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東北大學碩士學位論文 摘要 第三方物流契約機制研究 摘要 本文在審視第三方物流的基礎(chǔ)上，根據(jù)學術(shù)界對第三方物流的定義， 從第三方物流的契約特征入手，運用博弈論原理研究第三方物流現(xiàn)象， 將第三方物流契約雙方的委托代理關(guān)系歸結(jié)為一個二階段博弈。 首先分析一次博弈下的第三方物流，通過逆向推理求解出一個次優(yōu) 的納什均衡，雙贏的交易未能發(fā)生。來自外界的第三方約束和來自道德 的軟約束改變了博弈雙方的收益，進而改變當事人的戰(zhàn)略選擇，實現(xiàn)帕 累托改進。但由于信息不對稱和交易成本的存在，外界約束需要成本， 一次博弈注定會因為當事人的機會主義行為導致交易失敗。 重復博弈能夠給予當事人一個長遠的預期，從而解決上述委托代理 問題。因此在契約不完全條件下，作為委托代理關(guān)系的第三方物流必須 要有一個重復博弈的制度環(huán)境即信用機制。但重復博弈必須保證出發(fā)戰(zhàn) 略的有效性。 最后本問題提出在第三方物流實踐中，在建設信用機制的基礎(chǔ)上要 注重培養(yǎng)健康的行業(yè)文化等可行制度建議。 關(guān)鍵詞：第三方物流不完全契約納什均衡重復博弈信用機 制行業(yè)文化 東北大學碩士學位論文 a b s tr a c t c o n t r a c t u a lm e c h a n i s m s t u d y o n t h i r dp a r t yl o g i s t i c s a bs t r a c t a f t e rs u r v e yo ft h i r dp a r t yl o g i s t i c s ，t h i st h e s i ss t a r tt h ep h e n o m e n o nw i t h c o n t r a c t u a lc h a r a c t e r i s t i co ft h i r dp a r t yl o g i s t i c sb yg a m et h e o r y ，c o n c l u d et h e r e l a t i o n so ft h et w oc o n t r a c t u a lp a r t i e st oat w o - s t a g eg a m e ， f i r s t l y ，w ea n a l y z et h i r dp a r t yl o g i s t i c si nt h ec o n d i t i o no ft h es i m p l eg a m e ，a s u b o p t i m a ln a s he q u i l i b r i u mi s d r a w nb yn e g a t i v er e a s o n i n ga n dn ow i n w i nt r a d e a p p e a r s t h er e s t r i c t i o nf r o mt h et h i r dp a r t ya n di nm o r a lc h a n g e st h ep a y m e n to ft w o p a r t i e sa n dt h e nt h e i rs t r a t e g yc h o i c ei sc h a n g e d ，p a r e t oi m p r o v i n gr e a l i z e d b u t b e c a u s eo ft h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o na n dt h et r a n s a c t i o nc o s t s ，t h ep a r t i e s o p p o r t u n i s mb e h a v i o rw i l lb ed e s t i n e dt o1 c a dt h et r a n s a c t i o nt of a i l t h el o n g t e r me x p e c t a t i o nc a nb eg i v e nt ot h ep a r t i e si nt h er e p e a t e dg a m e ， a n dw h i c hw i l lr e s o l v et h a tp r i n c i p l e a g e n tp r o b l e m s o ，t h i r dp a r t yl o g i s t i c sa sa p r i n c i p l e a g e n tr e l a t i o n s h i pn e e da ni n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n to fr e p e a t e dg a m ei n t h ec a s eo fi n c o m p l e t ec o n t r a c t ，t h a ti sc r e d i ti n s t i t u t i o n b u tt h et r i g g e rs t r a t e g y m u s tb ee f f e c t i v ei nr e p e a t e dg a m e a i s oa tl a s t ，s o m ef e a s i b l ea d v i c e ，e s p e c i a l l yt h eh e a l t h yi n d u s t r i a lc u l t u r ei n t h eb a s i so fc o n s t r u c t i o no fc r e d i ti n s t i t u t i o n ，i sb r o u g h tf o r w a r di nt h ep r a c t i c eo f t h i r dp a r t yl o g i s t i c s k e yw o r d s ：t h i r dp a r t yl o g i s t i c s r e p e a t e dg a m e c r e d i ti n s t i t u t i o n i n c o m p l e t ec o n t r a c t n a s he q u i l i b r i u m i n d u s t r i a lc u l t u r e 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明，所呈交的學位論文是在導師的指導下完成的。 論文中取得的研究成果除加以標注和致謝的地方外，不包含其 他人己經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包括本人為獲得其他 學位而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任 何貢獻均己在論文中作了明確的說明并表示謂十意。 學位論文作者簽名：婦嘯 日 期：凇占耳垌 學位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學位論文作者和指導教師完全了解東北大學有關(guān)保留、 使用學位論文的規(guī)定：即學校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機 構(gòu)送交論文的復印件和磁盤，允許論文被查閱和借閱。本人同 意東北大學可以將學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫 進行檢索、交流。 ( 如作者和導師不同意網(wǎng)上交流，請在下方簽名：否則視為同 意。) 學位論文作者簽名：幻侈融 簽字日期： 6 聊r 導師簽名： 簽字日期： 東北大學碩士學位論文 第一章引論 第一章引論帚一早jl 了匕 1 1 研究背景 1 1 1 第三方物流的發(fā)展 第三方物流( 3 p l ) 一般是指貨主企業(yè)通過簽訂契約的方式，利用企 業(yè)外部的物流服務者執(zhí)行本公司的部分或全部物流服務功能。根據(jù)第三 方物流的不同特點，對其有不同的稱謂：根據(jù)交易雙方一般以契約的形 式達成合作的事實，稱其為契約物流或合約物流( c o n t r a c tl o g i s t i c s ) ；根 據(jù)與企業(yè)自身提供服務的不同，稱其為物流外包或物流外協(xié)( l o g i s t i c s o u t s o u r c i n g ) ；如果供應商提供的是全方位、一站式服務的物流服務，又 可稱其為綜合物流或一體化物流( i n t e g r a t e dl o g i s t i c s ) o i i 。 第三方物流最早出現(xiàn)在美國，戰(zhàn)后的經(jīng)濟蕭條和7 0 年代的經(jīng)濟危機 促進了物流觀念的發(fā)展，l9 7 5 年左右美國出現(xiàn)了“第三方物流”公司，專 門為其他企業(yè)負責物流業(yè)務【2 】。第三方物流的興起標志著現(xiàn)代物流發(fā)展 進入了一個新的階段。全球經(jīng)濟一體化進程和新興市場的形成，使得跨 國企業(yè)面臨激烈的市場競爭，要求它們一方面積極實施全球戰(zhàn)略以尋找 所需的生產(chǎn)資源，另一方面努力降低產(chǎn)品的成本從而增加效益。這兩方 面的實現(xiàn)都離不開流通領(lǐng)域，因而作為與商流、資金流、信息流和人才 流并列的物流，已經(jīng)成為繼勞動力、資源之后的企業(yè)第三個利潤源泉。 跨國企業(yè)的這種需求構(gòu)成了物流發(fā)展的源動力，促使物流活動日益向信 息化、網(wǎng)絡化、智能化、柔性化、標準化和社會化的方向發(fā)展。這種形 勢下，傳統(tǒng)企業(yè)“大而全，小而全”的生產(chǎn)模式已經(jīng)不能適應技術(shù)更新快、 投資成本高、競爭全球化的制造和經(jīng)營環(huán)境?，F(xiàn)代企業(yè)應更注重于高價 值生產(chǎn)模式，更強調(diào)速度、專門知識、靈活性和革新，集中企業(yè)資源于 具有競爭力的核心業(yè)務，掌握區(qū)別于競爭對手的技能和知識，而把其他 一些同樣重要但不是企業(yè)核心業(yè)務的功能活動，諸如運輸、倉儲、分撿、 配送等通過簽訂契約的形式外包( o u t s o u r c i n g ) 給專業(yè)的供應商，并與這 些供應商保持緊密合作的關(guān)系，從而使自己企業(yè)的整體運作水平提高， 而所需要的成本大抵相等甚至有所減少。這種巨大變化導致出現(xiàn)了以適 應顧客需求為丑的的第三方物流。 第三方物流在歐美等發(fā)達國家已經(jīng)得到了一定程度的發(fā)展，使用第 三方物流比例較高的企業(yè)主要集中在計算機及設備企業(yè)、消費品生產(chǎn)商， 汽車、化工、零售業(yè)等領(lǐng)域，而倉儲分撥中心管理、貨運跟蹤管理、進 出口貨代清關(guān)、網(wǎng)絡通訊和運輸管理是外包最頻繁的幾項功能服務。 東北大學碩士學位論文 第一章引論 在美國，第三方物流業(yè)被認為尚處于發(fā)展期。美國公司每年支出的庫存 利息有4 0 多億美元，支付的稅會、折舊費、貶值損失及保險費用有8 0 多 億美元，倉庫費用有2 0 多億美元；整個物流活動占制成品成本的 15 - 2 0 ，為降低成本，已有近7 5 的美國制造商和供應商使用過或正 在使用第三方物流，這個數(shù)字還將繼續(xù)上升。通過對使用第三方物流服 務的1 2 3 家美國公司進行調(diào)查，大約有4 8 的公司認為物流代表一種新的 競爭優(yōu)勢；并有8 6 的公司對第三方物流提供的服務表示滿意，目前美 國物流產(chǎn)業(yè)規(guī)模約為9 0 0 0 億美元，幾乎為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的：二倍之多，占美 國國內(nèi)生產(chǎn)總值的1 0 以上。歐洲第三方物流發(fā)展也非?？?，市場已經(jīng) 具有了一定的成熟程度?？傮w來說，歐共體國家第三方物流占整個物流 市場的比重基本上在1 0 到3 5 之間，其中德囤總的物流市場是3 4 6 億美 元，交給第三方的是8 0 多億美元，占到德國總的物流市場份額的2 3 3 3 ， 與此同時這個指標在法國為2 6 9 ，英國達到3 4 3 8 ，意大利占1 2 7 7 ， 西班牙占1 8 ，荷蘭占2 5 ，比利時占2 4 9 9 ，奧地利占18 ，瑞士占2 2 ， 丹麥占2 0 ，芬蘭占2 0 ，愛爾蘭占2 4 ，葡萄牙占1 6 ，希臘占1 】， 盧森堡占2 5 t “。 1 1 2 我國第三方物流發(fā)展現(xiàn)狀 2 0 世紀9 0 年代初，第三方物流在我國發(fā)展起來，并迅速形成了“物流 熱”，但是我國整個物流市場總體規(guī)模比較小，發(fā)展水平不高，這主要是 由我國經(jīng)濟發(fā)展水平所決定的，但同時也應看到“物流熱”背后還隱藏的 很多問題，也制約了第三方物流的發(fā)展【l “。 ( 1 ) 供需總量不平衡，供給“熱”，而有效需求不足。隨著奧運經(jīng)濟、 世博經(jīng)濟、展會經(jīng)濟的出現(xiàn)以及西部大開發(fā)的不斷深入，社會各界逐漸 認識到物流業(yè)是一塊巨大的蛋糕，具有逐利特性的資本正在不斷通入第 三方物流業(yè)。與此同時，隨著運輸、倉儲等業(yè)務利潤空間的持續(xù)下降傳 統(tǒng)的“類物流”企業(yè)具有轉(zhuǎn)型為第三方物流企業(yè)，開展增值業(yè)務的需求。 這兩方面的同時作用使得我國第三方物流的供給快速增長。目前我國第 三方物流供給來源主要有四個方面：一是傳統(tǒng)的倉儲、運輸?shù)绕髽I(yè)通過 流程再造和資產(chǎn)重組，加速向第三方物流轉(zhuǎn)換：二是外資物流企業(yè)向國 內(nèi)物流市場不斷滲透；三是大型國有企業(yè)的物流部門在具各了從事第三 方物流業(yè)務的軟硬件條件之后，通過改造剝離，向社會物流服務轉(zhuǎn)化； 四是像新興的民營物流企業(yè)利用自身在體制、人爿、技術(shù)等方面的優(yōu)勢， 通過擴大規(guī)模、增設網(wǎng)點和完善功能等手段不斷發(fā)展。但是，與供給相 比，我國第三方物流的有效需求不足。第三方物流需求只是總體物流需 求中能夠轉(zhuǎn)化為社會化需求的部分，即通過供需方之外的第三方物流組 東北大學碩士學位論文第一章引論 織來完成的物流量，因此并不是所有的物流需求都是第三方物流需求。 在我國物流市場化程度不高，物流產(chǎn)業(yè)還不成熟的環(huán)境下，大部分物流 需求是通過企業(yè)自身完成的。在工業(yè)企業(yè)中，約有3 6 和4 6 的原材料 物流由企業(yè)自身和供應方企業(yè)承擔，而由第三方物流企業(yè)承擔的僅為 1 8 ；產(chǎn)品銷售物流中由第三方物流企業(yè)承擔僅為1 6 1 ；在商業(yè)企業(yè)中， 由企業(yè)自營和由供貨方承擔的物流活動分別為7 6 5 和1 7 6 i ”】。雖然我 國第三方物流當前的需求不足，但也應該看到其發(fā)展?jié)摿薮?。根?jù)中 國倉儲協(xié)會2 0 0 1 年對物流市場的第三次調(diào)查顯示，被調(diào)查企業(yè)中，5 7 的生產(chǎn)企業(yè)和3 8 的商業(yè)企業(yè)會選擇新的第三方物流企業(yè)。這表明，隨 著經(jīng)濟的發(fā)展，物流供需雙方的日益成熟，會有越來越多的企業(yè)將目前 自營物流的部分剝離出來，通過第三方物流的形式來完成，因而，如何 最大限度地挖掘第三方物流需求的潛力，將對我國第三方物流的發(fā)展起 到?jīng)Q定性的作用。 f 2 ) 供需層次不協(xié)調(diào)。我國大多數(shù)物流企業(yè)規(guī)模過小，提供的業(yè)務目 前仍然以倉儲管理和運輸管理為主，增值性高的服務如訂單處理、庫存 補充、物流系統(tǒng)規(guī)劃的供給不足，與發(fā)達國家從組織生產(chǎn)到流通整個供 應鏈式服務相差很遠，充其量只能算是第三方物流中的一個層面、一個 環(huán)節(jié)1 1 4 】。此外，物流企業(yè)經(jīng)營管理水平較低，物流服務模式跟不上物流 發(fā)展的要求。這種情況的直接結(jié)果是在物流市場中產(chǎn)生了“供過于求”和 “供不應求”并存的局面，即一般性的物流服務供過于求，而高層次的物 流服務，尤其是涉及到專業(yè)化很強的，對于貨主企業(yè)有專用性的物流服 務供不應求。目前市場中對第三方物流有較大需求的是醫(yī)藥、煙草、家 電、服裝、汽車、日化、飲料等行業(yè)，這些行業(yè)的企業(yè)最需要得到的是 有很強專用性的物流服務，然而目前市場中的醫(yī)藥物流、汽車物流和家 電物流等雖然已經(jīng)有了一定程度的發(fā)展，卻仍然以運輸管理和倉儲管理 為主，離實現(xiàn)整條物流供應鏈的一體化管理還有一定的距離。因此，現(xiàn) 在的情況對貨主企業(yè)來說，想要的物流服務找不到合適的供應商，而大 部分物流企業(yè)提供的服務又不是自己迫切需要的，供需之間的層次性的 矛盾十分明顯。 ( 3 1 第三方物流合作風險的存在 20 1 。第三方物流合作是一個長期的過 程，合作過程中不可避免地會出現(xiàn)一些問題，這些問題主要包括：由于 不能對物流需求做出描述，導致合作雙方未達成共識；物流企業(yè)在締約 前為了迎合貨主企業(yè)而承諾過高，導致在實際操作中不能完全履行；由 于第三方物流企業(yè)對貨主企業(yè)內(nèi)部諸如財務、人力資源、營銷等其它部 門的運作方式產(chǎn)生一定影響，導致這些部門對第三方物流的運行產(chǎn)生抵 東北大學碩士學位論文第一章引論 觸情緒而不愿配合；由于物流企業(yè)的主管原因或各種客觀原因使得物流 服務不能滿足最終客戶的需求：第三方物流合作中的信用問題，信用不 足往往會導致物流企業(yè)和貨主企業(yè)對對方產(chǎn)生不信任，最終導致合作陷 入困境。這些問題的出現(xiàn)。使得不少物流企業(yè)和貨主企業(yè)之間的合作很 難走向長期共贏，甚至不少合作關(guān)系會以失敗而告終。第三方物流風險 帶來的問題被稱為物流外包“黑洞”，它包括徹底失敗和準失敗兩種不同 的結(jié)局，其中準失敗指的是在外包實施過程中，如果供需雙方對發(fā)生的 問題不及時采取補救措施或措施不力，物流外包優(yōu)勢無法體現(xiàn)出來，貨 主企業(yè)和物流企業(yè)間的合作關(guān)系逐漸破裂。 1 2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢 1 2 1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 國內(nèi)研究主要集中在：一是論述第三方物流的概念特征、產(chǎn)生原因 和在中國的發(fā)展障礙；二是對國外第三方物流發(fā)展現(xiàn)狀的轉(zhuǎn)述和第三方 物流企業(yè)的服務項目及能力要求等方面的研究。 田宇，朱道立第三方物流研究 1 3 一文，在一定的研究基礎(chǔ)上論 述了第三方物流的概念特征；物流聯(lián)盟形成楓理【4 】一文，應用交易成 本理論分析了企業(yè)間建立的物流聯(lián)盟，但沒有進一步深入，將之應用于 第三方物流的分析。 駱溫平第三方物流理論、操作與案例【5 l 一書，綜合了國內(nèi) 的所有研究成果并轉(zhuǎn)引了國外的一些研究自成一家，對我國的第三方物 流發(fā)展有一定的知道意義。 1 2 。2 國外研究現(xiàn)狀 國外文獻已經(jīng)開始集中研究如何建立成功的第三方物流關(guān)系。這種 物流關(guān)系更廣泛地說實際上是有關(guān)第三方物流的制度安排。但沒有對這 一制度安排做一般分析，也較少涉及外部制度環(huán)境，如政府放松管制、 信用機制建設等，這與國外在這些方面的建設較完善有關(guān)系【l “。 l e a h y ，s t e v e ne ；m u r p h y ，p a u lr ；p o i s t ，r i c h a r df ：“d e t e r m i n a n t so f s u c c e s s f u ll o g i s t i c a lr e l a t i o n s h i p s ：at h i r d p a r t yp r o v i d e rp e r s p e c t i v e 0 1 調(diào)查了美國處于領(lǐng)先地位的3 7 家第三方物流企業(yè)，首次從物流服務提供 者的角度得出了影響成功第三方物流關(guān)系的2 5 個因素的重要性差別。 d o u g l a sm l a m b e r t ；m a r g a r e ta e m m e l h a i n z ；j o h nt g a r d n e r ：” b u i l d i n gs u c c e s s f u ll o g i s t i c sp a r t n e r s h i p s ”【7 】從物流關(guān)系雙方的利益格 局和企業(yè)制度環(huán)境出發(fā)發(fā)展了與之相適應的三種關(guān)系類型，提出只有恰 當?shù)年P(guān)系第三方物流彳有可能成功：接著指出物流關(guān)系的實施過程也會 東北大學碩士學位論文 第一章引論 觸情緒而不愿配合；由于物流企業(yè)的辛管原因或各種客觀原因使得物流 服務不能滿足最終客戶的需求；第二方物流合作由的信用問題，信用不 足往往會導致物流企業(yè)和貨主企業(yè)對對方產(chǎn)生不信任，最終導致合作陷 入困境。這些問題的出現(xiàn)，使得不少物流企業(yè)和貨主企業(yè)之| 日j 的臺作很 難走向長期共贏，甚至不少合作關(guān)系會以失敗而告終。第三方物流風險 帶來的問題被稱為物流外包“黑洞”，它包括徹底失敗和準失敗兩種不同 的結(jié)局，其中準失敗指的是在外包實施過程中，如果供需雙方對發(fā)生的 問題不及時采取補救措施或措施不力，物流外包優(yōu)勢無法體現(xiàn)出來，貨 主企業(yè)和物流企業(yè)間的合作關(guān)系逐漸破裂。 1 2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢 1 2 1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 國內(nèi)研究豐要集中在：一是論述第三方物流的概念特征、產(chǎn)生原因 和在中國的發(fā)展障礙；二是對國外第三辦物流發(fā)展現(xiàn)狀的轉(zhuǎn)述和第蘭方 物流企業(yè)的服務項目及能力要求等方面的研究。 田宇，朱道立第三方物流研究】一文，在一定的研究基礎(chǔ)上論 述了第三方物流的概念特征；物流聯(lián)盟形成機理4 l 一文，應用交易成 本理論分析了企業(yè)間建立的物流聯(lián)盟，但沒有進一步深入，將之應用于 第三方物流的分析。 駱溫平第三方物流一理論、操作與案例i sj 一書，綜合了國內(nèi) 的所有研究成果并轉(zhuǎn)引了圍外的一些研究自成一家，對我國的第三方物 流發(fā)展有一定的知道意義。 1 2 。2 國外研究現(xiàn)狀 國外文獻已經(jīng)開始集中研究如何建立成功的第三方物流關(guān)系。這種 物流關(guān)系更廣泛地說實際上是有關(guān)第三方物流的制度安排。但投有刑這 一制度安排做一般分析，也較少涉及外部制度環(huán)境，如政府放松管制、 信用機制建設等，這與國外在這些方面的建設較完善有關(guān)系i ”j 。 l e a h y ，s t e v e ne ：m u r p h y ，p a u lr ；p o i s t ，r i c h a r df ：“d e t e r m i n a n t so f s u c c e s s f u ll o g i s t i c a lr e l a t i o n s h i d s ：at h i r d p a r t yp r o v i d e rp e r s p e c t i v e ”舊1 調(diào)查了美國處于領(lǐng)先地位的3 7 家第三方物漉企業(yè)，首次從物流服務提供 者的角度得出了影響成功第三方物流關(guān)系的2 5 個因素的重要性差別。 d o u g l a sm l a m b e r t ；m a r g a r e ta e m m e l h a i n z ；j o h nt g a r d n e r ： b u i l d i n gs u c c e s s f u ll o g i s t i c sp a r t n e r s h i p s 7 】從物流關(guān)系雙方的利益格 局和企業(yè)制度王 ：境出發(fā)發(fā)展了與之相適應的三種關(guān)系類型，提出只有恰 當?shù)年P(guān)系第= 方物流才有可能成功；接著指出物流關(guān)系的實施過程也會 當?shù)年P(guān)系第三方物流爿1 有可能成功：接著指出物流關(guān)系的實施過程也會 東北大學碩士學位論文第一章引論 觸情緒而不愿配合；由于物流企業(yè)的主管原因或各種客觀原因使得物流 服務不能滿足最終客戶的需求：第三方物流合作中的信用問題，信用不 足往往會導致物流企業(yè)和貨主企業(yè)對對方產(chǎn)生不信任，最終導致合作陷 入困境。這些問題的出現(xiàn)。使得不少物流企業(yè)和貨主企業(yè)之間的合作很 難走向長期共贏，甚至不少合作關(guān)系會以失敗而告終。第三方物流風險 帶來的問題被稱為物流外包“黑洞”，它包括徹底失敗和準失敗兩種不同 的結(jié)局，其中準失敗指的是在外包實施過程中，如果供需雙方對發(fā)生的 問題不及時采取補救措施或措施不力，物流外包優(yōu)勢無法體現(xiàn)出來，貨 主企業(yè)和物流企業(yè)間的合作關(guān)系逐漸破裂。 1 2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢 1 2 1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 國內(nèi)研究主要集中在：一是論述第三方物流的概念特征、產(chǎn)生原因 和在中國的發(fā)展障礙；二是對國外第三方物流發(fā)展現(xiàn)狀的轉(zhuǎn)述和第三方 物流企業(yè)的服務項目及能力要求等方面的研究。 田宇，朱道立第三方物流研究 1 3 一文，在一定的研究基礎(chǔ)上論 述了第三方物流的概念特征；物流聯(lián)盟形成楓理【4 】一文，應用交易成 本理論分析了企業(yè)間建立的物流聯(lián)盟，但沒有進一步深入，將之應用于 第三方物流的分析。 駱溫平第三方物流理論、操作與案例【5 l 一書，綜合了國內(nèi) 的所有研究成果并轉(zhuǎn)引了國外的一些研究自成一家，對我國的第三方物 流發(fā)展有一定的知道意義。 1 2 。2 國外研究現(xiàn)狀 國外文獻已經(jīng)開始集中研究如何建立成功的第三方物流關(guān)系。這種 物流關(guān)系更廣泛地說實際上是有關(guān)第三方物流的制度安排。但沒有對這 一制度安排做一般分析，也較少涉及外部制度環(huán)境，如政府放松管制、 信用機制建設等，這與國外在這些方面的建設較完善有關(guān)系【l “。 l e a h y ，s t e v e ne ；m u r p h y ，p a u lr ；p o i s t ，r i c h a r df ：“d e t e r m i n a n t so f s u c c e s s f u ll o g i s t i c a lr e l a t i o n s h i p s ：at h i r d p a r t yp r o v i d e rp e r s p e c t i v e 0 1 調(diào)查了美國處于領(lǐng)先地位的3 7 家第三方物流企業(yè)，首次從物流服務提供 者的角度得出了影響成功第三方物流關(guān)系的2 5 個因素的重要性差別。 d o u g l a sm l a m b e r t ；m a r g a r e ta e m m e l h a i n z ；j o h nt g a r d n e r ：” b u i l d i n gs u c c e s s f u ll o g i s t i c sp a r t n e r s h i p s ”【7 】從物流關(guān)系雙方的利益格 局和企業(yè)制度環(huán)境出發(fā)發(fā)展了與之相適應的三種關(guān)系類型，提出只有恰 當?shù)年P(guān)系第三方物流彳有可能成功：接著指出物流關(guān)系的實施過程也會 東北是學碩士學位論文 第一章引論 影響成功與否。遺憾的是，文章沒有進一步深入分析，雖然已經(jīng)觸及成 功物流關(guān)系的條件是第三方物流制度安排的保障。 t a g es k j o e t t l a r s e n ：“t h i r dp a r t yl o g i s t i c s f r o ma n i n t e r o r g a n i z a - t i o n a lp o i n to f v i e w ”【8 】利用資產(chǎn)專用性交易成本理論并結(jié)合案例，分析了 第三方物流關(guān)系的形成和維持。 w e is h il i m ：“al e m o n sm a r k e t ? a ni n c e n t i v es c h e m et oi n d u c e t r u t h t e l l i n gi nt h i r dp a r t yl o g i s t i c sp r o v i d e r s ”1 9j 區(qū)分了高能力和低能力 的物流提供者，通過顯示原理分折契約結(jié)構(gòu)導出實話實說的可能性。 1 2 3 研究發(fā)展趨勢 從國內(nèi)外的研究來看，有關(guān)第三方物流的文獻已經(jīng)將注意力集中在 怎樣建立成功的第三方物流關(guān)系上。相關(guān)研究會圍繞成功第三方物流關(guān) 系的影響因素，怎樣實現(xiàn)及外部制度保障等方面展開。 1 3 研究的界定 1 3 。1 對現(xiàn)有研究的評價和本文的研究內(nèi)容 在物流風靡全球，企業(yè)進行物流改造的過程中，有些企業(yè)自己整合 物流資源實現(xiàn)專業(yè)化，而有些企業(yè)通過第三方物流企業(yè)整合物流資源， 甚至自身根本不進行物流投資而全部將物流交由第三方。但無論是自己 整合還是外包，專業(yè)化、信息化都是必備的條件，因為只有電子計算機 的普及和信息網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展才有可能實現(xiàn)深度的專業(yè)化整合，才有可 能降低成本，但這并不是第三方物流所特有的，不是第三方物流的本質(zhì)。 如果說降低成本的可能性使得第三方物流的產(chǎn)生具備了客觀條件， 那么保證降低成本即有關(guān)第三方物流的制度保障就是產(chǎn)生的又一必要條 件。因為企業(yè)在決定物流外包時所關(guān)心的不是第三方物流有可能降低成 本，而是能不能降低成本及能與不能之間的概率分布和收益的權(quán)衡。 現(xiàn)有文獻對第三方物流的理解是就現(xiàn)象的描述多于本質(zhì)的揭示。本 文利用少量篇幅，運用契約經(jīng)濟學理論，將第三方物流這一不對稱信息 下的契約關(guān)系歸結(jié)為一個委托代理問題。 同時，現(xiàn)有文獻對制度的分析也稍顯乏力，更多的是從微觀角度提 出建立成功第三方物流關(guān)系的一些操作，或者只是籠統(tǒng)地說明體制是制 約第三方物流發(fā)展的重要因素、應該如何打破，而沒有深入剖析解釋為 什么體制阻礙了第三方物流的發(fā)展，那么由此得出的解決方法必然是不 充分的，也談不上就外部制度提出可行建議了。本文運用博弈論的原理 分析第三方物流的委托一代理過程，首先分析第三方物流的一次博弈， 將第三方物流委托代理關(guān)系歸納為一個二階段博弈，通過逆向推理法求 - 5 ， 東北大學碩士學位論丈 第一章引論 解出一個次優(yōu)的納什均衡，雙贏的交易未能發(fā)生；然后將博弈不斷擴展， 指出在一次博弈下，外界第三方的懲罰約束，和來自道德的軟約束將影 響代理人的成本收益，從而改變代理人的戰(zhàn)略選擇，實現(xiàn)帕累托改進。 但由于信息不對稱和交易成本的存在，外界約束是需要成本的，代理人 的類型也會對物流的成敗產(chǎn)生重要的影響。作為個體企業(yè)的委托人需要 通過設計一定的契約條款結(jié)果來解決逆向選擇，作為整個第三方物流行 業(yè)，其發(fā)展需要一個重復博弈的制度環(huán)境，從而引出重復博弈下第三方 物流的相關(guān)分析。 嚴格重復博弈下的第三方物流能夠很好地解決委托代理產(chǎn)生的各種 問題，進而保證第三方物流的健康發(fā)展。分析后，為了提出適應現(xiàn)實的 制度建議，不斷放寬假設推演博弈將會如何進行。爾后，在此分析的基 礎(chǔ)上提出了保證第三方物流健康發(fā)展的信用機制。最后得出有關(guān)制度建 議，指出在建設信用機制的基礎(chǔ)上要注重培養(yǎng)健康的社會規(guī)范和行業(yè)文 化；以及政府在第三方物流發(fā)展中所應扮演的角色。 1 3 2 本文的研究目的和意義 任何經(jīng)濟現(xiàn)象的發(fā)生、發(fā)展，直至形成經(jīng)濟規(guī)律，都有其必然性。 經(jīng)濟學的作用就在于解釋這些經(jīng)濟現(xiàn)象，解釋其中的規(guī)律，指導實踐。 第三方物流發(fā)展迅速，席卷全球，是不是經(jīng)濟規(guī)律尚未有定論。然 而第三方物流作為一種經(jīng)濟現(xiàn)象也必然有其產(chǎn)生的原因，有其發(fā)展所依 存的制度環(huán)境。 新制度經(jīng)濟學指出：有制度才有發(fā)展。只有在認識現(xiàn)象本質(zhì)的基礎(chǔ) 上，我們才能準確地分析有關(guān)現(xiàn)象的制度安排。本文在解釋第三方物流 這一經(jīng)濟現(xiàn)象，揭示出本質(zhì)的基礎(chǔ)上，將第三方物流歸納為一個委托代 理關(guān)系，運用博弈論的方法深入剖析第三方物流的委托代理過程，在此 基礎(chǔ)上提出相關(guān)的可行制度建議。 1 3 3 本文的創(chuàng)新之處 本文吸收第三方物流的研究成果，利用博弈論這一時下頗具解釋力 的理論，從契約角度切入分析這一經(jīng)濟現(xiàn)象。首先將第三方物流歸結(jié)為 一個委托一代理問題，再從一次博弈分析到重復博弈，提出信用機制建 設第三方物流的重要性，并創(chuàng)造性地提出健康的行業(yè)文化乃至社會規(guī)范 和社會文化是信用機制不可缺少的有益補充。 東北大學碩士學位論文 第二章第三方物流的概念和性質(zhì) 第二章第三方物流的概念和性質(zhì) 2 1 有關(guān)物流的概念 物流是指物質(zhì)資料從供給者到需求者的物理性運動，主要是創(chuàng)造時 間價值和場所價值，有時也創(chuàng)造一定加工價值的活動 2 1 。人們對物流的 認識并不是一步到位的。 1 物的流通( p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ) 最先提出“p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ”的是被譽為“管理學之父”的美國人 德魯克婚1 。二十世紀初，西方主要國家經(jīng)濟進入賣方市場，研究多集中 于銷售領(lǐng)域，實物分銷便反映了這一客觀事實。并且，德魯克還提出“黑 大陸”理論。 2 物資管理( m a t e r i a l sm a n a g e m e n t ) 、企業(yè)后勤( b u s i n e s sl o g i s t i c s ) 二戰(zhàn)后，應用于戰(zhàn)爭的后勤工程理論和管理方法被應用到商業(yè)活動 中，各國企業(yè)界開始使用物資管理或企業(yè)后勤( b u s i n e s sl o g i s t i c s ) 這一 概念，基本具備了現(xiàn)代物流的內(nèi)涵 1 0 l 。 3 后勤( l o g i s t i c s ) 隨著對物流研究的進一步深入，人們越來越發(fā)現(xiàn)不僅只在流通領(lǐng)域， 還應該在供應領(lǐng)域獲取效益。從六十年代起，美國以l o g i s t i c s ( 后勤) 一 詞代替p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ( 實物流通) 20 1 。將物流的涵義正式延伸到供 應領(lǐng)域。這也就是我們所說的物流英文表達。 日本于1 9 5 6 年引進美國己成形的p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n ，譯為“物的流 通”，7 0 年代引進l o g i s t i c s 。并提出“第三利潤源”理論，指出物流領(lǐng)域是 繼資源領(lǐng)域和人力領(lǐng)域后的最后一塊可以挖掘的利潤領(lǐng)域。在資源領(lǐng)域 和人力領(lǐng)域的挖掘潛力越來越小，利潤開拓越來越困難的情況下，物流 領(lǐng)域的潛力開始被人們所重視。 我國的引進順序基本與日本相同，只是在時間上落后二十年，經(jīng)過 多年的發(fā)展并在全國物流熱的狀況下，我們對物流的概念也有了較為清 晰的認識。 不過，既然物流是第三利潤源，對企業(yè)的發(fā)展這樣重要，那么為什 么還會有企業(yè)愿意將物流交由第三方，而不由企業(yè)自理以完全占有這些 利潤呢1 2 2 第三方物流的概念 2 2 1 第三方物流的定義 東北大學碩士學位論文 第二章第三方物流的概念和 生質(zhì) 第三方物流在國外稱“契約物流”或外協(xié)物流，是8 0 年代中后期才在 歐、美發(fā)達國家出現(xiàn)的概念。目前，國外關(guān)于這方面的文章對這一術(shù)語 仍有多種定義，如；“第三方物流類似于外協(xié)或契約物流”【2 1 1 ；個公司 使用另一個公司進行所有或部分物料管理或產(chǎn)品分銷”1 2 2 i ；“外協(xié)所有或 部分公司的物流功能，相對于基本服務，契約物流服務提供復雜、多功 能的物流服務，以長期互益的關(guān)系為特征”1 2 ”。我國理論界對這概念 的理解也莫衷一是，如“物流社會化，國外又稱第三方物流是指商流與物 流實行社會分工，物流業(yè)務由第三方的物流業(yè)者承接辦理” 2 4 3 ；“第三方 后勤( t h i r d p a r t yl o g i s t i c s l ：物流行業(yè)既非生產(chǎn)方，又非銷售方，而是從 生產(chǎn)到銷售的整個流通過程中進行服務的第三方，它不擁有商品，而是 為客戶提供代理服務，具體內(nèi)容包括：商品的運輸、儲存和配送以及包 裝等附加值服務”1 2 5 1 ：“物流活動和配送工作由專業(yè)的物流公司或儲運公 司來完成，由于他們不參與商品的買賣，只提供專門的物流服務，因此 是獨立于買方和賣方之外的第三方，故稱第三方物流”1 2 6 l ，等等?？偲?來，第三方物流是第三方物流服務提供者在特定的時間段內(nèi)按照特定的 價格向使用者提供的個性化的系列物流服務，這種物流服務是建立在現(xiàn) 代電子信息技術(shù)基礎(chǔ)上的，企業(yè)之問是聯(lián)盟關(guān)系1 27 1 。 第三方物流的出現(xiàn)一定程度上拓寬了物流服務的范圍。在對美國企業(yè) 利用第三方物流服務的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)：開發(fā)物流系統(tǒng)、e d i 能力、管理表現(xiàn) 匯報等1 0 種服務是物流企業(yè)最常提供的。而另一方面調(diào)查顯示：僅1 6 2 的企業(yè)提供1 0 種以下的服務，8 3 8 的企業(yè)能提供超過1 0 種的物流服務， 而能夠提供2 0 種以上服務的企業(yè)達3 5 1 ，占到三成以上。如表2 1 ，2 2 所示( 表中數(shù)據(jù)整理自l e a h y ，s t e v e ne ；m u r p h y ，p a u lr a n dp o i s t ，r i c h a r df ， “d e t e r m i n a n t so fs u c c e s s f u l l o g i s t i c a lr e l a t i o n s h i p s ：at h i r d - p a r t y p r o v i d e rp e r s p e c t i v e ”，a m e r i c a ns o c i e t yo ft r a n s p o r t a t i o na n dl o g i s t i c s ， v 0 1 3 5 ，n o 2 ，1 9 9 5 ) 。 2 2 2 第三方物流的涵義 其一，第三方物流是建立在現(xiàn)代電子信息技術(shù)基礎(chǔ)上的。信息技術(shù) 的發(fā)展是第三方物流出現(xiàn)的必要條件。 其二，第三方物流是合同導向的一系列服務。第三方物流根據(jù)合同 條款的規(guī)定，而不是臨時的需求提供多功能甚至全方位的物流服務。 其三，第三方物流是個性化物流服務，因為物流需求方的業(yè)務流程 各不一樣，而物流、信息流是隨價值流流動的，因而第三方物流服務應 按照客戶的業(yè)務流程來定制，所以第三方物流服務的對象一般都較少， 只有一家或數(shù)家，服務時間卻較長，往往長達幾年，有別于公共物流服 東北大學碩士學位論文第二章第三方物流的概念和性質(zhì) 務一一“來往都是客”。 表2l 晟常見1 0 種服務的企業(yè)比例 t a b l e 2 1m o s tc o m m o n10k i n do fs e r v i c e se n t e r p r i s ep r o p o r t i o n 服務種類 企業(yè)比重( ) 開發(fā)物流策略3 統(tǒng) 9 7 3 e d i 能力 9 i 9 管理表現(xiàn)匯報 8 9 2 貨物集運 8 6 5 選擇承運人、貨代、海關(guān)代理 8 6 5 信息管理 8 1 1 倉儲 8 1 1 咨詢7 8 4 運費支付 7 5 7 運費談判 7 5 7 表2 2 第三方物流服務數(shù)量的企業(yè)比例 t a b l e 2 2t h i r d p a r t yl o g i s t i c ss e r v i c eq u a n t i t yo ft h ee n t e r p r i s e sp r o p o r t i o n 數(shù)量( 種)企業(yè)所占的比例( ) 00 1 52 7 6 1 0 13 5 l l 1 5 1 0 8 1 6 2 03 7 9 2 0 以上3 51 其四，企業(yè)之間是聯(lián)盟關(guān)系。依靠現(xiàn)代電子信息技術(shù)的支撐，第三 方物流的企業(yè)之間充分共享信息，這就要求雙方能相互信任，才能達到 比單獨從事物流活動所能取得的更好的效果。而且，從物流服務提供者 的收費原則來看，他們之間是共擔風險、共享收益。再者，企業(yè)之間所 發(fā)生的關(guān)系既非僅一兩次的市場交易，但又在交易維持了一定時期之后， 可以相互更換交易對象，在物流方面通過契約結(jié)成優(yōu)勢相當、風險共擔、 要素雙向或多向流動的中間組織。因此，企業(yè)之間是一種較為緊密的委 托代理關(guān)系。 2 3 第三方物流產(chǎn)生的原因 東北大學碩士學位論文 第二章第三方物流的概念和性質(zhì) 第一，降低作業(yè)成本。一般來說，3 p l s 至少可為貨二e 降低1o 的費用。 這是當前企業(yè)選擇外包的主要原因。特別是在歐洲，由于更多的稅費、 更高的勞動力成本和更多的規(guī)章及作業(yè)限制，物流成本要比美國高出一 倍，這是公司選擇外包的重要原因。 第二，致力于核心業(yè)務。現(xiàn)代競爭理論認為，企業(yè)要取得競爭優(yōu)勢， 必須鞏固和擴展自身的核心業(yè)務，這就要求企業(yè)致力于核心業(yè)務的發(fā)展 上。因而越來越多的企業(yè)將物流這項非核心業(yè)務外包給專業(yè)化的3 p l s 。 第三，利用第三方物流公司的先進技術(shù)減少投資。3 p l s 物流作業(yè)的 高效率有賴于其先進的設施和軟件，大型生產(chǎn)企業(yè)來說，自行建立配送 中心需要大筆建設資金。如果利用外界的資源，委托第三方物流企業(yè) 即社會化的物流配送中心承擔配送業(yè)務，連鎖超市公司和生產(chǎn)企業(yè)就可 以將這筆資金用于發(fā)展連鎖業(yè)務和實現(xiàn)技術(shù)革新。 第四，重新整合供應鏈。當前有一種日益增長的趨勢，即公司向第 三方物流企業(yè)外包整個供應鏈過程 1 4 1 。如c o m p a q 公司與起供應商使用賣 方管理庫存的管理系統(tǒng)；雇傭f l ab a s e dc u s t o m i z e dt r a n s p o r t a t i o ni n c f c t i ) 進行檢測、質(zhì)量保證、庫存管理等關(guān)鍵過程和提供物流服務。 第五，拓展國際業(yè)務。隨著全球經(jīng)濟一體化的加快，不少沒有國際 營銷渠道的公司希望進入國外市場，而國際3 p l s 恰恰可以幫助這些公司 實現(xiàn)拓展國際業(yè)務的目的。如s a n t a 包裝公司利用一家3 p l sc i r c l e 公司的 貿(mào)易服務，成功拓展了國際業(yè)務。 第六，公司虛擬化的需要。虛擬公司和電子商務被視為2 1 世紀最具 前途的商業(yè)模式，但虛擬公司要取得成功必須依賴3 p l s 。如賀卡巨人 h a l l m a r k 公司于1 9 9 4 年成立一家名為e n s e m b l e 的子公司生產(chǎn)卡片、禮品 包、名信片、書簽、文具等禮品。e n s e m b l e 的職員致力于產(chǎn)品創(chuàng)新，發(fā) 現(xiàn)市場需要，進而開發(fā)產(chǎn)品，在投入生產(chǎn)之前，將創(chuàng)意提供給零售商。 總之，作為一家虛擬公司，e n s e m b l e 的業(yè)務就是為市場需求量身定制提 出解決方案。它使用世界各地的數(shù)百個供應商來進行生產(chǎn)，但在分銷環(huán) 節(jié)，卻只有一個合作伙伴u s c d 分銷服務公司。根據(jù)協(xié)議，u s c d 全權(quán) 處理e n s e m b l e 的所有訂貨、接受貨物、倉儲及美國境內(nèi)的運輸。平均每 天有i 0 0 票貨物需運至h l l m a r k 所屬獨立的卡片店、雜貨店及其他零售點。 e n s e m b l e 接受來自美國境內(nèi)的4 0 0 0 多個客戶的訂單。這些訂單以電話、 傳真、e d i 傳入e n s e m b l e ，e n s e m b l e 再通過計算機將其傳輸給u s c d 以完成 訂貨要求“。 2 4 第三方物流的本質(zhì) 東北大學碩士學位論文第二章第三方物流的概念和性質(zhì) 事物的產(chǎn)生有其深刻的原因，也有其本質(zhì)的特征。第三方物流固然 是以計算機技術(shù)、網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展為支撐的，但這不應該是它的本質(zhì)特 征。第三方物流的本質(zhì)是一種歸為委托代理的契約。在這種契約基礎(chǔ)上 的委托代理帶來的是專業(yè)化和規(guī)范化的服務，大大節(jié)省了各種麻煩。專 業(yè)化的生產(chǎn)和服務能夠帶來提高的企業(yè)服務水平和服務效率等專業(yè)化優(yōu) 勢，同時也存在著因為外部契約帶來的委托代理成本，第三方物流正是 這兩種成本收益之間權(quán)衡的結(jié)果。 所以，由于第三方物流的契約性質(zhì)，在物流的委托代理過程中，委 托人和代理人之間的契約關(guān)系處理就成了第三方物流成敗的重點所在， 面對第三方物流成敗翡預期必然影響當事人對未柬交易的預期，物流外 包能夠帶來專業(yè)化的好處是第三方物流的必要條件而非充分條件，那么 對未來交易預期的明朗化則是另一個必要條件。因此對物流契約關(guān)系的 研究顯然是必要的。 在本文中我們將這種契約關(guān)系更寬泛地稱為契約機制，實際上就是 指契約安排或制度安排( 包括顯性和隱性的各種契約如后文中討論的契 約條款結(jié)構(gòu)和信用機制) ，簡單地說就是解決委托代理問題的各項機制和 制度。 東北大學碩士學位論文第三章第三方物流風險的契約理論分析 第三章第三方物流風險的契約理論分析 3 1 完全契約與不完全契約 現(xiàn)代契約經(jīng)濟學和信息經(jīng)濟學將契約區(qū)分為完全契約和不完全契 約。所謂完全契約是指，契約條款在事前能明確地界定，在事后締約雙 方能完全地執(zhí)行；每一契約當事人對起選擇的條款和契約結(jié)果具有完全 的信息；締約雙方都愿意遵守雙方所簽訂的契