中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案模板新整理版

1、中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案模板新整理版目錄一、釋義二、激勵(lì)計(jì)劃的目的三、激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍五、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和數(shù)量六、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)八、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日及禁售期九、股票期權(quán)的授予條件及授予程序 十、股票期權(quán)的行權(quán)行件及行權(quán)程序十一、預(yù)留股票期權(quán)十二、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 十三、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù) 十四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止 十五、激勵(lì)計(jì)劃與重大事件的間隔期 十六、關(guān)于本計(jì)劃修訂程序的說(shuō)明 十七、附則一、釋義二、激勵(lì)計(jì)劃的目的為了進(jìn)一步建立、健全公司激勵(lì)和約束機(jī)制，調(diào)動(dòng) 集團(tuán)中高層管理人

2、員及核心員工的積極性， 留住人才、 激勵(lì)人才， 將中高層管理人員和核心員工的利益與 公司利益更加緊密地結(jié)合、團(tuán)結(jié)一致發(fā)展公司，從而提高公司的可持續(xù)發(fā)展能力。在充分保障股東的利益實(shí)現(xiàn)更大幅度增值的前提下， 根據(jù)收益與貢獻(xiàn)相對(duì)等的原則， 根 據(jù)公司法、證券法、管理辦法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的 規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。三、激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)1、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。2、董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修 訂本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃， 報(bào)公司股東大會(huì)審批和主管部門(mén)審核， 并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本 計(jì)劃的相關(guān)

3、事宜。3、監(jiān)事會(huì)是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單，并對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符 合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。4、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體 股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù) 激勵(lì)對(duì)象以公司法 、證券法、管理辦法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公 司章程的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而確定。副總經(jīng)理級(jí)人員，以2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù) 激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員，公司下屬分子公司總經(jīng)理、及公司董事會(huì)認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員

4、。3、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù) 激勵(lì)對(duì)象須根據(jù)公司相關(guān)績(jī)效考核辦法考核合格。激勵(lì)對(duì)象的范圍激勵(lì)對(duì)象的范圍為包括公司董事及高級(jí)管理人員， 公司下屬分、 子公司總經(jīng)理、 副總經(jīng) 理級(jí)人員和公司認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員，以及預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，具體如下：姓名：職務(wù)：任期：持有公司股份數(shù)量：下屬分、子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理人員和公司認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干共 名。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有持有公司 5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人， 也沒(méi)有持股 5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制 人的配偶及直系近親屬。五、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和數(shù)量公司授予激勵(lì)對(duì)象 份股票期權(quán)

5、， 每份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)日以預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)一股公司人民幣普通股的權(quán)利。激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源 本計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行 股 A 股股票。激勵(lì)計(jì)劃的股票數(shù)量股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量為 份，涉及標(biāo)的股票為公司定向發(fā)行的 股人民幣普通股，占公司股份總額 股的 %。募集資金用途 因?qū)嵤┍居?jì)劃發(fā)行人民幣普通股所籌集的資金用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。六、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況 本計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)總數(shù)為 份，具體分配情況為：姓名：職務(wù)：或受股票期權(quán)數(shù)量： 獲授股票期權(quán)占授予股票期權(quán)總量的比例： 標(biāo)的股票占授予時(shí)公司總股本的比例：注： 1、預(yù)留部分針對(duì)公

6、司及下屬分、子公司未來(lái)新招聘和新提拔的管理、營(yíng)銷(xiāo)人員、 業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員， 以及上述激勵(lì)對(duì)象名單中的公司董事會(huì)認(rèn)為有特別貢獻(xiàn)應(yīng)追加授予股 票期權(quán)的部分人員。 預(yù)留激勵(lì)對(duì)象在本計(jì)劃規(guī)定期內(nèi)由董事會(huì)確定， 并經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)； 如激 勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，需提交股東大會(huì)審議。2、任一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)不得超過(guò)公司總股本的1%。七、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)行權(quán)價(jià)格股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 元。行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格取下列兩個(gè)價(jià)格中的較高者，即 元：1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃修訂稿摘要公布前1 交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)；2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃修訂稿摘要公布前30 個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)

7、的股票平均收盤(pán)價(jià)。八、股權(quán)激勵(lì)的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日及禁售期 有效期本計(jì)劃的有效期為 年，自集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起計(jì)。 本計(jì)劃有效期過(guò)后， 激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)以及未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度由公司 予以注銷(xiāo)，不得再行行權(quán)或授出。授權(quán)日 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日， 在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)證監(jiān)會(huì)備案且證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、 股東大會(huì)批 準(zhǔn)以及授權(quán)條件成就后，由董事會(huì)確定。公司在授權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)。授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列期間日：1、定期報(bào)告公布前 30日至公告后 2個(gè)交易日內(nèi)， 因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的， 自原預(yù)約公告日前 30 日起算；2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快

8、報(bào)公告前10 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)；3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2 個(gè)交易日；4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2 個(gè)交易日。 授權(quán)日次日起一年內(nèi)為等待期，等待期內(nèi)不得行權(quán)?？尚袡?quán)日 自股票期權(quán)授權(quán)日起滿(mǎn)一年后，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象分三期行權(quán)： 第一個(gè)行權(quán)期： 授權(quán)日起 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 ,激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為 萬(wàn)份， 每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的40%；第二個(gè)行權(quán)期： 授權(quán)日起 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 ,，激

9、勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為 萬(wàn)份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%；第三個(gè)行權(quán)期： 授權(quán)日起 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 ,激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額為 萬(wàn)份， 每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%。若當(dāng)期達(dá)到行權(quán)條件， 則激勵(lì)對(duì)象可在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)額度的股票期 權(quán)予以行權(quán)， 未按期行權(quán)的期票期權(quán)額度由公司予以注銷(xiāo)， 不得再行行權(quán)； 若當(dāng)期未達(dá)到行 權(quán)條件， 則由公司注銷(xiāo)當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)額度， 相應(yīng)調(diào)減其個(gè)人獲授股票期權(quán)的總額及 全體激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)總額?？尚袡?quán)日必須為交易日

10、， 且應(yīng)當(dāng)在公司定期報(bào)告公布后第 2 個(gè)交易日， 至下一次定期報(bào) 告公布前 10 個(gè)交易日內(nèi)，但不得在下列期間內(nèi)：1、公司定期報(bào)告公告前 30日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)， 因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日 期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算；2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)；3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2 個(gè)交易日；4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2 個(gè)交易日。禁售期1、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、管理辦法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定；2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在公司任職期

11、間，每年可以轉(zhuǎn)讓的公司股 票不得超過(guò)其所持本公司股票總數(shù)的百分之二十五， 離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票；3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在任職期間不得將其持有的公司股票在買(mǎi) 入后 6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出， 或者在賣(mài)出后 6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入， 由此所得收益歸公司所有， 董事會(huì)應(yīng)當(dāng) 收回其所得收益。4、在本計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果公司法和章程中對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員持 有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化， 則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓 時(shí)符合修改后的公司法和章程的規(guī)定。九、股票期權(quán)的授予條件和授予程序 授予條件 激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)，必須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：1、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如

12、下任一情形： 最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員； 最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； 具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形； 公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。2、公司未發(fā)生如下任一情形： 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審 計(jì)報(bào)告；最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。授予程序1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。2、董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的

13、持 續(xù)發(fā)展， 是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)； 監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單； 公司 聘請(qǐng)律師對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。3、董事會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、獨(dú)立 董事意見(jiàn)。4、公司將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并同時(shí)抄報(bào)交易所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。5、在證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無(wú)異議后，公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通 知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)；獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。6、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì) 上進(jìn)行說(shuō)明。7、本計(jì)劃經(jīng)公司董事會(huì)提交股東大會(huì)審議表決時(shí)，公司將在

14、提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。8、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件滿(mǎn)足后三十日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì) 確定授權(quán)日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，完成登記、公告等相關(guān)程序。十、 股票期權(quán)的行權(quán)條件及行權(quán)程序 行權(quán)條件 激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授的股票期權(quán)行權(quán)，必須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：1、公司未發(fā)生如下任一情形： 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審 計(jì)報(bào)告；最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的； 最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證

15、監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； 具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的； 公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。3、公司 至年業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到下列指標(biāo)， 并由激勵(lì)對(duì)象分期按相應(yīng)比例行權(quán)。年度凈利潤(rùn)值不低于年度凈利潤(rùn)值不低于年度凈利潤(rùn)值不低于年度的年度的年度的第一期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司%；第二期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司%； 第三期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司%。本計(jì)劃期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。4、個(gè)人績(jī)效考核條件 在每一行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司相關(guān)績(jī)效考核辦法，上一年度個(gè)人績(jī)效考核合格。 行權(quán)程序1、在行權(quán)期內(nèi)，當(dāng)達(dá)到行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象必須在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期

16、內(nèi)，就 當(dāng)期可行權(quán)部分的股票期權(quán)， 向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)， 并足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。 如激勵(lì) 對(duì)象未按期向董事會(huì)提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)， 或未按時(shí)足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)， 視為激勵(lì)對(duì)象自 愿放棄行權(quán)，相應(yīng)股票期權(quán)額度不再行權(quán)并由公司注銷(xiāo)。2、公司董事會(huì)審查確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì) 對(duì)象名單出具書(shū)面核實(shí)意見(jiàn)后，統(tǒng)一向交易所及登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。3、禁售期滿(mǎn)后，激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃所取得的公司股票可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏眠`反有關(guān)法律 法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的規(guī)定。4、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所需資金由激勵(lì)對(duì)象自籌；公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì) 劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形

17、式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。十一、預(yù)留股票期權(quán)本計(jì)劃股票期權(quán)總數(shù)中的 份預(yù)留給預(yù)留激勵(lì)對(duì)象。預(yù)留股票期權(quán)有效期為 1 年，自 集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起算。 在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度作廢，并由公司注銷(xiāo)。預(yù)留股票期權(quán)的授予條件與授予程序1、預(yù)留股票期權(quán)的授予條件與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)的授予條件相同。2、在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)，由董事會(huì)確定預(yù)留激勵(lì)對(duì)象名單、獲授股票期權(quán)額度及 行權(quán)價(jià)格等事宜， 監(jiān)事會(huì)進(jìn)行核實(shí)， 并披露摘要情況； 如激勵(lì)對(duì)象為董事、 高級(jí)管理人員的， 需提交股東大會(huì)審議。 前述程序履行完畢且授予條件滿(mǎn)足后， 由董事會(huì)確定預(yù)留股票期權(quán)的 授權(quán)日，并在授

18、權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)，授權(quán)日起一年內(nèi)不得行權(quán)。預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格 預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格以該部分股票期權(quán)授予的摘要情況披露前的市價(jià)為基準(zhǔn)， 不應(yīng) 低于下列價(jià)格較高者：1、摘要情況披露前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)；2、摘要情況披露前 30 個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)。 預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)條件與行權(quán)程序1、行權(quán)條件預(yù)留股票期權(quán)自授權(quán)日起滿(mǎn)一年后分兩期行權(quán)。 預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)期的起止時(shí)間及當(dāng)?shù)谌齻€(gè)行權(quán)期相同；每期可行權(quán)額度均為激期行權(quán)條件與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)的第二個(gè)、 勵(lì)對(duì)象獲授預(yù)留股票期權(quán)總數(shù)的50%。2、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)程序與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)相同。 預(yù)留股票期

19、權(quán)的其它相關(guān)事宜按本計(jì)劃有關(guān)規(guī)定執(zhí)行， 本計(jì)劃未規(guī)定或不適用的， 由董 事會(huì)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)予以確定。十二、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法 若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股 票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)Q=QQ(其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；R為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。2、縮股Q= Q0X R其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；R為縮股比例；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。3、配股、增發(fā)和發(fā)行股本權(quán)證Q=QQ其中：Q0為調(diào)

20、整前的股票期權(quán)數(shù)量；R為增發(fā)、配股、股本權(quán)證實(shí)際行權(quán)數(shù)量的比例；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法 若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)， 應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)P=PO2、縮股 P=PO R 3 派息 P=PO-V其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格； V為每股的派息額；R每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派 送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。4、配股、增發(fā)和股本權(quán)證發(fā)行P=-其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為配股、增發(fā)、股本權(quán)證行權(quán)的價(jià)格，R為增發(fā)、實(shí)際配股、股本權(quán)證實(shí)

21、際行權(quán)的比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序1、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格。董事會(huì)根 據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告。2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議 并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。十三、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù) 公司的權(quán)利義務(wù)1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是 否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。2、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定， 代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何 形式

22、的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定， 積極配合滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。 但若因證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等非 公司原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)的，公司不承擔(dān)責(zé)任。激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù) 1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，維護(hù)公司與全體 股東的利益。2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，在可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行權(quán) 數(shù)量；激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)并支付行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。3、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)，亦不得設(shè)定其它第三方 權(quán)利限制

23、。4、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓行權(quán)所得股票，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)及本計(jì)劃的規(guī)定；5、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益， 應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。6、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職，如果在離職的2 年內(nèi)到與公司生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品或從事同類(lèi)業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位， 或者自己開(kāi)業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品或從事同類(lèi) 業(yè)務(wù)的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得的全部收益返還給公司。十四、激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止 公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立 公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情形時(shí)，所有授出的股票期權(quán)不作變更，按照本計(jì) 劃執(zhí)行。激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更， 但仍在 集團(tuán)內(nèi)， 或在 集團(tuán)

24、下屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的股票期權(quán)不變，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行。但是， 激勵(lì)對(duì)象因不能 勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為 嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更， 或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān) 系的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷(xiāo)。2、激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷(xiāo)。3、激勵(lì)對(duì)象因退休而離職，其獲授的股票期權(quán)不變，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行。4、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理： 激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職的， 其獲授的股票期權(quán)不變， 仍按照本計(jì)劃規(guī)定的 程

25、序進(jìn)行；當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)， 其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)， 并由公 司予以注銷(xiāo)。但是，董事會(huì)決定其股票期權(quán)不作變更，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行的除外。5、激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)而死亡的，其獲授的股票期權(quán)不作變更，由其指定的財(cái)產(chǎn)繼 承人或法定繼承人代為持有， 仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行； 激勵(lì)對(duì)象若因其他原因而死亡的， 其 未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)， 并由公司予以注銷(xiāo)。 但是，董事會(huì)決定其股票期權(quán)不作變更， 仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行的除外。公司不具備實(shí)施本計(jì)劃的資格公司如發(fā)生下列任一情形， 應(yīng)當(dāng)終止本計(jì)劃， 激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行使的股票期權(quán)額 度不得行權(quán)，并由公司予以注銷(xiāo)：1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審 計(jì)報(bào)告；2、最