一致，確保權(quán)限分配的合理性、必要性和符合職責(zé) 分工的要求。第九條 在受理申請(qǐng)時(shí)，權(quán)限管理人員根據(jù)申請(qǐng)配置權(quán)限，在系統(tǒng)條件具備的情況下，給用 戶分配獨(dú)有的用戶賬號(hào)或禁用用戶賬號(hào)權(quán)限，以使用戶對(duì)其行為負(fù)責(zé)。一旦分配好 賬號(hào)，用戶不得使用他人賬號(hào)或者允許他人使用自己的賬號(hào)。第十條新員工入職或員工崗位發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)主

3、動(dòng)申請(qǐng)所需系統(tǒng)的賬號(hào)及權(quán)限。第十一條人員離職的情況下，該員工的賬戶應(yīng)當(dāng)被及時(shí)的禁用。離職人員的離職手續(xù)辦理完畢后，人力資源部需通過郵件或書面的方式通知員工所屬部門主管負(fù)責(zé)該員工權(quán)限 收回的工作。員工所屬部門主管根據(jù)該用戶的崗位申請(qǐng)刪除離職人員賬號(hào)及權(quán)限。第十二條 賬號(hào)管理人員建立各種賬號(hào)的文檔記錄，記錄用戶賬號(hào)的相關(guān)信息，并在賬號(hào)變動(dòng) 時(shí)同時(shí)更新此記錄。第三節(jié) 特權(quán)賬號(hào)和超級(jí)用戶賬號(hào)管理第十三條 特權(quán)賬號(hào)指在系統(tǒng)中有專用權(quán)限的賬號(hào)，如備份賬號(hào)、權(quán)限管理賬號(hào)、系統(tǒng)維護(hù)賬等管理員賬號(hào)。第十四條 只有經(jīng)授權(quán)的用戶才可使用特權(quán)賬號(hào)和超級(jí)用戶賬號(hào)，嚴(yán)禁共享賬號(hào)。第十五條 信息技術(shù)部每季度查看系統(tǒng)日志，監(jiān)

4、督特權(quán)賬號(hào)和超級(jí)用戶賬號(hào)使用情況，并填寫 系統(tǒng)日志審閱表 （附件三）。第十六條 盡量避免特權(quán)賬號(hào)和超級(jí)用戶賬號(hào)的臨時(shí)使用，確需使用時(shí)必須履行正規(guī)的申請(qǐng)及 審批流程，并保留相應(yīng)的文檔。第十七條 臨時(shí)使用超級(jí)用戶賬號(hào)必須有監(jiān)督人員在場(chǎng)記錄其工作內(nèi)容。第十八條 超級(jí)用戶賬號(hào)臨時(shí)使用完畢后，賬號(hào)管理人員立即更改賬號(hào)密碼。第四節(jié) 用戶賬號(hào)及權(quán)限審閱第十九條 系統(tǒng)擁有部門指定專人負(fù)責(zé)每季度對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用層面賬號(hào)及權(quán)限進(jìn)行審閱，并填寫賬號(hào) / 權(quán)限清理清單 （附件四）。第二十條 信息技術(shù)部指定專人負(fù)責(zé)每季度對(duì)系統(tǒng)層面賬號(hào)及權(quán)限進(jìn)行審閱，并填寫賬號(hào) / 權(quán)限清理清單 。第二十一條 員工離職后，賬號(hào)管理人員及時(shí)禁用

5、或刪除離職人員所使用的賬號(hào)。如果離職人員 是系統(tǒng)管理員，則及時(shí)更改特權(quán)賬號(hào)或超級(jí)用戶口令。第二十二條 第二十三條 第二十四條 第二十五條 第二十六條第二十七條 第二十八條90 天。第五節(jié) 用戶賬號(hào)口令管理用戶賬號(hào)口令發(fā)放要嚴(yán)格保密，用戶必須及時(shí)更改初始口令。 用戶賬號(hào)口令最小長(zhǎng)度為 6 位，并具有一定復(fù)雜度。 用戶賬號(hào)口令必須嚴(yán)格保密，并定期進(jìn)行更改，密碼更新周期不得超過 嚴(yán)禁共享個(gè)人用戶賬號(hào)口令。超級(jí)用戶賬號(hào)需通過保密形式由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人留存一份第六節(jié) 附則本制度由公司總部信息技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂 本制度自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。附件一 . 崗位權(quán)限對(duì)照表序號(hào)崗位名稱適用部門系統(tǒng)名稱系統(tǒng)對(duì)應(yīng)角色相應(yīng)權(quán)限其他權(quán)限附件二.賬號(hào)/ 權(quán)限申請(qǐng)表賬號(hào)/ 權(quán)限維護(hù)申請(qǐng)類型一般賬號(hào)新增 變更 禁用 刪除超級(jí)賬號(hào)申請(qǐng)時(shí)間： 使用結(jié)束時(shí)間：特權(quán)賬號(hào)新增 變更 禁用 刪除申請(qǐng)人部門及崗位申請(qǐng)日期聯(lián)系方式系統(tǒng)來源浪潮財(cái)務(wù)系統(tǒng) 創(chuàng)天元系統(tǒng) 其他（ ）申 請(qǐng) 描 述批準(zhǔn)人（申請(qǐng)人部門負(fù)責(zé)人）：批準(zhǔn)日期：權(quán)限審核人（應(yīng)用層面賬號(hào)為系統(tǒng)擁有部門負(fù)責(zé)人；系統(tǒng)層面賬號(hào)為辦公室負(fù)責(zé)人）：審核日期：處 理 描 述（ 超級(jí)用戶賬號(hào)申請(qǐng)，無需填寫此欄）處理人（網(wǎng)絡(luò)管理員）： （ 超級(jí)用戶賬號(hào)申 請(qǐng)，無需填寫此欄 ）處理日期： （ 超級(jí)用戶賬號(hào)申請(qǐng)，無需填寫此 欄）附件三 .