公司工程建設管理實施辦法

1、公司工程建設管理實施辦法實施方法（試 行）錄總則 工程建設治理體系 工程治理流程 營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目審批流程 工程設計變更及概算調(diào)整 項目督查 工程驗收 工程建設考核 附則總則為進一步加大工程建設治理工作, 規(guī)范建設治理行為，健全治理制度，提升投資效益和治理水平，依據(jù)國家有關法律、法規(guī)和中國郵政集團公司工程建設治理方法、 建設工程竣工驗收方法（中國郵政2014 230 號） ，特制定本方法。工程建設治理，是指工程建設項目從立項到竣工驗收的全過程治理 工作，包括可研、立項、組織工程設計及審批、工程招標、工程實施、工程審計和工程驗收等。第二章工程建設治理體系工程建設項目分類（一）市公司直管項目：

2、指由市公司直截了當治理的項目，項目分類如下。1. 全市專項投資（包括國家預算內(nèi)資金、財政補貼資金）和固定資產(chǎn)投資項目。2. 各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司自籌資金5 萬元以上的建設改造和修理項目（以下簡稱自籌資金項目）。3. 全市統(tǒng)一實施的建設項目。4. 市公司直截了當治理的自有房產(chǎn)5 萬元以上的修理項目。城片區(qū)主城區(qū)局（分公司）、 片區(qū)分公司治理項目：指主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司自籌資金5 萬元以內(nèi)的修理項目（含安防設施修理項目）。工程建設項目治理權限劃分（一）市公司直管項目：市公司企發(fā)部為項目主管部門；各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司，市公司工程建設實施部門或?qū)I(yè)局（分公司） 、直屬

3、單位為項目建設單位。其中：信息技術局為全市統(tǒng)一實施的信息化建設項目的建設單位，重點工程辦公室為市公司實施的全網(wǎng)性建設項目（信息化項目除外）的建設單位，機關服務中心為市公司直截了當治理的自有房產(chǎn)修理項目的建設單位，市公司安保部監(jiān)安部為全市統(tǒng)一實施的安防設施建設項目的建設單位。（二）城片區(qū)主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司治理項目：各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司為項目主管單位，各主城區(qū)局（分公司）有關部門和片區(qū)分公司下屬各區(qū)縣局（分公司）為項目建設單位。工程建設項目審批權限規(guī)定（一）市公司直管項目：立項、初步設計、設計變更、概算調(diào)整、安防設施建審由市公司審批。（二）城片區(qū)主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公

4、司治理項目：立項或初步設計、一樣設計變更、5%以內(nèi)（含）的概算調(diào)整由各主城區(qū)局（分公司） 、片區(qū)分公司審批，報市公司企發(fā)部備案。重大設計變更、5%以上的概算調(diào)整和安防設施建審由市公司審批。立項和初步設計審批流程按第六條執(zhí)行，設計變更和概算調(diào)整審批流程按第五章有關規(guī)定執(zhí)行。工程建設項目立項和初步設計審批立項審批。由計財部組織業(yè)務、企發(fā)、監(jiān)安等有關部門進行審查，大型項目 （投資 1000 萬元或建設規(guī)模5000 平方米以上的）應邀請重慶市勘察設計專家?guī)旌椭貞c市綜合評標專家?guī)熘械募夹g、經(jīng)濟專家參加論證，并形成評審意見，按規(guī)定流程審簽下達批復。初步設計審批。由企發(fā)部組織業(yè)務、計財、監(jiān)安等有關部門進行審

5、查， 大型項目應邀請重慶市勘察設計專家?guī)旌椭貞c市綜合評標專家?guī)熘械募夹g、經(jīng)濟專家參加審查，并形成審查意見，按規(guī)定流程審簽下達批復。屬重大項目的立項和初步設計審批，審批結果需經(jīng)市公司總經(jīng)理辦公會審定。工程建設項目打算治理（一） 全市專項投資、固定資產(chǎn)投資項目的打算和投資由市公司集中治理。 每年各單位按照市公司的要求申報年度專項投資和固定資產(chǎn)投資項目需求，由計財部牽頭組織審核，有關職能部門、專業(yè)局（公司）、直屬單位參與，經(jīng)分管領導同意后提交總經(jīng)理辦公會審定，通過后下達專項投資和固定資產(chǎn)投資打算。（二）全市自籌資金項目實行打算集中管控、投資分級治理。每年12 月各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司編制下

6、一年度自籌資金項目打算（以下簡稱年度項目打算），上報市公司銜接。年度項目打算的購置項目由計財部牽頭組織審核、除購置項目外的年度項目打算由企發(fā)部牽頭組織審核，有關職能部門、專業(yè)局（公司）、直屬單位參與，經(jīng)分管領導同意后提交總經(jīng)理辦公會審定，通過后下達年度項目打算。每年月底各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司按照經(jīng)營預算完成情形和年度項目打算執(zhí)行情形，上報年度項目調(diào)整打算，由企發(fā)部和計財部牽頭組織審核， 經(jīng)分管領導同意后提交總經(jīng)理辦公會審定，通過后下達年度項目調(diào)整打算。調(diào)整打算下達后，原則上不再調(diào)整，確需調(diào)整的，必須一事一議，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審定。重大項目。涉及 “三重一大”事項中的重大項目事項，按市公

7、司 重慶市郵政公司“三重一大”決策制度暫行方法 （渝郵2014 156 號）執(zhí)行。工程建設項目招標、采購治理。全市工程建設項目應嚴格按照國家招投標有關規(guī)定組織招標，限額以上的土建、安裝、裝修工程屬地點招標的， 按照地點政府有關建設工程招投標的規(guī)定執(zhí)行；由企業(yè)內(nèi)部組織采購的，按照市公司采購實施方法（暫行）規(guī)定的流程辦理。建設標準及招標入圍。全市營業(yè)網(wǎng)點及生產(chǎn)場地建設、裝修、安防設施建設標準由市公司制定，建設單位嚴格執(zhí)行；裝修要緊材料、標準化成品、各類設備等由市公司選型招標入圍；裝修設計和施工、設備安裝愛護等單位由市公司招標入圍。工程建設項目審計治理。全市工程建設項目的限價編制、工程結算審計、 財

8、務決算審計應嚴格按照市公司建設項目審計治理方法執(zhí)行，由市公司審計治理部門組織審計，出具審計結果或報告。若有超概算批復投資的，應分析、查找超概算的緣故，并將工程審計結果、超概算要緊緣故抄送市公司企發(fā)部和計財部，由企發(fā)部進行考核。市公司職能部門、專業(yè)局（公司）、直屬單位治理職責（一）業(yè)務治理部門和單位（市場部、網(wǎng)運部、專業(yè)局（/公司） 。 ）1. 參與審查市公司直管項目的可研報告、建設方案及投資估算。2. 參與審查市公司直管項目的的初步設計，審核建設規(guī)模、功能布局是否滿足業(yè)務進展的需求。3 .參與審查全市專項投資、固定資產(chǎn)投資和年度自籌資金等項目的打算。4 .參與工程建設項目所需的要緊材料、標準化

9、成品、各類設備的 選型及招標。5 .參與市公司直管項目的竣工驗收。6 .參與工程建設項目的后評估工作。7 .業(yè)務治理部門和單位職能劃分。(1)市場部參與審查營業(yè)網(wǎng)點、投遞站、縣局房等建設改造項目。(2)網(wǎng)運部參與審查投遞站、郵件處理中心、縣局房等建設 改造項目。(3)金融局參與審查代理金融網(wǎng)點、縣局房等建設改造項目(4)金融局參與審查代理金融網(wǎng)點、縣局房等建設改造項目分銷局參與審查區(qū)縣局三農(nóng)配送中心建設、三農(nóng)直營店倉儲建設、 三農(nóng)直營店改造以及縣局房建設改造等項目。(5)其他專業(yè)局(公司)按各自業(yè)務范疇參與項目審查。(二)計財部。1 .組織審查市公司直管項目的可研報告、建設方案及投資估算， 下

10、達立項批復；參與審查市公司直管項目的的初步設計和概算調(diào)整。2 .組織審查全市專項投資、固定資產(chǎn)投資項目以及全市自籌資金 購置項目的打算。3 .負責撥付全市專項投資、固定資產(chǎn)投資、自籌資金等項目的資 金。4 .參與工程建設項目所需的要緊材料、標準化成品、各類設備的 選型及招標；參與裝修設計、施工、監(jiān)理、造價咨詢等單位的招標。5 .參與工程招標、采購和市公司直管項目的竣工驗收。6 .組織工程建設項目的后評估工作。(三)企發(fā)部。參與審查市公司直管項目的可研報告、建設方案及投資估算。2. 組織審查市公司直管項目的初步設計、建設標準及規(guī)模、概算投資等，下達初步設計批復，審批工程設計變更及概算調(diào)整。3.

11、參與審查全市專項投資、固定資產(chǎn)投資等項目的打算；組織審查全市除購置項目外的自籌資金項目和信息化項目的打算。4. 組織市公司直管項目的竣工驗收。5. 貫徹執(zhí)行集團公司企業(yè)形象及工程建設標準、規(guī)范；制定各類生產(chǎn)場地和營業(yè)網(wǎng)點建設、裝修標準。6. 負責組織工程建設項目所需的要緊材料、標準化成品、各類設備的選型及服務質(zhì)量評判和設計、施工、 監(jiān)理等單位的資質(zhì)審查及服務質(zhì)量評判。7. 檢查市公司直管項目的進度、質(zhì)量、安全、合同治理。8. 檢查、指導、考核各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司、市公司工程建設實施部門或?qū)I(yè)局（公司）、直屬單位的建設治理工作。9. 負責統(tǒng)計全市建設項目的進度和投資等完成情形。10.

12、 參與工程建設項目的后評估工作。（四）采購中心。負責組織金額40 萬元以上（含土建、安裝、裝修、修理等）工程的招標、采購工作。負責組織工程建設項目所需的要緊材料、標準化成品、各類設施設備的招標、采購工作；負責工程建設項目的設計、施工、監(jiān)理、造價咨詢等單位招標、采購工作。檢查、指導、考核各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司，市公司工程建設實施部門或?qū)I(yè)局（公司）、直屬單位招標、采購工作。（五）監(jiān)安部。1. 參與審查市公司直管項目的可研報告、建設方案及投資估算。2. 參與審查市公司直管項目的的初步設計，審查項目的安防設施設計及概算投資。3. 負責全市安全防范設施建設方案審批工作。4. 參與審查全市專項

13、投資、固定資產(chǎn)投資和自籌資金等項目的投資打算。5. 負責制定各類生產(chǎn)經(jīng)營場所安防、消防設施建設標準，制定安防、消防設備選型技術標準；參與安防、消防設備選型及招標，參與安防、消防設施建設招標；檢查安防、消防設施建設質(zhì)量。6. 參與市公司直管項目的竣工驗收。7. 負責組織安防、消防設計和施工單位的資質(zhì)審查及服務質(zhì)量評判。8. 檢查、指導、考核各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司安防、消防設施建設治理工作。（六）審計部。負責組織編制或?qū)徍斯こ探ㄔO項目的招標限價；組織工程建設項目的跟蹤審計、結算審計和財務決算審計。參與工程建設項目所需的要緊材料、標準化成品、各類設備選型及招標， 參與工程建設項目的設計、施

14、工、 監(jiān)理、 造價咨詢等單位的招標。參與工程招標、采購和市公司直管項目的竣工驗收。參與工程建設項目的后評估工作。負責工程造價咨詢中介機構的資質(zhì)審查及服務質(zhì)量評判。（七）信息技術局。1. 參與審查與信息化有關的市公司直管項目的可研報告、建設方案及投資估算。2. 參與審查與信息化有關的市公司直管項目的的初步設計。3. 參與審查全市專項投資、固定資產(chǎn)投資和自籌資金等與信息化有關的項目投資打算。4. 參與與信息化有關的工程招標和市公司直管項目的竣工驗收。5. 參與與信息化有關的工程建設項目的后評估工作。主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司的要緊職責（一）負責審查本主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司的建設規(guī)劃及年

15、度投資打算，申報專項投資、固定資產(chǎn)投資、自籌資金等項目的打算。（二）負責組織市公司直管項目的立項和初步設計預審。（三）負責審批本主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司治理項目的建設方案及投資估算、建設標準及規(guī)模、初步設計及概算投資、一樣設計變更和5%以內(nèi)（含）的概算調(diào)整。（四）負責組織40 萬元以下（包括土建、安裝、裝修、修理等）工程的招標、采購。（五）負責組織本主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司治理項目的竣工驗收，檢查工程進度、質(zhì)量和安全。（六）負責工程建設項目的重大設計變更、5%以上的概算調(diào)整和安防設施建設方案的初審。（七）參與裝修所需的要緊材料、標準化成品、各類設備的選型及質(zhì)量檢查評判；參與設計、施

16、工、監(jiān)理等單位的資質(zhì)審查及信譽、服務質(zhì)量評判。（八）負責上報各類工程建設項目的進度和投資等完成情形。（九）檢查、指導、考核所轄各單位的建設治理工作。建設單位的要緊職責（一） 按照本單位生產(chǎn)經(jīng)營需求及進展規(guī)劃，編制建設規(guī)劃及年度投資打算，申報專項投資、固定資產(chǎn)投資、自籌資金等項目的打算。（二）編制建設項目可行性研究報告或建設方案（含投資估算）、初步設計（含概算投資），上報項目立項和初步設計請示文件。（三） 按照差不多建設治理流程完善各項建設審批手續(xù)，參與工程招標、 采購， 簽定合同，組織施工圖設計交底，負責工程現(xiàn)場治理工作。（四）督促工程設計、施工、監(jiān)理等單位和材料設備供應商履行合約。（五）負責

17、組織工程建設項目的初步驗收。（六）負責上報各類建設項目的進度和投資等完成情形。第三章工程治理流程工程分為實物網(wǎng)工程和信息化工程實物網(wǎng)工程包括：郵政各類場地的土建、安裝、裝修和修理等工程，郵政工藝設備安裝工程，郵政安 防建設改造項目等； 信息化工程包括：郵政生產(chǎn)及治理使用的運算機網(wǎng) 絡信息系統(tǒng)工程，信息技術升級、軟件開發(fā)、硬件設備安裝工程等。實物網(wǎng)工程治理流程包括：編制可行性研究報告或建設方案、工程立項、工程初步設計、施工圖設計、工程招標限價編制、工程招標、工 程實施、初步驗收、試運行、工程結算、工程財務決算、竣工驗收；營 業(yè)網(wǎng)點建設改造項目及修理項目治理流程按本方法第四章有關規(guī)定執(zhí) 行。信息化

18、工程治理流程包括：總體方案編制、工程立項、工程初步設 計及審批、工程招標限價編制、軟件硬件招標、軟件開發(fā)和硬件安裝、 初步驗收、系統(tǒng)試運行、工程財務決算、竣工驗收等。安防設施建設治理流程： 設計任務書編制、立項、招標、初步設計、 審批、施工、試運行，初步驗收、驗收審批、取得安全防范設施合格 證、報送安全防范設施合格證及驗收審批表等驗收資料、財務決 算、竣工驗收等。實物網(wǎng)工程經(jīng)批準立項后， 應按照立項批準的建設方案或建設規(guī)模 進行勘察設計，設計一樣分為初步設計和施工圖設計兩個時期，關于比較復雜的項目，還應進行方案設計； 關于比較簡單的項目能夠只進行施 工圖設計。設計應選擇具備資質(zhì)的設計單位承擔。

19、信息化工程經(jīng)批準立項后，建設單位應按照總體方案和主管單位的有關立項文件編制初步設 計，經(jīng)批復后，進行項目軟件和硬件的招標談判。工程招標限價是工程招標、 采購及合同談判的要緊依據(jù)，應報送市公司審計部門審核或組織編制。工程實施（一）土建、安裝、裝修等項目按照國家的有關規(guī)定實行工程監(jiān)理 制度。（二）建設單位應與工程設計、施工、監(jiān)理等單位簽定合同，并嚴 格按照合同履行。督促施工單位嚴格按照有關建設單位要派專人做好施工治理工作， 設計文件、合同、施工及驗收規(guī)范進行施工。工程完工經(jīng)初步驗收合格后30 日內(nèi)，施工單位應及時編制工程竣工圖及結算資料，經(jīng)建設單位審核認可后報送市公司審計部。安防設施建設項目完工通

20、過驗收或取得安全防范設施合格證后15 日內(nèi)，建設單位應將審核認可的安防設施（工程） 竣工圖及竣工資料后報送市公司安保監(jiān)安部。工程結確實是工程投資操縱的重要環(huán)節(jié)，建設單位要嚴格審查把關。 工程竣工圖是工程結算的重要依據(jù)，建設單位應審查核實工程竣工圖的準確性，督促施工單位嚴格按照工程竣工資料編制工程結算，認真審查工程結算的真實性及合理性。為及時把握工程建設項目的進度情形，建設單位應于每月25 日前，向市公司企發(fā)部報送本月的工程進度情形。第四章營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目審批流程營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目包括營業(yè)網(wǎng)點裝修改造、結構改造、原址擴建、拆除重建、異址新建等項目。為強化營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目的治理工作，由市

21、公司企發(fā)部牽頭成立營業(yè)網(wǎng)點建設改造辦公室（簡稱網(wǎng)建辦） ，市場部、計財部、監(jiān)安部、審計部、采購中心、金融局、信息技術局各司其職，承擔相應治理職責（詳見第二十六條）。本章適用營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目，各類修理項目比照執(zhí)行；專項投資和固定資產(chǎn)投資項目中的營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目立項工作仍按本方法第三章有關規(guī)定執(zhí)行。治理職責劃分。（一）負責擬定全市營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目中長期規(guī)劃和年度打算。 （企發(fā)部牽頭，其余各部門和單位協(xié)辦）（二）負責審查營業(yè)網(wǎng)點功能布局、施工圖設計、概算費用以及設計變更和概算調(diào)整，下達批復文件。（企發(fā)部牽頭，其余各部門和單位協(xié)辦）（3） 負責組織營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目招標、采購以及裝修要緊

22、材料、各類設備的招標入圍。（采購中心牽頭，其余各部門和單位協(xié)辦）（4） 負責營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目的進度、投資以及合同治理。（企發(fā)部牽頭，計財部、監(jiān)安部、審計部協(xié)辦）（5） 負責營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目的工程質(zhì)量治理。（企發(fā)部牽頭，監(jiān)安部協(xié)辦）（六）負責檢查營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目的預算執(zhí)行情形。（計財部牽頭，企發(fā)部、監(jiān)安部、審計部、信息技術局協(xié)辦）（7） 負責組織營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目的工程結算審計及超批復情形的分析。（審計部牽頭，計財部、企發(fā)部、監(jiān)安部協(xié)辦）（8） 負責組織營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目的竣工驗收。（企發(fā)部牽頭，其余各部門和單位協(xié)辦）（9） 負責制定營業(yè)網(wǎng)點建設改造標準和實施考核。（企發(fā)部牽頭，

23、其余各部門和單位協(xié)辦）審批流程。為簡化營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目的審批流程，將自籌資金項目的立項和初設批復合并，具體審批流程如下：方案上報：。各局（分公司）按照下達的年度項目打算編制項目建設方案或方案設計圖，每月10 日和月底前將電子文檔上傳至市公司企發(fā)部（包括影視頻資料），完成方案上報工作。方案審查：。 市公司網(wǎng)建辦在每月5日和 20日左右召開方案審查會，對建設方案或方案設計圖進行會審，確定營業(yè)網(wǎng)點功能布局，并下發(fā)會議紀要。屬“三重一大”的重大項目安排的，需經(jīng)市公司總經(jīng)理辦公會審定。請示文件上報：。各局（分公司）按照會議紀要的功能布局，托付設計單位進行施工圖設計，并編制各單項工程概算費用清單，作為

24、請示文件附件，請示文件應于每月10 日和月底前集中上報市公司。請示文件批復：。市公司收到請示文件后，市公司網(wǎng)建辦每月5 日和 20 日左右召開設計和概算費用審查會，各部門和單位按照職責劃分審查各單項工程的概算費用，由企發(fā)部牽頭起草項目批復文件。批復總投資在 100 萬元以下的，由市公司分管領導簽發(fā)；在100 萬元以上的，需經(jīng)市公司總經(jīng)理總經(jīng)理辦公會審定。以上流程同樣適用專項投資和固定資產(chǎn)投資項目中的營業(yè)網(wǎng)點建設改造項目初步設計審批。第五章工程設計變更及概算調(diào)整工程建設項目初步設計經(jīng)批準后，建設單位在施工圖設計、工程招標、簽定合同及實施過程中，應嚴格執(zhí)行批準的工程內(nèi)容、建設規(guī)模、建設標準及概算投

25、資。除按第三十五條規(guī)定進行設計變更及概算調(diào)整外，工程實際投資不得超出批準的概算。工程建設項目的設計變更分為重大設計變更和一樣設計變更。有下列情形之一的，屬于重大設計變更。（一）增加或減少單項工程內(nèi)容的。（二）變更全部或部分使用功能、阻礙系統(tǒng)使用性能的。（三） 單項工程設計變更后，投資超過該單項工程批準概算5%的。除重大設計變更之外的其他設計變更，為一樣設計變更。重大設計變更審批流程。重大設計變更由建設單位托付設計單位編制變更文件，報市公司審批。按照重慶市郵政公司“三重一大”決策制度暫行方法規(guī)定，按以下流程審批?？偼顿Y 100 萬元以下的項目：超批準概算5%（不含）-10%（含）的重大設計變更，

26、由市公司企發(fā)部組織審查，有關職能部門參與，報分管領導批準；超批準概算10%以上的重大設計變更，需經(jīng)市公司總經(jīng)理辦公會審定。總投資 100 萬元（含）以上的項目：重大設計變更需經(jīng)市公司總經(jīng)理辦公會審定。以上重大設計變更經(jīng)批準后，下達批復文件。一樣設計變更審批流程。一樣設計變更經(jīng)建設單位組織有關參建單位確認后，報項目主管單位審批。屬于市公司審批的，由市公司企發(fā)部組織審查，有關職能部門參與，報分管領導批準后下達批復文件；屬于主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司審批的，批復文件報市公司企發(fā)部備案，安防設施的一樣設計變更報市公司監(jiān)安部備案。由于工程勘察設計單位、施工單位等緣故引起工程設計變更、漏項的，有關設計

27、、施工單位應當承擔相應的責任，具體為：對勘察設計單位，主管部門將在差不多批準的概算中，按國家有關標準，扣除該設計變更或漏項的單項工程的勘察設計費用；對施工單位，由于施工單位質(zhì)量及不合理組織施工等引起的單項工程變更或漏項而增加的投資，由施工單位承擔，主管部門不予追加該項費用。除此之外，連帶有其他缺失，或者合同中另有約定的，其費用也應由有關設計單位、施工單位承擔。建設單位在簽定勘察設計和施工合同時，應對以上內(nèi)容進行明確。工程建設項目概算調(diào)整是指工程在建設過程中，由于下列緣故，致使工程實際投資與原批準概算發(fā)生變化，需對原批準概算進行調(diào)整的過程。（一）國家或地點的政策性調(diào)整。（二）經(jīng)批準或確認的設計變

28、更。要緊材料、設備價格上漲超出原批準的概算。（四）發(fā)生不可抗力的自然災難。當由于以上所列緣故引起的投資增加，累計未超過工程預備費的，建設單位應及時向項目主管單位申請動用預備費；累計差不多超過工程預備費時，建設單位應及時開始調(diào)整概算的有關工作。（一）未經(jīng)批準超出原批準初步設計范疇的新增項目。（二） 未經(jīng)批準擅自擴大建設規(guī)模、提升建設標準而引起的投資增加。（三）未經(jīng)批準進行重大設計變更而引起的投資增加。調(diào)整概算審批流程。（一）工程建設項目調(diào)整概算費用比例在5%（含）以內(nèi)的，由項目主管單位審批。屬于市公司審批的，由市公司企發(fā)部組織審查，有關職能部門參與，報分管領導批準后下達批復文件；屬于主城區(qū)局（分

29、公司） 、片區(qū)分公司審批的，批復文件報市公司企發(fā)部備案。（二）工程建設項目調(diào)整概算費用比例在5%以上的，按以下流程審批。1. 總投資 100 萬元以下的項目：調(diào)整概算費用比例在5%（不含）-10%（含）之間的，由市公司企發(fā)部組織審查，有關職能部門參與，報分管領導批準；調(diào)整概算費用比例在10%以上的，需經(jīng)市公司總經(jīng)理辦公會審定。2. 總投資 100 萬元（含）以上的項目：調(diào)整概算費用比例在5%以上的，需經(jīng)市公司總經(jīng)理辦公會審定。以上調(diào)整概算經(jīng)批準后，下達批復文件。第六章項目督查項目督查工作由市公司企發(fā)部牽頭，負責起草有關工作制度，統(tǒng)一部署檢查，通報檢查結果，提出違規(guī)咨詢題處理意見并監(jiān)督整改，有關

30、 職能部門共同參與。督查工作應當堅持客觀、公平、實事求是的原則，督查的具體項目由市公司工程治理及有關部門從每年的工程項目中抽取，不定期進行檢查（具體檢查的項目和內(nèi)容詳見附件1 ） 。在組織項目檢查前，市公司企發(fā)部應將檢查工作方案通知有關建設單位。項目檢查可采取下列方式。（一）聽取項目建設單位及有關單位匯報，進行詢咨詢。（二）查閱、摘錄、復制有關文件資料、檔案、會計資料。（三）實地查看項目實施及運行情形。（四）召開有關人員座談會，核實情形。檢查組應當做好檢查工作的有關會議和談話內(nèi)容記錄，對檢查中發(fā)覺的咨詢題，要備留資料來源及證據(jù)；檢查終止時應當與建設單位交換意見。檢查工作終止后， 檢查組應當及時

31、形成項目檢查報告。檢查報告的要緊內(nèi)容包括。（一）項目的前期工作情形及分析評判。（二）打算下達與執(zhí)行情形及分析評判。（三）項目的建設治理情形及分析評判。（四）項目資金使用和監(jiān)管情形及分析評判。（五）工程質(zhì)量情形及分析評判。（六）項目治理體會和存在的要緊咨詢題，以及相應整改建議。關于項目監(jiān)督檢查中發(fā)覺的違紀、違規(guī)咨詢題，市公司按照情節(jié)輕重采取以下處理措施。（一）責令限期整改。通報批判。（三）暫停項目建設。對違紀、違法人員，由市公司紀檢監(jiān)察部門進行查處并追究有關責任；情節(jié)嚴峻的，移交司法機關處理。關于責令限期整改和通報的項目，市公司將發(fā)出整改通知或通報。建設單位要按照整改要求完成整改工作，并在規(guī)定期

32、限內(nèi)將整改結果報市公司企發(fā)部。市公司可隨時進行復查。第七章工程驗收工程驗收是全面考核工程建設成果、檢驗工程設計和施工質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，分為初步驗收和竣工驗收兩個時期。建設工程在按照批準的文件和有關合同完成建設過程后，應進行初步驗收。初步驗收由項目的建設單位組織，設計、施工、地勘、監(jiān)理、 工程質(zhì)量監(jiān)督機構及使用、運行愛護和檔案治理等部門參加。初步驗收時，應按照批復的工程設計（技術方案、實施方案） 、有 關設備合同和有關專業(yè)規(guī)范的要求，對各單項工程和有關技術指標進行檢測并記錄。對工程形成的檔案資料進行審查，分析工程財務決算情形，對發(fā)覺的咨詢題提出明確的處理意見，并組織有關責任單位落實解決，并完成初步

33、驗收報告（詳見附件2） 。初步驗收合格后，應進行工程的試運行。試運行由建設單位組織，設計、施工和運行愛護部門參加，對設備性能、設計和施工質(zhì)量以及系統(tǒng)指標等方面進行全面考核。試運行周期一樣為3 個月。經(jīng)試運行，如發(fā)覺有質(zhì)量咨詢題，建設單位應組織有關責任單位盡快免費返修、整改。在有關咨詢題整改到位、試運行終止后15 天內(nèi)，應向上級主管部門報送竣工報告（見附件3） 、初步?jīng)Q算，并要求組織竣工驗收；市公司直管項目由市公司組織竣工驗收；主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司治理項目由各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司組織竣工驗收?？⒐を炇諘r，由項目主管單位、建設單位、運行愛護及質(zhì)量監(jiān)督等有關單位組成竣工驗收委員會

34、或竣工驗收小組?？⒐を炇瘴瘑T會或竣工驗收小組負責審查竣工報告、財務初步?jīng)Q算和工程檔案，討論通過竣工驗收結論，并形成竣工驗收會議紀要（詳見附件4） 。第八章工程建設考核年度建設項目投資打算，是考核各單位工程建設治理工作的要緊依據(jù)。 為了確保旺季業(yè)務生產(chǎn)，原則上各單位網(wǎng)點原址裝修改造項目應在每年 10 月底往?？⒐ぃ渌椖繎创蛩銓嵤⑼瓿汕樾渭{入年度績效考核。工程建設應嚴格按照工程建設治理流程進行治理，有下列情形的給予建設單位有關責任人通報批判，進行年度績效考核。（一）項目實施過程中，未經(jīng)請示同意，擅自變更設計增加工程內(nèi)容或調(diào)高建設標準導致投資費用增加，增加金額超過批復概算5的，由有關責任

35、人另承擔超批復費用的10%。（二）項目經(jīng)批復后，未經(jīng)請示同意，擅自變更設計、調(diào)增建設規(guī)模、 增加面積超過5的，由有關責任人另承擔超規(guī)模部分費用的10%（三）項目經(jīng)批復后，未經(jīng)請示同意，擅自將項目的建設位置進行 調(diào)整的。（四） 項目經(jīng)批復后，應按批復的建設工期或國家定額工期進行建設， 早日投入使用發(fā)揮效益。凡是因項目未按進度完工阻礙郵政生產(chǎn)和業(yè)務進展的（不可抗力除外）。（五）項目未按治理流程進行申報和審批的。所有建設項目必須遵循“安全第一、預防為主”的方針。建設單位必須要求施工單位作好安全生產(chǎn)的各項措施，嚴禁顯現(xiàn)傷亡事故。凡是經(jīng)媒體報道對郵政有負面阻礙的，對有關建設單位的分管領導和治理人員進行責

36、任追究。工程建設項目考核由市公司企發(fā)部牽頭，有關部門參與。凡是有違紀行為的，交由市公司紀檢監(jiān)察部門調(diào)查處理。為加大工程建設治理工作，落實建設項目法人負責制和質(zhì)量終身負責制，調(diào)動有關建設者的主動性和責任感，把好質(zhì)量關，操縱好項目投資，每年組織優(yōu)秀建設治理人員和優(yōu)秀項目的評比，并給予相應獎勵。第九章附 則本方法中對工程打算、財務治理、工程審計等方面的未盡事宜，參照有關規(guī)定和方法執(zhí)行。各主城區(qū)局（分公司）、片區(qū)分公司治理的項目，可參照本方法并結合實際情形制定相應的治理實施細則。本方法自下發(fā)之日起實施，由市公司企發(fā)部負責講明。附件： 1. 建設項目督查項目和內(nèi)容2. 初步驗收報告要緊內(nèi)容3. 竣工報告

37、要緊內(nèi)容4. 竣工驗收會議紀要內(nèi)容附件1建設項目督查項目和內(nèi)容1 .項目程序檢查。檢查項目是否按差不多建設程序組織實施。2 .前期工作檢查。檢查項目立項報批是否符合規(guī)定；工程設計是 否由具有相應資質(zhì)的單位編制，內(nèi)容是否與立項批復相符， 審批是否符合權限、規(guī)范、及時；建筑安裝工程的施工圖是否按照有關規(guī)定及初步 設計批復要求編制，是否按有關規(guī)定履行了項目報建程序。安防設施（工程）建設是否按有關規(guī)定履行了項目建審程序。3 .招標投標及合同檢查。檢查是否按照國家、集團和市公司的規(guī) 定組織了有關環(huán)節(jié)及相應程序的工程招投標和設備物資采購；招投標運作是否規(guī)范；是否按規(guī)定選擇市公司招標確定的入圍商家、設備規(guī)格

38、和指導價格；合同是否合法、嚴密、規(guī)范；是否履行合同。4 .開工條件檢查。檢查設計及概確實是否差不多批復，建設資金 是否落實，施工組織設計是否編制；關于建筑安裝工程，還要檢查施工 招標和監(jiān)理招標是否完成，施工圖設計是否完成； 建設用地和要緊設備材料是否落實；有關施工手續(xù)是否完備。5. 施工檢查。檢查建設單位是否按照批復的建設內(nèi)容和期限組織施工，是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包現(xiàn)象；施工單位是否具備相應資質(zhì)，施工技術方案、技術人員、施工方法、安全操縱、設備材料使用、工程進度是否符合有關技術規(guī)范要求以及市公司有關規(guī)定。6. 工程質(zhì)量檢查。檢查建設單位是否建立設備材料質(zhì)量檢查制度；施工單位和監(jiān)理單位是否有完善的質(zhì)量治理體系；是否落實質(zhì)量責任制度；工程質(zhì)量是否符合設計要求，是否達到施工技術標準；是否達到驗收標準，是否顯現(xiàn)過重大質(zhì)量事故。7. 項目資金檢查。檢查項目的資金來源是否符合有關規(guī)定，資金打算下達、撥付、到位情形；概算審批和調(diào)整是否符合集團和市公司有關規(guī)定； 資金的使用是否符合概算和有關規(guī)定，支付是否按照合同執(zhí)行；項目單位的財務制度是否健全，財務治理是否規(guī)范，有無擠占、挪用、截留、滯留資金，有無虛列工程資金支出等；項目結算和財務決算審計的意見是否落實等。8. 項目組織機構檢查。檢查建設單位是否建立項目建設組織機構，是否有完善的規(guī)章制度，是否配備專職人員治理項目、是否對項目建設全過程依