特種設(shè)備企業(yè)自查報(bào)告

1、特種設(shè)備企業(yè)自查報(bào)告浙江程能鋼結(jié)構(gòu)丄程有限公司質(zhì)保體系運(yùn)行自查報(bào)告2009-2013 年度一、基本條件自查評(píng)審結(jié)果評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄有缺不符不適符合陷合用1. 1查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，核營(yíng)業(yè)執(zhí)照 對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)LI范圍對(duì) 應(yīng)要求相適應(yīng)。，1. 1.2查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊機(jī)構(gòu)稅務(wù)登記證全，正 本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。組織機(jī)構(gòu)代1.3應(yīng)有法人條碼證書并記錄企碼證業(yè)機(jī)構(gòu)代碼2. 1廠長(zhǎng)，經(jīng)理，應(yīng)在本單位管理層中任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)技術(shù)負(fù)責(zé)人歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)情況等，應(yīng)能滿足規(guī)則和基本條件中的規(guī)

2、定。2.2各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、，2.技術(shù)人員專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量 等應(yīng)滿人員足基本條件中的規(guī)定2.3檢驗(yàn)人員的學(xué)歷、職稱、專檢驗(yàn)人員業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足基本條件中的規(guī)定2.4各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資作業(yè)人員格應(yīng)滿足基本條件中的規(guī)定。3. 1企業(yè)應(yīng)具有滿足生產(chǎn)需要的工作場(chǎng)所工作場(chǎng)所，且維護(hù)完好。廠房應(yīng)滿足基本條件中的規(guī)定。3. 2企業(yè)應(yīng)具有滿足基本條件中規(guī)定的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。生產(chǎn)設(shè)備和3.3生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與生工藝裝備產(chǎn)能力相適應(yīng)。，3.3.4生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的性能基礎(chǔ)設(shè)施精度應(yīng)滿足工藝要求。提供3. 5企業(yè)應(yīng)具有滿足基本條件中規(guī)定的檢測(cè)設(shè)備。，對(duì)于裝配型企業(yè)，必須

3、有出廠檢測(cè)設(shè)備，檢測(cè)設(shè)備3. 6檢測(cè)設(shè)備應(yīng)與生產(chǎn)能力相適宜。3. 7檢測(cè)設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。最近一換,4.證周期內(nèi)業(yè)績(jī)狀況業(yè)績(jī)情況二、質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行狀況自查評(píng)審結(jié)果評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄有缺不符不適符合陷合用1. 1企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量U標(biāo)文件，應(yīng)經(jīng)過廠長(zhǎng)，經(jīng)理，批準(zhǔn)。1.2質(zhì)量方針和質(zhì)量LI標(biāo)應(yīng)包括產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性 的內(nèi)容，全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針。1. 3質(zhì)量LI標(biāo)應(yīng)分解到企業(yè)的相關(guān)職能和層次上，應(yīng)可測(cè)量，應(yīng)與質(zhì)量方針保存 一致。1.4質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)包括：R質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性，企業(yè)應(yīng)建立b）為質(zhì)量管理體系編制的形

4、成1.質(zhì)量管理體文件的程序或?qū)ζ湟?用，質(zhì)量管理系，形成文c）質(zhì)量管理體系過程之間的相體系總要件，加以實(shí)互作 用的表述。求施和保存。1.5企業(yè)應(yīng)建立：a）文件控制程序，b）記錄控制程序，c）內(nèi)部審核控制程序，d）不合格品控制程序，e）糾正措施控制程序,f）預(yù)防措施控制程序。1.6企業(yè)應(yīng)明確銷售、設(shè)計(jì)開發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)制造、檢驗(yàn)、安裝和服務(wù)等過 程，并建立為確保上述過程有效運(yùn)行和控制所需的文件。1.7針對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量 的外包過程，企業(yè)應(yīng)明確對(duì)其實(shí)施控制的要求。2.1應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機(jī)構(gòu)職責(zé)、權(quán)限2.及其職能分配，應(yīng)以文件形式 明確管理者代表企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的職責(zé)、權(quán)管理職責(zé)管理評(píng)審限，文件應(yīng)

5、經(jīng) 廠長(zhǎng)，經(jīng)理，批準(zhǔn)。評(píng)審結(jié)果評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)考核記錄有缺不符不適內(nèi)容符合陷合 用2.2各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。2.3廠長(zhǎng)，經(jīng)理，應(yīng)指定管理者代表，職責(zé)、應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。 權(quán)限2. 4管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)管理2.和權(quán)限。者代2. 5廠長(zhǎng),經(jīng)理， 應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時(shí)間管理職責(zé)表管間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，評(píng)審結(jié)果應(yīng)包理評(píng)括與 體系有效性的改進(jìn)或產(chǎn)品的改進(jìn)或?qū)徺Y源需求的變化,應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。3.1文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。質(zhì)量3.2文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn),應(yīng)管理保證文件中的要求是充分與適宜的。體系3. 3文件更新應(yīng)得到再

6、次批準(zhǔn)并按企所要3.求的業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。文件 文件3. 4應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有應(yīng)予效版本。以控3. 5文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。制。3.6作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。3.7外來文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其分發(fā)，4. 1企業(yè)應(yīng)確定合同中對(duì)產(chǎn)品的有關(guān)要求。包括：R顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及服務(wù)的要求，企業(yè)b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途應(yīng)確4. 或已知的預(yù)期用途所必需的要求，定并對(duì)合同產(chǎn)評(píng)審c）與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求，合同品要求的d）企業(yè)確定的 任何附加要求。中對(duì)確定和評(píng)4. 2企業(yè)應(yīng)評(píng)審合同中對(duì)產(chǎn)品的有關(guān)產(chǎn)品審要 求。包括確保：的要&）在企業(yè)向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾求之前進(jìn)行，b

7、）產(chǎn)品要求得到規(guī)定，c）企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。4.3評(píng)審的結(jié)果應(yīng)保存。評(píng)審結(jié)果評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄有缺不符不適符合陷合用5. 1企業(yè)應(yīng)確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并保存記錄。5.2設(shè)計(jì)輸入應(yīng)包括：R功能和性能要求，b）適用的法律、法規(guī)要求，設(shè)計(jì)輸入c）適用時(shí)，以前類似設(shè)計(jì)可參考的信息，d）設(shè)計(jì)和開發(fā)所必需的其他要求。5.3企業(yè)應(yīng)具有基本條件中規(guī)定的法 規(guī)及標(biāo)準(zhǔn),.4企業(yè)應(yīng)形成完整的設(shè)計(jì)輸出文件。申證產(chǎn)品所覆蓋的各規(guī)格型號(hào)圖紙應(yīng) 齊全。5.5設(shè)計(jì)輸出文件應(yīng)：R滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求，設(shè)計(jì)文件技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求,b）設(shè)計(jì)文件的繪制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號(hào)、圖面質(zhì)量等應(yīng)符

8、合有關(guān)標(biāo)5.,設(shè)訃輸出準(zhǔn)和規(guī)定要求，尺寸及公差、技術(shù)要設(shè)訃和求等應(yīng)明確、合理，符合有關(guān)法規(guī)、開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)則,，C）給出指導(dǎo)采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)的適當(dāng)信息，d）包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則，e）規(guī)定對(duì)產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性，如產(chǎn)品質(zhì)量特性重要度分 級(jí)表,，f）發(fā)放前得到批準(zhǔn)。5.6企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)訃開發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審。5. 7設(shè)訃評(píng)審應(yīng)確保：設(shè)訃評(píng)審&）評(píng)審的參加者應(yīng)包括與評(píng)審內(nèi)容 有關(guān)的職 能的代表，b）評(píng)審記錄應(yīng)予以保存。5.8企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。5.9設(shè)計(jì)確認(rèn)應(yīng)確保：，設(shè)計(jì)確認(rèn)R產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途的要求，b）確認(rèn)記錄應(yīng)予以保存。評(píng)審結(jié)果評(píng)審評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)

9、考核記錄有缺不符不適項(xiàng)II符合陷合 用6. 1企業(yè)應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則。6.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評(píng)價(jià)和選擇供方。6.3評(píng)價(jià)記錄應(yīng)予以保存。6.4采購(gòu)信息，包括采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同等，應(yīng)充分與適宜地表述擬采購(gòu)的產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括：企業(yè)應(yīng)確保6. °）對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的要求 采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購(gòu)b）對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品制造過 程、制造方法、加工設(shè)采購(gòu)要求。備的認(rèn)可要求，c）對(duì)外包過程人員資格的要求，d）對(duì)供方質(zhì)量管理體系的要求。6. 企業(yè)應(yīng)對(duì)采購(gòu)文件進(jìn)行審批。6.6企業(yè)應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。7.1企業(yè)應(yīng)企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)制造過程制定必要的策劃并在

10、受工藝文件，關(guān) 鍵工序應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書，并控條件下進(jìn)在使用處可獲得，行生產(chǎn)制造。7. 1.2工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一。，7.2企業(yè)應(yīng)使 用適宜的設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)制造，應(yīng)對(duì)特殊過7. 1.4應(yīng)使用監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行生產(chǎn) 制程實(shí)施確認(rèn)。造，7.3企業(yè)應(yīng)有焊接過程和無損檢測(cè)時(shí)，應(yīng)任命了在產(chǎn) 品實(shí)現(xiàn)7.有資格的焊接責(zé)任人和無損檢測(cè)責(zé)任人。的全過程中生產(chǎn)特殊 過程的操作人員應(yīng)進(jìn)行了資格使用適宜的制造認(rèn)可。方法識(shí)別產(chǎn) 過程重 要受力構(gòu)件焊接，應(yīng)規(guī)定了焊接工品。的控藝規(guī)程,，、焊接工藝評(píng)定,，、7.4企業(yè)應(yīng)制焊縫檢查方法和返工操作程序，應(yīng)按規(guī)定實(shí)針對(duì)監(jiān)視和施。測(cè)量要求識(shí)7. 2.4特殊過程的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行了設(shè)備能

11、力別產(chǎn)品的狀認(rèn)可。態(tài)。7. 2. 5應(yīng)對(duì)特殊過程操作進(jìn)行監(jiān)視。7. 5在有可追溯性要求7. 3.1應(yīng)采用了適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品確保的場(chǎng)合，企業(yè)產(chǎn)品不混用。應(yīng)控制并記7. 4.1應(yīng)采用了適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品的檢錄產(chǎn)品驗(yàn)狀態(tài)確保不合評(píng)審結(jié)果考核記評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)有缺不符不適錄符合陷合 用的唯一性標(biāo)識(shí)。格產(chǎn)品不投入使用和安裝。7.6在內(nèi)部處7. 5.1在有可追溯性要求時(shí)，應(yīng)按規(guī)定控7.理和交付到預(yù)制和 記錄。生產(chǎn)制造定的地點(diǎn)期間，企業(yè)應(yīng)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)廠到成品交付過程的 控企業(yè)應(yīng)針對(duì)產(chǎn)到預(yù)定的地點(diǎn)全過程提供產(chǎn)品防護(hù)，這種防制品的符合性提護(hù)應(yīng) 包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。供防護(hù)。8. 1監(jiān)視裝置

12、和檢測(cè)設(shè)備應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用詢進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，并保存校準(zhǔn)和檢定記錄。8. 2當(dāng)不能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校企業(yè)應(yīng)根據(jù)工準(zhǔn)或檢定時(shí)，應(yīng)制定校準(zhǔn)或檢定的規(guī)程，并藝要求和檢驗(yàn),8.按規(guī)程進(jìn)行校 準(zhǔn)。要求確定所需監(jiān)視裝置的監(jiān)視裝置和8. 3應(yīng)能識(shí)別監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備的校 準(zhǔn)和檢測(cè)設(shè)檢測(cè)設(shè)備，確保狀態(tài)。備的控制監(jiān)視和檢驗(yàn)的8. 4當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測(cè)設(shè)備 不符合要求時(shí)，企業(yè)結(jié)果有效。應(yīng)對(duì)以往檢測(cè)結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。8.5當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。9. 1應(yīng)對(duì)適當(dāng)階段，如采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)廠、生產(chǎn)制造、成品出廠，的檢驗(yàn)明確要求，包括檢驗(yàn)項(xiàng)口、檢驗(yàn)方法、檢測(cè)器具要

13、求、抽樣企業(yè)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品要求、判定準(zhǔn)則、記 錄要求等。的特性進(jìn)行檢應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行檢驗(yàn)。驗(yàn)，這種檢驗(yàn)應(yīng)產(chǎn)品 檢9.3應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄，記錄應(yīng)指明有權(quán)放 在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過驗(yàn) 行產(chǎn)品的人員。程 的適當(dāng)階段9.4應(yīng)確保合格產(chǎn)品出廠，合格產(chǎn)品應(yīng)附進(jìn)行。有產(chǎn)品質(zhì)量合格證 明，安裝及使用維修說明等文件。9. 5型式試驗(yàn)應(yīng)按要求進(jìn)行。10. 1不合格品控制程序應(yīng)明確對(duì)不合格企業(yè)應(yīng)確保不品標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、 評(píng)審和處置的職責(zé)和10.符合產(chǎn)品要求權(quán)限。不合格品的產(chǎn)品得到識(shí)10. 2應(yīng)按 不合格品控制程序進(jìn)行控制?？刂苿e和控制。不合10. 3應(yīng)保存不合格的性質(zhì)以 及隨后所采格品控制以及取的任何措施的記評(píng)審結(jié)果考核記評(píng)審項(xiàng)U評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)有缺不符不適錄符合陷合 用不合格品處錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。置的有關(guān)職10. 4在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再10.責(zé)和權(quán)限應(yīng)次進(jìn)行驗(yàn) 證。不合格品控在形成文件10. 5在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合制的程序 中作格時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的措施出規(guī)定。11.1在規(guī)定有服務(wù)要求的情況下，如法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定，企業(yè)應(yīng)明確對(duì) 服務(wù)的實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告的控制要求。企業(yè)應(yīng)對(duì)服11. 2服務(wù)人員應(yīng)經(jīng)培