B目分級(jí)控制管理辦法征求意見稿

1、中鐵中鐵重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分級(jí)控制管理辦法（試行）征求意見稿為進(jìn)一步強(qiáng)化全公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的分級(jí)管控， 健全和完善重 大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的監(jiān)控機(jī)制，明確各級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，有效控制風(fēng)險(xiǎn)， 消除重大安全質(zhì)量隱患，杜絕各類惡性生產(chǎn)安全事故發(fā)生，按照分級(jí) 管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，股份公司特制定中鐵中鐵重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分 級(jí)控制管理辦法（試行） （以下簡(jiǎn)稱辦法 ）。一、編制依據(jù) 本辦法依據(jù)以下國家法律法規(guī)和和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行編制：1 、中華人民共和國安全生產(chǎn)法 （中華人民共和國主席令第 70 號(hào)）。2 、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 （國務(wù)院令第 393 號(hào)）。3 、鐵路營業(yè)線施工安全管理辦法 （鐵辦 2008190 號(hào)）。4

2、 、鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法 （鐵建設(shè) 2010162 號(hào)），5、危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程安全管理辦法 （建質(zhì) 200987 號(hào)）。6 、安全生產(chǎn)事故隱患排查暫行規(guī)定 （安監(jiān)總局令第 16 號(hào)） 7、生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則 （ AQ/T 9002 2006 ）。二、等級(jí)劃分 本辦法針對(duì)工程類別、性質(zhì)和特點(diǎn)不同，從營業(yè)線施工、地 鐵工程、隧道工程、橋梁工程、鋪架工程、房建工程、四電工程、爆 破和拆除工程、其他工程等九大類別項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)可控程度、安全 技術(shù)復(fù)雜程度和事故危害程度， 將重大風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目分為特級(jí)、 一級(jí)、 二級(jí)、三級(jí)共四個(gè)等級(jí)（具體見附表：重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分級(jí)控制

3、表） 。三、分級(jí)監(jiān)控 重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的管理由具體實(shí)施項(xiàng)目的合同主體單位直接負(fù)責(zé)， 四個(gè)級(jí)別的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分別由股份公司、二級(jí)子分公司（局） 、三 級(jí)子公司（處） 、項(xiàng)目經(jīng)理部監(jiān)控： （此段應(yīng)該按照劉總意思細(xì)化）1、特級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：由股份公司監(jiān)控。2、一級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：由各二級(jí)子分公司（局）負(fù)責(zé)管理和監(jiān) 控；以股份公司名義中標(biāo)和管理的項(xiàng)目由股份公司項(xiàng)目（指揮）部負(fù) 責(zé)管理和監(jiān)控。3、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：以各二級(jí)子分公司（局）名義中標(biāo)委托 三級(jí)子分公司（處）代管的項(xiàng)目和三級(jí)子公司（處）自攬工程由三級(jí) 子分公司（處）負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)控；屬各二級(jí)子分公司（局）直接管理的 項(xiàng)目，由二級(jí)子分公司（局）項(xiàng)目（指揮）

4、部負(fù)責(zé)管理和監(jiān)控。4、三級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目由現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)管理和監(jiān)控。5、必要時(shí)，上級(jí)企業(yè)可對(duì)下級(jí)企業(yè)監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān) 控。屬股份公司直接管理的工程項(xiàng)目，均由股份公司項(xiàng)目（指揮）部 直接負(fù)責(zé)監(jiān)控。四、項(xiàng)目的評(píng)估、確定和清單傳遞1、投標(biāo)前，項(xiàng)目投標(biāo)單位要按照股份公司內(nèi)控體系的要求和有 關(guān)程序文件規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行采集、識(shí)別和預(yù)評(píng)估，初步 確定重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目等級(jí)。2、在項(xiàng)目開工之初，各級(jí)項(xiàng)目組織應(yīng)對(duì)施工過程可能存在的重 大危險(xiǎn)源進(jìn)行認(rèn)真辨識(shí)，對(duì)照本辦法重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分級(jí)控制表對(duì) 單位工程進(jìn)行分級(jí)， 在開工一個(gè)月之內(nèi)須將屬于重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的單位 工程分級(jí)控制表報(bào)上一級(jí)工程技術(shù)管理部門。3、

5、各級(jí)企業(yè)工程技術(shù)管理部門對(duì)本企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目審核認(rèn) 定后，建立重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單臺(tái)帳， 將屬于本級(jí)監(jiān)管和上級(jí)監(jiān)管的重 大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單，按季度（月）報(bào)上一級(jí)企業(yè)工程技術(shù)管理部門。4、各級(jí)工程技術(shù)管理部門及時(shí)在“工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)”上發(fā)布 和更新重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單。 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目施工全過程實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài) 管理和監(jiān)控。五、預(yù)控與防范 重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目預(yù)控與防范的核心是科學(xué)合理的施工組織設(shè)計(jì)、 專 項(xiàng)施工方案和應(yīng)急預(yù)案，公司對(duì)施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案的編制、 審批實(shí)行分級(jí)管理，履行以下程序：1、 特級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目： 各二級(jí)子分公司（局）自攬工程項(xiàng)目， 由二級(jí)子公司（局）技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織編制、審核施組、專

6、項(xiàng)方案 和應(yīng)急預(yù)案，上報(bào)股份公司工程技術(shù)管理部門備案； 必要時(shí)由股份公 司技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭、工程技術(shù)管理部門組織專家評(píng)審，按照有關(guān)程序 批準(zhǔn)后實(shí)施。 屬股份公司項(xiàng)目 （指揮） 部直接管理的工程項(xiàng)目， 施組、 專項(xiàng)方案及應(yīng)急預(yù)案由股份公司項(xiàng)目（指揮）部負(fù)責(zé)編制，股份公司 技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭、工程技術(shù)管理部門組織專家評(píng)審，按照有關(guān)程序批 準(zhǔn)后實(shí)施。2 、一級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目： 二級(jí)子分公司（局）項(xiàng)目（指揮）部直 接管理的工程項(xiàng)目，由二級(jí)子分公司項(xiàng)目（指揮）部負(fù)責(zé)編制施組、 專項(xiàng)方案及應(yīng)急預(yù)案，二級(jí)子分公司（局）技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭、工程技 術(shù)管理部門組織專家評(píng)審，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實(shí)施。各三級(jí)子公司 （處）自攬工

7、程項(xiàng)目，由三級(jí)子分公司（處）技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織編 制施組、專項(xiàng)方案及應(yīng)急預(yù)案，由二級(jí)子分公司（局）技術(shù)負(fù)責(zé)人牽 頭、工程技術(shù)管理部門組織專家評(píng)審和備案，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實(shí) 施。3 、二、三級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目： 項(xiàng)目的施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案 由三級(jí)子公司（處）技術(shù)負(fù)責(zé)人組織編制、審核和批準(zhǔn)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng) 目由項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)。六、預(yù)警信息發(fā)布和動(dòng)態(tài)監(jiān)控 各級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)將重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的施工進(jìn)度、 安全質(zhì)量控 制、 方案執(zhí)行等情況報(bào)告上級(jí)工程技術(shù)管理部門，各級(jí)工程技術(shù)管理部門通過“工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)” ，按分級(jí)監(jiān)管的原則對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng) 目的進(jìn)展情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤， 通過交班會(huì)等形式向相關(guān)職能部門通報(bào)

8、 屬本級(jí)監(jiān)管的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)展情況， 在重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)實(shí)施前 15 天， 發(fā)布預(yù)警信息，牽頭組織對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行檢查落實(shí)，遇特 殊情況及時(shí)逐級(jí)上報(bào)。七、重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的職能部門監(jiān)管 重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目施工過程中， 各項(xiàng)目實(shí)施的法人單位應(yīng)對(duì)施工過程 實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，對(duì)項(xiàng)目安全生產(chǎn)承擔(dān)直接責(zé)任和管理責(zé)任。各單位應(yīng) 成立以主管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)為組長、主管安全和總工程師為副組長、各生產(chǎn) 職能部門為成員的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管控領(lǐng)導(dǎo)小組， 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行 全過程的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督。各相關(guān)職能部門應(yīng)按照“一崗雙責(zé)，崗崗 有責(zé)”的原則，對(duì)本級(jí)監(jiān)管的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目履行監(jiān)管職責(zé)。必要時(shí)派 員進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)施旁站監(jiān)督。經(jīng)營開發(fā)部門：在

9、對(duì)工程項(xiàng)目投標(biāo)前，要采集和識(shí)別項(xiàng)目的安全 風(fēng)險(xiǎn)，初步確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，充分考慮本單位對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的承受能力； 項(xiàng)目承接后向工程管理部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)交底。 對(duì)不可接受的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng) 目應(yīng)予規(guī)避或采取其它手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。工程及技術(shù)管理主責(zé)部門：負(fù)責(zé)組織重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的評(píng)估確認(rèn)、 等級(jí)劃分和信息傳遞，掌握重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的工程進(jìn)展情況，牽頭組織施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案和應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，信息發(fā)布后，組織對(duì)項(xiàng)目的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行檢查落實(shí)，必要時(shí) 旁站監(jiān)督。物資設(shè)備部門：參加重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的評(píng)估確認(rèn)，掌握重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng) 目的物資設(shè)備情況，接到預(yù)警信息后，參與對(duì)項(xiàng)目的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范工 作進(jìn)行檢查落實(shí)，必要時(shí)旁站

10、監(jiān)督。安質(zhì)環(huán)保部門：參加重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的評(píng)估確認(rèn)，掌握重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng) 目的安全質(zhì)量情況，接到預(yù)警信息后，參與對(duì)項(xiàng)目的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范工 作進(jìn)行檢查落實(shí)，必要時(shí)旁站監(jiān)督。其他職能部門：按照“一崗雙責(zé)，崗崗有責(zé)”的原則，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目的人員配備、培訓(xùn)、安全投入、媒體宣傳等工作進(jìn)行檢查落實(shí)。八、附則本辦法由股份公司工程管理部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。附表：重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分級(jí)控制表序號(hào)工程 項(xiàng)目特級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目一級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目三級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目1營業(yè)線工程涉及客運(yùn)專線、高速鐵路的 營業(yè)線工程。1、對(duì)鐵路運(yùn)輸有重大影響的大 型站場(chǎng)改造工程；2、主要干線換梁施工、新線引 入、更換正線道岔等施工作業(yè)；

11、3、主要干線及樞紐上跨鐵路構(gòu) 筑物、大型信聯(lián)閉改造、大型 電氣化改造施工；4、在主要干線及樞紐進(jìn)行頂進(jìn) 涵施工作業(yè)。1、對(duì)鐵路運(yùn)輸影響較大的大、中型站場(chǎng)改造工程；2、主要干線以外的其他線路換梁、 新線引入、更換正線道岔等施工作 業(yè)；3、主要干線及樞紐以外的其他線路 上跨鐵路構(gòu)筑物、大型信聯(lián)閉改造、 大型電氣化改造的施工；4、在其他鐵路運(yùn)輸線上進(jìn)行頂進(jìn)涵 施工作業(yè)。一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以 外的各類施工。橋涵接 長、路基幫寬、并行繞 行段施工以及臨近既 有線鋪軌架梁作業(yè)等。1、開挖斷面超過120m2的暗挖1、開挖斷面在120m2以下的暗挖施施工；工；1、臨近或穿越具有重大影2、淺埋或穿越建筑物、構(gòu)筑

12、物、2、淺埋以及對(duì)穿越的建筑物、構(gòu)筑響（政治、軍事、國防、夕卜管道、江河湖海等有重大安全物、管道等有較大安全影響的施工作交）的建筑物、構(gòu)筑物的地影響的施工作業(yè)；業(yè)；地鐵一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以2工程鐵工程。3、有突泥、突水等不良地質(zhì)情3、有松散地層、暗河、風(fēng)積沙和含外的地鐵施工作業(yè)。2、風(fēng)險(xiǎn)控制難度極大，有況；水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體可能造成重大社會(huì)影響或4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的等不良地質(zhì)情況；重大人員傷亡的地鐵工程。4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出涌出里大于或等于0.5m 3/mi n的高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)量小于0.5m 3/min的瓦斯工區(qū)及低的施工作業(yè)。瓦斯工區(qū)的施工作業(yè)。重

13、大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分級(jí)控制表序號(hào)一工程 項(xiàng)目特級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目一級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目三級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目3隧道工程1、屬富水軟弱破碎圍巖且 有突泥、突水等不良地質(zhì) 的隧道工程。2、有高瓦斯工區(qū)及瓦斯突 出工區(qū)的隧道工程。3、暗挖法通過江河湖海隧 道工程。1、長度大于5000m且開挖斷面大 于150m2的施工難度大的隧道。2、屬富水軟弱破碎圍巖、突泥、突水等不良地質(zhì)隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量大于 或等于0.5m3/min的咼瓦斯工區(qū)及 瓦斯突出工區(qū)的施工作業(yè)；4、3000m以上濕陷性黃土隧道。1、長度為5000m以下、開挖斷面大 于120m2小于150m2施工難度較大的 隧道。2、屬松散地層

14、、溶洞、暗河、膨脹性 巖層、巖爆、破碎帶、巖溶、風(fēng)積沙 和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆 積體等不良地質(zhì)隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的低瓦斯工區(qū)的施工作業(yè)， 設(shè)計(jì)為疑似瓦斯隧道；4、淺埋及穿越（鐵路、公路、構(gòu)筑物、建筑物、湖塘河流及各類管線等）隧 道施工作業(yè)；5、3000m以下濕陷性黃土隧道。一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng) 險(xiǎn)以外的各類隧道 施工作業(yè)。4橋梁工程1、具有極其復(fù)雜特殊水 文、地質(zhì)、氣候等環(huán)境因 素的橋梁工程。2、具有重大影響（政治、 軍事、國防、外交）的橋 梁工程。1、墩高超過100米以上技術(shù)復(fù)雜、 施工難度大的橋梁工程；2、跨海、江、河等水深達(dá)20米以 上的橋梁工程

15、；3、首次施工、技術(shù)復(fù)雜、施工難 度大、橋型結(jié)構(gòu)復(fù)雜、安全風(fēng)險(xiǎn)大 的橋梁工程。1、墩高在50-100米技術(shù)比較復(fù)雜的橋梁工程；2、跨海、江、河等水深達(dá)520米的橋梁工程。3、技術(shù)比較復(fù)雜、施工難度較大的橋 梁工程。1、墩高50米以下 的橋梁工程；2、跨海、江、河等 水深5米以下的橋 梁工程；3、一般橋梁工程。5鋪架工程1、跨鐵路主干線、跨國家 高速公路的鋪架工程。1、跨鐵路主干線橋梁架設(shè)施工；2、跨高速公路（國道）橋梁架設(shè) 施工。1、跨地方鐵路、專用鐵路、專有鐵路橋梁架設(shè)施工；2、跨公路（省道）橋梁架設(shè)施工。一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng) 險(xiǎn)以外的各類橋梁 架設(shè)工程。重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分級(jí)控制表序 號(hào)工程 項(xiàng)目特

16、級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目一級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目三級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目6房建工程具有重大影響（政治、軍 事、國防、外交）的房建 工程。1、深度超過15米的深大基坑開挖 施工以及臨近既有線、建筑物、構(gòu) 筑物安全風(fēng)險(xiǎn)大的施工作業(yè)；2、1000m2以上高大模板的整體拼 裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè)及 拆除作業(yè)）。1、深度在10米以上15米以內(nèi)的基坑 開挖施工以及臨近既有線、建筑物、 構(gòu)筑物安全風(fēng)險(xiǎn)較大的施工作業(yè)；2、500m2以上1000m2以下較大的模板拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè) 及拆除作業(yè)）；一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的基礎(chǔ) 開挖和模板工 程。7四電工程營業(yè)線電氣化改造工程，易對(duì)鐵路運(yùn)輸造成重大安全影響的四電施工作業(yè)。既有線電氣化改造工程，易對(duì)鐵 路運(yùn)輸造成較大安全影響的四電施工 作業(yè)。一級(jí)、二級(jí)重大 風(fēng)險(xiǎn)以外的各類 施工作業(yè)。1、極其復(fù)雜環(huán)境爆破、拆1、A級(jí)復(fù)雜環(huán)境深孔爆破或拆除1、B級(jí)復(fù)雜環(huán)境深孔爆破或拆除爆破爆破除爆破或城市控制爆破工爆破或城市控制爆破工程；或城市控制爆破工程；一級(jí)、二級(jí)重大8拆除程；2、B級(jí)以上的大爆破（含硐室爆2、C級(jí)以上的大爆破（含硐室爆破、風(fēng)險(xiǎn)以外爆破或工程2、臨近鐵路主干線、標(biāo)志破、露天深孔爆破、地下或水下深露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）拆除爆破工程。性建筑物或構(gòu)筑物的爆破孔爆破）工程；工程；拆除工程。