工貿(mào)企業(yè)安全系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南設(shè)計(jì)(試用版)1

1、實(shí)用文檔 附件3 工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版） 目 錄 適用范圍 2 編制依據(jù) 2 總體要求、目標(biāo)與原則 2 職責(zé)分工 2 術(shù)語(yǔ)和定義 2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 5 附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn) 6 附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法 11 附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 13 附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 16 附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 20 1. 適用范圍 本實(shí)施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。 2. 編制依據(jù) 編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部

2、制定相關(guān)規(guī)定等要求。 3. 總體要求、目標(biāo)與原則 明確開(kāi)展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開(kāi)展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和 應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開(kāi)展的長(zhǎng)期性、有效性。 4. 職責(zé)分工 明確該項(xiàng)工作的開(kāi)展主責(zé)部門(mén)（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門(mén)及相關(guān)參與部門(mén) 應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納 入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管 控。 5. 術(shù)語(yǔ)和定義 5.1 風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性 的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。 風(fēng)險(xiǎn)（R）

3、=可能性（L） X后果（C）。 5.2 危險(xiǎn)源 可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 （GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。 危險(xiǎn)源的構(gòu)成： -根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力 -行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為以及作業(yè)行為 -狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。 風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。 5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱(chēng)危險(xiǎn)源。 5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。 危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程

4、。（GB/T28001-2011職業(yè) 健康安全管理體系要求） 5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià) 對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是 否可接受予以確定的過(guò)程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求） 5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分 等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原 5 級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。） 藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。 藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車(chē)間、科室 應(yīng)引起關(guān)注。 黃色風(fēng)

5、險(xiǎn)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車(chē)間上級(jí) 單位）應(yīng)引起關(guān)注。 橙色風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司 對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。 紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能 繼續(xù)作業(yè)。 5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措 施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考 慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括:工程技術(shù)措施；管理措施；培 訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。 5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息 是指包括危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、存在位置、當(dāng)前

6、狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所 需管控措施等一系列信息的綜合。 5.9 重大風(fēng)險(xiǎn) 是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的 風(fēng)險(xiǎn)。 5.10 重大危險(xiǎn)源 是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于 或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。 6. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求 比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。 6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 建議以安全檢查表法（SCL對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全

7、狀態(tài)、作業(yè)環(huán) 境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（ JHA并按照作業(yè)步驟分解 逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。 7. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采 用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的 ME$或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。 考慮指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 8. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè) 邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 9. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分

8、級(jí)管控制定實(shí)施 內(nèi)部激勵(lì)考核方法。 10. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè) 記錄表格的填寫(xiě)要求及保存期限。 附件 附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn) 附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法 附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 附件A： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn) A.1 物的不安全狀態(tài) A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等 a）設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠；一一 穩(wěn)定性不好；一一 密封不良；一一 應(yīng)力集中；一一 外型缺 陷、外露運(yùn)動(dòng)件；一一缺乏必要的連接裝置；一一構(gòu)成的材料不合適；一一 其他。 b）防護(hù)不良 沒(méi)有安全

9、防護(hù)裝置或不完善；一一 沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一 缺乏 個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良； 一一沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、 用具；一一其 他。 c）維修不良 廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其 他。 A.1.2 物料 a）物理性 高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）； 粉塵 與氣溶膠；一一 運(yùn)動(dòng)物。 b）化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃 易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)） ；一一自燃性物質(zhì)；一一 有毒物質(zhì)（有毒氣 體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（

10、腐蝕性 氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；一一其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。 c）生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；一一傳染病媒介物；一一 致害 動(dòng)物；致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素。 A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高 壓電場(chǎng)、此外線等）。 A.2人的不安全行為 A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；一一使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等； 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；

11、一一離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；一一 機(jī)械 運(yùn)轉(zhuǎn)超速；一一 送料或加料過(guò)快；一一 機(jī)動(dòng)車(chē)超速；一一 機(jī)動(dòng)車(chē)違章駕駛；一一 其他。 A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；一一 不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)； 一一 沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車(chē)；一一 沒(méi) 有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；一一其他。 A.2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對(duì)帶電設(shè)備； 對(duì)加壓容器； 對(duì)加熱物； 對(duì)裝有危險(xiǎn)物；其他。 A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置；一一使安全裝置不起作用；一一 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；一 去掉其他防護(hù)物。 A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過(guò)載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定

12、的東西換成不安全物； 臨 時(shí)使用不安全設(shè)施；一一其他。 A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具；一一不穿安全服裝；一一 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法 有誤。 A.2.7 不安全放置 使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車(chē)輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一 其他。 A.2.8 接近危險(xiǎn)場(chǎng)所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危 險(xiǎn)有害場(chǎng)所；一一上或接觸易倒塌的物體；一一攀、坐不安全場(chǎng)所；一一 其他。 A.2.9 某些不安全行為 用手代替工具；一一沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；一一從中間、底下抽取貨物； 扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；

13、一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作劇；一一其他。 A.2.10 誤動(dòng)作 貨物拿得過(guò)多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對(duì)；一一其他。 A.2.11 其他不安全行動(dòng) A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷 A.3.1作業(yè)場(chǎng)所 沒(méi)有確保通路；一一 工作場(chǎng)所間隔不足；一一機(jī)械、裝置、用具、日常用品配 置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對(duì)意外的擺動(dòng)防范 不夠；一一 信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；一一標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。 A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照；一一 通風(fēng)不良或缺氧； 一一溫度過(guò)高或過(guò)低； 一一 壓力 過(guò)高或過(guò)低；一一 濕度不當(dāng)；一一 給排水不良；一一 外部噪聲；一一 自然

14、危險(xiǎn)源（風(fēng)、 雨、雷、電、野獸、地形等）。 A.4 安全健康管理的缺陷 A.4.1 安全生產(chǎn)保障 a）安全生產(chǎn)條件不具備； b）沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員； c）安全生產(chǎn)投入不足； d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。 A.4.2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制 a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的隱患）； b）未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的危險(xiǎn)）； c）對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。 A.4.3 作用與職責(zé) a）職責(zé)劃分不清； b）職責(zé)分配相矛盾； c）授權(quán)不清或不妥； d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。 A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo) a）沒(méi)有提供必要的

15、培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）； b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷； c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確； d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）； e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠； f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。 A.4.5 人員管理與工作安排 a）人員選擇不當(dāng) 無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠； 生理、體力有問(wèn)題； 心理、精神有問(wèn)題。 b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)； c）沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施； d）工作安排不合理 沒(méi)有安排或缺乏合適人選； 人力不足； 生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。 e）未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。 A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程 a）沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有

16、缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不 全，不實(shí)際等）； c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。 A.4.7設(shè)備和工具 a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)； b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)； c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）； d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）； e）過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等 造成）； f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥； g）無(wú)設(shè)備檔案或不完全。 A.4.8 物料（含零部件） a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥； b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）； c）包裝的缺陷； d）未能正確識(shí)

17、別危險(xiǎn)物品； e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)； f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS或資料使用不當(dāng)。 A.4.9 設(shè)計(jì) a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng) 所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)； 設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）； 設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）； 無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。 b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題； c）作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）； d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。 A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案； b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)； c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足； d）應(yīng)

18、急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。 A.4.11相關(guān)方管理 a）對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審； b）對(duì)承包商的管理 雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商； 無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。 c）對(duì)供應(yīng)商的管理 收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符； 對(duì)供應(yīng)商 （給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書(shū)上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制， 擅自更換替代品失察等造成） 對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥； d）對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。 A.4.12 監(jiān)控機(jī)制 a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷； b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面）； c）事故、事件、不符

19、合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷； d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證； e）未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力； f）無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。 A.4.13 溝通與協(xié)商 a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間）； b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門(mén)、 行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施, 事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。） c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位； d）通訊方法和手段有缺陷； e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺

20、乏。 附件B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)一一ME舐 B.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義 指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S 的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小， 即 R= LS。 B.2 事故發(fā)生的可能性 L 人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀 態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度Ei；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生 的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次巳。 B.2.1控制措施的狀態(tài) M 對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故” 一詞既包含“

21、類(lèi)型”的含義，如碰傷、 灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部 分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措 施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的 可能性最小。 控制措施的狀態(tài) M的賦值見(jiàn)表B.1。 表B.1控制措施的狀態(tài)M 分?jǐn)?shù)值 控制措施的狀態(tài) 5 無(wú)控制措施 3 有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品 1 有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效 B.2.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀

22、態(tài)出現(xiàn)的頻 次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值 見(jiàn)表B.2。 表B.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E 分?jǐn)?shù)值 Ei （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度 E2 （財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)岀現(xiàn)的頻次 10 連續(xù)暴露 常態(tài) 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 每天工作時(shí)間岀現(xiàn) 3 每周一次，或偶然暴露 每周一次，或偶然岀現(xiàn) 2 每月一次暴露 每月一次出現(xiàn) 1 每年幾次暴露 每年幾次岀現(xiàn) 0.5 更少的暴露 更少的出現(xiàn) 注1 : 8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。 注2： 8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“

23、每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)岀現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間 岀現(xiàn)”。 B.3事故的可能后果S 表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔 賦值。 表B.3事故的可能后果S 分 數(shù) 值 事故的可能后果 傷害 職業(yè)相關(guān)病癥 財(cái)產(chǎn)損失（兀） 環(huán)境影響 10 有多人死亡 1千萬(wàn) 有重大環(huán)境影響的不可控排放 8 有一人死亡或多 人永久失能 職業(yè)?。ǘ嗳耍?100 萬(wàn)一1000 萬(wàn) 有中等環(huán)境影響的不可控排放 4 永久失能（一人） 職業(yè)?。ㄒ蝗耍?10萬(wàn)一100萬(wàn) 有較輕環(huán)境影響的不可控排放 2 需醫(yī)院治療，缺工 職業(yè)性多發(fā)病 1萬(wàn)一10萬(wàn) 有局部環(huán)境影響的可控排放 1

24、輕微，僅需急救 職業(yè)因素引起的 身體不適 180 一級(jí) 90-150 二級(jí) 50-80 三級(jí) 20-48 四級(jí) 18 五級(jí) 注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講， 乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng) 險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)， 將系數(shù)取為1。 附件C 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活 動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘， 得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)

25、別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措 施。 風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LX So 其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L 代表發(fā)生傷害的可能性； S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。 C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值 偏舉發(fā)牛* 頻率 程 性的歸 方案Q 員工勝任程度意識(shí)、 技能、經(jīng)螫）匸 橙漱控制、報(bào)皐聯(lián) 5匸 聲天、經(jīng)常發(fā)生、幾 乎每挨作業(yè)發(fā)生存 從不按標(biāo)準(zhǔn)檢 查 不勝任（無(wú)任何培訓(xùn)、 無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)、無(wú)上崗資 格）亦 無(wú)任何措施，或有措施 從未使用卩 每月發(fā)生袒 很少按標(biāo)誰(shuí)檢 查、檢查手段單 、走馬觀花* * 50 主要裝置停工 大規(guī)模、公 司外 重大國(guó)內(nèi)影響 4 潛在違反法規(guī) 喪失勞動(dòng) 30 主要裝置或設(shè) 備部分停工

26、企業(yè)內(nèi)嚴(yán) 重污染 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi) 3 不符合企業(yè)的安全生 產(chǎn)方針、制度、規(guī)定 6-10 級(jí)工 傷 10 一般裝置或設(shè) 備停工 企業(yè)內(nèi)范 圍中等污 染 本市內(nèi)影響 2 不符合企業(yè)的操作程 序、規(guī)定 輕微受傷、 間歇不適 10 受影響不大，幾 乎不停工 裝置范圍 污染 企業(yè)及周邊區(qū) 內(nèi)影響 1 完全符合 無(wú)傷亡 無(wú)損失 沒(méi)有停工 沒(méi)有污染 形象沒(méi)有受損 C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣 嚴(yán)重性 可能性 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 C.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)度 等級(jí) 應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施 實(shí)施

27、期限 20-25 不可容忍風(fēng) 險(xiǎn) 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對(duì)改進(jìn)措施 進(jìn)行評(píng)估。 立即 15-16 巨大風(fēng)險(xiǎn) 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序；定期檢查、 測(cè)量及評(píng)估。 立即或近期整改 9-12 中等 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。 2年內(nèi)治理 4-8 可容忍 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查。 條件具備時(shí)整改 4 輕微或可忽 略的風(fēng)險(xiǎn) 無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄。 附件D 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控是過(guò)程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過(guò)程則是需要通過(guò)一系列文件來(lái)體現(xiàn) 的。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案） D.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南 指南應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法；明確 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息； 指南應(yīng)明確工作方案編制、開(kāi)展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注意 事項(xiàng)等內(nèi)容。 D.2建設(shè)過(guò)程記錄信息 （1）作業(yè)崗位清單 （2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟） （3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)