（產業(yè)經濟學專業(yè)論文）產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究——以浙江為例.pdf

浙江大學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為例 摘要 傳統經濟理論將經濟增長主要歸因于要素投入和生產率的提高 在期待社 會可持續(xù)發(fā)展 追求經濟增長模式轉變的現階段 技術效率已成為衡量經濟增 長的重要方面之一 而在現代經濟增長中 產業(yè)結構起著重要作用 產業(yè)結構 調整也已成為促進經濟發(fā)展的有效途徑 因此 研究產業(yè)結構的差異和變動對 技術效率的影響就具有重要的意義 另外 受制于產業(yè)結構狀況而又作用于經 濟增長的環(huán)境壓力現已成為一個亟待解決的問題 因此 我們有理由將環(huán)境因 素納入 產業(yè)結構一經濟增長 的研究框架 而相關理論和文獻的回顧 則啟 迪我們將產業(yè)結構 環(huán)境污染和技術效率在 d e a t o b i t 模型中得以結合 從一個新的角度考察產業(yè)結構對經濟增長的影響 基于這樣的理念 我們以浙 江省為例進行了研究 在對浙江省和相關地區(qū)的經濟增長 產業(yè)結構與環(huán)境狀況進行分析的基礎 上 本文首先以浙江省1 7 縣市1 9 9 7 2 0 0 5 年的數據進行了技術效率研究 d e a 分析結果表明 大多數年份在全社會固定資產投資和電力等要素投入大幅增長 第一產業(yè)漸趨萎縮 第三產業(yè)不斷擴張的過程中 經濟增長率不斷攀升 技術效 率卻呈現下降的趨勢 在研究環(huán)境約束下的技術效率模型時 我們認識到環(huán)境外 部成本和污染削減成本對技術效率產生的影響 而環(huán)境效率的重要意義在于 當 環(huán)境效率越高時 包含非期望產出的技術效率也會越高 隨后 本文以t o b i t 模型回歸分析了各產業(yè)結構變量對環(huán)境約束下技術效 率的影響 我們發(fā)現 1 第一產業(yè)比重的下降有利于技術效率的提高 第三產 業(yè)比重的上升未能對促進技術效率增長產生積極影響 但第一 三產業(yè)區(qū)位商與 技術效率都呈正相關關系 2 大部分縣市第二產業(yè)的比重都較高 對當地經濟 的增長也一直起到最主要的作用 但其區(qū)位商卻與技術效率呈負相關 3 產業(yè) 結構變動程度過大 產業(yè)結構相似程度過高都對技術效率有負面影響 而經濟規(guī) 模在本模型中與技術效率正相關 但影響不顯著 最后 本文從產業(yè)結構的角度提出了促進技術效率提升的政策含義 關鍵詞 產業(yè)結構 技術效率 環(huán)境約束 d e a t o b i t 模型 浙江大學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為例 a b s tr a c t h lt r a d i t i o n a le c o n o m i ct h e o r y e c o n o m i cg r o w t hi sm a i n l ya t t r i b u t e dt of a c t o r i n p u t sa n di m p r o v e m e n to fp r o d u c t i v i t y d u r i n gt h ep r e s e n tp e r i o do fe x p e c t i n g s o c i e t y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n de x p l o r i n gt oc h a n g et h em o d eo fe c o n o m i c g r o w t h t e c h n i c a le f f i c i e n c y t e h a sb e c o m eo n eo ft h ei m p o r t a n ta s p e c t so f m e a s u r i n ge c o n o m i cg r o w t h m o r e o v e rt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ep l a y s8 1 1i m p o r t a n tr o l e i nm o d e r ne c o n o m i cg r o w t h a n di t sa d j u s t m e n th a sb e c o m ea ne 趕b c t i v em e t h o dt o p r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e t os t u d yt h ee f f e c t so fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e sd i f i e r e n c e sa n dc h a n g e so nt e c t m i e a le f f i c i e n c yi so f g r e a ts i g n i f i c a n c e i n a d d i t i o n t h ee n v i r o n m e n t a lp r e s s u r ew h i c hi sr e s t r a i n t e db yi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d a 丘 e c t se c o n o m i cg r o w t ha tt h es a l t et i m e h a sb e c o m ea l lu r g e n tp r o b l e m t h u si t s r e a s o n a b l et oi n c o r p o r a t et h et o p i co fe n v i r o n m e n ti n t o 恤ef r a n l e w o r ko f i n d u s t r i a l s t r u c t u r e e c o n o m i cg r o w t h t os t u d y d u r i n gr e v i e w i n gt h er e l a t i v et 1 1 e o r i e sa n d l i t e r a t u r e st h ea u t h o rw a se n l j t e n e dt ou s e 1 3 e a t o b i t m o d e lt o i n t e g r a t e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt et o g e t h e r s ot h a tw ec a l lo b s e r v e 也ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e se f f e c to ne c o n o m i cg r o w t hf r o man e wv i e w p o i n t b u s e do n s u c hi d e a w et o o kz h e j i a n gp r o v i n e ea sa ne x a m p l ew h e nw ec a r r i e do u to u r s t u d y a f f e ra n a l y z i n gt h ec o n d i t i o n so fe c o n o m i cg r o w t h i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d e n v i r o n m e n to fz h e j i a n gp r o v i n c ea n ds o m eo fi t sa r e a s t h i sp a 口e rf i r s t l ys t u d i e st e o nt h eb a s i so f1 7c o u r t i e sa n dc i t i e s d a t ab e t w e e nt h ey e a ro f1 9 9 7a n d2 0 0 5 a l t h o u g he c o n o m i cg r o w t hr a t ek e p tr i s i n g a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so fd e a t eh a s s h o w nad o w n w a r dt r e n du n d e rt h ec o n d i t i o nt h a tf a c t o ri n p u t ss u c ha sf i x e da s s e t s i n v e s t m e n ta n dp o w e rh a v eb e e ni n c r e a s e d s i g n i f i c i e n t l y t h ep r i m a r yi n d u s t r y g r a d u a l l yd e c l i n e da n dt h et e f i t a r yi n d u s t r yc o n t i n u o u s l ye x p a n d e d m o r e o v e rt h e a u t h o rd i s c u s s e dt h ee f f e c i sc a u s e db yt h ee x t e r n a lc o s t so fe n v i r o n m e n ta n dt h e p o l l u t i o nr e d u c t i o nc o s t s b e s i d e s a n o t h e ri m p o r t a n tp o i n ti st h a te n v i r o n m e n t a l e 伍c i e n c yw i l lp r o m o t et h ei m p r o v e m e n to f t e w h i c hi n c l u d e su n d e s i r a b l eo u t p u t s s u b s e q u e n t l y t o b i tm o d e lw a sa p p l i e dt ot h er e g r e s s i o na n a l y s i sf o ri n d u s t r i a l s t r u c t u r e se f f e c to nt eu n d e rt h ee n v i r o n m e n t a lr e s t r a i n t t h er e s u l t sa r ea sf o l l o w s f i r s t l y t h ed e c l i n i n go f t h ep r i m a r yi n d u s t r y sr a t i of a v o r st h er i s i n go f t e t h et e r i t a r y i n d u s t r y sr a t i od o s e n tp r o m o t e 也ei m p r o v e m e n to ft ew h i l eb o t h1 0 c a t i o nq u o t i e n t s o ft h e s et w oi n d u s t r i e sh a v ep o s i t i v ec o r r e l a t i o nw i t ht e s e c o n d l y t h es e c o n d a r y i n d u s t r y w h o s er a t i oo f m o s tc o u n t r i e sa n dc i t i e sa r eh i g h p l a y st 1 1 em o s ti m p o r t a n t r o l e si nl o c a la r e a t h o u 血i t s1 0 c a t i o nq u o t i e n th a sn e g a t i v ec o r r e l a t i o nw i 血t e t h i r d l y t o oh i 曲d e g r e e so f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e sc h a n g ea n ds i m i l a r i t yd oh a r mt ot e h o w e v e rt h ee c o n o m i cs c a l eh a sp o s i t i v ec o r r e l a t i o nw i t l lt e a tl a s tt h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ep r o p o s a l sf o rp r o m o t i n gt ef r o mt h e v i e w p o i n to f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e k e y w o r d s i n d u s t r i a ls t r u c t u r e t e c h n i c a le f f i c i e n c y e n v i r o n m e n t a lr e s t r a i n t d e a t o b i tm o d e l 浙江大學碩士學位論文 產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為例 圖1 1 圖2 1 圖2 2 圖3 l 圖3 2 圖3 3 圖3 4 圈3 5 圖4 1 圖4 2 圖4 3 圖4 4 圖4 5 圖4 6 圖4 7 圖4 8 圖5 1 圖5 2 圖5 3 圖目錄 技術路線圖 6 產業(yè)結構與外環(huán)境的關系示意圖 1 1 產業(yè)結構對經濟增長的影響途徑 2 0 2 0 0 5 年全國部分省市第三產業(yè)各行業(yè)構成比例 2 5 2 0 0 0 2 0 0 5 年浙江工業(yè)環(huán)境治理運行費用 2 7 浙江省行政區(qū)域劃分 2 9 1 9 9 7 2 0 0 5 年浙江省及寧波 金華 紹興三地第三產業(yè)比重對比 3 d 1 9 9 7 2 0 0 5 年寧波金華紹興三市生產總值占壘省的比例 3 3 1 9 9 7 2 0 0 5 年問寧波金華紹興g d p 與全社會年用電量增長情況 3 9 1 9 9 7 2 0 0 5 年間寧波金華紹興g d p 與工業(yè)廢水排放量增長情況 4 1 1 9 9 7 2 0 0 5 年寧波金華紹興三市經濟增長率 4 6 1 7 縣市技術效率變化趨勢對比 4 6 1 9 9 7 2 0 0 5 年固定資產投資完成額與全社會年用電量的演變情況 4 7 1 9 9 2 0 0 5 年1 7 縣市產業(yè)結構演變情況 4 8 1 9 9 7 2 0 0 5 年工業(yè)廢水排放量與環(huán)境效率演變情況 4 8 各縣市產業(yè)結構與技術效率對比 4 9 各縣市1 9 9 7 年和2 0 0 5 年的經濟規(guī)模對比 5 4 產業(yè)結構相似程度變動情況 5 5 1 7 縣市1 9 9 7 2 0 0 5 年間產業(yè)結構總變動程度 5 7 浙江大學碩士學位論文 產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為鍘 表l 1 表2 1 表2 2 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表3 5 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表5 1 表5 2 表5 3 表目錄 歷年各縣市環(huán)傈數據出處一覽表 環(huán)境管理的經濟成本估算 1 4 幾家日本公司的環(huán)境效率 1 7 2 0 0 1 2 0 0 5 年浙江省三次產業(yè)結構演變情況 2 2 浙江主要工業(yè)行業(yè)增長情況 2 3 全國部分省市第三產業(yè)增長情況比較 2 4 浙江省2 0 0 1 2 0 0 5 年g d p 及 工業(yè)三廢 增長情況 2 7 各地區(qū)產業(yè)增長貢獻率 寧波 金華 紹興三市行政區(qū)域劃分 1 9 9 7 2 0 0 5 年間寧波 金華 紹興三市生產總值發(fā)展指數 4 0 1 9 9 7 2 0 0 5 年聞金華市工業(yè)固體廢棄物產生及利用情況 4 0 基于模型 1 和模型 2 的歷年技術效率特征描述 4 3 相關m a h n q u i s t 指數 4 5 k 值變動情況 相關分析結果 5 8 回歸結果 浙江大學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為倒 1 導論 1 1 研究背景與意義 浙江省作為全國第4 個生產總值突破萬億元的省份 人均生產總值已超過 3 5 0 0 美元1 社會經濟跨入了一個嶄新的發(fā)展階段 資源要素日益緊缺和環(huán)境壓 力逐漸增大是浙江省經濟 社會進一步發(fā)展的最主要制約因素 究其原因 一是 浙江省地域小 人口密度大 自然資源貧乏 其中2 0 0 3 年全省一次能源生產總量 為3 7 0 萬噸標準煤 僅占全省年能源消費總量的4 9 9 5 以上的能源資源依靠 外部調入2 而基礎原材料也基本依賴省外供應 二是浙江多年來經濟發(fā)展高消耗 高增長的租放型經營模式 資源利用效率不高 其中能源綜合利用效率和工業(yè)用 水重復利用率約為3 5 和5 0 比國際先進水平分別低1 0 2 0 個百分點3 另據估 計 浙江省每創(chuàng)造1 億元的g d p 要排放2 8 s 萬噸廢水 每刨造1 億元的工業(yè)增 加量需排放2 3 8 億立方米工業(yè)廢氣 產生4 5 0 0 噸工業(yè)固體廢物 在g d p 年均 增長9 的情況下 到2 0 1 0 年 全省廢水 工業(yè)廢氣和工業(yè)固體廢物排放量將是 目前的近2 倍4 可見 環(huán)境 資源已成為浙江經濟增長嚴重的瓶頸制約 作為 個資源小省和經濟大省 繼續(xù)沿襲這種傳統的發(fā)展模式 以資源的大量消耗 環(huán)境的嚴重污染來實現工業(yè)化和現代化 顯然難以為繼 轉變經濟增長模式 探 索新的發(fā)展道路迫在眉睫 這個問題也已引起社會各界的深深思考和激烈爭論 傳統的經濟理論認為 經濟增長是要素投入和生產率增長的結果 而主要依 靠資源要素的大量投入來推動經濟增長的粗放型經營模式所帶來的負面效應已 有目共睹 為追求自然 經濟和社會的和諧發(fā)展 許多學者將目光投向生產率并 對此進行了深入研究 以求在對環(huán)境資源損耗鞍低的情況下取得較高的產出 作 為生產率研究的一個重要方面 技術效率也是反映經濟增長 衡量經濟俸競爭力 的有效工具 因而 在經濟發(fā)展迅速 競爭激烈 環(huán)境問題目益嚴峻的社會背景 下對此進行研究就顯得尤為重要 目前 許多學者在技術效率分析過程中引入了 資源消耗 環(huán)境污染等影響因素 不可否認這是一種對社會經濟反映更全面 處 理更科學的研究方法 因為 環(huán)境問題必然對經濟增長產生影響 而傳統技術效 率分析中并未引入這些變量 由此進行的效率評價難免有失偏頗 此外 產業(yè)是社會生產力不斷發(fā)展的必然結果 也是社會經濟發(fā)展過程中社 根據 2 0 0 6 年浙江省國民經濟和社會發(fā)展統計公報 浙旺省2 0 0 6 年人均g d p 為3 1 6 8 4 元 接年平均忙 率折算為3 9 7 5 美元 2 浙江省經貿委 省統計局 浙江省能源利用狀況白皮書 2 0 0 3 h t t p 孵 z y d ln e t a r t i c l es h o w a s 口 a t i c l e l d 5 2 1 2 2 0 0 4 1 2 如 3 浙政辦發(fā)f 2 0 0 5 7 0 號 浙江省人民政府辦公廳關于加快工業(yè)循環(huán)經薪發(fā)展的意見 h t t p i w w w s d p cg o v c n r d z t j s j y x s h t 2 0 0 5 0 9 2 64 3 7 7 4h u n 2 0 0 582 4 浙江發(fā)布2 0 0 4 環(huán)境質量報告 h a p n e w s s i m t e o m c a 3 c l 2 0 0 5 0 1 1l 0 3 2 0 4 7 9 4 8 s 9 s h f f n l 2 0 0 5i 1 1 浙扛大學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為倒 會分工和專業(yè)化的產物 而反映產業(yè)間技術經濟聯系與聯系方式的產業(yè)結構 在 與經濟增長有著密切聯系并對經濟增長產生顯著作用的同時 也對污染排放和環(huán) 境質量產生重要的影響 而今 產業(yè)結構調整已成為促進經濟與環(huán)境和諧發(fā)展的 有效手段 因此 本文嘗試從環(huán)境約束下的技術效率角度考察經濟增長問題 并 進而研究產業(yè)結構的差異和變動對技術效率產生的影響效果 相信在探索浙江省 產業(yè)結構合理調整 經濟增長方式轉變以及社會經濟追求可持續(xù)發(fā)展的現階段 從本文角度進行的嘗試是有現實意義的 1 2 研究內容和目的 產業(yè)結構概念發(fā)端于2 0 世紀4 0 年代 當時正是微觀經濟理論面臨嚴重危 機而凱恩斯主義又失效的時候 微觀經濟理論認為市場機制能自行調節(jié)資源的 最佳配置 不需要任何外來干預 但該理論的前提 即 完全競爭 在現實市 場上是不存在的 于是1 9 2 9 年爆發(fā)世界性大危機 大失業(yè)的時候 該理論就無 能為力了 而當時情況下出現的凱恩斯主義提出將經濟分析投向國民經濟宏觀 層次 主張政府采用財政政策和貨幣政策來實現總需求與總供給的均衡 從而 彌補市場的缺陷 凱恩斯的主張在一定程度上刺激了危機中的經濟復蘇 但也 導致了國家財政赤字和通貨膨脹居高不下的結果 此時 面臨兩難困境的資產 階級經濟學家就尋求新的出路 開始面向社會再生產過程進行產業(yè)層次的經濟 分析 于是出現了以產業(yè)部門之聞關系結構為對象 以吾產業(yè)部門之間一定的 技術經濟關聯所發(fā)生的投入與產出量化關系為研究領域的 產業(yè)關聯理論 和 以較粗產業(yè)分類為基礎 尋求產業(yè)結構的演變規(guī)律為主線的狹義產業(yè)結構理論 當時對現代產業(yè)結構理論的形成作出突出貢獻的主要有日本經濟學家赤松要 美國經濟學家?guī)炱澞?里昂惕夫和英國的克拉克等人 隨后該理論在2 0 世紀 五六十年代由于里昂惕夫 庫茲涅茨 劉易斯 赫希曼 羅斯托 錢納里 霍 夫曼等人的貢獻而得l 較俠發(fā)展 在最初利用產業(yè)結構概念分析經擠問題時 其涵義還不規(guī)范 既可用來解釋 產業(yè)內部之間的關系和產業(yè)與產業(yè)之間的關系 也可以用來解釋產業(yè)內部的企業(yè) 關系結構和產業(yè)的地區(qū)分布 隨著產業(yè)研究的不斷發(fā)展和深入 產業(yè)結構的概念 已較為明確 它指的是產業(yè)問的技術經濟聯系和聯系方式 這又可從兩個角度來 考察 一是動態(tài)地解釋產業(yè)問技術經濟聯系與聯系方式不斷發(fā)展變化的趨勢 揭 示經濟發(fā)展過程的國民經濟各產業(yè)部門中 起主導或支柱地位的產業(yè)部門的不斷 替代的規(guī)律及其相應的 結構 效益 從而形成狹義的產業(yè)結構理論 二是從靜 態(tài)的角度研究和分析一定時期內產業(yè)聞聯系與聯系方式的技術經濟數量比例關 系 即產業(yè)問 投入 與 產出 的量的比例關系 從而形成產業(yè)關聯理論 廣 義的產業(yè)結構理論則包括狹義的產業(yè)結構理論和產業(yè)關聯理論 蘇東水 2 0 0 0 浙江大學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為例 p 2 2 3 2 2 4 而技術經濟聯系的度量除了前向關聯 后向關聯 側向關聯等投入 產出的技術矩陣關系 還有按照各種數量比例關系劃分的聯系方式 如資本占用 關系 勞動力占用關系 產值比例關系等等 而本文研究的產業(yè)結構主要指產值 的比例關系 在國民經濟中處于不同層次的產業(yè)結構通常具有不同的特征 對經濟運行 也會產生不同的影響 但根據我們對相關文獻的梳理情況來看 國內學者對產 業(yè)結構的研究主要集中在國家 省級 直轄市 和地區(qū) 區(qū)級市 層面 而較 少涉及縣級層次的產業(yè)結構 實際上 縣域經濟在我國處于基礎地位 作為宏 觀和微觀的結合部 縣在產業(yè)開發(fā) 經營戰(zhàn)略重點確立 經濟結構調整等 系 列問題上 都具有相對的自主性 自2 0 世紀9 0 年代末以來 全國各地在經濟 社會發(fā)展過程中也都突出了縣域經濟的地位 浙江縣域經濟的發(fā)展更是取褥了 令人矚目的成就 縣域經濟在浙江經濟社會發(fā)展過程中的作用越來越太 發(fā)展 水平也位列全國前茅 而其縣域經濟的產業(yè)發(fā)展也從多樣化轉向特色化 區(qū)域 塊狀特色經濟已成為浙江縣域經濟增長的重要支柱 因此 本文對縣級層面產 業(yè)結構和經濟增長進行的研究也將具有重要的意義 而對于經濟增長 技術效率是一個很好的研究工具 關于技術效率的含義 首先要從生產可能性邊界說起 因為它們是兩個聯系在一起的概念 生產可能性 邊界是指在一定要素投入下所對應的最大產出 或者是所有最大產出形成的曲 線 但并非所有的經濟個體都能達到最大產出 技術效率就是用來衡量一個個體 在等量要素投入條件下 其產出離最大產出 生產可能性邊界 的距離 距離越 大 技術效率越低 或者說 生產可能性邊界是由經濟個體組成的群體在最好的 情況下所能達到的最大產出 技術效率則代表了一個經濟個體在特定投入下的實 際產出與這個最大產出之間的差距 由于生產可能性邊界通常是由群體中具有最 大產出的個體組成的 所以技術效率實際上所代表的是個體在一定樣本范圍內的 相對效率 因而對本文來說 技術效率所能闡釋的也就是縣域經濟在一定區(qū)域范 圍內的相對效率 這從某種程度上反映了經濟增長的質量咀及相互間的差異 同 時 我們在技術效率分析中引入了環(huán)境因素 使之成為 環(huán)境約束下的技術效率 從而能更客觀地反映經濟增長的現實 由此 我們將本文的研究內容概括如下 在對相關理論和研究進行回顧的基 礎上 首先對浙江省以及三個在產業(yè)結構 環(huán)境污染與經濟增長等方面具有特殊 性和代表性的重要地區(qū) 寧波 金華 紹興 的情況進行描述和分析 其次 選 取三地下屬的1 7 個縣與縣級市 包括余姚 慈溪 奉化 象山 寧海 蘭溪 義烏 東陽 永康 武義 浦江 磐安 諸暨 上虞 嵊州 紹興 縣 新昌 在1 9 9 7 2 0 0 5 年聞的數據 利用d e a d a me n v e l o p m e ma n a l y s i s 數據包絡分 析 模型測算各地的技術效率 為考察環(huán)境因素的影響 本文將其以非期望產出 納入模型 并進行比較分析 隨后 本文將測得的效率值代入t o b i t 模型進行 浙江丈學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為例 回歸 分析產業(yè)結構差異及其變動對技術效率的影響 最后總結全文 并提出政 策含義 而本文的主要研究目標在于 1 在選取合理的投入產出要素進行d i 弧 效率測算的基礎上 分析經濟增長 環(huán)境因素和產業(yè)結構與技術效率的關系 2 以包含環(huán)境因素的技術效率值為被解釋變量代入t o b i t 模型進行回歸 考察產 業(yè)比重 產業(yè)區(qū)位商 產業(yè)結構趨同程度 產業(yè)結構變動速度等解釋變量對縣 縣 級市 經濟運行技術效率的影響效果 1 3 研究方法和思路 我們在對大量文獻的研究過程中 發(fā)現了三個關系極為密切的環(huán)節(jié) 產業(yè)結 構 經濟增長和環(huán)境污染 其中 產業(yè)結構影響經濟增長的觀點已取得國內外學 者盼廣泛認可 面大量的實證研究表明 產業(yè)結構及其變動的合理與否直接影響 到污染排放和環(huán)境質量 此外 許多學者的理論和實證分析也證實了環(huán)境因素對 經濟增長產生的影響 由此 我們可以發(fā)現 產業(yè)結構一環(huán)境污染一經濟增長 也是研究產業(yè)結構對經濟增長的影響的一條途徑 當然 產業(yè)結構影響經濟增長 的過程還包括許多其他重要的方面 但一般的研究都未曾將環(huán)境因素考慮在內 然而 日益嚴重的資源和環(huán)境壓力以及經擠社會對可持續(xù)發(fā)展的要求迫使我們不 得不重視環(huán)境的重要影響 越來越多關于經濟增長的文獻中也出現了環(huán)境資源因 素 那么我們將環(huán)境因素納入 產業(yè)結構一經濟增長 的研究路徑又會出現怎樣 的結果呢 不可否認的是 這將更為全面 客觀地反映經濟增長的現實 幸運的 是 我們在回顧經濟增長相關研究的過程中發(fā)現了一個很好的角度 即技術效率 而給我們咀最有力支持的 一是技術效率的大量理論和實證研究 二是許多學者 將環(huán)境因素當作非期望產出納入技術效率分析模型 主要是d e a 進行的研究 這就為我們提供了這樣一種可能 即不必對 環(huán)境污染一經濟增長 環(huán)節(jié)進行過 多復雜的分析工作 直接根據模型的要素投入和產出 包含環(huán)境因素 就可以計 算出能夠反映經濟增長的技術效率 那么 又怎樣去研究產業(yè)結構的影響呢 國 內外文獻中大量的 d e a t o b r r 二階段模型的運用給我們以很好的啟示 因 為前面 環(huán)境約束下技術效率 的計算結果中已經暗含了產業(yè)結構對二者的影 響 也就是說 產業(yè)結構變量可以自然地成為該技術效率的影響因素 所以在接 下來的階段 我們就可以將相關的產業(yè)結構變量作為t o b i t 模型的解釋變量 而把環(huán)境約束下的技術效率值作為被解釋變量進行模型回歸 我們認為這樣進行 回歸的結果可以反映產業(yè)結構通過各種途徑 包括環(huán)境因素和其他方面 對經濟 增長產生的影響 在研究過程中 本文采用了 d e a t o b r r 二階段模型 并結合了較多的 比較分析 圖表等具體的分析方法 使用的軟件包括d e a p2 1 和s t a t a9 0 采用的數據則主要來源于1 9 9 7 2 0 0 5 年的 中國統計年鑒 浙江統計年鑒 寧 浙江大學碩士學位論文 產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為倒 波統計年鑒 紹興統計年鑒 金華統計年鑒 以及各種類型的統計公報 而 對各地各年份環(huán)境保護基本情況的數據 我們將它們在歷年統計年鑒中的頁碼列 于下表 裹1 i 歷年備縣市環(huán)保數據出處一覽愛 掛 其中金華2 0 0 0 年的數據來自 世紀金華新風采j 1 9 9 8 年的數據來自 新金華五十年j 下文 中金華下屬縣市這兩年的樞關數據均來潭于此 但不另柞說明 此外 本文研究的技術路線見圖1 i 浙江大學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約柬下技術效率的影響研究一以浙江為櫥 產業(yè)經濟學 環(huán)境經濟學 計量經濟學等理論和方法 中 研究背景和意義 l h 理論分析 li 研究回顧 1 一 產業(yè)結構對經濟增長的影響卜 產業(yè)結構變動對環(huán)境的影響研究1 卜 葉環(huán)境約束下技術效率的研究卜一 i l j浙江省的經并增長 產業(yè)結構與王ii 境污染狀況分析 1 產業(yè)結構對技術效率的影響的實證分析 l l yv 一基于浙江部分縣市的技術效率實證研究 回歸模型選擇 產業(yè)結構變量確定 叫不含環(huán)境因素的d e a 模型計算l 爭4 包含環(huán)境因素的d e a 模型計算l l 蘭 回歸分析l l y 結論與政策含義 圖1 1 技術路線圖 1 4 本研究的創(chuàng)新與不足 本文基于前人的理論和實證研究 借鑒 吸收了已有的成果 并從新的視角 以新的方法來理解和分析問題 這對已有研究成果是 種完善 面對未來更高層 浙江大學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為例 次的研究 則希望能起到拋磚引玉的作用 鑒于此 我們先將本文的特點和有所 創(chuàng)新之處描述如下 1 理論方法 通過對產業(yè)結構 環(huán)境污染和經濟增長等相關理論與文獻 的研究 本文嘗試將環(huán)境因素納入 產業(yè)結構一經濟增長 的研究框架 從而使 產業(yè)結構一環(huán)境污染一經濟增長 的分析途徑成為通常產業(yè)結構對經濟增長的 影響的研究模式的一種補充 但限于篇幅 本文并未對其中的作用機理進行系統 復雜的研究 而僅僅是通過一定的方法考察了產業(yè)結構和環(huán)境因素對經濟增長的 影響效果 2 研究方法 本文采用技術效率作為經濟增長的評價工具 而讓我們做 到把產業(yè)結構 環(huán)境污染以及技術效率三者有機結合在一起的有效方法則是 d e a t o b l t 二階段模型 本文的實證部分 首先將環(huán)境園索引入d e a 模型 進行技術效率計算 對于計算結果 又分別從經濟增長率 環(huán)境因素的影響和產 業(yè)結構等角度進行了分析 隨后 我們以環(huán)境約束下的技術效率作為t o b i t 模 型的應變量 并以產業(yè)結構因素為自變量進行回歸 從而探討產業(yè)結構的差異和 變動對技術效率的影響效果 在產業(yè)結構變量的選擇上 除常用的產業(yè)比重 本 文還考慮了產業(yè)區(qū)位商 產業(yè)結構變動速度以及產業(yè)結構趨同程度等指標 3 研究對象和數據 本文選取浙江的余姚 慈溪 奉化 象山 寧海 蘭溪 義烏 東陽 永康 武義 浦江 磐安 諸暨 上虞 嵊州 紹興 縣 新昌共1 7 個縣和縣級市作為研究對象 同時采用了1 7 縣市1 9 9 7 2 0 0 5 年的數據 這樣的數據選擇 有以下優(yōu)點 第一 對同一單位的時間序列數據的觀測可使我 們發(fā)掘到樣本本身具有而通常又觀測不到的特征 使得對模型中引入變量的估計 更準確 第二 可綜合截面和時間序列兩方面的信息 從而使估計的結果更有效 本文的工作尚屬探索性的實證研究 這無疑仍需要理論上的豐富 完善和支 持 但就本文的研究情況而言 至少具有以下的局限性 首先 我們應當明了 產業(yè)結構僅僅是影響經濟增長的主要因素之一 而要實現經濟增長和技術效率的 提高是需要從各個方面進行努力的 其次 就本文的研究對象和時間區(qū)間而言 盡管具各一定的借鑒意義 但仍有很強的特殊性 再次 文中的產業(yè)結構主要按 產業(yè)增加值計算 而未能從就業(yè)人數等角度進行衡量 另外 本文研究的產業(yè)結 構 限于各地統計口徑的差異 主要是針對三次產業(yè) 因此研究結果未能做到從 更加細微的角度來揭示更深層次的問題 浙江大學碩士學位論文 產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為例 2 相關理論與研究回顧 2 1 產業(yè)結構對經濟增長的影響 2 1 1 相關的理論觀點 經濟增長理論是經擠學的核心內容之一 也是國內外的研究熱點 傳統的新 古典經濟增長理論在競爭均衡的假設下將經擠增長歸因于資本積累 k 勞動 力增加 l 和技術變化 t 長期作用的結果 而不曾將其與結構因素聯系起 來 因為他們提出的競爭均衡指經濟制度具有足夠的靈活性以維持均衡價格 從 而資源存在長期的有效配置 每個部門勞動和資本的轉移不可能增加總產出 也 即不存在結構變動效應 但在現實經濟中 競爭均衡狀態(tài)一般是難以實現的 各 個產業(yè)甚至各個部門 各個行業(yè)間也從未有過相等的邊際收益 而產業(yè)結構也總 是處于不斷的變動之中 從最直接的角度看 資本 勞動和技術通常是在一定產 業(yè)結構中組織在 起生產的 對于給定的資本 勞動和技術 不同的產業(yè)結構就會 導致不同的生產 因此 結構變動效應在經濟增長中的重要作用不應被忽視 許多經濟學家 如克拉克 羅斯托和錢納里等人對經濟增長中的結構因素都 作過深入的研究 他們的研究表明 產業(yè)結構的轉變和人均收入增長有著密切的 聯系 此外 認識產業(yè)結構的變動和資源再分配的作用對于發(fā)展中國家比對于發(fā) 達國家來說更重要 因為發(fā)展中國家要素市場的非均衡現象比發(fā)達國家表現得更 突出 供給結構 生產結構和需求結構的變化速度更快 蘇東水 2 0 0 0 p 2 2 3 但對于產業(yè)結構與經濟增長之間內在聯系的研究方法 歷史上曾出現過一些分 歧 比如庫茲涅茨等人從經濟總量的角度出發(fā) 把產業(yè)結構置于總是框架內 從總 量的變化過程來研究產業(yè)結構的變化趨勢 而羅斯托 1 9 8 8 p 8 5 9 2 則認為 經濟增長是根植于現代技術所提供的生產函數的累積擴散之中的 而這些發(fā)生在技 術和組織中的變化只能從部門的角度加以研究 因此 經濟增長本質上是 個部門 的過程 而要實現經濟總量為基礎的人均收入的持續(xù)提高 必須重視結構的變化 自上世紀5 0 年代以來 越來越多的經濟學家提出并證明 經濟結構 主要 是指產業(yè)結構 是隨經濟增長和發(fā)展而變動 并反作用于經濟增長的 結構主義 的觀點認為 勞動和資本等從生產率較低的部門向生產率較高的部門轉移能夠加 速經濟的增長 即結構效應是經濟增長的一個源泉 此類觀點已經取得了各國經 濟學家的普遍接受和廣泛支持 我國學者對經濟增長的早期研究大多是以索洛 r m s o l o w 創(chuàng)立的新 古典經濟增長理論模型為基礎的 然而 競爭的非均衡在我國卻一直是普遍現 象 周英章 蔣振聲 2 0 0 2 因為新古典經濟學所說的一般均衡狀態(tài)有兩個 前提 一 信息是完備的 價格可以傳遞市場交易中的一切信息 二 微觀主 體具有追求利益最大化的動機 廠家追求利潤最大化 個人追求效用最大化 然而我國長期以來的現實情況是市場發(fā)育不成熟 信息不完備程度較高 價格 浙江大學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術藏率的影響研究一以浙江為例 反應不靈敏 更為嚴重的是缺乏具有充分活力的 能夠自主經營自負盈虧的 具有獨立市場決策權利的企業(yè)或者廠商 厲以寧 1 9 9 0 所以新古典經濟增 長理論模型的前提與我國實情并不相符 因此 這些研究也忽視了經濟增長中 結構變動產生的效應 近年來 產業(yè)結構變動對經濟增長的作用已引起學術界 的重視 而普遍的觀點則認為產業(yè)結構變動有助于經濟增長 不同階段的經濟 增長也會帶來產業(yè)結構的相應變動 2 1 2 產業(yè)結構對經濟增長影響的國內外研究 產業(yè)結構變動影響經濟增長的原因可以概括為以下三個方面 胡振華 周永 文 1 9 9 7 1 從靜態(tài)看 經濟增長是一種投入產出關系 雖然大量的資源 投入是經濟增長的基礎 但其投入的產出效益很大程度上卻取決于結構的優(yōu)化程 度 因為各種要素投入總是要最終體現在特定的產業(yè)部門中 形成產業(yè)結構 同 時各產業(yè)之間由于 前向關聯 和 后向關聯 而存在著廣泛的投入產出關系 所以產業(yè)結構的狀態(tài)在一定程度上影響著經濟總量增長 2 從動態(tài)看 因為 任何產業(yè)都有產生 發(fā)展 成熟 衰落的過程 當原有部分產業(yè)走向衰落時 如 果役有具有較高增長率的新興產業(yè)出現 即沒有產業(yè)結構的變化 那么經濟總量 必然下降 所以說經濟增長必須依靠這樣的產業(yè)來支撐 經濟總量的持續(xù)增長有 賴于產業(yè)結構的轉變 3 從技術 產業(yè)結構和經濟增長三者的關系看 新技 術總是首先出現在某一特定的生產部門 并首先引起該部門的快速增長 然后再 通過產業(yè)之間的關聯效應擴散到國民經濟各部門 從而帶動整個經濟的增長 所 以說產業(yè)結構是聯系技術進步與經濟增長的紐帶 胡曉鵬 2 0 0 3 在研究經濟增長與產業(yè)結構之間的聯動效應時 認為 由于 各產業(yè)勞動生產率有著較大的差異 因而產業(yè)結構的合理變動與調整的過程 實 際上就是產業(yè)勞動生產率重新分化與組合的過程 而各產業(yè)的收縮與擴張過程恰 好就是強化專業(yè)化與分工的過程 所有這一切必然會促進經濟總合生產力的提高 而強有力地拉動經濟增長 另一方面 經濟總量的擴張 即經濟增長 來源于三 次產業(yè)的貢獻 其總增量又會分配于三次產業(yè) 并且因為生產率在三次產業(yè)間配 比的非均衡性與變動性 使三次產業(yè)問的增值比例不同 進而導致三次產業(yè)總產 值的比例變動 這實際就是經濟增長對產業(yè)結構的作用機制 并且把實際的產 業(yè)結構變動分為兩個部分 一是經濟增長過程中內生的變動 一是國家產業(yè)政 策 即外生力量作用的變動 周英章 蔣振聲 2 0 0 2 運用格蘭杰因果關系檢驗 g r a n g e rc a u s a l i t yt e s t 對我國產業(yè)結構變動與實際經濟增長之間關系進行了實證研究 結果表明 我國 經濟總量的增長受到產業(yè)結構的強有力制約 因為經濟總量的增長率等于以部門 產出在總產出中所占比重為權數的部門產出增長率的加權和 而在部門產出增長 率不均衡的條件下 結構變動就對總增長率產生重要影響 反之 實際經濟增長 浙江大學碩士學位論文產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為例 對我國產業(yè)結構變動卻并無顯著影響 其原因在于我國建立資源配置的市場調節(jié) 機制時間不長 還不能發(fā)揮市場對資源配置的主導調節(jié)作用 在更大程度上 產 業(yè)結構變動是我國政府產業(yè)政策的結果 另外 作者認為我國目前的經濟增長受 到資源和環(huán)境的雙重約束 由于傳統經濟增長方式的局限性 我國目前的產業(yè)結 構狀況還難以適應經濟增長方式轉變的要求 產業(yè)結構 不僅僅是三大產業(yè)之間 而且包括各產業(yè)的內部結構 問題已成為當前我國經濟可持續(xù)增長的嚴重障礙 朱慧明 韓玉肩 2 0 0 3 利用我國1 9 7 8 2 0 0 0 年的第一產業(yè)結構指標和國內 生產總值的時間序列數據進行研究 也證明產業(yè)結構調整和經濟增長之間存在單 向的g r a n g o r 因果關系 是產業(yè)結構調整促進了經濟增長 而非經濟增長造成了 我國的結構調整 此外 劉建平 王克林和黃懷槐 2 0 0 6 對廣東省的研究 汪 再非 2 0 0 4 對江蘇省的研究 蔡定萍 2 0 叭 對江西省的研究等都是關于產業(yè) 結構與經濟增長之間關系的實證研究成果 并取得了類似的結論 依靠要素投入的粗放型增長已經受到資源和環(huán)境的約束 保持經濟的持續(xù)發(fā) 展 就必須提高要素的生產率 走集約型增長的道路 呂鐵 周叔蓮 1 9 9 9 認 為 產業(yè)結構變動 也就是資源在各產業(yè)部門之間的再配置 包括存量配置和增 量再配置 對生產率的影響可從兩個方面來考察 一是高度化效應 即資源從 生產率低的部門流向生產率高的部門時導致的不同生產率部門的比重變化而對 總生產率的影響 二是合理化效應 即由予資源在部門間的流動降低了經濟的非 均衡程度 從而改善部門之間的聯系狀況而對總生產率產生的影響 劉偉 李紹榮 2 0 0 2 的研究著重于產業(yè)結構變動對經濟增長的貢獻 并提 出了相關的分析模型 他們通過實證研究 發(fā)現中國經濟的增長主要是由第三產 業(yè)拉動的 然而第三產業(yè)的結構擴張會降低第一產業(yè)和第二產業(yè)對經濟規(guī)模的正 效應 因此中國經濟要維持長期穩(wěn)定的增長就必須改造傳統的農業(yè)結構和生產方 式 并改革傳統工業(yè)的生產組織形式和生產結構 利用資金和新的技術提升工業(yè)的 生產方式 以此提高第一產業(yè)和第二產業(yè)對經濟增長的貢獻效率 單純依靠第三 產業(yè)的結構擴張 最終將把經濟帶入衰退的境地 另外 他們也將同樣的模型用 于對北京市經濟結構的研究 并分析了工業(yè)對經濟增長的貢獻以及所有制對經濟 的影響 劉偉 李紹榮和黃桂田等 2 0 0 3 而孫健 周浩 2 0 0 3 則從反面研究了產業(yè)結構對經濟增長的影響 他們將 我國自1 9 9 6 年后經濟增長的回落歸因于產業(yè)結構的不合理及低效率 并將我國產 業(yè)結構的約束因素歸納為 經濟體制 政府行為 企業(yè)經濟行為 宏觀調控體系 技術水平等方面的原因 國外關于產業(yè)結構與經濟增長關系的研究較多 在研究內容和研究方法上 也都顯示出豐富性和多樣性 j o t ai s h i k a w a 1 9 9 2 提出了一個在經濟增長過程中 允許產業(yè)結構和貿易模式變動的動態(tài)模型 研究結果表明 經濟增長伴隨著產業(yè) 結構和比較優(yōu)勢的變動 而制造業(yè)內部構成的變動則加速了經濟增長 浙江大學碩士學位論文 產業(yè)結構對環(huán)境約束下技術效率的影響研究一以浙江為例 p i e n p h i l i p p ec o m b e s 2 0 0 0 考察了法國工業(yè)和服務業(yè)部門的經濟結構 包括 部門專業(yè)化和多樣化 競爭度 廠商規(guī)模和總就業(yè)密度等變量 對 1 9 8 4 1 9 9 3 年間3 4 1 個地區(qū)的就業(yè)增長的影響 結果發(fā)現 不同部門的結構變量對 增長的影響是不一樣的 b a i d i n g h u m i c h a e lm o a l e e r 2 0 0 4 運用1 9 9 2 1 9 9 5 和1 9 9 7 年的包含中 國農業(yè) 工業(yè) 建筑 交通 郵電 服務等產業(yè)的投入 產出表研究了產業(yè)結構 與經濟增長的關系 其結論是 農