（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)論文）信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究——從實(shí)體經(jīng)營(yíng)到實(shí)在經(jīng)營(yíng).pdf

摘要 產(chǎn)業(yè)組織理論考察的是處于同一商品市場(chǎng)的企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān) 啄。人們通常用集中度來(lái)衡量行業(yè)內(nèi)的壟斷程度，并以此為前提，對(duì) 壟斷結(jié)構(gòu)及壟斷行為進(jìn)行理論研究。然而信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，集中度的兩 個(gè)衡量標(biāo)尺，產(chǎn)業(yè)邊界和企業(yè)規(guī)模都開(kāi)始模糊化、虛擬化發(fā)展。那么， 什么才是衡量企業(yè)壟斷的標(biāo)準(zhǔn)呢? 本文首先從理論上分析了壟斷的 涵義及其表現(xiàn)形式，并得出結(jié)論，規(guī)模只是壟斷的表現(xiàn)形式之一，而 對(duì)高利潤(rùn)率的持續(xù)追求將導(dǎo)致企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的形成，企業(yè)壟斷形式的虛擬 化實(shí)質(zhì)是形成高效率的壟斷結(jié)構(gòu)企業(yè)。 為什么虛擬企業(yè)形態(tài)會(huì)在今天大規(guī)模大范圍的出現(xiàn)呢? 這是因 為信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)既存在規(guī)模和范圍持續(xù)擴(kuò)大的市場(chǎng)機(jī)遇，又必 須面對(duì)瞬息萬(wàn)變、花樣翻新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。這一大一小的競(jìng)爭(zhēng)壓力要求 企業(yè)用一種更務(wù)實(shí)、更靈活、更開(kāi)放的組織形式組織生產(chǎn)，而信息技 術(shù)的普及應(yīng)用又正好為企業(yè)的組織變革提供了契機(jī)。 企業(yè)不再簡(jiǎn)單的關(guān)注自身生產(chǎn)效率的提高，而是將眼光放到了外 部世界。采用何種形式的互連方式，在哪些領(lǐng)域進(jìn)行外包合作成為企 業(yè)必須考慮的問(wèn)題。與此同時(shí)，為了適應(yīng)快速變化的市場(chǎng)環(huán)境，提高 合作效率，企業(yè)本身的組織架構(gòu)也要發(fā)生變革。當(dāng)合作頻率不斷增加， 范圍不斷擴(kuò)大，就形成了半穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)組織的合作效 率使其成為一種資源，具有自然壟斷的特征，而與此對(duì)應(yīng)，壟斷組織 利用自己的資本優(yōu)勢(shì)、知識(shí)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)和聲譽(yù)優(yōu)勢(shì)也為提高企業(yè) 網(wǎng)絡(luò)的有效性作出了貢獻(xiàn)。因此，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)成為壟斷結(jié)構(gòu)企業(yè)勢(shì)力延 伸的重要組織形式。 關(guān)鍵詞：信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，壟斷形式，壟斷結(jié)構(gòu)，虛擬化，企業(yè)網(wǎng)絡(luò) a b s t r a c t i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r y r e v i e w st h em a r k e t r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e s i ns a m ec o m m o d i t y a r k e t p e o p l e o f t e n j u d g e t h em o n o p 0 1i z a t i o nd e g r e ei n s i d et h e i n d u s t r yb yc o n v e r g e n c ed e g r e ea n db a s e do nt h a tt oc o n d u c tt h e t h e o r ys t u d yo fm o n o p 0 1i z a t i o ns t r u c t u r ea n dm o n o p o l i z a t i o n b e h a v i o u r h o w e v e r ， i ni n f o r m a ti o ne c o n o m i ce p o c h ， t w o m e a s u r e m e n ts t a n d a r d so fc o n v e r g r e n c ed e g r e e ， t h e i n d u s t r y b o u n d a r ya n dt h ee n t e r p r i s es c a l e ，d e v e l o pt o w a r d sf u z z i n e s s a n dv i r t u a l i z a t i o n f o rt h a t ，w h a ti st h et r u es t a n d a r dt oj u d g e t h e e n t e r p r i s em o n o p o li z a t i o nd e g r e e ? t h i s p a p e r f i r s t a n a l y z e st h em e a n i n ga n dr e p r e s e n t a t i o no fm o n o p o l i z a t i o ni n t h e o r va n dc o n c l u d e st h a t t h es c a l ei so n eo ft h e r e p r e s t e n t a t i o n so fm o n o p o l i z a t i o n p e r s i s t e n tp u r s u i tt oh i g h p r o f i t m a r g i nw i1l 1 e a dt ot h e e n t e r p r i s e n e t w o r k t h e e s s e n t i a lo fv i r t u a l i z a t i o no fe n t e r p r i s em o n o p o l i z a t i o nf o r m i st of o r mt h e h i g he f f i c i e n c ym o n o p 0 1 i z a t i o n s t r u c t u r e e n t e r p r i s e w h yi st h es w e e p i n ga n df a r g o i n ga p p e a r a n c eo fv i r t u a l e n t e r p r i s ef o r mt o d a y ? t h i si sb e c a u s ei ni n f o r m a t i o ne c o n o m i c e p o c h ， t h e r ee x i s t st h em a r k e to p p o r t u n i t yo fc o n t i n u o u s e x p a n s i o no fs c a l ea n ds c o p ei ne n t e r p r i s e ， b u ti th a st of a c e t h ec o p e t i t i v ee n v i r o n m e n to fb l i n kc h a n g i n g t h i sr e q u i r e s t h ee n t e r p r i s ea d a p t sa no r g a n i z a t i o nf o r mm o r ea g i l i t ya n d o p e n e rt oo r g a n i z e t h em a n u f a c t u r ea n d p r o d u c t i o n t h e p o p u l a r i z a ti o na n da p p li c a t i o no fi n f o r m a ti o nt e c h n 0 1 0 9 yg i v e s t h ec h a n c et oe n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o nr e f o r m r r r t h ee n t e r d r i s ei sn o to n l yf o c u so nt h ei m p r o v e m e n t o f i t s e l fd r o d u c t i o ne f f i c i e n c y ， b u ta l s or e g a r d st h ee x t e r n a l w o r l d a d o p t i n gw h i c h i n t e r c o n n e c t i o nf o r ma n de p i b o l i c c o o d e r a t i o ni nw h i c hf i e l d sb e c o m et h ec o n s i d e r a b l ep r o b l e m s t ot h ee n t e r d r i s e a tt h es a m et i m e ， t h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e o ft h ee n t e r d r i s ei t s e l fn e e d st ob er e f o r m e di no r d e rt oa d a p t t h ea d a c em o v e m e n tm a r k e t e n v i r o n m e n ta n d i m p r o v e t h e c o o d e r a ti o ne f f i c i e n c y 工tw illf o r mt h eh a l f s t a b l es t r u c t u r e e n t e r d r i s en e t w o r kw h e nt h ef r e q u e n c yo fc o o p e r a t i o ni n c r e a s e s a n dt h es c o p es p r e a d sw i d e r t h ec o o p e r a t i o ne f f i c i e n c yo f n e t w o r ko r g a n i z a t i o nm a k e si tb e c o m e sat y p eo fr e s o u r c ea n d f e a t u r e dm o n o d o l i z a t i o n a tt h es a m et i m eh o w e v e r ， t h e m o n o p o l i z a t i o no r g a n i z a t i o n m a k e sc o n t r i b u t i o n t ot h e i m d r o v e m e n to fe f f i c i e n c yo fe n t e r p r i s e n e t w o r ku s i n gi t s c a d i t a ld o m i n a n c e ， k n o w l e d g ed o m i n a n c e ， i n f o r m a t i o nd o m i n a n c e a n dr e d u t a t i o nd o m i n a n c e t h e r e f o r e ， t h ee n t e r p r i s en e t w o r k b e c o m e si m p o r t a n to r g a n i z a t i o nf o r mo fs p r e a d i n gt h ep o w e ro f m o n o d o l i z a t i o ns t r u c t u r ee n t e r p r i s e k e yw o r d s ： i n f o r m a t i o ne c o n o m i ce p o c h ，m o n o p o l i z a t i o nf o r m ， m o n o p o l i z a t i o ns t r u c t u r e ，v i r t u a l i z a t i o n ，e n t e r p r i s en e t w o r k 信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究 1 1 問(wèn)題的提出及研究?jī)r(jià)值 1 緒論 產(chǎn)業(yè)組織理論考察的是處于同一商品市場(chǎng)的企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān) 系。人們通常用集中度來(lái)衡量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即行業(yè)內(nèi)的壟斷程度，并以 此為前提，對(duì)壟斷結(jié)構(gòu)及壟斷行為進(jìn)行理論研究。也即是說(shuō)，傳統(tǒng)的 產(chǎn)業(yè)組織理論往往把“產(chǎn)業(yè)”理解為企業(yè)所存在的一種靜態(tài)外部環(huán)境， 產(chǎn)業(yè)邊界清晰，制度規(guī)則明了，企業(yè)在這種靜態(tài)環(huán)境、規(guī)則中選擇恰 當(dāng)?shù)囊?guī)模與適宜的戰(zhàn)略，最終形成一定的利益分配格局。然而近年來(lái)， 隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)品的完全替代、不完全替代品驟然 增多，出現(xiàn)了所謂“夾縫經(jīng)濟(jì)”、“產(chǎn)業(yè)融合”等現(xiàn)象。分立的產(chǎn)業(yè)格局模 糊化發(fā)展，市場(chǎng)概念本身游移變動(dòng)，難以定義。另一方面，市場(chǎng)集中 度的另一個(gè)量度企業(yè)規(guī)模，也發(fā)生了巨大的變化。與傳統(tǒng)的追求 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)結(jié)構(gòu)相比，現(xiàn)代企業(yè)更加偏重以橫向一體化為特征的 范圍經(jīng)濟(jì)。多角化經(jīng)營(yíng)，跨行業(yè)并購(gòu)頻繁發(fā)生，現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模越來(lái)越 難以反映單一產(chǎn)品的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。并且，在許多實(shí)例中我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè) 采取縱向分拆的方式將單一產(chǎn)品的某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)“外包”分解出去，往 往獲得了對(duì)市場(chǎng)更多的控制權(quán)與更高的利潤(rùn)率?？v向集成正讓位于虛 擬整合，跨國(guó)公司正在轉(zhuǎn)化成為由一組具有各自特定能力要素的差異 化實(shí)體所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。 企業(yè)規(guī)模有了網(wǎng)絡(luò)化虛擬化的趨勢(shì)，以“市場(chǎng)勢(shì)力”為視角來(lái)研究 壟斷利潤(rùn)來(lái)源逐漸替代了原有對(duì)企業(yè)規(guī)模所形成、代表的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的 討論。在對(duì)“勢(shì)力經(jīng)濟(jì)”的研究中，學(xué)者們的注意力大多還是集中在單 個(gè)企業(yè)本身，他們將企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程分為企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)和企業(yè)外 碩士學(xué)位論文 部經(jīng)營(yíng)兩個(gè)環(huán)節(jié)，并指出在以顧客價(jià)值為導(dǎo)向的信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)營(yíng) 規(guī)模替代了生產(chǎn)規(guī)模成為企業(yè)攝取市場(chǎng)控制力，進(jìn)而獲得高額壟斷利 潤(rùn)的來(lái)源。 傳統(tǒng)的研究者們將企業(yè)看作是個(gè)自治的組織( a u t o n o m o u s o 礓a 1 1 i z a t i o n ) ，要么從外生的產(chǎn)業(yè)資源的角度( p o r t e r ，1 9 9 0 ) ，要么從 內(nèi)生的企業(yè)資源與能力( b 咖e y ，1 9 9 1 ) 的角度對(duì)企業(yè)的獲利能力進(jìn)行 分析。 近些年來(lái)，隨著信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，消費(fèi) 者需求的多樣化，個(gè)性化特征愈加凸現(xiàn)，企業(yè)單槍匹馬地參與競(jìng)爭(zhēng)將 面臨更多是收益有限、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)限的困境；另一方面，隨著電子、通信、 計(jì)算機(jī)等信息技術(shù)革命進(jìn)程不斷深化，企業(yè)外部交易成本急劇下降， 基于網(wǎng)絡(luò)連接的企業(yè)集團(tuán)、企業(yè)聯(lián)盟及企業(yè)群等企業(yè)組織形式越來(lái)越 引起人們的注意。企業(yè)間越來(lái)越多的通過(guò)相互協(xié)調(diào)的方式來(lái)組織生產(chǎn) 和交易活動(dòng)，“供應(yīng)鏈管理”、“外包”、“準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)技術(shù)”、“微縮化”、“日 本化”、“虛擬企業(yè)”等概念被紛紛提出。傳統(tǒng)上將企業(yè)看作是在非人格 化的市場(chǎng)中，為獲得利潤(rùn)進(jìn)行原子狀競(jìng)爭(zhēng)( a t o m i s t i cc o m p c t i t i o n ) 的視 角，越來(lái)越不合時(shí)宜( g u l a t i ，1 9 9 8 ；g a l a s k i e w i c za n dz a l l e e r 1 9 9 9 ) 。企業(yè) 與企業(yè)外組織( 供應(yīng)商、分銷商、顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及其他組織) 的 相互關(guān)系逐漸成為企業(yè)利潤(rùn)的重要來(lái)源之一，單純的企業(yè)規(guī)模不再能 夠反映企業(yè)的壟斷能量。企業(yè)是提供供給、滿足需求的工具，它的增 值過(guò)程產(chǎn)生于其能夠經(jīng)濟(jì)快速的將資源整合在一起提供社會(huì)所需的產(chǎn) 品和服務(wù)。虛擬生產(chǎn)中所實(shí)現(xiàn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)擴(kuò)張是生產(chǎn)功能的延伸擴(kuò)大， 而不是追求對(duì)功能載體的最終占有。通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源的有效利用，往 往更有利于企業(yè)保持其關(guān)鍵資源的投資回報(bào)率。企業(yè)組織形式從以縱 向一體化為特征的實(shí)體經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)向了面向構(gòu)建虛擬化的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)能 力的實(shí)在經(jīng)營(yíng)模式。 任何一個(gè)組織都不是存在于真空之中，它與外界環(huán)境始終發(fā)生著 信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究 緊密和必然的聯(lián)系。作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)基本單位和產(chǎn)業(yè)組織的企業(yè)，不僅 總是存在于一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境當(dāng)中，并且需要在與環(huán)境的相互作用 中尋求生存和發(fā)展。壟斷在新的時(shí)代背景下會(huì)有什么新的表現(xiàn)形式? 用規(guī)模來(lái)衡量壟斷的傳統(tǒng)方法還適用于新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境嗎? 什么樣的環(huán) 境變化使得現(xiàn)代跨國(guó)公司普遍采取了與供應(yīng)商、顧客、甚至競(jìng)爭(zhēng)者結(jié) 成廣泛、緊密的合作聯(lián)盟的策略? 面對(duì)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)法則，企 業(yè)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)? 帶著這些疑問(wèn)，在導(dǎo)師前期成果的指引下，我與導(dǎo)師 及各位師兄妹們對(duì)這些問(wèn)題展開(kāi)了探討。 筆者認(rèn)為，在新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，虛擬化網(wǎng)絡(luò)化的組織形態(tài)不僅僅 只是企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整趨勢(shì)，更重要的是它提高了生產(chǎn)效率，成為 企業(yè)壟斷能量的重要表現(xiàn)，并且這種更靈活更開(kāi)放的組織方式有助于 推進(jìn)、完善社會(huì)化大生產(chǎn)的分工體系，提高社會(huì)資源的利用效率。實(shí) 在經(jīng)營(yíng)的企業(yè)理論在信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下研究了企業(yè)壟斷形式虛擬化 的成因、發(fā)展歷程、組織方式以及績(jī)效。該理論的提出不僅有助于人 們認(rèn)識(shí)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化給企業(yè)帶來(lái)的影響，為企業(yè)打造核心競(jìng)爭(zhēng)力提供 了新的思路和方式，并極大的豐富和解釋了新形勢(shì)下的企業(yè)壟斷結(jié)構(gòu) 理論。 1 2 文獻(xiàn)綜述 2 0 世紀(jì)末期，當(dāng)信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨的時(shí)候，一種新的企業(yè)形態(tài) 虛擬組織，開(kāi)始進(jìn)入人們的視野，虛擬企業(yè)是以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為支撐 的諸種核心能力的動(dòng)態(tài)聯(lián)合體。 1 9 9 1 年，美國(guó)國(guó)會(huì)和國(guó)防部委托里海( l e h i 曲) 大學(xué)的艾科卡( i a c o c c a ) 研究所進(jìn)行一項(xiàng)旨在建立較長(zhǎng)期的制造技術(shù)規(guī)劃基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的課題研究 該所的三位學(xué)者戈德曼、內(nèi)格爾和普瑞斯提交了一份名為2 l 世紀(jì)制 造企業(yè)研究：一個(gè)工業(yè)主導(dǎo)的觀點(diǎn)的報(bào)告在這篇報(bào)告中，他們?cè)诳偨Y(jié)當(dāng) 碩士學(xué)位論文 今世界成功企業(yè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出了一種新的生產(chǎn)模式以動(dòng)態(tài)聯(lián) 盟為基礎(chǔ)的靈捷制造( a 西i em a i i u f a c t u r i n g ) 模式，并創(chuàng)造性的概括出一 種稱為“虛擬組織”( v i m a l0 r g 鋤i z a t i o n ) 的新型企業(yè)，這種企業(yè)可以 整合整個(gè)社會(huì)的制造資源，采用動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的形式，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 中取得勝利。 從那時(shí)開(kāi)始，人們根據(jù)自己的理解和視角，從不同側(cè)面描述著虛 擬企業(yè)：計(jì)算機(jī)專家和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)愛(ài)好者們從技術(shù)的角度定義虛擬企業(yè)， 他們認(rèn)為虛擬企業(yè)是指“組織結(jié)構(gòu)無(wú)形化、通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)加以聯(lián)結(jié)的企 業(yè)組織。如網(wǎng)上商店、銀行等”；顧客從虛擬產(chǎn)品和虛擬服務(wù)的角度確 定虛擬企業(yè)的內(nèi)涵，他們認(rèn)為“有能力提供虛擬產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)就是 虛擬企業(yè)?！?；有的學(xué)者則從虛擬企業(yè)在地理上的特征以及工作手段兩 個(gè)方面定義虛擬企業(yè)，認(rèn)為“虛擬企業(yè)是無(wú)固定工作地點(diǎn)，使用電子 通訊方式進(jìn)行成員間的聯(lián)系的企業(yè)?！? j e h u e n ，1 9 9 7 ) ；更多的人們認(rèn) 為“虛擬企業(yè)是指技術(shù)把人、資金和構(gòu)思網(wǎng)絡(luò)在一個(gè)i 晦時(shí)的組織內(nèi)，一 旦任務(wù)完成即解散組織”( b u s i i l e s sw j e k 1 9 9 3 2 ) ；等等。 1 9 9 2 年w i l l i a mh d a v i d o wm i c h a e l 和s m a l o n e 出版了專著虛 擬公司，第一次從企業(yè)組織理論的角度給出了關(guān)于虛擬企業(yè)的較為正 式和全面的定義：“虛擬企業(yè)是由一些獨(dú)立的廠商、顧客、甚至同行的 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，通過(guò)信息技術(shù)連成的臨時(shí)網(wǎng)絡(luò)組織，以達(dá)到共享技術(shù)、分 攤費(fèi)用以及滿足市場(chǎng)需求的目的。它既沒(méi)有中央辦公室，也沒(méi)有正式 的組織圖，更不像傳統(tǒng)企業(yè)那樣具有多層次的組織結(jié)構(gòu)。” 如果單從企業(yè)功能或職能方面考察企業(yè)的虛擬問(wèn)題，就會(huì)發(fā)現(xiàn)虛 擬企業(yè)在人類歷史上早就出現(xiàn)了。這些企業(yè)并沒(méi)有像同時(shí)代的絕大多 數(shù)企業(yè)那樣，擁有完備的組織機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的職能，而是擁有自己非常 突出的某種核心能力，廣泛借助外部資源進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，從一定意義上來(lái) 說(shuō)，這就是虛擬企業(yè)。但是，這類企業(yè)只是當(dāng)時(shí)社會(huì)生活中的特殊的、 個(gè)別的現(xiàn)象，并未形成氣候。直到信息經(jīng)濟(jì)條件下，虛擬化的公司結(jié) 信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究 構(gòu)才逐步成為主流的企業(yè)形態(tài)。那么，什么原因造就了虛擬組織的大 范圍產(chǎn)生呢? 首先，是從大規(guī)模生產(chǎn)向柔性的專業(yè)化生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變發(fā) 生于2 0 世紀(jì)8 0 年代，b e s t 稱之為“新競(jìng)爭(zhēng) ，舊的組織模式正在被公司內(nèi) 部和公司之間出現(xiàn)的一種橫向的、水平的相互連接所取代，這就是新 競(jìng)爭(zhēng)的組織模式( n o h i 釓1 9 9 2 ) 。肯特( r o s s a b e t hm o s sk a n t e r ，1 9 9 4 ) 從傳統(tǒng)企業(yè)的弊病出發(fā)，探討了虛擬企業(yè)的成因。他認(rèn)為，傳統(tǒng)企業(yè) 為了開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，往往擁有從原材料供應(yīng)到運(yùn)輸、后勤、服務(wù)等一 系列完整的功能，使企業(yè)規(guī)模過(guò)大，面對(duì)迅猛發(fā)展的市場(chǎng)，企業(yè)如恐 龍般反應(yīng)遲鈍。而以高度發(fā)達(dá)的通訊手段和信息技術(shù)為基礎(chǔ)的虛擬企 業(yè)，作為一種由獨(dú)立的供應(yīng)商、制造商、生產(chǎn)商及顧客以各自相對(duì)獨(dú) 立的優(yōu)勢(shì)為結(jié)點(diǎn)而組成的網(wǎng)絡(luò)，往往是各個(gè)網(wǎng)絡(luò)成員出于自身的某種 戰(zhàn)略考慮而臨時(shí)采用的動(dòng)態(tài)合作形式。 其次，2 0 世紀(jì)8 0 年代開(kāi)始的技術(shù)革命導(dǎo)致了組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。高 效處理知識(shí)和信息，迅速適應(yīng)變化中的市場(chǎng)環(huán)境，這些都是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 的關(guān)鍵所在。這一新的技術(shù)革新始于p c 機(jī)革命，9 0 年代的信息和通信 技術(shù)使之得到進(jìn)一步的發(fā)展，新興的工業(yè)如大型計(jì)算機(jī)、個(gè)人計(jì)算機(jī)、 軟件、半導(dǎo)體、半導(dǎo)體設(shè)備、通信和醫(yī)療技術(shù)都已形成。伴隨這技術(shù) 革命而來(lái)的組織創(chuàng)新是出現(xiàn)了進(jìn)行水平合作的公司，面臨縮短了的產(chǎn) 品壽命周期、技術(shù)的迅速變化及市場(chǎng)的更加專業(yè)化，大型層級(jí)組織基 本上處于劣勢(shì)，產(chǎn)品多樣化越來(lái)越引起人們對(duì)組織的虛擬形式產(chǎn)生興 趣。在這種組織形式下，公司的專業(yè)化生產(chǎn)和專業(yè)知識(shí)的共享，就可 以更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的不確定性。虛擬企業(yè)理論的創(chuàng)始人戈德曼、內(nèi)格 爾和普瑞斯在他們的名著靈捷競(jìng)爭(zhēng)者與虛擬組織中就將虛擬企業(yè) 產(chǎn)生的原因歸結(jié)為企業(yè)適應(yīng)靈捷競(jìng)爭(zhēng)的需要。他們認(rèn)為在靈捷競(jìng)爭(zhēng)中， 組織的變化是迅速的，以機(jī)會(huì)為基礎(chǔ)的。由于機(jī)會(huì)是暫時(shí)的，稍縱即 逝的，那么，對(duì)于在變化和不確定的環(huán)境中尋求運(yùn)用戰(zhàn)略思維的競(jìng)爭(zhēng) 碩士學(xué)位論文 者來(lái)說(shuō)，虛擬組織是一種實(shí)用的組織工具。c a s t e l l ( 1 9 9 6 ) 也認(rèn)為：“網(wǎng) 絡(luò)化的企業(yè)已經(jīng)成為一種新型的水平式公司，它適應(yīng)了信息經(jīng)濟(jì)的要 求。 自從虛擬組織理論納入人們的視野后，中外學(xué)者們關(guān)于虛擬企業(yè)、 網(wǎng)絡(luò)連接、動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的組織優(yōu)勢(shì)的理解和闡述非常之多，總的來(lái)說(shuō)， 有以下幾個(gè)方面： ( 1 ) 靈活多變，具備快速反應(yīng)能力。虛擬組織是一個(gè)高度柔性的個(gè)體， 它能根據(jù)市場(chǎng)需求的最新變化，迅速調(diào)整網(wǎng)絡(luò)成員的構(gòu)成，以有利于新 產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及顧客需求的滿足持這種觀點(diǎn)的學(xué)者們主要有戈德曼、內(nèi) 格爾和普瑞斯( 1 9 9 4 ) 、解樹(shù)江( 2 0 0 1 ) 、李維安( 2 0 0 1 ) 、吳曉松( 2 0 0 1 ) 、 畢波( 2 0 0 1 ) 等。 ( 2 ) 優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，形成協(xié)同效應(yīng)。當(dāng)從公司一個(gè)部分積累的資源可以 被同時(shí)且無(wú)成本的應(yīng)用于公司的其他部分時(shí)，協(xié)同效應(yīng)便產(chǎn)生了。同 時(shí)，在公司所擁有的各項(xiàng)資源中，總會(huì)存在一些被閑置的資源，原因 可能是在一個(gè)企業(yè)的邊界內(nèi)，往往缺乏與之配套、互補(bǔ)的資源。通過(guò) 網(wǎng)絡(luò)化的方式能夠使網(wǎng)內(nèi)企業(yè)間的各種資源有機(jī)會(huì)互相匹配，產(chǎn)生良 好的協(xié)同效應(yīng)，從而使網(wǎng)內(nèi)相關(guān)的企業(yè)都能獲得更大的收益。持這種 觀點(diǎn)的學(xué)者主要有吳曉松( 2 0 0 1 ) 、盧福財(cái)( 2 0 0 4 ) 、王淼( 2 0 0 3 ) 、王 偉( 2 0 0 5 ) 等。 ( 3 ) 成本分擔(dān)，分化風(fēng)險(xiǎn)。在專門描述虛擬組織的文獻(xiàn)中關(guān)于這方 面的論述不太多，但我們?cè)谝恍╆P(guān)于現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)或新經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的描 述中可以看到相關(guān)論述。不少學(xué)者認(rèn)為“新技術(shù)革命導(dǎo)致產(chǎn)品和技術(shù)更 新不斷加快，任何企業(yè)都不可能單獨(dú)長(zhǎng)期壟斷某種技術(shù)，必須尋找可 控制的技術(shù)共享者 ( 劉樹(shù)成、楊帆，2 0 0 1 ) ；在新經(jīng)濟(jì)背景下“任何一 個(gè)企業(yè)都不可能單獨(dú)承擔(dān)巨額研究開(kāi)發(fā)成本和開(kāi)發(fā)技術(shù)，必須尋找技 術(shù)開(kāi)發(fā)的分擔(dān)者”( 卡爾夏皮羅，哈爾瓦里安，2 0 0 0 ) ；此外在周振華 ( 2 0 0 4 ) 的信息化與產(chǎn)業(yè)融合一書中也有類似的觀點(diǎn)。 信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究 ( 4 ) 建立信譽(yù)機(jī)制，節(jié)約交易成本。在許多對(duì)虛擬網(wǎng)絡(luò)的描述中，都有 提到通過(guò)結(jié)點(diǎn)數(shù)目的限制，網(wǎng)絡(luò)具備一定的穩(wěn)定性，聲譽(yù)機(jī)制得到加強(qiáng)， 有助于抑制機(jī)會(huì)主義，并且由于信用關(guān)系的長(zhǎng)期性，企業(yè)在項(xiàng)目合作上 可以減少經(jīng)常性的契約談判，減少監(jiān)督成本和轉(zhuǎn)換成本，最終起到了節(jié) 約交易成本的目的。 ( 5 ) 通過(guò)核心能力的聯(lián)結(jié)，有利于創(chuàng)新。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，技術(shù) 發(fā)展的不確定性進(jìn)一步增大，技術(shù)創(chuàng)新的融合性卻不斷增強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng) 新的難度進(jìn)一步加大，技術(shù)外溢性效應(yīng)更加明顯。因此，成功的創(chuàng)新 要求多種技術(shù)、多個(gè)系統(tǒng)的支持。與傳統(tǒng)企業(yè)相比，企業(yè)網(wǎng)內(nèi)技術(shù)信 息分布更廣泛、密集，并且多個(gè)參與者都可以同時(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，通過(guò)信 息對(duì)接和企業(yè)間的互補(bǔ)依賴，形成知識(shí)傳播的有力機(jī)制。持這種觀點(diǎn) 的主要學(xué)者有盧福財(cái)( 2 0 0 4 ) 、杜傳忠( 2 0 0 4 ) 、周振華( 2 0 0 4 ) ：此外， 在組織形式上，虛擬組織沒(méi)有復(fù)雜的行政管理機(jī)構(gòu)，成員企業(yè)不存在 直接的隸屬關(guān)系，具有更大自主性。因此與傳統(tǒng)組織相比，同樣的規(guī) 模構(gòu)成，虛擬組織直接面向市場(chǎng)和客戶的點(diǎn)面增加，更易發(fā)覺(jué)市場(chǎng)機(jī) 遇，進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。 通過(guò)研究虛擬組織的組織架構(gòu)和組織優(yōu)勢(shì)，人們逐漸認(rèn)識(shí)到虛擬 組織成為了壟斷企業(yè)勢(shì)力延伸的重要組織形式。有學(xué)者認(rèn)為，跨國(guó)公 司通過(guò)在全球范圍內(nèi)選擇交易費(fèi)用較低且多樣化和靈活化的契約，組 成最低交易費(fèi)用契約集合，這樣就形成了一個(gè)柔性的契約( f 1 e x i b l e c o n t r a c t ) 網(wǎng)絡(luò)，可以隨內(nèi)外部環(huán)境的變化排列、組合、增加和減少 相應(yīng)的契約，促使它們?cè)谑澜绶秶鷥?nèi)形成經(jīng)濟(jì)壟斷結(jié)構(gòu)( 劉茂松，曹 虹劍，2 0 0 4 ) ；還有學(xué)者提出，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，客戶、生產(chǎn)商、 中間商的聯(lián)系前所未有的緊密起來(lái)，形成復(fù)雜的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)之間 的競(jìng)爭(zhēng)，逐漸表現(xiàn)為價(jià)值網(wǎng)之間的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的價(jià)值網(wǎng)整合能力成為 關(guān)鍵( 茍昂，廖飛，2 0 0 5 ) 。 湯姆彼得斯在構(gòu)想現(xiàn)代公司的結(jié)構(gòu)時(shí)指出：“必須拋棄關(guān)于規(guī)模 碩士學(xué)位論文 的舊觀念。新的大公司確實(shí)可能非常大，但真正大的應(yīng)該是網(wǎng)絡(luò)。 換言之，企業(yè)規(guī)模是由市場(chǎng)力量來(lái)衡量的，是公司外延所有短暫的或 半永久的支持者構(gòu)成的群體的函數(shù)，而不是企業(yè)真正擁有和直接控制 資源的問(wèn)題。” 1 3 研究的內(nèi)容與結(jié)構(gòu) 本文的整體論述思路是從提出問(wèn)題開(kāi)始，然后進(jìn)行理論分析，論 證觀點(diǎn)，解決問(wèn)題，最后做出總結(jié)。具體來(lái)說(shuō)全文可分為五章： 第一章為緒論。本文首先提出文章中需要論述的問(wèn)題以及這些問(wèn) 題的研究?jī)r(jià)值，并對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述，然后給出了本文的基本內(nèi) 容、結(jié)構(gòu)安排、研究方法以及其可能的創(chuàng)新點(diǎn)； 第二章是講從實(shí)體經(jīng)營(yíng)到實(shí)在經(jīng)營(yíng)，企業(yè)壟斷形式的虛擬化趨勢(shì)。 首先對(duì)企業(yè)壟斷理論的典型分析方法作了回顧，包括壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān) 系，壟斷的一般衡量標(biāo)準(zhǔn)，傳統(tǒng)壟斷組織的合作，然后分別從現(xiàn)象和 理論上論述了企業(yè)壟斷形式的虛擬化趨勢(shì)； 第三章則主要分析了信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。本章從企業(yè) 競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)手段的角度論述了信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)實(shí)在化經(jīng)營(yíng)是適 應(yīng)時(shí)代需求的必然選擇； 第四章重點(diǎn)論述了壟斷企業(yè)的虛擬結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從與外部企 業(yè)的互聯(lián)合作，到企業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)調(diào)整，最后形成具有半穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的 企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)逐漸演化為壟斷結(jié)構(gòu)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 文章的最后一部分為對(duì)策建議。 信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究 1 4 研究的方法與可能的創(chuàng)新之處 1 4 1 文章的主要研究方法 文章在研究中主要采用了以下方法： 一是規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合的方法。規(guī)范分析和實(shí)證分析往 往是聯(lián)系在一起的。本文試圖從規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合的角度來(lái) 分析虛擬網(wǎng)絡(luò)在企業(yè)壟斷勢(shì)力構(gòu)建中的必要性和重要性，通過(guò)對(duì)壟斷 理論和虛擬組織理論的深入剖析，在回答“是什么”的基礎(chǔ)上，提出 了企業(yè)構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)“應(yīng)當(dāng)怎么做”的對(duì)策建議。 二是案例分析法。案例分析法在操作上比較靈活，能夠充分發(fā)揮 研究者的主動(dòng)性，使研究常常具有其他方法難以達(dá)到的深度和廣度。 當(dāng)然，案例分析無(wú)法提供關(guān)于某種現(xiàn)象的一般性質(zhì)的結(jié)論，甚至帶有 較強(qiáng)的主觀性，因此，筆者在運(yùn)用案例分析時(shí)，特別注意了案例選擇 的代表性和普遍性，并盡可能多的采用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的方式使文章的論述 更具客觀性。 1 4 2 文章的創(chuàng)新之處 文章的創(chuàng)新之處有： 一、文章通過(guò)分析壟斷的理論源泉，從理論上論證了壟斷的實(shí)質(zhì) 是對(duì)稀缺資源的占有，并不必然表現(xiàn)為規(guī)模，也并不必然表現(xiàn)為低效 率的合謀與控制，事實(shí)上，正是由于壟斷企業(yè)對(duì)高利潤(rùn)率的持續(xù)追求 使得高效率的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)得以形成。 二、文章分析了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，提出信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)既 存在規(guī)模和范圍持續(xù)擴(kuò)大的市場(chǎng)機(jī)遇，又必須面對(duì)瞬息萬(wàn)變、花樣翻 新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，正是這一大一小的雙向壓力迫使企業(yè)必須以更靈活更 開(kāi)放也更務(wù)實(shí)的方式組織生產(chǎn)，積極尋求與外部企業(yè)的互聯(lián)合作方式 碩士學(xué)位論文 和途徑，整合各項(xiàng)利用不完全的資源，推動(dòng)社會(huì)化大生產(chǎn)分工體系的 縱深發(fā)展。與此同時(shí)，蓬勃發(fā)展的信息應(yīng)用技術(shù)不僅為企業(yè)內(nèi)部的組 織變革提供了契機(jī)，也為企業(yè)間的合作機(jī)制的加強(qiáng)和完善提供了支持。 三、文章根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)了適應(yīng)劇烈變化環(huán) 境的企業(yè)組織形態(tài)。 四、文章通過(guò)分析企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行機(jī)理和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提出企業(yè)網(wǎng) 絡(luò)成為壟斷結(jié)構(gòu)企業(yè)勢(shì)力延伸的重要組織形式。這其中又包含兩層含 義：一是與其他具有經(jīng)濟(jì)效率的稀缺要素一樣，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)成為壟斷資 源的一種，對(duì)網(wǎng)絡(luò)的控制成為壟斷企業(yè)重要的利潤(rùn)來(lái)源之一；二是由 于網(wǎng)絡(luò)本身的效率性、不穩(wěn)定性( 又稱半穩(wěn)定性) ，因此，網(wǎng)絡(luò)資源是 一種可競(jìng)爭(zhēng)的壟斷資源，只有當(dāng)該網(wǎng)絡(luò)的組織結(jié)構(gòu)是高效率的，有競(jìng) 爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的，才能構(gòu)成壟斷能量。 以上可能的創(chuàng)新之處，對(duì)于我們研究信息經(jīng)濟(jì)條件下，我國(guó)企業(yè) 如何構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力，整合市場(chǎng)資源，實(shí)現(xiàn)壟斷結(jié)構(gòu)效率具有一定的 現(xiàn)實(shí)意義。 2 從實(shí)體到實(shí)在 2 1 企業(yè)壟斷的典型分析 2 1 1 壟斷與競(jìng)爭(zhēng) 壟斷( m o n o p o l y ) ，原是一個(gè)希臘詞，意思是“唯一的銷售者”。西 方經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)時(shí)，總是將壟斷與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)立起來(lái)，依據(jù)壟斷 和競(jìng)爭(zhēng)的程度不同，將市場(chǎng)分為壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和完全競(jìng) 爭(zhēng)四種類型。歐文費(fèi)雪( i f v m g f i s h e r ，1 9 2 3 ) ，曾把壟斷簡(jiǎn)單定義為“競(jìng) 信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究 爭(zhēng)的缺乏”。按照這種觀點(diǎn)對(duì)于壟斷的各種看法或批評(píng)總是與各個(gè)作者 對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)的具體認(rèn)識(shí)相聯(lián)系的。 最初從體系上對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制進(jìn)行闡述的是亞當(dāng)斯密( a d a ms m i t h ) 。 斯密關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)效率的理想描述，使得有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)和不完全分散經(jīng)營(yíng)的古 典主義自由放任的思想深入人心。因此，人們普遍認(rèn)為國(guó)富論對(duì) 壟斷的攻擊最為持久不懈和最具破壞力。但斯密的壟斷多指享有法律 保護(hù)的多廠商行為。如，“法律給制靴商和制鞋商壟斷的地位，不僅對(duì) 我們的牧場(chǎng)主，而且對(duì)我們的鞣皮商都實(shí)行壟斷”( 斯密，1 7 7 6 ) 。這 是由于在小商品市場(chǎng)時(shí)代，壟斷大多來(lái)源于政府特權(quán)，現(xiàn)代意義中單 一的不受競(jìng)爭(zhēng)的廠商壟斷并沒(méi)有納入斯密的視野。 1 9 世紀(jì)最后2 5 年，由于新技術(shù)的發(fā)展和新市場(chǎng)的開(kāi)放，形成規(guī)模 經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)并使交易成本減少，大的多種工業(yè)企業(yè)在那個(gè)時(shí)候幾 乎突然出現(xiàn)。在規(guī)?；蚍秶鷰?lái)成本優(yōu)勢(shì)的那些工業(yè)里，后來(lái)競(jìng)爭(zhēng)者 的進(jìn)入壁壘令人生畏，這些工業(yè)迅速成為并且保持了寡頭壟斷，而且 有時(shí)是獨(dú)占的。這些寡頭企業(yè)不再像以前企業(yè)所做的以及一些企業(yè)在 較為分散的勞動(dòng)密集的工業(yè)里繼續(xù)在做的那樣，主要依靠?jī)r(jià)格來(lái)進(jìn)行 競(jìng)爭(zhēng)。最大的企業(yè)( 通常是最先對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)銷和管理進(jìn)行三方面投資 的企業(yè)) 成為定價(jià)的領(lǐng)導(dǎo)者，它依據(jù)需求并聯(lián)系自己的工廠生產(chǎn)能力 以及它的競(jìng)爭(zhēng)者的生產(chǎn)能力的估計(jì)數(shù)來(lái)確定價(jià)格?；谒姑艿膫鹘y(tǒng)， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)于壟斷產(chǎn)生了兩種截然相對(duì)的觀點(diǎn)。一方認(rèn)為，壟斷產(chǎn) 生的定價(jià)特權(quán)違背了斯密完全競(jìng)爭(zhēng)的理論基礎(chǔ)，即便不是行政干預(yù)導(dǎo) 致的壟斷，寡頭企業(yè)形成的市場(chǎng)控制力影響了競(jìng)爭(zhēng)的有效性，將導(dǎo)致 大眾的福利損失，1 8 9 0 年通過(guò)的謝爾曼( s h e m a l l ) 反托拉斯法即出于 這樣的考慮。另一方則認(rèn)為，壟斷的形成源于效率，反托拉斯法會(huì)使 聯(lián)營(yíng)和托拉斯所能產(chǎn)生的效率優(yōu)勢(shì)損失掉。喬治崗頓( g e o 唱eg 嘶o n ) 等經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，資本的集中并非把小生產(chǎn)者趕走，“而只是將他們并 入一個(gè)更大、更復(fù)雜的生產(chǎn)體系，使之能夠更廉價(jià)地為共同體生產(chǎn)財(cái) 碩士學(xué)位論文 富，同時(shí)也使他們自己獲得更多的收入?！庇腥苏f(shuō)資本的集中會(huì)破壞競(jìng) 爭(zhēng)；這不是真的。相反地，“通過(guò)運(yùn)用大額的資本，精良的機(jī)器設(shè)備， 較好的設(shè)施，托拉斯的商品售價(jià)比單個(gè)公司要低”( 崗頓，1 8 8 8 ) 。1 8 9 0 年，馬歇爾在其出版的著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理一書中，發(fā)現(xiàn)了被后人 稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾，即大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性， 使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果 必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙 競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼 殺自由競(jìng)爭(zhēng)。 2 0 世紀(jì)初開(kāi)始，隨著生產(chǎn)日趨集中，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，壟斷、 寡頭壟斷的市場(chǎng)支配已是發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家市場(chǎng)中的普遍現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。 人們對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)效率和壟斷效率的關(guān)注再次達(dá)到了高潮。張伯倫 ( e h c h a m b e r l i n ) 和瓊羅賓遜( j r o b i n s o n ) 于19 3 3 年分別提出壟斷競(jìng)爭(zhēng) 理論，他們最早使用了“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)廠商行為運(yùn)行績(jī)效”的分析 方法。梅森餌s m a s o n ) 及其弟子貝恩( j s b a i n ) 于1 9 3 8 年成立了一個(gè)產(chǎn) 業(yè)組織研究小組。1 9 5 9 年，貝恩的產(chǎn)業(yè)組織一書的出版，標(biāo)志著 正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論哈佛學(xué)派( h a n ，a r ds c h 0 0 1 ) 的正式形成。他們 的理論構(gòu)造了一個(gè)“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一市場(chǎng)行為一市場(chǎng)績(jī)效一公共政策”的分 析框架( s c p 范式) 。他們認(rèn)為，集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)必然導(dǎo)致削弱競(jìng)爭(zhēng)的 市場(chǎng)行為，從而產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源的配置效率。2 0 世紀(jì)5 0 年代 末開(kāi)始，芝加哥大學(xué)的施蒂格勒( v s t i g l e r ) 、德姆塞茨( h d e m s e t z ) 、布 羅曾( y b r o z e n ) 、波斯納皿p o s e n e r ) 等人在對(duì)美國(guó)反壟斷政策的分析和 與哈佛學(xué)派的論戰(zhàn)中，形成了芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論。芝加哥學(xué) 派在反壟斷問(wèn)題上堅(jiān)持了效率原則，他們認(rèn)為高集中度與高利潤(rùn)率與 其說(shuō)是資源配置非效率的指標(biāo)，倒不如說(shuō)是生產(chǎn)效率的結(jié)果。1 9 8 1 年 1 2 月，鮑莫爾( w j b a u m 0 1 ) 在就職美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席的演說(shuō)中，首次提 出了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)( c o n t e s t a b l em 破e t s ) 的概念( 夏大慰，1 9 9 9 ) 。隨后， 信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究 鮑莫爾以及帕恩查( j c p a n z a r ) 和韋利格( r d w i l l i l l g ) 等人在芝加哥學(xué) 派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論。該理論認(rèn)為，無(wú)需 眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在( 哪怕是獨(dú)家壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)) ，良好的市場(chǎng)績(jī)效 仍是可以實(shí)現(xiàn)的。只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的 進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè) 采取競(jìng)爭(zhēng)行為。 2 1 2 壟斷的一般衡量標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)壟斷的原始定義( 壟斷即獨(dú)占) ，壟斷的劃分必然跟產(chǎn)業(yè)的劃 分密切相連。不同的產(chǎn)業(yè)分屬不同的市場(chǎng)，只有在同一產(chǎn)品市場(chǎng)中占 據(jù)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)才被稱為壟斷企業(yè)。由于人們對(duì)于壟斷的分析視角 主要停留在與競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立上，因此，對(duì)壟斷的衡量標(biāo)準(zhǔn)也與人們對(duì)于 其是否有害競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)系起來(lái)。在經(jīng)濟(jì)法學(xué)概念中，按照人們對(duì)壟斷與競(jìng) 爭(zhēng)效率的不同理解，產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)主義與行為主義兩種判別壟斷的標(biāo)準(zhǔn)。 結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，從而影響市場(chǎng)績(jī)效。當(dāng) 企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大到其占有的市場(chǎng)份額達(dá)到一定的比例時(shí)，必然會(huì)產(chǎn)生一 定的市場(chǎng)權(quán)利和優(yōu)勢(shì)，基于利益最大化原則，這種市場(chǎng)權(quán)利和優(yōu)勢(shì)將 導(dǎo)致企業(yè)做出有害競(jìng)爭(zhēng)的行為。競(jìng)爭(zhēng)效率被認(rèn)為是市場(chǎng)效率的根本源 泉，因此，高市場(chǎng)占有率的企業(yè)成為反壟斷的靶心。 行為主義則主張，具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)，客觀上有濫用其優(yōu) 勢(shì)地位的行為時(shí)，法律才應(yīng)予以規(guī)制。這些行為主要包括搭售及附加 不合理的交易條件、差別待遇、掠奪性定價(jià)、強(qiáng)制交易、限定轉(zhuǎn)售價(jià) 格等。行為主義原則主要源于兩種理論思想。一是法學(xué)概念的“疑罪從 無(wú)”。高市場(chǎng)占有率的企業(yè)雖然有妨礙競(jìng)爭(zhēng)的能力，并不代表其會(huì)濫用 它擁有的權(quán)利和優(yōu)勢(shì)，只有當(dāng)妨礙競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為事實(shí)發(fā)生時(shí)，法律 才應(yīng)該予以規(guī)制，“法律并不僅僅因?yàn)橐?guī)?；虼嬖谏形窗l(fā)揮的支配力而 碩士學(xué)位論文 認(rèn)為該企業(yè)違法 ( 王長(zhǎng)斌，1 9 9 4 ) 。二是經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。 企業(yè)的大型規(guī)模雖然會(huì)在一定程度上損害競(jìng)爭(zhēng)( 即使壟斷企業(yè)并沒(méi)有 做出損害競(jìng)爭(zhēng)的具體行為，但規(guī)模本身代表的市場(chǎng)勢(shì)力就會(huì)對(duì)潛在競(jìng) 爭(zhēng)者產(chǎn)生一定的阻嚇，形成進(jìn)入壁壘。) ，但自然壟斷企業(yè)的大規(guī)模生 產(chǎn)的利益將大于競(jìng)爭(zhēng)效率的資源節(jié)約，因此，只要大規(guī)模企業(yè)沒(méi)有做 出明顯有害競(jìng)爭(zhēng)的行為，則不應(yīng)“僅僅因?yàn)樗挠行б?guī)模而獲得競(jìng)爭(zhēng)性 收益”( 張強(qiáng)，1 9 9 0 ) 而遭到反壟斷法的制裁。此外，行為主義的興起 還與全球化的進(jìn)程密切相連。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化，不同國(guó)家生產(chǎn)同 一產(chǎn)品的企業(yè)在同一市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，壟斷規(guī)制過(guò)于嚴(yán)苛不利于本國(guó)企業(yè) 在激烈的國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中取勝，因此，各國(guó)政府更傾向于采用行為 主義標(biāo)準(zhǔn)。 不管是結(jié)構(gòu)主義還是行為主義，規(guī)制對(duì)象均為具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位 的企業(yè)，區(qū)別僅在于具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位而沒(méi)有壟斷行為的企業(yè)是否應(yīng) 當(dāng)成為反壟斷法的規(guī)制對(duì)象。因此，結(jié)構(gòu)主義與行為主義對(duì)壟斷的判 斷都是出于一個(gè)前提標(biāo)準(zhǔn)，即高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。更確切的說(shuō)，高 市場(chǎng)占有率的企業(yè)為壟斷企業(yè)，是否有必要規(guī)制這類企業(yè)，取決于人 們對(duì)其妨害競(jìng)爭(zhēng)程度的看法不同而不同。 2 1 3 傳統(tǒng)壟斷組織的合作 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)間合作的范式是與合謀、市場(chǎng)壟斷和市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)秩序的扭曲相聯(lián)系的。亞當(dāng)斯密曾說(shuō)：“即使在娛樂(lè)中，同一行業(yè) 的從業(yè)者也很少碰面，而他們一旦碰面就意味著策劃針對(duì)大眾的陰謀， 或是抬高價(jià)格的詭計(jì)?！币簿褪钦f(shuō)，傳統(tǒng)壟斷組織中的合作主要針對(duì)采 購(gòu)商品或販賣商品的價(jià)格進(jìn)行合謀，他們的合作是基于保持原子狀的 企業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上的，合作源于單純利潤(rùn)的考慮，還沒(méi)有與生產(chǎn)效率 掛鉤。因此，這類壟斷企業(yè)合作是建立在互不信任、相互猜疑的基礎(chǔ) 信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究 上，他們的合作必定也是脆弱的和簡(jiǎn)單的，完整企業(yè)結(jié)構(gòu)的保存成為 必要。經(jīng)濟(jì)史上，壟斷組織的合作形式主要有卡特爾、辛迪加、托拉 斯和康采恩。 卡特爾：法文c 抓e l 的音譯，意為“聯(lián)盟”。其主要特點(diǎn)是：( 1 ) 在 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)上，它是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)為獲取高額利潤(rùn)，在銷售市場(chǎng)、 產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品價(jià)格等方面達(dá)成協(xié)議而形成的企業(yè)聯(lián)盟；( 2 ) 在組織 結(jié)構(gòu)上，各參加企業(yè)在生產(chǎn)上、貿(mào)易上、財(cái)務(wù)上，法律上都保持各自 的獨(dú)立性。1 9 世紀(jì)6 0 年代后卡特爾出現(xiàn)于德國(guó)、法國(guó)，2 0 世紀(jì)初得 到廣泛發(fā)展。 辛迪加：法文s y n d i c a t 的音譯，意為“聯(lián)合組織”。其主要特點(diǎn)是： ( 1 ) 在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)上，它是同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)，為了獲取高額 利潤(rùn)，在流通過(guò)程中通過(guò)簽訂共同銷售產(chǎn)品和采購(gòu)原料的協(xié)定而聯(lián)合 組成的壟斷組織；( 2 ) 在組織結(jié)構(gòu)上，各參加企業(yè)在購(gòu)銷上失去獨(dú)立 性，而在法律和生產(chǎn)上仍保持獨(dú)立。其產(chǎn)品銷售，原料采購(gòu)均由辛迪 加統(tǒng)一進(jìn)行，借以壓低材料價(jià)格，抬高產(chǎn)品價(jià)格，以保證高額壟斷利 潤(rùn)。辛迪加在法國(guó)和德國(guó)得到特別廣泛的發(fā)展，在2 0 世紀(jì)前半期尤其 突出。 托拉斯：英文t m s t 的音譯。其主要特點(diǎn)是：( 1 ) 在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)上， 它是生產(chǎn)同類產(chǎn)品或在生產(chǎn)上互有聯(lián)系的大企業(yè)縱向或橫向合并組成 的壟斷組織，旨在壟斷某些產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，攝取高額壟斷利潤(rùn)； ( 2 ) 在組織結(jié)構(gòu)上，托拉斯本身就是一個(gè)獨(dú)立的企業(yè)組織，全部活動(dòng) 由一些最大的股東組成的董事會(huì)加以控制，各參加企業(yè)成為這個(gè)壟斷 組織的股東，在法律上和產(chǎn)銷上完全喪失獨(dú)立性，只按投入資本額取 得股權(quán)和分享利潤(rùn)。1 8 7 9 年，洛克菲勒家族的美孚石油公司成立的標(biāo) 準(zhǔn)石油托拉斯組織，是世界上第一個(gè)托拉斯組織。第一次世界大戰(zhàn)后， 德國(guó)、英國(guó)和其他歐洲國(guó)家也相繼出現(xiàn)許多托拉斯組織。 康采恩：德文k o n z e m 的音譯，意為“多種企業(yè)集團(tuán)。其主要特點(diǎn) 碩士學(xué)位論文 是：( 1 ) 在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)上，它是以實(shí)力最強(qiáng)的大企業(yè)或銀行為核心，由 不同部門的企業(yè)組成的壟斷組織。( 2 ) 在組織結(jié)構(gòu)上，為首的大工業(yè) 企業(yè)或大金融機(jī)構(gòu)除經(jīng)營(yíng)本身業(yè)務(wù)外，同時(shí)又是持股公司，從而控制 比它本身資本額大許多倍甚至數(shù)十倍的資本?？挡啥鞯膮⒓诱呷员３?形式上的獨(dú)立。第一次世界大戰(zhàn)后，這一形式的壟斷組織曾統(tǒng)治過(guò)德 國(guó)的經(jīng)濟(jì)，日本也出現(xiàn)過(guò)數(shù)十個(gè)康采恩。 康采恩和托拉斯的主要區(qū)別在于：前者由來(lái)自不同行業(yè)的企業(yè)組 成，其成員仍保持形式上的獨(dú)立性；后者則由生產(chǎn)同種產(chǎn)品或生產(chǎn)上 有密切聯(lián)系的企業(yè)組成，其成員喪失原有的獨(dú)立性。托拉斯是各企業(yè) 的壟斷聯(lián)合，康采恩則不僅包括各企業(yè)，還包括單個(gè)資本家和托拉斯 組織。 隨著合作時(shí)間與合作經(jīng)驗(yàn)的累積，傳統(tǒng)壟斷組織的合作形式在不 斷深化。卡特爾時(shí)期，企業(yè)主要達(dá)成的是價(jià)格與產(chǎn)量同盟，通過(guò)壟斷 銷售市場(chǎng)，控制市場(chǎng)上商品的價(jià)格和產(chǎn)量，實(shí)現(xiàn)高于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平的 利潤(rùn)率；辛迪加時(shí)期，企業(yè)的合作比卡特爾時(shí)又更進(jìn)了一步，企業(yè)間 的同盟從銷售市場(chǎng)擴(kuò)展至采購(gòu)市場(chǎng)，聯(lián)盟企業(yè)在法律和生產(chǎn)上雖然還 保持獨(dú)立性，但在購(gòu)銷環(huán)節(jié)上由辛迪加組織統(tǒng)一組織，通過(guò)銷售環(huán)節(jié) 中壟斷高價(jià)、采購(gòu)環(huán)節(jié)中壟斷低價(jià)，聯(lián)盟的企業(yè)可以獲取高額壟斷利 潤(rùn)；為了更進(jìn)一步達(dá)到控制市場(chǎng)的目的，購(gòu)銷合同的聯(lián)盟從不同企業(yè) 間走到了企業(yè)內(nèi)部，組成托拉斯的企業(yè)在整體上構(gòu)成了一個(gè)獨(dú)立的龐 大的企業(yè)組織，參與企業(yè)成為這個(gè)壟斷組織的股東，不管在法律上還 是在產(chǎn)銷上都完全喪失獨(dú)立性，只按投入資本額取得股權(quán)和分享利潤(rùn)， 托拉斯組織不僅能達(dá)到控制購(gòu)銷市場(chǎng)的目的，由于其成為了一個(gè)獨(dú)立 的組織，在生產(chǎn)領(lǐng)域的聯(lián)合也開(kāi)始形成；康采恩的聯(lián)合形式比托拉斯 又更進(jìn)了一步，它由生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)聯(lián)合演化為不同行業(yè)企業(yè)的 聯(lián)合，通過(guò)股權(quán)控制，康采恩組織控制了更多的企業(yè)和資本，在不同 行業(yè)企業(yè)間尋求合作要素也開(kāi)始成為可能。 信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)壟斷形式的虛擬化研究 我們看到，從最初的僅限于外部契約連接到購(gòu)銷聯(lián)盟到最后的產(chǎn) 權(quán)控