B目分級控制管理辦法征求意見稿

1、中鐵中鐵重大風險項目分級控制管理辦法（試行）征求意見稿為進一步強化全公司對重大風險項目的分級管控， 健全和完善重 大風險項目的監(jiān)控機制，明確各級機構(gòu)的監(jiān)管職責，有效控制風險， 消除重大安全質(zhì)量隱患，杜絕各類惡性生產(chǎn)安全事故發(fā)生，按照分級 管理、分級負責的原則，股份公司特制定中鐵中鐵重大風險項目分 級控制管理辦法（試行） （以下簡稱辦法 ）。一、編制依據(jù) 本辦法依據(jù)以下國家法律法規(guī)和和行業(yè)規(guī)定進行編制：1 、中華人民共和國安全生產(chǎn)法 （中華人民共和國主席令第 70 號）。2 、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例 （國務(wù)院令第 393 號）。3 、鐵路營業(yè)線施工安全管理辦法 （鐵辦 2008190 號）。4

2、 、鐵路建設(shè)工程安全風險管理暫行辦法 （鐵建設(shè) 2010162 號），5、危險性較大分部分項工程安全管理辦法 （建質(zhì) 200987 號）。6 、安全生產(chǎn)事故隱患排查暫行規(guī)定 （安監(jiān)總局令第 16 號） 7、生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預案編制導則 （ AQ/T 9002 2006 ）。二、等級劃分 本辦法針對工程類別、性質(zhì)和特點不同，從營業(yè)線施工、地 鐵工程、隧道工程、橋梁工程、鋪架工程、房建工程、四電工程、爆 破和拆除工程、其他工程等九大類別項目的安全風險可控程度、安全 技術(shù)復雜程度和事故危害程度， 將重大風險工程項目分為特級、 一級、 二級、三級共四個等級（具體見附表：重大風險項目分級控制

3、表） 。三、分級監(jiān)控 重大風險項目的管理由具體實施項目的合同主體單位直接負責， 四個級別的重大風險項目分別由股份公司、二級子分公司（局） 、三 級子公司（處） 、項目經(jīng)理部監(jiān)控： （此段應(yīng)該按照劉總意思細化）1、特級重大風險項目：由股份公司監(jiān)控。2、一級重大風險項目：由各二級子分公司（局）負責管理和監(jiān) 控；以股份公司名義中標和管理的項目由股份公司項目（指揮）部負 責管理和監(jiān)控。3、二級重大風險項目：以各二級子分公司（局）名義中標委托 三級子分公司（處）代管的項目和三級子公司（處）自攬工程由三級 子分公司（處）負責實施監(jiān)控；屬各二級子分公司（局）直接管理的 項目，由二級子分公司（局）項目（指揮）

4、部負責管理和監(jiān)控。4、三級重大風險項目由現(xiàn)場項目經(jīng)理部負責管理和監(jiān)控。5、必要時，上級企業(yè)可對下級企業(yè)監(jiān)控的重大風險項目進行監(jiān) 控。屬股份公司直接管理的工程項目，均由股份公司項目（指揮）部 直接負責監(jiān)控。四、項目的評估、確定和清單傳遞1、投標前，項目投標單位要按照股份公司內(nèi)控體系的要求和有 關(guān)程序文件規(guī)定，對項目的安全風險進行采集、識別和預評估，初步 確定重大風險項目等級。2、在項目開工之初，各級項目組織應(yīng)對施工過程可能存在的重 大危險源進行認真辨識，對照本辦法重大風險項目分級控制表對 單位工程進行分級， 在開工一個月之內(nèi)須將屬于重大風險項目的單位 工程分級控制表報上一級工程技術(shù)管理部門。3、

5、各級企業(yè)工程技術(shù)管理部門對本企業(yè)的重大風險項目審核認 定后，建立重大風險項目清單臺帳， 將屬于本級監(jiān)管和上級監(jiān)管的重 大風險項目清單，按季度（月）報上一級企業(yè)工程技術(shù)管理部門。4、各級工程技術(shù)管理部門及時在“工程項目管理信息系統(tǒng)”上發(fā)布 和更新重大風險項目清單。 對重大風險項目施工全過程實行風險動態(tài) 管理和監(jiān)控。五、預控與防范 重大風險項目預控與防范的核心是科學合理的施工組織設(shè)計、 專 項施工方案和應(yīng)急預案，公司對施組、專項方案和應(yīng)急預案的編制、 審批實行分級管理，履行以下程序：1、 特級重大風險項目： 各二級子分公司（局）自攬工程項目， 由二級子公司（局）技術(shù)負責人牽頭組織編制、審核施組、專

6、項方案 和應(yīng)急預案，上報股份公司工程技術(shù)管理部門備案； 必要時由股份公 司技術(shù)負責人牽頭、工程技術(shù)管理部門組織專家評審，按照有關(guān)程序 批準后實施。 屬股份公司項目 （指揮） 部直接管理的工程項目， 施組、 專項方案及應(yīng)急預案由股份公司項目（指揮）部負責編制，股份公司 技術(shù)負責人牽頭、工程技術(shù)管理部門組織專家評審，按照有關(guān)程序批 準后實施。2 、一級重大風險項目： 二級子分公司（局）項目（指揮）部直 接管理的工程項目，由二級子分公司項目（指揮）部負責編制施組、 專項方案及應(yīng)急預案，二級子分公司（局）技術(shù)負責人牽頭、工程技 術(shù)管理部門組織專家評審，按照有關(guān)程序批準后實施。各三級子公司 （處）自攬工

7、程項目，由三級子分公司（處）技術(shù)負責人牽頭組織編 制施組、專項方案及應(yīng)急預案，由二級子分公司（局）技術(shù)負責人牽 頭、工程技術(shù)管理部門組織專家評審和備案，按照有關(guān)程序批準后實 施。3 、二、三級重大風險項目： 項目的施組、專項方案和應(yīng)急預案 由三級子公司（處）技術(shù)負責人組織編制、審核和批準，三級風險項 目由項目經(jīng)理部負責。六、預警信息發(fā)布和動態(tài)監(jiān)控 各級項目經(jīng)理部應(yīng)及時將重大風險項目的施工進度、 安全質(zhì)量控 制、 方案執(zhí)行等情況報告上級工程技術(shù)管理部門，各級工程技術(shù)管理部門通過“工程項目管理信息系統(tǒng)” ，按分級監(jiān)管的原則對重大風險項 目的進展情況進行動態(tài)跟蹤， 通過交班會等形式向相關(guān)職能部門通報

8、 屬本級監(jiān)管的重大風險項目進展情況， 在重大風險作業(yè)實施前 15 天， 發(fā)布預警信息，牽頭組織對項目的風險防范工作進行檢查落實，遇特 殊情況及時逐級上報。七、重大風險項目的職能部門監(jiān)管 重大風險項目施工過程中， 各項目實施的法人單位應(yīng)對施工過程 實施動態(tài)管理，對項目安全生產(chǎn)承擔直接責任和管理責任。各單位應(yīng) 成立以主管生產(chǎn)領(lǐng)導為組長、主管安全和總工程師為副組長、各生產(chǎn) 職能部門為成員的重大風險項目管控領(lǐng)導小組， 對重大風險項目進行 全過程的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督。各相關(guān)職能部門應(yīng)按照“一崗雙責，崗崗 有責”的原則，對本級監(jiān)管的重大風險項目履行監(jiān)管職責。必要時派 員進駐現(xiàn)場，實施旁站監(jiān)督。經(jīng)營開發(fā)部門：在

9、對工程項目投標前，要采集和識別項目的安全 風險，初步確定風險等級，充分考慮本單位對重大風險的承受能力； 項目承接后向工程管理部門進行風險交底。 對不可接受的重大風險項 目應(yīng)予規(guī)避或采取其它手段轉(zhuǎn)移風險。工程及技術(shù)管理主責部門：負責組織重大風險項目的評估確認、 等級劃分和信息傳遞，掌握重大風險項目的工程進展情況，牽頭組織施工組織設(shè)計、專項施工方案和應(yīng)急預案的評審，及時發(fā)布預警信息，信息發(fā)布后，組織對項目的各項風險防范工作進行檢查落實，必要時 旁站監(jiān)督。物資設(shè)備部門：參加重大風險項目的評估確認，掌握重大風險項 目的物資設(shè)備情況，接到預警信息后，參與對項目的各項風險防范工 作進行檢查落實，必要時旁站

10、監(jiān)督。安質(zhì)環(huán)保部門：參加重大風險項目的評估確認，掌握重大風險項 目的安全質(zhì)量情況，接到預警信息后，參與對項目的各項風險防范工 作進行檢查落實，必要時旁站監(jiān)督。其他職能部門：按照“一崗雙責，崗崗有責”的原則，對重大風險 項目的人員配備、培訓、安全投入、媒體宣傳等工作進行檢查落實。八、附則本辦法由股份公司工程管理部負責解釋，自發(fā)布之日起施行。附表：重大風險項目分級控制表序號工程 項目特級重大風險項目一級重大風險項目二級重大風險項目三級重大風險項目1營業(yè)線工程涉及客運專線、高速鐵路的 營業(yè)線工程。1、對鐵路運輸有重大影響的大 型站場改造工程；2、主要干線換梁施工、新線引 入、更換正線道岔等施工作業(yè)；

11、3、主要干線及樞紐上跨鐵路構(gòu) 筑物、大型信聯(lián)閉改造、大型 電氣化改造施工；4、在主要干線及樞紐進行頂進 涵施工作業(yè)。1、對鐵路運輸影響較大的大、中型站場改造工程；2、主要干線以外的其他線路換梁、 新線引入、更換正線道岔等施工作 業(yè)；3、主要干線及樞紐以外的其他線路 上跨鐵路構(gòu)筑物、大型信聯(lián)閉改造、 大型電氣化改造的施工；4、在其他鐵路運輸線上進行頂進涵 施工作業(yè)。一級、二級重大風險以 外的各類施工。橋涵接 長、路基幫寬、并行繞 行段施工以及臨近既 有線鋪軌架梁作業(yè)等。1、開挖斷面超過120m2的暗挖1、開挖斷面在120m2以下的暗挖施施工；工；1、臨近或穿越具有重大影2、淺埋或穿越建筑物、構(gòu)筑

12、物、2、淺埋以及對穿越的建筑物、構(gòu)筑響（政治、軍事、國防、夕卜管道、江河湖海等有重大安全物、管道等有較大安全影響的施工作交）的建筑物、構(gòu)筑物的地影響的施工作業(yè)；業(yè)；地鐵一級、二級重大風險以2工程鐵工程。3、有突泥、突水等不良地質(zhì)情3、有松散地層、暗河、風積沙和含外的地鐵施工作業(yè)。2、風險控制難度極大，有況；水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體可能造成重大社會影響或4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的等不良地質(zhì)情況；重大人員傷亡的地鐵工程。4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出涌出里大于或等于0.5m 3/mi n的高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)量小于0.5m 3/min的瓦斯工區(qū)及低的施工作業(yè)。瓦斯工區(qū)的施工作業(yè)。重

13、大風險項目分級控制表序號一工程 項目特級重大風險項目一級重大風險項目二級重大風險項目三級重大風險 項目3隧道工程1、屬富水軟弱破碎圍巖且 有突泥、突水等不良地質(zhì) 的隧道工程。2、有高瓦斯工區(qū)及瓦斯突 出工區(qū)的隧道工程。3、暗挖法通過江河湖海隧 道工程。1、長度大于5000m且開挖斷面大 于150m2的施工難度大的隧道。2、屬富水軟弱破碎圍巖、突泥、突水等不良地質(zhì)隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量大于 或等于0.5m3/min的咼瓦斯工區(qū)及 瓦斯突出工區(qū)的施工作業(yè)；4、3000m以上濕陷性黃土隧道。1、長度為5000m以下、開挖斷面大 于120m2小于150m2施工難度較大的 隧道。2、屬松散地層

14、、溶洞、暗河、膨脹性 巖層、巖爆、破碎帶、巖溶、風積沙 和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆 積體等不良地質(zhì)隧道；3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的低瓦斯工區(qū)的施工作業(yè)， 設(shè)計為疑似瓦斯隧道；4、淺埋及穿越（鐵路、公路、構(gòu)筑物、建筑物、湖塘河流及各類管線等）隧 道施工作業(yè)；5、3000m以下濕陷性黃土隧道。一級、二級重大風 險以外的各類隧道 施工作業(yè)。4橋梁工程1、具有極其復雜特殊水 文、地質(zhì)、氣候等環(huán)境因 素的橋梁工程。2、具有重大影響（政治、 軍事、國防、外交）的橋 梁工程。1、墩高超過100米以上技術(shù)復雜、 施工難度大的橋梁工程；2、跨海、江、河等水深達20米以 上的橋梁工程

15、；3、首次施工、技術(shù)復雜、施工難 度大、橋型結(jié)構(gòu)復雜、安全風險大 的橋梁工程。1、墩高在50-100米技術(shù)比較復雜的橋梁工程；2、跨海、江、河等水深達520米的橋梁工程。3、技術(shù)比較復雜、施工難度較大的橋 梁工程。1、墩高50米以下 的橋梁工程；2、跨海、江、河等 水深5米以下的橋 梁工程；3、一般橋梁工程。5鋪架工程1、跨鐵路主干線、跨國家 高速公路的鋪架工程。1、跨鐵路主干線橋梁架設(shè)施工；2、跨高速公路（國道）橋梁架設(shè) 施工。1、跨地方鐵路、專用鐵路、專有鐵路橋梁架設(shè)施工；2、跨公路（省道）橋梁架設(shè)施工。一級、二級重大風 險以外的各類橋梁 架設(shè)工程。重大風險項目分級控制表序 號工程 項目特

16、級重大風險項目一級重大風險項目二級重大風險項目三級重大風險 項目6房建工程具有重大影響（政治、軍 事、國防、外交）的房建 工程。1、深度超過15米的深大基坑開挖 施工以及臨近既有線、建筑物、構(gòu) 筑物安全風險大的施工作業(yè)；2、1000m2以上高大模板的整體拼 裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè)及 拆除作業(yè)）。1、深度在10米以上15米以內(nèi)的基坑 開挖施工以及臨近既有線、建筑物、 構(gòu)筑物安全風險較大的施工作業(yè)；2、500m2以上1000m2以下較大的模板拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè) 及拆除作業(yè)）；一級、二級重大風險以外的基礎(chǔ) 開挖和模板工 程。7四電工程營業(yè)線電氣化改造工程，易對鐵路運輸造成重大安全影響的四電施工作業(yè)。既有線電氣化改造工程，易對鐵 路運輸造成較大安全影響的四電施工 作業(yè)。一級、二級重大 風險以外的各類 施工作業(yè)。1、極其復雜環(huán)境爆破、拆1、A級復雜環(huán)境深孔爆破或拆除1、B級復雜環(huán)境深孔爆破或拆除爆破爆破除爆破或城市控制爆破工爆破或城市控制爆破工程；或城市控制爆破工程；一級、二級重大8拆除程；2、B級以上的大爆破（含硐室爆2、C級以上的大爆破（含硐室爆破、風險以外爆破或工程2、臨近鐵路主干線、標志破、露天深孔爆破、地下或水下深露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）拆除爆破工程。性建筑物或構(gòu)筑物的爆破孔爆破）工程；工程；拆除工程。