北京金融資產(chǎn)交易所債權(quán)融資計(jì)劃業(yè)務(wù)簡介

1、北京金融資產(chǎn)交易所債權(quán)融資計(jì)劃業(yè)務(wù)簡介一、債權(quán)融資計(jì)劃簡介 債權(quán)融資計(jì)劃是指融資人向具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力 的投資者，以非公開方式掛牌募集資金的債權(quán)性固定收益類產(chǎn)品。二、服務(wù)對象本指南中的服務(wù)對象包括開展債權(quán)融資計(jì)劃業(yè)務(wù)的掛牌管理人、融資人、主承銷商、投資者等（以下簡稱 “相關(guān)機(jī)構(gòu) ”）三、總體流程北金所為融資人、 投資者及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)提供債權(quán)融資計(jì) 劃業(yè)務(wù)開戶、備案、掛牌、信息記載、轉(zhuǎn)讓、資金劃轉(zhuǎn)、信息披 露等服務(wù)。業(yè)務(wù)基本流程包括：1. 參與主體開戶 ，融資人、投資者、主承銷商等相關(guān)業(yè)務(wù)參與主體與北金所簽署 北京金融資產(chǎn)交易所綜合業(yè)務(wù)平臺客戶服 務(wù)協(xié)議且提交開戶材料，北金所為客戶開立系

2、統(tǒng)賬戶、發(fā)放數(shù) 字證書；2. 備案，融資人（主承銷商代）向北金所提交債權(quán)融資計(jì)劃備案材料，北金所完備性核對后通過后發(fā)放 接受備案通知書 ；3. 掛牌，融資人（主承銷商代）進(jìn)行債權(quán)融資計(jì)劃信息披露，由 掛牌管理人及投資者開展申購、 定價(jià)配售及掛牌資金劃轉(zhuǎn)工作， 最終在北金所完成初始信息記載的過程；4. 轉(zhuǎn)讓，持有人出讓債權(quán)融資計(jì)劃，投資者受讓債權(quán)融資計(jì)劃，完成債權(quán)融資計(jì)劃的變更信息記載；5. 其他資金劃轉(zhuǎn) ，融資人按照當(dāng)期債權(quán)融資計(jì)劃募集說明 書約定的時(shí)間、方式和金額，向持有人劃轉(zhuǎn)本金、 利息等資金，完成債權(quán)融資計(jì)劃的注銷信息記載；6.存續(xù)期信息披露， 主承銷商督導(dǎo)融資人和中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行信息披露開戶備案掛牌信息記載轉(zhuǎn)讓)融資前部司公理經(jīng)合戶客部行預(yù)審?fù)秾徟谛挪繕I(yè)同行總管險(xiǎn)風(fēng)部 理其他資金存續(xù)期劃轉(zhuǎn)信息披露北金所債權(quán)融資計(jì)劃在銀行內(nèi)流程，業(yè)務(wù)基本流程包括：融資中客戶準(zhǔn) 入和評支用審查業(yè)隊(duì) 場團(tuán)市批融審務(wù) 金投行業(yè)務(wù) -結(jié)構(gòu)性融資后續(xù)管