2012年證券從業(yè)考試 《證券交易》全真 模擬試卷（一）

更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 證券交易 模擬試卷（一） 一 、 單項(xiàng)選擇題 （本大題共 60 小題，每小題 0 5分，共 30 分）以下各小題所給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。 1. 在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的，這屬于（ www.TopS）的特點(diǎn)。 A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) D.時(shí)間驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) 2. 證券交易的（ www.TopS）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息 。 A.公平 B.公開 C.公正 D.安全 3. 我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ www.TopS）。 A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.人工報(bào)價(jià) 4. 證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（ www.TopS）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 A.5 B.7 C.10 D.30 5. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ www.TopS）元。 A.5000 萬(wàn) B.1 億 C.2 億 D.5 億 6. （ www.TopS）的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。 A.透明原則 B.公開原則 C.公正原則 D.公平原則 7. （ www.TopS） 是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。 A.回購(gòu)交易合約 B.遠(yuǎn)期交易合約 C.現(xiàn)貨交易合約 D.期貨合約 8. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（ www.TopS）。 A.挪用客戶交易結(jié)算資金 B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào) C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng) 所之外接受客戶委托 D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 9. （ www.TopS）是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。 A.中介公司 B.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì) C.中介銀行 D.證券經(jīng)紀(jì)商 10. 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ www.TopS）。 A.證券公司 B.資產(chǎn)管理公司 C.信托公司 D.基金公司 11. 下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ www.TopS）。 A.能成交者予以成交，不 能成交者等待機(jī)會(huì)成交 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 B.在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效 C.開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià) D.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷 12. 漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（ www.TopS）。 A.漲跌幅價(jià)格 =前收盤價(jià)（ 1漲跌幅比例） B.漲跌幅價(jià)格 =今開盤價(jià)（ 1漲跌幅比例） C.漲跌幅價(jià)格 =前平均價(jià)（ 1漲跌幅比例） D.漲跌幅價(jià)格 =前最高價(jià)（ 1漲跌幅比例） 13. 通常， 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（ www.TopS）個(gè) 證券賬戶。 A.10 B.5 C.2 D.1 14. 某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為 15 60 元和 1000 股、 15 50 元和 800股、 15 35 元和 100 股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為 15 25 元和 500 股、15 20 元和 1000 股、 15 15 元和 800 股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為 15 50 元，數(shù)量為 600 股，則相應(yīng)的成交結(jié)果為（ www.TopS）。 A.以 15 35 元成交 600 股 B.以 15 35 元成交 100 股、 15 50 元成交 500 股 C.以 15 50 元成交 600 股 D.以 15 35 元成交 100 股、其余 500 股的申報(bào)失效 15. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（ www.TopS）。 A.效率低 B.手續(xù)繁瑣 C.股價(jià)易被操縱 D.發(fā)行價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格有很大差別 16. A 公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是 6 元， A 公司股票收盤價(jià)是 24 元，行權(quán)比例為 1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌 10，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ www.TopS）。 A.50 B.40 C.20 D.10 17. 深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu) 于（ www.TopS）開始，認(rèn)購(gòu)期為（ www.TopS）個(gè)工作日。 A.R+1 日， 5 B.R 日， l0 C.R+1 日， l0 D.R-1 日， l5 18. 上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（ www.TopS）進(jìn)行的。 A.各銀行 B.各證券公司 C.交易所 D.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng) 19. 上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（ www.TopS）。 A.基金份額平均值 B.基金份額凈值 C.基金份額市值 D.基金 份額總值 20. 上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（ www.TopS）確定。 A.1 元 B.前日基金份額凈值 C.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格 D.當(dāng)日基金份額凈值 21. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ www.TopS）。 A.5 B.10 C.15 D.20 22. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ www.TopS）。 A.5% B.20% C.30% 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 D.100% 23. 無(wú) 漲 跌 幅 限 制 證 券 的 大 宗 交 易 成 交 價(jià) 格 ， 由 買 賣 雙 方 在 收 盤 價(jià) 的 上 下（ www.TopS）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 A.10% B.20% C.30% D.50% 24. 債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行（ www.TopS）。 A.當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 B.T+1 日回轉(zhuǎn)交易 C.T+2 日回轉(zhuǎn)交易 D.T+3 日回轉(zhuǎn)交易 25. 詢價(jià)交易中，交易商以（ www.TopS）方式申報(bào)。 A.匿名 B.匿名或?qū)嵜?C.實(shí)名 D.匿名和實(shí)名 26. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A 股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（ www.TopS）及其后每增加（ www.TopS）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易 A 股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 A.10%， 1% B.10%， 2% C.15%， 3% D.16%， 2% 27. 下列各項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ www.TopS）。 A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一” B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 C.必須在單 一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 D.通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) 28. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ，其凈資本不低于人民幣（ www.TopS）億元。 A.1 B.2 C.5 D.10 29. 以下不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是（ www.TopS）。 A.國(guó)債 B.權(quán)證 C.B 股 D.證券投資基金 30. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ www.TopS）年。 A.7 8. 10 C.15 D.20 31. 建立健 全 自 營(yíng) 業(yè) 務(wù) 風(fēng) 險(xiǎn) 監(jiān) 控 系 統(tǒng) 的 功 能 ， 應(yīng) 在 監(jiān) 控 系 統(tǒng) 中 設(shè) 置 相 應(yīng) 的（ www.TopS），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。 A.敏感性指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值 D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) 32. 柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（ www.TopS）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。 A.銀行柜臺(tái) B.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái) C.證券交易所 D.證券交易系統(tǒng) 3311從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 （ www.TopS）。 A.3000 萬(wàn) 元 B.5000 萬(wàn)元 C.1 億元 D.2 億元 34. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ www.TopS）更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 年。 A.2 B.3 C.4 D.5 35. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照 （ www.TopS）架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。 A.董事會(huì) 分支機(jī)構(gòu) B.董事會(huì) 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C.董事會(huì) 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 分支機(jī)構(gòu) D.董事會(huì) 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 分支機(jī)構(gòu) 36. 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及 股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ www.TopS），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。 A.10 B.15 C.20 D.25 37. 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（ www.TopS）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。 A.2 B.3 C.5 D.15 38. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ www.TopS）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。 A.12 B.6 C.3 D.1 39. 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ www.TopS）。 A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作 B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易 C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額 D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 40. 證券公司參 與多個(gè)集 合計(jì)劃的 自有資 金總額， 不得超過(guò) 證券公 司凈資本的（ www.TopS）。 A.10 B.15 C.20 D.25 41. 買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于（ www.TopS）。 A.在初始交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移 B.在最終交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移 C.在最終交易中，回購(gòu)金額的計(jì)算方法不同 D.在最終交易中，回購(gòu)的債券的種類不同 42. 在證券回購(gòu)交易中，（ www.TopS）是被允許的行為。 A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B.以租券等方式從事證券回購(gòu)交易 C.以借券等方式從事證券回購(gòu)交易 D.金融機(jī)構(gòu)以個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易 43. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起（ www.TopS）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見(jiàn)。 A.3 B.5 C.10 D.15 44. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ www.TopS）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券相關(guān)情況。 A.10 B.15 C.20 D.30 45. 以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的有（ www.TopS）。 A.融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 客戶融資融券所生債權(quán)的證券 C.信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 D.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 46. 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的 （ www.TopS）證券賬戶。 A.初始 B.一級(jí) C.二級(jí) D.三級(jí) 47. 客 戶 只 能 與 （ www.TopS ） 家 證 券 公 司 簽 訂 融 資 融 券 合 同 ， 向（ www.TopS）家證券公司融入 資金和證券。 A.1， 2 B.2， 2 C.2， 1 D.1， 1 48. 在我國(guó)，（ www.TopS）事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。 A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.中國(guó)金融期貨交易所 C.中國(guó)證券交易結(jié)算公司 D.上海證券交易所 49. 某客戶持有上海證券交易所上市 96 國(guó)債（ 6）現(xiàn)券 1 萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為 121 85元，當(dāng) 月的 標(biāo)準(zhǔn) 券折 算率 為 1 1 27 。該 客戶 最多 可回 購(gòu)融 入的 資金是（ www.TopS）（不考慮 交易費(fèi)用）。 A.1218 50 萬(wàn)元 B.1000 00 萬(wàn)元 C.1270 00 萬(wàn)元 D.1200 00 萬(wàn)元 50. 滬、深證券 交易所以 國(guó)債為主 要品種 的質(zhì)押式 回購(gòu)交易 的開辦 時(shí)間分別是（ www.TopS）。 A.1993 年 12 月和 1994 年 11 月 B.1993 年 10 月和 1994 年 12 月 C.1993 年 12 月和 1994 年 10 月 D.1994 年 10 月和 1993 年 12 月 51. 國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照（ www.TopS）原則進(jìn)行。 A.一次成交、一次清算 B.一次成交、兩次清算 C.兩次 成交、一次清算 D.兩次成交、兩次清算 52. 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（ www.TopS）折合相加而成。 A.面值 B.折算率 C.收益率 D.折現(xiàn)率 53. 上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ www.TopS）。 A.1 萬(wàn)手 B.5 萬(wàn)手 C.1 萬(wàn)張 D.5 萬(wàn)張 54. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式是以債券回購(gòu)交易資金的（ www.TopS）進(jìn)行報(bào)價(jià)。 A.平均收益率 B.年收益率 C.內(nèi)部報(bào)酬率 D.再投資收益率 55. 下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法，不正確的有（ www.TopS）。 A.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算 B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 C.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率 D.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 56. 國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（ www.TopS）。 A.R 日（ R 為到期日） 14： 00 B.R 日（ R 為到期日） 17： 00 C.R+1 日（ R 為到期日） 14： 00 D.R+1 日（ R 為到期日） 17： 00 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 57. 由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用 PROP 劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（ www.TopS）作為應(yīng)急措施劃撥資金。 A.書面劃款憑證 B.傳真劃款憑證 C.電話劃款憑證 D.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證 58. 關(guān)于上海證券交易所 B 股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是（ www.TopS）。 A.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收 B.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收 C.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收 （有托管銀行客戶交易除 外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的的實(shí)行凈額交收 D.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收 59. 下 列 關(guān) 于 托 管 人所 托 管 合 格 投資 者 發(fā) 生 證券 賣 空 時(shí) 的說(shuō) 法 ， 不 正 確的 有（ www.TopS）。 A.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān) B.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款 C.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在 T+1 日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款 D.托管人在 2 個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣 60. 在證券交易中，信用交易的主要特征在于（ www.TopS）。 A.證券賣出者向證券買入者提供了信用 B.證券買入者向證券賣出者提供了信用 C.經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用 D.銀行向證券買入者提供了信用 二 、 多項(xiàng)選擇題 （ 共 40 題，每題 1 分，共 40 分 ） 以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。 61. 下列屬于政府債券的有（ www.TopS）。 A.金融債券 B.國(guó)債 C.地方債 D.可轉(zhuǎn)換債券 62. 我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ www.TopS）。 A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益 C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料 D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) 63. 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ www.TopS）。 A.現(xiàn)貨交易 B.回購(gòu)交易 C.遠(yuǎn)期交 易 D.期貨交易 64. 以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的有（ www.TopS）。 A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市 B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額 C.封閉式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的 D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回 65. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（ www.TopS） A.證券賬戶的開立 B.證券賬戶管理 C.資金賬戶管理 D.證券委托買賣 66. 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（ www.TopS）解凍。 A.資金 B.證券 C.賬戶 D.股東卡 67. 下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取正確的是（ www.TopS）。 A.上海證券交易所 A 股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的 l，起點(diǎn)為 1 元 B.深圳證券交易所免收 A 股過(guò)戶費(fèi) C.上海證券交易所 B 股結(jié)算費(fèi)為成交金額的 0 5，但最高不超過(guò) 500 美元 D.目前免收基金交易過(guò)戶費(fèi) 68. 證券經(jīng)紀(jì)務(wù)的特點(diǎn)有：（ www.TopS） A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 B.證 券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C.客戶指令的權(quán)威性 D.客戶資料的保密性 69. 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（ www.TopS） A.A 股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0 01 元人民幣 B.基金交易為 0 001 元人民幣 C.B 股交易為 0 Ol 港元 D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為 0 005 元人民幣 70. 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ www.TopS）進(jìn)行調(diào)整。 A.配股 B.送紅股 C.增發(fā)新股 D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格 71. 權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（ www.TopS）。 A.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格 B.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證 C.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證 D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益 72. 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ www.TopS）。 A.承銷方式不同 B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同 C.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同 D.認(rèn)購(gòu)方式不同 73. 股票網(wǎng)上發(fā)行具有（ www.TopS）優(yōu)點(diǎn)。 A.穩(wěn)定性 B.安全性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.高效性 74. 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（ www.TopS）。 A.A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬(wàn)股，或者交易金額不低于 300 萬(wàn)元人民幣 B.B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬(wàn)股，或者交易金額不低于 30 萬(wàn)元人民幣 C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300 萬(wàn)份 D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 5 萬(wàn)手 753. 根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，下列交易可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行（ www.TopS）。 A.權(quán)益類證券大宗交易，包括 A 股、 B 股、基金等 B.債券類大宗交易 C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易 D.交易所規(guī)定的其他交易 76. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示（ www.TopS）。 A.最近 3 年連續(xù)虧損 B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌 2 個(gè)月 C.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間 D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司 股票已停牌 2 個(gè)月 77. 證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布的交易信息包括（ www.TopS）。 A.歷史信息 B.即時(shí)行情 C.證券指數(shù) D.證券交易公開信息 78. 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ www.TopS）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A.資產(chǎn)配置 B.業(yè)務(wù)授權(quán) C.自營(yíng)規(guī)模 D.風(fēng)險(xiǎn)限額 79. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（ www.TopS）原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情 況進(jìn)行評(píng)價(jià)。 A.客觀 B.公開 C.公正 D.可量化 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 80. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（ www.TopS）。 A.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 B.公司的人員結(jié)構(gòu) C.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 D.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 81. 下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（ www.TopS）。 A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) B.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣 C.非法獲取內(nèi)幕信息 并利用內(nèi)幕信息買賣證券 D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 82. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（ www.TopS）。 A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 83. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ www.TopS）。 A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍 B.凈資本不低于人民幣 5 億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定 C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄 D.最近 3 年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰 84. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ www.TopS）。 A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制 C.合理的規(guī)?？刂?D.獨(dú)立、客觀的投資研究 85. 資 產(chǎn) 托 管 機(jī) 構(gòu) 辦 理 集 合 資 產(chǎn) 管 理 計(jì) 劃 資 產(chǎn) 托 管 業(yè) 務(wù) 應(yīng) 當(dāng) 履 行 的 職 責(zé) 有（ www.TopS）。 A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn) B.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告 D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資 金往來(lái) 86. 證 券 公 司 定 向 資產(chǎn) 管 理 業(yè) 務(wù) 應(yīng)當(dāng) 建 立 投 資交 易 控 制 體系 ， 主 要 內(nèi) 容包 括（ www.TopS）。 A.建立投資指令審核制度 B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶 C.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管 87. 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（ www.TopS）。 A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范 圍 B.調(diào)整融資、融券保證金比例 C.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率 D.暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易 88. 證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（ www.TopS）。 A.請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利 B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利 C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利 D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利 89. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（ www.TopS）。 A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量 B.對(duì)全 體客戶和前 20 名客戶的融資、融券余額 C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 D.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額 90. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ www.TopS）。 A.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn) B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕 C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)作管理制度 D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核 91. 對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司 造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（ www.TopS）措施進(jìn)行控制。 A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 B.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率 C.調(diào)整保證金比例 D.調(diào)整維持擔(dān)保比例 92. 在債券回購(gòu)交易中，（ www.TopS）是違規(guī)的行為。 A.借券交易 B.租券交易 C.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) D.制造并提供虛假資料和交易信息 93. 參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（ www.TopS）業(yè)務(wù)。 A.抵押 B.現(xiàn)券買賣 C.逆回購(gòu) D.擔(dān)保 94. 上海證券交易所買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有（ www.TopS）。 A.履約金制度 B.證券池制度 C.倉(cāng)位控制 D.清算交收制度 95. 在我國(guó)開展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所有（ www.TopS）。 A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 D.外匯交易中心 96. 證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為（ www.TopS）。 A.滾動(dòng)交收 B.任意交收 C.會(huì)計(jì) 日交收 D.特別交收 97. 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式是（ www.TopS）。 A.錢貨兩清 B.見(jiàn)券付款 C.券款對(duì)付 D.見(jiàn)款付券 98. 凈額清算分為（ www.TopS）。 A.單邊凈額清算 B.雙邊凈額清算 C.同步凈額清算 D.多邊凈額清算 99. 下列關(guān)于買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（ www.TopS）。 A.融資方申報(bào)不履約、融券方無(wú)力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金 B.融資方履約，融券方申報(bào)不履約或 無(wú)力履約的，歸融資方 C.雙方均申報(bào)不履約，退還雙方 D.融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方 100. 滬深市場(chǎng)權(quán)證清算交收的區(qū)別主要有（ www.TopS）。 A.中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)行待交收制度 B.中國(guó)結(jié)算上海分公司實(shí)行待交收制度 C.在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為 T+1 日日終；深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為 T 日日終 D.在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為 T 日日終；深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為 T+1 日日終 三 、 判斷題 （本大題共 60 小題，每小題 0 5 分，共 30 分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選、錯(cuò)誤的選 ， 不選、錯(cuò)選、放棄均不得分 。 101. 1990 年 12 月和 l991 年 7 月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 （ www.TopS） 102. 證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過(guò)了委托時(shí)效的訂單失效。 （ www.TopS） 103. 深圳證券交易所會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易 申報(bào)。 （ www.TopS） 104. 期 貨 交 易 是 非 標(biāo) 準(zhǔn) 化 的 ， 可 在 場(chǎng) 內(nèi) 市 場(chǎng) 進(jìn) 行 ， 也 可 在 場(chǎng) 外 市 場(chǎng) 進(jìn) 行 。 （ www.TopS） 105. 會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。 （ www.TopS） 106. 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。 （ www.TopS） 107. 百慕大式權(quán)證則可在失效日之后一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。 （ www.TopS） 108. 證券交易所是有組織的市場(chǎng)，它可以持有證券，也可以進(jìn)行證券的買賣，在某種程度上決定著證券交易的價(jià)格。 （ www.TopS） 109. 從 2002 年 3 月 25 日起國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。 （ www.TopS） 110. 證 券 交 易 所 內(nèi) 的 證 券 交 易 按 “ 價(jià) 格 優(yōu) 先 ， 時(shí) 間 優(yōu) 先 ” 原 則 競(jìng) 價(jià) 成 交 。 （ www.TopS） 111. 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以 及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （ www.TopS） 112. 過(guò)戶費(fèi)是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在 A 股和 B 股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 （ www.TopS） 113. 在 證 券 經(jīng) 紀(jì) 業(yè) 務(wù)中 ， 證 券 公 司主 要 依 靠 證券 的 買 賣 差價(jià) 作 為 業(yè) 務(wù) 收入 。 （ www.TopS） 114. 委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，但當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生重大變化，可以避免客戶重大損失的情況，證券經(jīng)紀(jì)商可以靈活處置客戶的證券。 （ www.TopS） 115. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式對(duì)客戶而言，其資金存取、銀行與證券之間的資金劃轉(zhuǎn)操作與“銀證轉(zhuǎn)賬存取”基本相同。 （ www.TopS） 116. 非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 （ www.TopS） 117. 未辦理指定交易的 A 股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。 （ www.TopS） 118. 投資者買賣 ETF 須用 A 股賬戶；投資者申購(gòu)、贖 回 ETF 須用 A 股賬戶或基金賬戶。 （ www.TopS） 119. 交易所將轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)數(shù)據(jù)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算公司 TA 系統(tǒng)。 T 日日終，中國(guó)結(jié)算公司 TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。 （ www.TopS） 120. 證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，只能從事上市證券的買賣，不得從事非上市證券的買賣。 （ www.TopS） 121. 自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別在于自營(yíng)業(yè)務(wù)存在虧損的可能性；而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只賺不賠。 （ www.TopS） 122. 證券公司違反規(guī)定 委托他人代為買賣證券 ， 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。 123. 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 （ www.TopS） 124. B 股實(shí)行 T+3 日回轉(zhuǎn)交易。 （ www.TopS） 125. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 （ www.TopS） 126. 除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易 所另有規(guī)定外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅的基準(zhǔn)。 （ www.TopS） 127. 取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣 3 億元。 （ www.TopS） 128. 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣 5 億元，設(shè)立 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣 3 億元。 129. 證券公司為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 設(shè)立的 證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是 “證券公司名稱 -資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱 -集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 ”。 130. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了 上市證券，還包括非上市證券。 （ www.TopS） 131. 公司分配股利和增資的計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。 （ www.TopS） 132. 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。 （ www.TopS） 133. 持有公司 10%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 （ www.TopS） 134. 柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中，交易品種單一，一般僅為非 上市的債券，通常交易量較大。 （ www.TopS） 135. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。 （ www.TopS） 136. 客 戶 信 用 資 金 賬戶 是 證 券 公 司客 戶 信 用 交易 擔(dān) 保 資 金賬 戶 的 二 級(jí) 賬戶 。 （ www.TopS） 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁(yè) 專業(yè)文檔 137. 客戶融資買 入證券后 ，必須以 直接還 款的方式 向證券公 司償還 融入資金。 （ www.TopS） 138. 專 項(xiàng) 資 產(chǎn) 管 理 業(yè)務(wù) 的 特 點(diǎn) 是 證券 公 司 與 客戶 之 間 是 “一 對(duì) 一 ” 的 關(guān)系 。 （ www.TopS） 139. 證 券 公 司 不 可 以 自 有 資 金 參 與 本 公 司 設(shè) 立 的 集 合 資 產(chǎn) 管 理 計(jì) 劃 。 （ www.TopS） 140. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。 （ www.TopS） 141. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 （ www.TopS） 142. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是 指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 （ www.TopS） 143. 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。 （ www.TopS） 144. 融資融券保證金為現(xiàn)金。 （ www.TopS） 145. 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，可以先購(gòu)入證券，然后再償還其融資欠款。 （ www.TopS） 146. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 （ www.TopS） 147. 買券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 （ www.TopS） 148. 標(biāo)的證券為股票的，該股票近 3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 20，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò) 4 個(gè)百分點(diǎn)。且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的 500以上。 （ www.TopS） 149. 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；?其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 （ www.TopS） 150. 證券交