2012年證券從業(yè)考試 《證券交易》全真 模擬試卷（一）

更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 證券交易 模擬試卷（一） 一 、 單項選擇題 （本大題共 60 小題，每小題 0 5分，共 30 分）以下各小題所給出的 4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。 1. 在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動的，這屬于（ www.TopS）的特點。 A.指令驅動系統 B.報價驅動系統 C.經紀人驅動系統 D.時間驅動系統 2. 證券交易的（ www.TopS）原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關信息 。 A.公平 B.公開 C.公正 D.安全 3. 我國證券交易所目前采用的報價方式是（ www.TopS）。 A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.人工報價 4. 證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的（ www.TopS）個工作日內向中國證監(jiān)會備案。 A.5 B.7 C.10 D.30 5. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業(yè)務之一的，其注冊資本不得低于人民幣（ www.TopS）元。 A.5000 萬 B.1 億 C.2 億 D.5 億 6. （ www.TopS）的核心要求是實現市場信息的公開化。 A.透明原則 B.公開原則 C.公正原則 D.公平原則 7. （ www.TopS） 是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種商品的標準化協議。 A.回購交易合約 B.遠期交易合約 C.現貨交易合約 D.期貨合約 8. 以下不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的有（ www.TopS）。 A.挪用客戶交易結算資金 B.根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報 C.在批準的營業(yè)場 所之外接受客戶委托 D.降低證券交易收費標準 9. （ www.TopS）是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。 A.中介公司 B.中國監(jiān)管協會 C.中介銀行 D.證券經紀商 10. 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業(yè)務的（ www.TopS）。 A.證券公司 B.資產管理公司 C.信托公司 D.基金公司 11. 下列關于連續(xù)競價的說法錯誤的是（ www.TopS）。 A.能成交者予以成交，不 能成交者等待機會成交 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 B.在無撤單的情況下，委托當日有效 C.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價 D.連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動撤銷 12. 漲跌幅價格的計算公式為（ www.TopS）。 A.漲跌幅價格 =前收盤價（ 1漲跌幅比例） B.漲跌幅價格 =今開盤價（ 1漲跌幅比例） C.漲跌幅價格 =前平均價（ 1漲跌幅比例） D.漲跌幅價格 =前最高價（ 1漲跌幅比例） 13. 通常， 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（ www.TopS）個 證券賬戶。 A.10 B.5 C.2 D.1 14. 某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為 15 60 元和 1000 股、 15 50 元和 800股、 15 35 元和 100 股，即時揭示的買入申報價格和數量分別為 15 25 元和 500 股、15 20 元和 1000 股、 15 15 元和 800 股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統，價格為 15 50 元，數量為 600 股，則相應的成交結果為（ www.TopS）。 A.以 15 35 元成交 600 股 B.以 15 35 元成交 100 股、 15 50 元成交 500 股 C.以 15 50 元成交 600 股 D.以 15 35 元成交 100 股、其余 500 股的申報失效 15. 網上競價發(fā)行方式的最大缺陷是（ www.TopS）。 A.效率低 B.手續(xù)繁瑣 C.股價易被操縱 D.發(fā)行價格與二級市場上的交易價格有很大差別 16. A 公司權證的某日收盤價是 6 元， A 公司股票收盤價是 24 元，行權比例為 1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌 10，則權證次日的漲跌幅比例為（ www.TopS）。 A.50 B.40 C.20 D.10 17. 深圳證券交易所配股認購 于（ www.TopS）開始，認購期為（ www.TopS）個工作日。 A.R+1 日， 5 B.R 日， l0 C.R+1 日， l0 D.R-1 日， l5 18. 上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ www.TopS）進行的。 A.各銀行 B.各證券公司 C.交易所 D.登記結算公司的交易清算系統 19. 上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（ www.TopS）。 A.基金份額平均值 B.基金份額凈值 C.基金份額市值 D.基金 份額總值 20. 上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（ www.TopS）確定。 A.1 元 B.前日基金份額凈值 C.當日市場價格 D.當日基金份額凈值 21. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ www.TopS）。 A.5 B.10 C.15 D.20 22. 中國證監(jiān)會頒布的證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（ www.TopS）。 A.5% B.20% C.30% 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 D.100% 23. 無 漲 跌 幅 限 制 證 券 的 大 宗 交 易 成 交 價 格 ， 由 買 賣 雙 方 在 收 盤 價 的 上 下（ www.TopS）或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。 A.10% B.20% C.30% D.50% 24. 債券大宗交易以及專項資產管理計劃協議交易實行（ www.TopS）。 A.當日回轉交易 B.T+1 日回轉交易 C.T+2 日回轉交易 D.T+3 日回轉交易 25. 詢價交易中，交易商以（ www.TopS）方式申報。 A.匿名 B.匿名或實名 C.實名 D.匿名和實名 26. 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A 股數額，合計達到該公司總股本的（ www.TopS）及其后每增加（ www.TopS）時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易 A 股的總數及其占公司總股本的比例。 A.10%， 1% B.10%， 2% C.15%， 3% D.16%， 2% 27. 下列各項不屬于定向資產管理業(yè)務的特點是（ www.TopS）。 A.證券公司與客戶必須是“一對一” B.具體投資方向應在資產管理合同中約定 C.必須在單 一客戶的專用證券賬戶中經營運作 D.通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務 28. 證券公司從事資產管理業(yè)務 ，其凈資本不低于人民幣（ www.TopS）億元。 A.1 B.2 C.5 D.10 29. 以下不屬于證券自營買賣對象的是（ www.TopS）。 A.國債 B.權證 C.B 股 D.證券投資基金 30. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（ www.TopS）年。 A.7 8. 10 C.15 D.20 31. 建立健 全 自 營 業(yè) 務 風 險 監(jiān) 控 系 統 的 功 能 ， 應 在 監(jiān) 控 系 統 中 設 置 相 應 的（ www.TopS），通過系統的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。 A.敏感性指標 B.風險監(jiān)控閥值 C.風險測量閥值 D.風險預警指標 32. 柜臺自營買賣是指證券公司在（ www.TopS）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。 A.銀行柜臺 B.其營業(yè)柜臺 C.證券交易所 D.證券交易系統 3311從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣 （ www.TopS）。 A.3000 萬 元 B.5000 萬元 C.1 億元 D.2 億元 34. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當經營證券經紀業(yè)務已滿（ www.TopS）更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 年。 A.2 B.3 C.4 D.5 35. 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照 （ www.TopS）架構設立和運行。 A.董事會 分支機構 B.董事會 業(yè)務決策機構 C.董事會 業(yè)務決策機構 分支機構 D.董事會 業(yè)務決策機構 業(yè)務執(zhí)行部門 分支機構 36. 限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及 股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（ www.TopS），并應當遵循分散投資風險的原則。 A.10 B.15 C.20 D.25 37. 證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（ www.TopS）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 A.2 B.3 C.5 D.15 38. 證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（ www.TopS）個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。 A.12 B.6 C.3 D.1 39. 以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是（ www.TopS）。 A.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作 B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易 C.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額 D.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易 40. 證券公司參 與多個集 合計劃的 自有資 金總額， 不得超過 證券公 司凈資本的（ www.TopS）。 A.10 B.15 C.20 D.25 41. 買斷式回購與質押式回購的區(qū)別在于（ www.TopS）。 A.在初始交易中，債券所有權隨交易的發(fā)生而轉移 B.在最終交易中，債券所有權隨交易的發(fā)生而轉移 C.在最終交易中，回購金額的計算方法不同 D.在最終交易中，回購的債券的種類不同 42. 在證券回購交易中，（ www.TopS）是被允許的行為。 A.將融得資金用于短期周轉 B.以租券等方式從事證券回購交易 C.以借券等方式從事證券回購交易 D.金融機構以個人或機構委托其保管的債券進行回購交易 43. 證監(jiān)會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起（ www.TopS）個工作日內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。 A.3 B.5 C.10 D.15 44. 證券公司應當在每一月份結束后（ www.TopS）個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券相關情況。 A.10 B.15 C.20 D.30 45. 以下關于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有（ www.TopS）。 A.融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣 B.客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 客戶融資融券所生債權的證券 C.信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算 D.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 46. 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的 （ www.TopS）證券賬戶。 A.初始 B.一級 C.二級 D.三級 47. 客 戶 只 能 與 （ www.TopS ） 家 證 券 公 司 簽 訂 融 資 融 券 合 同 ， 向（ www.TopS）家證券公司融入 資金和證券。 A.1， 2 B.2， 2 C.2， 1 D.1， 1 48. 在我國，（ www.TopS）事實上是作為證券市場中央結算系統各參與方的共同對手方，與結算參與人之間進行資金的多邊凈額結算。 A.中國證券登記結算有限責任公司 B.中國金融期貨交易所 C.中國證券交易結算公司 D.上海證券交易所 49. 某客戶持有上海證券交易所上市 96 國債（ 6）現券 1 萬手。該國債當日收盤價為 121 85元，當 月的 標準 券折 算率 為 1 1 27 。該 客戶 最多 可回 購融 入的 資金是（ www.TopS）（不考慮 交易費用）。 A.1218 50 萬元 B.1000 00 萬元 C.1270 00 萬元 D.1200 00 萬元 50. 滬、深證券 交易所以 國債為主 要品種 的質押式 回購交易 的開辦 時間分別是（ www.TopS）。 A.1993 年 12 月和 1994 年 11 月 B.1993 年 10 月和 1994 年 12 月 C.1993 年 12 月和 1994 年 10 月 D.1994 年 10 月和 1993 年 12 月 51. 國債買斷式回購交易按照（ www.TopS）原則進行。 A.一次成交、一次清算 B.一次成交、兩次清算 C.兩次 成交、一次清算 D.兩次成交、兩次清算 52. 標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定（ www.TopS）折合相加而成。 A.面值 B.折算率 C.收益率 D.折現率 53. 上海證券交易所債券交易實施細則規(guī)定，債券回購交易集中競價時單筆申報最大數量應當不超過（ www.TopS）。 A.1 萬手 B.5 萬手 C.1 萬張 D.5 萬張 54. 證券交易所質押式回購的報價方式是以債券回購交易資金的（ www.TopS）進行報價。 A.平均收益率 B.年收益率 C.內部報酬率 D.再投資收益率 55. 下列關于凈額清算的說法，不正確的有（ www.TopS）。 A.清算證券時，同一清算期內不同種證券也能合并計算 B.清算證券時，同一清算期內同種證券可以合并計算 C.可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率 D.清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 56. 國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為（ www.TopS）。 A.R 日（ R 為到期日） 14： 00 B.R 日（ R 為到期日） 17： 00 C.R+1 日（ R 為到期日） 14： 00 D.R+1 日（ R 為到期日） 17： 00 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 57. 由于技術故障或其他原因暫時無法使用 PROP 劃款時，結算參與人也可使用（ www.TopS）作為應急措施劃撥資金。 A.書面劃款憑證 B.傳真劃款憑證 C.電話劃款憑證 D.網絡劃款憑證 58. 關于上海證券交易所 B 股交易的交收，下列說法正確的是（ www.TopS）。 A.結算公司對境內、境外結算參與人均實行逐項交收 B.結算公司對境內、境外結算參與人均實行凈額交收 C.結算公司對境內結算參與人的交易實行逐項交收 （有托管銀行客戶交易除 外），對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的的實行凈額交收 D.結算公司對境內結算參與人的交易實行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收 59. 下 列 關 于 托 管 人所 托 管 合 格 投資 者 發(fā) 生 證券 賣 空 時 的說 法 ， 不 正 確的 有（ www.TopS）。 A.結算公司處理托管人交收違約事件而產生的費用和損失，由違約合格投資者承擔 B.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結算公司以賣空價款為基數，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款 C.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結算公司在 T+1 日交收時暫扣其賣空價款 D.托管人在 2 個交易日內補足賣空證券的，結算公司解除對賣空價款的暫扣 60. 在證券交易中，信用交易的主要特征在于（ www.TopS）。 A.證券賣出者向證券買入者提供了信用 B.證券買入者向證券賣出者提供了信用 C.經紀人向投資者提供了信用 D.銀行向證券買入者提供了信用 二 、 多項選擇題 （ 共 40 題，每題 1 分，共 40 分 ） 以下各小題所給出的 4 個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。 61. 下列屬于政府債券的有（ www.TopS）。 A.金融債券 B.國債 C.地方債 D.可轉換債券 62. 我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括（ www.TopS）。 A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督 B.維護投資者和證券交易所的合法權益 C.按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料 D.派遣合格代表入場從事證券交易活動 63. 根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（ www.TopS）。 A.現貨交易 B.回購交易 C.遠期交 易 D.期貨交易 64. 以下關于封閉式基金的說法，正確的有（ www.TopS）。 A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市 B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額 C.封閉式基金份額的申購價格和贖回價格，是在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的 D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回 65. 經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括（ www.TopS） A.證券賬戶的開立 B.證券賬戶管理 C.資金賬戶管理 D.證券委托買賣 66. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的（ www.TopS）解凍。 A.資金 B.證券 C.賬戶 D.股東卡 67. 下列關于過戶費的收取正確的是（ www.TopS）。 A.上海證券交易所 A 股過戶費為成交面額的 l，起點為 1 元 B.深圳證券交易所免收 A 股過戶費 C.上海證券交易所 B 股結算費為成交金額的 0 5，但最高不超過 500 美元 D.目前免收基金交易過戶費 68. 證券經紀務的特點有：（ www.TopS） A.業(yè)務對象的廣泛性 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 B.證 券經紀商的中介性 C.客戶指令的權威性 D.客戶資料的保密性 69. 在申報價格最小變動單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（ www.TopS） A.A 股、債券的申報價格最小變動單位為 0 01 元人民幣 B.基金交易為 0 001 元人民幣 C.B 股交易為 0 Ol 港元 D.債券質押式回購交易為 0 005 元人民幣 70. 可轉換債券的初始轉股價格因公司（ www.TopS）進行調整。 A.配股 B.送紅股 C.增發(fā)新股 D.降低轉股價格 71. 權證交易中，禁止的事項包括（ www.TopS）。 A.禁止任何人直接操縱權證價格 B.權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證 C.標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權證 D.禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益 72. 新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處在于（ www.TopS）。 A.承銷方式不同 B.認購成功者的確認方式不同 C.發(fā)行價格的確定方式不同 D.認購方式不同 73. 股票網上發(fā)行具有（ www.TopS）優(yōu)點。 A.穩(wěn)定性 B.安全性 C.經濟性 D.高效性 74. 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（ www.TopS）。 A.A 股單筆買賣申報數量應當不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 300 萬元人民幣 B.B 股單筆買賣申報數量應當不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 30 萬元人民幣 C.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于 300 萬份 D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于 5 萬手 753. 根據深圳證券交易所綜合協議交易平臺業(yè)務實施細則的規(guī)定，下列交易可以通過協議平臺進行（ www.TopS）。 A.權益類證券大宗交易，包括 A 股、 B 股、基金等 B.債券類大宗交易 C.專項資產管理計劃收益權份額協議交易 D.交易所規(guī)定的其他交易 76. 上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示（ www.TopS）。 A.最近 3 年連續(xù)虧損 B.在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌 2 個月 C.處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個年度報告披露日期間 D.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內未改正，且公司 股票已停牌 2 個月 77. 證券交易所在每個交易日都要發(fā)布的交易信息包括（ www.TopS）。 A.歷史信息 B.即時行情 C.證券指數 D.證券交易公開信息 78. 自營業(yè)務中涉及（ www.TopS）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。 A.資產配置 B.業(yè)務授權 C.自營規(guī)模 D.風險限額 79. 在證券公司自營業(yè)務內控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應遵循（ www.TopS）原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情 況進行評價。 A.客觀 B.公開 C.公正 D.可量化 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 80. 證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內容包括（ www.TopS）。 A.自營風險監(jiān)控報告 B.公司的人員結構 C.自營業(yè)務賬戶、席位情況 D.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策 81. 下列屬于操縱證券市場手段的有（ www.TopS）。 A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務 B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣 C.非法獲取內幕信息 并利用內幕信息買賣證券 D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 82. 資產管理業(yè)務的主要類型有（ www.TopS）。 A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 C.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務 D.為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務 83. 證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件有（ www.TopS）。 A.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍 B.凈資本不低于人民幣 5 億元，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè) 務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定 C.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄 D.最近 3 年未受到過行政處罰或者刑事處罰 84. 定向資產管理業(yè)務的內部控制措施包括（ www.TopS）。 A.專門、獨立的業(yè)務運作 B.建立授權管理與問責制 C.合理的規(guī)?？刂?D.獨立、客觀的投資研究 85. 資 產 托 管 機 構 辦 理 集 合 資 產 管 理 計 劃 資 產 托 管 業(yè) 務 應 當 履 行 的 職 責 有（ www.TopS）。 A.安全保管集合資產管理計劃資產 B.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作 C.出具資產托管報告 D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資 金往來 86. 證 券 公 司 定 向 資產 管 理 業(yè) 務 應當 建 立 投 資交 易 控 制 體系 ， 主 要 內 容包 括（ www.TopS）。 A.建立投資指令審核制度 B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶 C.建立交易監(jiān)測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施 D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管 87. 當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有（ www.TopS）。 A.調整標的證券標準或范 圍 B.調整融資、融券保證金比例 C.調整可沖抵保證金有價證券的折算率 D.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易 88. 證券公司對證券發(fā)行人的權利，是指（ www.TopS）。 A.請求召開證券持有人會議的權利 B.參加證券持有人會議、提案、表決的權利 C.配售股份的認購權利 D.請求分配投資收益的權利 89. 證券公司應當在每一月份結束后 10 個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（ www.TopS）。 A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數量 B.對全 體客戶和前 20 名客戶的融資、融券余額 C.客戶交存的擔保物種類和數量 D.強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額 90. 業(yè)務管理風險控制的措施包括（ www.TopS）。 A.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范，加強對相關業(yè)務人員進行管理制度和業(yè)務知識的培訓 B.對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕 C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統日常運作管理制度 D.公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核 91. 對市場風險可能給證券公司 造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（ www.TopS）措施進行控制。 A.調整擔保品范圍及品種 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 B.調整可沖抵保證金有價證券的折算率 C.調整保證金比例 D.調整維持擔保比例 92. 在債券回購交易中，（ www.TopS）是違規(guī)的行為。 A.借券交易 B.租券交易 C.將融得資金用于短期周轉 D.制造并提供虛假資料和交易信息 93. 參與全國銀行間市場質押式回購的非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展（ www.TopS）業(yè)務。 A.抵押 B.現券買賣 C.逆回購 D.擔保 94. 上海證券交易所買斷式回購風險的控制措施有（ www.TopS）。 A.履約金制度 B.證券池制度 C.倉位控制 D.清算交收制度 95. 在我國開展債券回購交易業(yè)務的主要場所有（ www.TopS）。 A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.全國銀行間同業(yè)拆借中心 D.外匯交易中心 96. 證券交易從結算的時間安排看，可以分為（ www.TopS）。 A.滾動交收 B.任意交收 C.會計 日交收 D.特別交收 97. 在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式是（ www.TopS）。 A.錢貨兩清 B.見券付款 C.券款對付 D.見款付券 98. 凈額清算分為（ www.TopS）。 A.單邊凈額清算 B.雙邊凈額清算 C.同步凈額清算 D.多邊凈額清算 99. 下列關于買斷式回購業(yè)務履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有（ www.TopS）。 A.融資方申報不履約、融券方無力履約，歸風險基金 B.融資方履約，融券方申報不履約或 無力履約的，歸融資方 C.雙方均申報不履約，退還雙方 D.融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方 100. 滬深市場權證清算交收的區(qū)別主要有（ www.TopS）。 A.中國結算深圳分公司實行待交收制度 B.中國結算上海分公司實行待交收制度 C.在上海市場，行權交收期為 T+1 日日終；深圳市場，行權交收期為 T 日日終 D.在上海市場，行權交收期為 T 日日終；深圳市場，行權交收期為 T+1 日日終 三 、 判斷題 （本大題共 60 小題，每小題 0 5 分，共 30 分）判斷以下各小題的對錯，正確的選、錯誤的選 ， 不選、錯選、放棄均不得分 。 101. 1990 年 12 月和 l991 年 7 月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 （ www.TopS） 102. 證券交易所交易系統主機接受申報后，要根據訂單的成交規(guī)則進行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時效的訂單失效。 （ www.TopS） 103. 深圳證券交易所會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報，也可以通過其他會員的網關進行交易 申報。 （ www.TopS） 104. 期 貨 交 易 是 非 標 準 化 的 ， 可 在 場 內 市 場 進 行 ， 也 可 在 場 外 市 場 進 行 。 （ www.TopS） 105. 會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應當向深圳證券交易所交納交易單元使用費、更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 流速費與流量費等費用。 （ www.TopS） 106. 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。 （ www.TopS） 107. 百慕大式權證則可在失效日之后一段規(guī)定時間內行權。 （ www.TopS） 108. 證券交易所是有組織的市場，它可以持有證券，也可以進行證券的買賣，在某種程度上決定著證券交易的價格。 （ www.TopS） 109. 從 2002 年 3 月 25 日起國債交易率先采用凈價交易。 （ www.TopS） 110. 證 券 交 易 所 內 的 證 券 交 易 按 “ 價 格 優(yōu) 先 ， 時 間 優(yōu) 先 ” 原 則 競 價 成 交 。 （ www.TopS） 111. 營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務操作不合規(guī)以 及結算風險等。 （ www.TopS） 112. 過戶費是根據國家稅法規(guī)定，在 A 股和 B 股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 （ www.TopS） 113. 在 證 券 經 紀 業(yè) 務中 ， 證 券 公 司主 要 依 靠 證券 的 買 賣 差價 作 為 業(yè) 務 收入 。 （ www.TopS） 114. 委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，但當市場發(fā)生重大變化，可以避免客戶重大損失的情況，證券經紀商可以靈活處置客戶的證券。 （ www.TopS） 115. 客戶交易結算資金第三方存管方式對客戶而言，其資金存取、銀行與證券之間的資金劃轉操作與“銀證轉賬存取”基本相同。 （ www.TopS） 116. 非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。 （ www.TopS） 117. 未辦理指定交易的 A 股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。 （ www.TopS） 118. 投資者買賣 ETF 須用 A 股賬戶；投資者申購、贖 回 ETF 須用 A 股賬戶或基金賬戶。 （ www.TopS） 119. 交易所將轉托管申請數據發(fā)送給中國結算公司 TA 系統。 T 日日終，中國結算公司 TA系統處理轉托管申報。 （ www.TopS） 120. 證券公司開展自營業(yè)務時，只能從事上市證券的買賣，不得從事非上市證券的買賣。 （ www.TopS） 121. 自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別在于自營業(yè)務存在虧損的可能性；而經紀業(yè)務只賺不賠。 （ www.TopS） 122. 證券公司違反規(guī)定 委托他人代為買賣證券 ， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。 123. 大宗交易納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。 （ www.TopS） 124. B 股實行 T+3 日回轉交易。 （ www.TopS） 125. 根據我國現行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。 （ www.TopS） 126. 除權（息）日的證券買賣，除了證券交易 所另有規(guī)定外，按除權（息）價作為計算漲跌幅的基準。 （ www.TopS） 127. 取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣 3 億元。 （ www.TopS） 128. 設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣 5 億元，設立 非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣 3 億元。 129. 證券公司為集合資產管理計劃 設立的 證券賬戶名稱應當是 “證券公司名稱 -資產托管機構名稱 -集合資產管理計劃名稱 ”。 130. 證券自營業(yè)務買賣對象除了 上市證券，還包括非上市證券。 （ www.TopS） 131. 公司分配股利和增資的計劃屬于內幕信息。 （ www.TopS） 132. 自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。 （ www.TopS） 133. 持有公司 10%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內幕信息。 （ www.TopS） 134. 柜臺自營買賣比較集中，交易品種單一，一般僅為非 上市的債券，通常交易量較大。 （ www.TopS） 135. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。 （ www.TopS） 136. 客 戶 信 用 資 金 賬戶 是 證 券 公 司客 戶 信 用 交易 擔 保 資 金賬 戶 的 二 級 賬戶 。 （ www.TopS） 更多證券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 137. 客戶融資買 入證券后 ，必須以 直接還 款的方式 向證券公 司償還 融入資金。 （ www.TopS） 138. 專 項 資 產 管 理 業(yè)務 的 特 點 是 證券 公 司 與 客戶 之 間 是 “一 對 一 ” 的 關系 。 （ www.TopS） 139. 證 券 公 司 不 可 以 自 有 資 金 參 與 本 公 司 設 立 的 集 合 資 產 管 理 計 劃 。 （ www.TopS） 140. 集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發(fā)行的證券，應于有關事實發(fā)生之日起 2 個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。 （ www.TopS） 141. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產管理業(yè)務客戶。 （ www.TopS） 142. 經營風險主要是 指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。 （ www.TopS） 143. 一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。 （ www.TopS） 144. 融資融券保證金為現金。 （ www.TopS） 145. 客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。 （ www.TopS） 146. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。 （ www.TopS） 147. 買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 （ www.TopS） 148. 標的證券為股票的，該股票近 3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的 20，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4 個百分點。且波動幅度不超過基準指數波動幅度的 500以上。 （ www.TopS） 149. 客戶不得將已設定擔?；?其他第三方權利及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 （ www.TopS） 150. 證券交