（行政管理專業(yè)論文）新時(shí)期我國(guó)公共物品供給的組織制度創(chuàng)新研究.pdf

中國(guó)科學(xué)技術(shù)人學(xué)管理學(xué)院碩一l ：學(xué)位論文 中文摘要 2 0 世紀(jì)7 0 年代末，西方各國(guó)政府發(fā)起的“新公共管理運(yùn)動(dòng)”開(kāi)創(chuàng)了公共物品 多元化供給的新紀(jì)元。繼其之后的西方公共管理理論一直熱衷于公共物品供給的 組織制度的創(chuàng)新。這些理論與創(chuàng)新思想，引導(dǎo)著世界范圍內(nèi)公共物品供給模式的 變革。當(dāng)前我國(guó)正處于急劇的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，一方面日益尖銳的公共物品 供需矛盾，迫切的要求我國(guó)應(yīng)盡快改革傳統(tǒng)的公共物品壟斷供給模式：另一方面， 我國(guó)特殊的公共行政環(huán)境及社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，決定了多元主體復(fù)合配置的公共物品 新型供給模式在我國(guó)的建構(gòu)必然是一個(gè)長(zhǎng)期漸進(jìn)的過(guò)程。 本文首先從公共管理的視角界定了公共物品的概念，并從實(shí)現(xiàn)公共利益的角 度解釋了“公共物品應(yīng)由多元化主體供給”的原因。本文在詳細(xì)介紹了三種重要 的公共物品供給主體之后，又從現(xiàn)實(shí)的角度指出了建構(gòu)三大供給主體復(fù)合配置的 公共物品供給的新型組織制度的重大意義。本文從新時(shí)期三種西方公共管理理論 中挖掘出各自的公共物品供給組織制度的創(chuàng)新思想并作以比較，從而展示出西方 公共物品供給理念由“政府本位”向“公民本位”的演進(jìn)軌跡。 在充分借鑒西方國(guó)家公共物品多元化供給的理論創(chuàng)新與實(shí)踐發(fā)展的基礎(chǔ)上， 本文對(duì)中西方進(jìn)行公共物品供給組織制度創(chuàng)新的背景進(jìn)行了細(xì)致比較，指出我國(guó) 公共物品供給的組織制度創(chuàng)新的路向選擇，并在文章的最后就現(xiàn)階段我國(guó)政府應(yīng) 如何引導(dǎo)私營(yíng)部門和第三部門參與公共物品供給、如何營(yíng)造多元供給主體之間公 平競(jìng)爭(zhēng)的氛圍以及如何促進(jìn)三者的合作效能等方面提出了對(duì)策性建議。 關(guān)鍵詞：公共物品；公共利益：組織制度；創(chuàng)新：私營(yíng)部門；第三部門； 中國(guó)科學(xué)技術(shù)人學(xué)管理學(xué)院碩。1 j 學(xué)位論義 a b s t r a c t i nt h el a t e 19 7 0 s ，t h ew e s t e r n g o v e r n m e n t s l a u n c h e dt h en e wp u b l i c m a n a g e m e n tm o v e m e n t ，w h i c ho p e n e dan e w e r ao ft h em u l t i p l i c i t yo ft h ep r o v i d i n g b o d i e si np u b l i cg o o d s s i n c et h e n ，w e s t e mt h e o r i s t so fp u b l i cm a n a g e m e n th a v e b e e n g e t t i n gi n t ot h ei n n o v a t i o no fo r g a n i z a t i o n a ls y s t e mo fp u b l i cg o o d sp r o v i s i o n t h e s e t h e o r i e sa n di n n o v a t i v ei d e a sg u i d et h er e f o r m so ft h ep u b l i cg o o d sp r o v i d i n gp a t t e r n a l lo v e rt h ew o r l d n o w a d a y s ，o u rc o u n t r yi su n d e r g o i n gi n s t i t u t i o n a lt r a n s i t i o n o n t h eo n eh a n d ，w i t hm o r ea n dm o r es e r i o u sc o n t r a d i c t i o n sb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n d i nt h ef i e l d 。o u rc o u n t r ys h o u l dr e f o r mt h ep o l e m o n o p o l yt r a d i t i o n a lp u b l i cg o o d s p r o v i d i n gp a t t e r na ss o o na sp o s s i b l e o nt h eo t h e rh a n d ，c o n s i d e r i n go u rc o u n t r y s p u b l i ca d m i n i s t r a t i o nc o n d i t i o na n da c t u a ls i t u a t i o n ，i ts h o u l db eal o n g t e r mp r o c e s s t oc o n s t r u c tt h ep r o v i s i o ns y s t e mo fm u l t i - b o d i e sc o e x i s t e n c ei np u b l i cg o o d s s t a r t i n gw i t ht h ec o n c e p to fp u b l i cg o o d si n t h ew e s t e r np u b l i cm a n a g e m e n t t h e o r i e s ，t h et h e s i se x p l a i n sw h yp u b l i cg o o d ss h o u l db ep r o v i d e db ym u l t i b o d i e s f r o mt h ea n g l eo fr e a l i z i n gp u b l i ci n t e r e s t a f t e ri n t r o d u c i n gt h r e ei m p o r t a n tp r o v i d i n g b o d i e sa n dt h r e ep r o v i d i n gm e c h a n i s m ，i ts t r e s s e st h ei m p o r t a n c eo fc o n s t r u c t i n gt h e n e wo r g a n i z a t i o ns y s t e mo fp u b l i cg o o d sp r o v i s i o n b yc o m p a r i n gt h e v a r i o u s i n n o v a t i v ei d e a so fo r g a n i z a t i o n a ls y s t e mi np u b l i cg o o d sf r o mt h et h e o r yo fp u b l i c g o v e m a n c e ，n e wp u b l i cs e r v i c ea n dn e wp u b l i cm a n a g e m e n tr e s p e c t i v e l y , w ec a n e a s i l ys e et h a tt h ew e s t e r nc o u n t r i e sa d v o c a t et h et r a n s i t i o nf r o mg o v e r n m e n t 。c e n t e r e d p r o v i d i n gm o d e t oc i t i z e n c e n t e r e dp r o v i d i n gm o d ei np u b l i cg o o d s t a k i n gt h er e f e r e n c ef r o mt h et h e o r e t i c a li n n o v a t i o no fw e s t e r nc o u n t r i e sa n d b a s e do nt h ep r a c t i c a ld e v e l o p m e n t ，t h et h e s i st e l l s t h ed i f f e r e n c ei n n o v a t i o n a l b a c k g r o u n db e t w e e nt h ew e s t e r nc o u n t r i e sa n dc h i n a o nt h eb a s i so fa n a l y s i sa n d c o m m e n t s ，i tp o i n t so u tt h ew a ys e l e c t i o no ft h er e f o r ma c t i o ni nc h i n a f u r t h e r m o r e ， t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sa b o u th o wo u rg o v e r n m e n ti n t r o d u c e p r i v a t es e c t o ra n dt h et h i r ds e c t o ri n t o t h ef i e l d ，b u i l dt h ee n v i r o n m e n to ff a i r c o m p e t i t i o n ，a n dg u a r a n t e e t h ec o o p e r a t i v ee f f i c a c y k e y w o r d s ：p u b l i cg o o d s ；p u b l i ci n t e r e s t ；o r g a n i z a t i o n a ls y s t e m ；i n n o v a t i o n ； p r i v a t es e c t o r ；t h et h i r ds e c t o r 2 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩士學(xué)位論文 第一章緒論 1 1 選題的意義 自政府出現(xiàn)以來(lái)，它就一直作為提供公共物品的最重要的組織形式。上世紀(jì) 5 0 年代，薩繆爾森對(duì)公共物品的最優(yōu)供給做出一般均衡分析的解釋，指出了公 共物品由政府提供可以達(dá)到資源配置的“帕累托最優(yōu)”，由此確立了政府的壟斷 供給主體地位。然而，由于政府的自利性，其高度壟斷的供給行為會(huì)破壞稀缺資 源趨于最優(yōu)配置的過(guò)程，從而產(chǎn)生了“政府失靈”。上世紀(jì)7 0 年代，一批主張經(jīng) 濟(jì)自由的經(jīng)濟(jì)學(xué)家論證了“公共物品私人供給”的可行性之后，西方國(guó)家便掀起 了公共物品供給的市場(chǎng)化改革的熱潮。8 0 年代被學(xué)者們尊為“代表了2 0 世紀(jì)最 偉大的社會(huì)創(chuàng)新”的非營(yíng)利部門，又以其獨(dú)特的組織特性很快成為一支獨(dú)立的第 三方力量在公共物品供給上發(fā)揮著積極作用。但社會(huì)現(xiàn)實(shí)中很快出現(xiàn)的“契約失 靈”、“志愿失靈”等現(xiàn)象，又迫使西方學(xué)者們不斷地進(jìn)行公共物品供給的組織制 度創(chuàng)新，其實(shí)質(zhì)就是對(duì)于政府、私營(yíng)部門、第三部門這三大供給主體的復(fù)合配置 制度進(jìn)行不同的選擇，努力探求三者在公共物品供給中合理的角色定位，以最佳 的互動(dòng)模式促進(jìn)公共物品的有效供給。 近2 0 年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的市場(chǎng)化改革和政治領(lǐng)域中的民主政治建設(shè)， 為我國(guó)的非政府力量的介入公共物品領(lǐng)域創(chuàng)造了良好的契機(jī)。但由于理論儲(chǔ)備的 不足，我國(guó)的公共物品市場(chǎng)化供給改革尚缺乏戰(zhàn)略性思維，“市場(chǎng)化不足”及“過(guò) 度市場(chǎng)化”等問(wèn)題層出不窮。同時(shí)，由于我國(guó)第三部門的特殊生成機(jī)制，政府與 第三部門之間的合作常常會(huì)陷入“官僚化”危機(jī)而缺乏應(yīng)有的活力。當(dāng)前，隨著 信息技術(shù)的飛速發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，我國(guó)社會(huì)分層序列及結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出多 元化格局、公眾的公共物品需求也日益多樣化，公共物品的短缺效應(yīng)被空前放大， 我國(guó)現(xiàn)行的公共物品供給的組織制度面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在此情形下，本文從比 較新時(shí)期三種不同的公共管理理論中公共物品供給組織制度的創(chuàng)新思想入手，總 結(jié)出西方公共物品多元化供給理念的演進(jìn)過(guò)程，并立足于我國(guó)具體國(guó)情，研究“新 時(shí)期我國(guó)公共物品供給的組織制度創(chuàng)新”這一全新課題。 中國(guó)科學(xué)技術(shù)人學(xué)管理學(xué)院碩：l ：學(xué)位論文 1 2 已有研究介紹 自2 0 世紀(jì)8 0 年代，西方學(xué)界關(guān)于公共物品由政府、私營(yíng)部門與第三部門合作 供給的理論探討如雨后春筍般的涌現(xiàn)出來(lái)。人們不僅積極探討三者在公共物品供 給中應(yīng)建立起怎樣的合作關(guān)系，而且對(duì)于各自的角色定位( 尤其是政府角色) 也 進(jìn)行了深入的分析。 新公共管理學(xué)派的戴維奧斯本和特德蓋布勒在其著名的改革政府中 指出，基于政府、私營(yíng)企業(yè)與非政府組織在公共物品供給中各自的優(yōu)勢(shì)和不足， 三者應(yīng)建立起“公私部門的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”，通過(guò)明確的分工，聯(lián)合為社會(huì)提供 公共物品。 埃利諾奧斯特羅姆通過(guò)對(duì)局部公共事務(wù)( 如警察產(chǎn)業(yè)、公共池塘資源) 治 理的自組織機(jī)制以及公共經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)與消費(fèi)屬性的多年實(shí)證研究，運(yùn)用制度理性選 擇學(xué)派的觀點(diǎn)提出了多中心理論。她認(rèn)為，以生產(chǎn)公共物品為基本職責(zé)的公共經(jīng) 濟(jì)的制度安排并不只是在政府與市場(chǎng)之間非此即彼的單一選擇，而應(yīng)該存在多種 可能的選擇與組合。通過(guò)社群組織自發(fā)秩序形成的多中心自主治理結(jié)構(gòu)、以多中 心為基礎(chǔ)的新的“多層級(jí)政府安排”、多中心公共論壇以及多樣化的制度與公共政 策安排，可以在最大程度上實(shí)現(xiàn)對(duì)集體行動(dòng)中機(jī)會(huì)主義的遏制以及公共利益的持 續(xù)發(fā)展。 美國(guó)非營(yíng)利組織研究專家萊斯勒薩拉蒙認(rèn)為，第三部門作為公共物品的提 供者也存在固有的缺陷，而政府應(yīng)被視為“志愿失靈 之后的衍生性制度。當(dāng)市 場(chǎng)失靈時(shí)，第三部門應(yīng)作為最初的提供公共物品的制度，只有在“志愿失靈”也 出現(xiàn)的情況下，政府才進(jìn)一步的發(fā)揮作用?？傊?，在公共物品領(lǐng)域，一種組織形 式的介入并不是對(duì)其他組織形式的替代，而是補(bǔ)充。因此，他建議的6 種不同的 政府提供公共物品時(shí)使用的“工具”形式中，每種形式或方法都離不開(kāi)政府、 企業(yè)與第三部門的合作。 伍思德( 1 9 9 1 ) 提出的“政府、市場(chǎng)、志愿部門三部門模式”指出，這三大 部門雖然看似界限明晰且運(yùn)作原則不同，但在解決同一社會(huì)問(wèn)題時(shí)彼此之間卻存 在著頻繁的互動(dòng)和交換關(guān)系。他用一個(gè)經(jīng)典事例說(shuō)明三者在公共物品供給中的緊 密合作關(guān)系。同時(shí)他還指出，當(dāng)三者為公眾提供相同或相似的公共產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)， 則會(huì)存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)。 丹哈特( 2 0 0 0 ) 則認(rèn)為，在面對(duì)多元化的公眾需求時(shí)，政府及公共管理者不 是說(shuō)行或不行，而是有責(zé)任充當(dāng)“中間人”，并采用政府、私人機(jī)構(gòu)以及包括社 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩j ：學(xué)位論文 區(qū)組織、民間志愿機(jī)構(gòu)在內(nèi)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)結(jié)成聯(lián)盟的形式來(lái)協(xié)同解決公共問(wèn)題， 由此便形成了公共物品供給中政府、公民、社會(huì)及市場(chǎng)主體多維互動(dòng)的新局面。 在這些理論的基礎(chǔ)上，還有一些國(guó)外學(xué)者如艾倫羅森伯姆、南姆卡樸庫(kù)等 人就如何保障合作效能和公共物品質(zhì)量的基本形式和組織框架也進(jìn)行了深入的 探討。 國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)公共物品供給的組織制度創(chuàng)新的研究起步較晚?？禃怨? 2 0 0 1 ) 在n g o 扶貧行為研究一書(shū)中指出，在“市場(chǎng)失靈”、“政府失靈”和“志 愿失靈”共存的現(xiàn)代社會(huì)中，一個(gè)健全的扶貧體系必須同時(shí)包含這三種力量。雖 然這僅僅是三者的合作在局部公共物品領(lǐng)域中的應(yīng)用，但我們?nèi)阅軓闹胁蹲降轿?國(guó)關(guān)于公共物品供給的組織制度創(chuàng)新思想的火花。 盧洪友( 2 0 0 2 ) 在對(duì)我國(guó)公共物品供給制度進(jìn)行缺陷分析之后指出，單一的政 府機(jī)制或市場(chǎng)機(jī)制都有可能失靈，有效率的制度安排或選擇應(yīng)當(dāng)是政府與市場(chǎng)復(fù) 合調(diào)節(jié)：制度選擇的一般邏輯是：公共品特別是混合品的資源配置，首先應(yīng)由市場(chǎng) 調(diào)節(jié)和私人部門生產(chǎn)；在市場(chǎng)和私人部門配置失靈時(shí)，由政府及其公共部門來(lái)補(bǔ) 充2 。顯然，這里的公共物品供給主體中并未包括非營(yíng)利組織。 孫學(xué)玉，周義程( 2 0 0 4 ) 通過(guò)研究新公共管理理論中關(guān)于實(shí)現(xiàn)公共物品供給 主體多元化的制度設(shè)計(jì)，認(rèn)為我國(guó)高等教育的供給體制也要盡快從單一主體中解 脫出來(lái)，應(yīng)恰當(dāng)?shù)貙で笏綘I(yíng)部門和第三部門的適度參與，構(gòu)建多元主體并存的高 等教育供給體制3 。 席恒( 2 0 0 5 ) 分別研究了政府、市場(chǎng)、自愿性社團(tuán)這三大供給主體供給公共 物品的動(dòng)力機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制和調(diào)節(jié)機(jī)制，并指出面對(duì)公眾對(duì)公共物品日益增長(zhǎng)的 多元化需求，只有建立復(fù)合的公共物品多元供給機(jī)制，才能實(shí)現(xiàn)公共物品的有效 供給和可持續(xù)發(fā)展4 。 不難看出，我國(guó)學(xué)者關(guān)于公共物品供給制度的組織創(chuàng)新研究的深度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及 西方學(xué)者，大多還是停留在對(duì)西方國(guó)家在公共物品供給的市場(chǎng)化、社會(huì)化改革等 先期探索成果進(jìn)行效仿，而基于我國(guó)特殊國(guó)情，如何實(shí)現(xiàn)從公共物品壟斷供給模 式向公共物品多元化供給模式的轉(zhuǎn)型，經(jīng)由何種途徑、通過(guò)何種方式形成多元主 體并存的公共物品供給新格局的探討還很少?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著轉(zhuǎn)型國(guó)家的經(jīng)濟(jì)領(lǐng) 1 康曉光n g o 扶貧行為研究 m 北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社2 0 0 1 2 盧洪友中國(guó)公共品供給制度的缺陷分析 j 財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2 0 0 2 ，( 5 ) ：4 3 3 孫學(xué)玉，周義程新公共管理與中國(guó)高等教育供給體制改革 j 江海學(xué)刊2 0 0 4 ，( 4 ) ：9 7 4 席恒公共物品多元供給機(jī)制：一個(gè)公共管理的視角 j 人文雜志，2 0 0 5 ，( 3 ) ：1 3 8 - 1 4 3 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩| _ 學(xué)位論文 域和社會(huì)領(lǐng)域中自組織力量的發(fā)展，西方公共物品多元化供給理念在發(fā)展中國(guó)家 的應(yīng)用研究將是該領(lǐng)域新的研究方向。 1 3 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn) 西方學(xué)者們大多都是基于本國(guó)宏觀背景下對(duì)公共物品供給的組織制度創(chuàng)新 進(jìn)行研究，而對(duì)于象中國(guó)這樣處于轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中國(guó)家如何建構(gòu)公共物品多元化 供給的新模式缺乏系統(tǒng)的研究，這也正是本文的研究?jī)r(jià)值所在。 創(chuàng)新之處有三： 一是分析視角的創(chuàng)新。本文首先從分析公共物品所具備的兩大特征入手，理 出公共物品與公共利益之間的邏輯關(guān)系，從而從公共管理的視角來(lái)理解公共物品 的概念。從公共利益實(shí)現(xiàn)的角度來(lái)解釋公共物品供給的復(fù)雜性，并得出了“公共 物品應(yīng)由多元主體來(lái)供給”的結(jié)論。 二是研究思路的創(chuàng)新。本文深入探究了新公共管理運(yùn)動(dòng)以來(lái)的公共管理理論 中所蘊(yùn)涵的公共物品多元化供給觀念，并通過(guò)對(duì)三種不同的公共物品供給組織制 度的創(chuàng)新思想的比較分析，闡述了西方公共物品供給理念的演進(jìn)過(guò)程。本文指出， 對(duì)于這三種公共物品供給組織制度的創(chuàng)新思想，我國(guó)應(yīng)兼收并蓄、博采眾長(zhǎng)，立 足于本國(guó)國(guó)情進(jìn)行綜合借鑒。 三是結(jié)論的創(chuàng)新。在對(duì)我國(guó)進(jìn)行公共物品供給的組織制度創(chuàng)新所面臨的突出 困境及其深層次原因進(jìn)行分析之后，本文指出，我國(guó)應(yīng)以建立公共服務(wù)型政府為 總的行政改革方向，而在激發(fā)市場(chǎng)及第三部門潛能等具體改革步驟中借鑒新公共 管理和治理理論等分析工具，逐步建立起政府協(xié)調(diào)下、多元主體并存的新型公共 物品供給的組織制度。 1 4 論文結(jié)構(gòu)安排 本論文的寫作主要分為五章內(nèi)容。 第一章是基礎(chǔ)部分，本章首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度回顧了公共物品的概念，從中探 討出公共物品與公共利益的內(nèi)在聯(lián)系。接著，從公共管理的視角介紹了公共物品 的概念，并根據(jù)共同體利益的層次性和多樣化對(duì)公共物品進(jìn)行細(xì)分，以此解釋 “公共物品應(yīng)由多元化主體進(jìn)行供給”的原因。 第二章主要是從“由誰(shuí)來(lái)組織生產(chǎn)”的角度介紹了三種提供公共物品的組織 形式及其相應(yīng)的供給模式。在介紹了公共物品供給的組織演進(jìn)過(guò)程中人們所遭遇 6 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩士學(xué)位論文 的多種困境( 如“契約失靈”、“志愿失靈”) 之后，本章又從現(xiàn)實(shí)的角度上指出 了建構(gòu)三大供給主體復(fù)合配置的公共物品供給的新型組織制度的重大意義。 第三章是本文的理論探討部分，本章首先從新時(shí)期三者不同的西方公共管理 理論中挖掘各自的公共物品供給組織制度的創(chuàng)新思想，通過(guò)對(duì)三種不同的公共物 品供給組織制度的創(chuàng)新思想進(jìn)行細(xì)致的比較分析，從而展示出西方公共物品供給 理念從“政府本位 到“公民本位”的演進(jìn)軌跡，并期望它能對(duì)轉(zhuǎn)型期我國(guó)公共 物品供給體制改革有所啟示。 第四章是從研究我國(guó)公共物品供給的現(xiàn)狀入手，指出了這對(duì)供求矛盾的主要 方面在于供方，然后我們由表及里、層層深入地探究我國(guó)現(xiàn)行公共物品供給的組 織制度的缺陷及其后果，并在最后指出我國(guó)進(jìn)行公共物品供給的組織制度創(chuàng)新的 必要性。 第五章是本文的關(guān)鍵部分。本章是在充分認(rèn)清中西方公共物品供給組織制度 創(chuàng)新背景的異同的基礎(chǔ)上，給出了適合于我國(guó)特殊國(guó)情的公共物品供給組織制度 的創(chuàng)新思路。本章的最后對(duì)于現(xiàn)階段政府如何引導(dǎo)私營(yíng)部i 、- j _ j f d 第三部門參與公共 物品供給、如何三者之間公平競(jìng)爭(zhēng)的氛圍營(yíng)造出來(lái)及如何促進(jìn)多元供給主體的合 作效能等方面給出了對(duì)策性建議。 7 中國(guó)科學(xué)技術(shù)火學(xué)管理學(xué)院碩i ：學(xué)位論文 第二章公共物品的概念界定 盡管人們對(duì)公共物品的關(guān)注由來(lái)已久，但要對(duì)公共物品下一個(gè)精確的定義卻 非常困難。本章首先從歸納國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于公共物品的定義入手，試圖從中找到 能夠全面反映公共物品本質(zhì)特征的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義。通過(guò)分析公共物品所具備的兩大 特征以及公共利益的內(nèi)涵，本章從公共管理的視角給出了“公共物品”的定義。 通過(guò)進(jìn)一步的細(xì)分公共物品，本章解釋了公共物品供給的復(fù)雜性，從而得出了“公 共物品應(yīng)由多元化主體進(jìn)行供給”的結(jié)論。 2 1 經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中關(guān)于“公共物品”的概念界定 2 1 1 國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于公共物品的概念界定 “公共物品”真正受到重視是在它被引入到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之后，最初是源于瑞 典經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克塞爾、林達(dá)爾關(guān)于公共財(cái)政方面的研究，他們開(kāi)創(chuàng)了“純公共物 品理論”并得出最早的研究成果一一“林達(dá)爾均衡”( 又稱維一林模型) ，它指出 公共物品有效供給的關(guān)鍵在于社會(huì)成員按照從公共物品中獲得的邊際效用水平 真實(shí)的表達(dá)對(duì)公共物品的需求，并承擔(dān)相應(yīng)的成本。此后，應(yīng)如何設(shè)計(jì)出一種機(jī) 制能準(zhǔn)確的揭示人們的實(shí)際收益，便成為公共物品理論的重要研究課題1 。 薩繆爾森在公共支出的純理論( s a m u e l s o n ，1 9 5 4 ) 一文中，第一次用 直觀的數(shù)學(xué)表達(dá)式將公共物品與私人物品明確區(qū)分，他認(rèn)為，公共物品是指每個(gè) 人對(duì)此類物品的消費(fèi)都不會(huì)導(dǎo)致其他人對(duì)該物品消費(fèi)的減少，即x 州= x 州 ( j = l ，2 ，n ：i = 1 ，2 ，r 1 ) ，私人物品則是能加以分割，每一部分能分別按照競(jìng)爭(zhēng) 價(jià)格賣給不同的人，而且對(duì)其他人不會(huì)產(chǎn)生外部效果的物品。正是由于非競(jìng)爭(zhēng)性 與非排他性這兩大“技術(shù)特性”，薩繆爾森認(rèn)為，很難找到一個(gè)有效的價(jià)格機(jī)制 來(lái)控制公共物品的消費(fèi)，當(dāng)公共物品市場(chǎng)中配置資源的價(jià)格體系缺失時(shí)，政府就 變成公共資源的主要配置者。盡管這一經(jīng)典定義已得到大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同，但由 于“物品二分法”過(guò)于籠統(tǒng)，因此它也常常遭到批評(píng)。 1 9 6 5 年布坎南在俱樂(lè)部的經(jīng)濟(jì)理論一文中指出，物品的“公共性”是在 供給過(guò)程中決定的，物品的“公共性”就是提供這一物品的俱樂(lè)部的規(guī)模，是俱 樂(lè)部成員在自身效用最大化的過(guò)程中均衡的結(jié)果。這一論述強(qiáng)調(diào)了公共物品的 樊勇明杜莉公共經(jīng)濟(jì)學(xué) m i 海：復(fù)口人學(xué) 版祉，2 0 0 1 ：5 7 8 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩一【j 學(xué)位論文 “集中消費(fèi)”特性，即消費(fèi)的不可分性。他還從“共同擁有”的角度對(duì)物品的集 體供給方式進(jìn)行了研究，指出在適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)制度下，大多數(shù)公共物品也是有可能 實(shí)現(xiàn)有效排他的1 ，“俱樂(lè)部物品”正是介于公共物品和私人產(chǎn)品之間的具有一 定排他性的物品。顯然，布坎南的“俱樂(lè)部理論”對(duì)薩繆爾森的公共物品理論做 了重要的修補(bǔ)。 德姆塞茨( d e m s e t z ，1 9 7 0 ) 將非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性這兩大特性分開(kāi)，明確 區(qū)分出兩類公共物品2 ：“公共物品”是指可以在不增加成本的條件下增加額外 消費(fèi)者的物品，而“集體物品”是指不能排除不付費(fèi)者消費(fèi)的公共物品。他還進(jìn) 一步指出，對(duì)于集體物品，私人企業(yè)難以有效供給：但對(duì)于消費(fèi)可以有效排他的 “公共物品”，私人企業(yè)完全可以提供。 奧爾森( o l s o n ，1 9 9 5 ) 對(duì)“公共物品”的理解側(cè)重于“物品消費(fèi)上的非排 他性”。此外，他還做了兩點(diǎn)說(shuō)明，一是多數(shù)公共物品只有在特定的集團(tuán)中研究 才有意義；二是強(qiáng)調(diào)“供給的相聯(lián)性”，而物品“消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性”并不是界 定“公共物品 的必要條件3 。 2 1 2 我國(guó)學(xué)者對(duì)“公共物品的概念界定 我國(guó)對(duì)“公共物品問(wèn)題”的學(xué)術(shù)研究起步較晚，國(guó)內(nèi)最早的從公共物品供 給者的角度來(lái)界定公共物品的文獻(xiàn)，是1 9 9 0 年由高鴻業(yè)、吳易風(fēng)教授主編的現(xiàn) 代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)。他們認(rèn)為“公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性意味著增加的消費(fèi)者引起社會(huì) 邊際成本的增加為零”，“公共物品是私人不愿意或無(wú)法提供而由政府提供的物 品和勞務(wù)。4 這一定義將公共物品與政府供給相對(duì)應(yīng)，而這種對(duì)應(yīng)的約束條件 則是私人提供的不經(jīng)濟(jì)。 朱善利( 1 9 9 2 ) 從消費(fèi)的角度將物品劃分為私人物品、公共物品和擬公共物 品。他認(rèn)為，公共物品是消費(fèi)上同時(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性、不可分割性和非排他性的物 品，而具有消費(fèi)的局部可分割、部分排他的物品只能稱為“擬公共物品”5 。當(dāng) 1 j a m e sm b u c h a n a n a ne c o n o m i ct h e o r yo fc l u b s 【j 】e c o n o m i c s 3 2 ( f e b r u a r y ) ，1 9 6 5 2 d e m s e t z , h t h ep r i v a t ep r o d u c t i o no fp u b l i cg o o d s j 】j o u r n a lo fl a wa n de c o n o m i c s ，19 7 0 ，( 13 ) 2 9 3 - 3 0 6 3 奧爾森集體行動(dòng)的邏輯 m 上海：三聯(lián)書(shū)店，1 9 9 5 ：1 3 4 高鴻業(yè)，吳易風(fēng)現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué) m 北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)m 版社，1 9 9 0 ：2 5 1 5 朱善利擬公共物品與我國(guó)商品市場(chǎng)的失衡 j 經(jīng)濟(jì)研究1 9 9 2 ( 8 ) 9 中國(guó)科學(xué)技術(shù)人學(xué)管理學(xué)院碩l j 學(xué)位論文 社會(huì)中存在著擬公共物品時(shí)，由于其消費(fèi)上的排他性，其消費(fèi)總量是所有消費(fèi)量 的總和，同時(shí)公共支出又導(dǎo)致社會(huì)對(duì)于擬公共物品的需求幾乎無(wú)限的。因此，擬 公共物品市場(chǎng)上總是存在著超額需求，供求均衡難以實(shí)現(xiàn)。 胡代光、周安軍( 1 9 9 6 ) 認(rèn)為，“所謂公共物品意指一個(gè)人對(duì)某些物品或勞 務(wù)的消費(fèi)并未減少其他人同樣消費(fèi)或享受利益。如國(guó)防、路燈、無(wú)線電廣播、環(huán) 境的保護(hù)、新鮮空氣等?！彼麄冞€認(rèn)為，公共物品的特性表現(xiàn)為：消費(fèi)的非競(jìng) 爭(zhēng)性和提供的非排他性。這一定義兼顧了公共物品的消費(fèi)和供給兩個(gè)方面。 王廣正( 1 9 9 7 ) 則認(rèn)為，上述關(guān)于公共物品的定義仍不完整，現(xiàn)實(shí)中的公共 物品實(shí)際上都具有兩方面的特性，一方面是“兼具消費(fèi)的非對(duì)抗性和非排他性”， 另一方面則“兼具消費(fèi)的對(duì)抗性和排他性”。因?yàn)槿魏喂参锲范际桥c某個(gè)組織 相聯(lián)系，都是某個(gè)組織的公共物品，而任何組織都有內(nèi)部和外部之分，所以應(yīng)在特 定的組織中來(lái)考察公共物品。由此他還得出結(jié)論：公共物品不一定非要由政府來(lái) 提供，其他社會(huì)組織，甚至私人企業(yè)同樣可以進(jìn)行公共物品的生產(chǎn)2 。 2 1 3 本文中關(guān)于“公共物品 概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)界定 盡管學(xué)者們對(duì)于公共物品的表述可謂是眾說(shuō)紛紜，但采用薩繆爾森提出的 “非競(jìng)爭(zhēng)性( n o n c o m p e t i t i v e n e s s ) 和“非排他性”( n o n e x c l u s i v e n e s s ) 來(lái) 定義純公共物品在經(jīng)濟(jì)學(xué)界己基本上達(dá)成共識(shí)。目前，人們更傾向以“非競(jìng)爭(zhēng)性” 和“非排他性 為兩個(gè)緯度來(lái)分析物品的性質(zhì)，如圖所示( 圖1 1 ) 具有競(jìng)爭(zhēng) 性與非排他性的物品是公共資源，是排他不可行的私人消費(fèi)品，如空氣、無(wú)污染 的水資源、森林等自然資源；同時(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品是純公共物 品，這類物品私人無(wú)法提供而更多的依靠政府供給，如國(guó)防、社會(huì)秩序、環(huán)境保 護(hù)等；同時(shí)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的物品是純粹的私人物品，它完全可通過(guò)競(jìng)爭(zhēng) 性市場(chǎng)來(lái)提供，如衣服、食品等；具有非競(jìng)爭(zhēng)性與排他性的物品是可收費(fèi)物品， 它是介于純公共物品和純私人物品之間的準(zhǔn)公共物品，它具有局部的公共性，如 收費(fèi)的高速公路、圖書(shū)館、高等教育、供電、供水等自然壟斷行業(yè)等。 胡代光周安軍當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) m 北京：商務(wù)印書(shū)館，1 9 9 6 ：1 8 1 9 2 王廣正論組織和國(guó)家中的公共物品 j 管理世界，1 9 9 7 ，( 1 ) ：2 0 9 - 2 1 2 i o 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩- j 學(xué)位論文 強(qiáng) 競(jìng) 爭(zhēng) 性 弱1 弱排他性 強(qiáng) 圖1 1 物品的性質(zhì) 由上圖1 1 可知，純粹的公共物品和私人物品并不多見(jiàn)，多數(shù)物品都落在私 人物品與純公共物品之間的連續(xù)譜之中。本文所研究的公共物品是除了私人物品 之外的廣義公共物品概念，包括純公共物品、準(zhǔn)公共物品及公共資源。隨著社會(huì) 的發(fā)展、技術(shù)水平的提高，物品的性質(zhì)會(huì)在不同的場(chǎng)合、不同的集團(tuán)規(guī)模下發(fā)生 著相應(yīng)的改變，因此，物品的供給機(jī)制不能簡(jiǎn)單的分成政府或私人供給兩種，關(guān) 于公共物品供給的制度安排更有待于我們?nèi)パ芯俊?2 2 公共管理視角下的“公共物品 概念及公共物品供給問(wèn)題 2 2 1 公共管理視角下的“公共物品”概念 發(fā)軔于上世紀(jì)7 0 年代的“新公共管理運(yùn)動(dòng)”將人類社會(huì)的公共事務(wù)管理活動(dòng) 拓展為一個(gè)全新的范式：“公共管理”范式。基于對(duì)傳統(tǒng)公共行政的批判、繼承 和超越，公共管理以超凡的活力迅速發(fā)展，引導(dǎo)著當(dāng)代公共事務(wù)管理的方向和運(yùn) 作方式。公共管理的深刻內(nèi)涵在于它的公共性、管理本質(zhì)的服務(wù)性。公共管理研 中國(guó)科學(xué)技術(shù)火學(xué)管理學(xué)院碩j ：學(xué)位論文 究通常有兩種不同的立場(chǎng)1 ：管理者的立場(chǎng)和公眾的立場(chǎng)。站在前者的立場(chǎng)上，公 共管理研究的是作為公共利益的代表者的公共組織，如何刁能對(duì)公共事務(wù)進(jìn)行有 效管理；而站在后者的立場(chǎng)上，公共管理需要研究的則是公民如何才能從公共組 織那里得到他們需要的東西。因此，不論從哪一方的立場(chǎng)來(lái)看，“公共利益”都 是公共管理的核心問(wèn)題。 公共物品( p u b l i cg o o d s ) 與公共利益( p u b l i ci n t e r e s t ) 之間有著必然的聯(lián)系。 從詞源上來(lái)看，這兩個(gè)詞的都含有“p u b l i c ”，意為“公眾的、與公眾有關(guān)的”， 或是“為公眾的、公用的、共同的( 尤其是由政府提供的) ”。在這里，公眾組成 的群體可以理解為共同體，公共利益首先是與共同體利益相關(guān)的，共同體包含著 公共性而不是私人性的內(nèi)涵；其次，公共利益與政府的供給有關(guān)，這是由政府的 公共性所決定的，但并不意味著政府是公共利益的唯一代表者和擁護(hù)者。可見(jiàn)， 公共利益是一個(gè)與私人利益相對(duì)應(yīng)的范疇，它往往被視作是一個(gè)抽象的概念。然 而，事實(shí)上公共利益能客觀地影響到共同體整體的生存和發(fā)展，因此說(shuō)它具有社 會(huì)共享性，即共同受益性。而從“公共物品”的特性上分析，如果將非排他性看 作是源于產(chǎn)權(quán)而派生的特性，那么它在形式上保證了公共物品“共有”的性質(zhì)， 而非競(jìng)爭(zhēng)性則從實(shí)際上保證了公共物品是“共同受益”的。這就決定了公共物品 是公共利益的現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)表現(xiàn)形式2 ，換言之，公共物品存在的意義，是為了滿足 人們的公共需求，最終實(shí)現(xiàn)公共利益。 2 2 2 從實(shí)現(xiàn)公共利益的角度對(duì)于“公共物品”的分類 公共組織( 特別是政府) 基于對(duì)公共權(quán)力的追逐，必然也體現(xiàn)出對(duì)公共物品 的關(guān)心。公共利益、公共物品、公共組織及公共權(quán)力，緊密相連、共存共生構(gòu)成 了公共管理的基本議題，“公共管理”可界定為公共組織以有效促進(jìn)公共利益最 大化為宗旨，以民主科學(xué)的方式行使公共權(quán)力、依法管理社會(huì)公共事務(wù)、提供公 共物品與服務(wù)的活動(dòng)?？梢?jiàn)，公共利益的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題始終是公共管理的核心問(wèn)題。 共同體的公共利益事實(shí)上又是通過(guò)多層次、多樣化的公共物品來(lái)實(shí)現(xiàn)的。因此， 我們可以從滿足共同體利益需求的層次性和多樣化角度對(duì)公共物品進(jìn)行分類。 根據(jù)共同體利益的層次性，公共物品可依次被劃分為：( 1 ) 全球性或國(guó)際性公 共物品：諸如世界和平、全球環(huán)境保護(hù)、全球范圍內(nèi)商品交流的通用規(guī)則和制度、 國(guó)際援助等都是全球性公共物品的例子。( 2 ) 全國(guó)性公共物品：在一個(gè)主權(quán)國(guó)家 1 胡象明，董琦論公共利益及其本質(zhì)屬性公共管理學(xué)報(bào)，2 0 0 6 ，( 1 ) ：8 3 2 胡象明，董琦論公共利益及其本質(zhì)屬性公共管理學(xué)報(bào)，2 0 0 6 ，( 1 ) ：8 3 1 2 中國(guó)科學(xué)技術(shù)火學(xué)管理學(xué)院碩士學(xué)位論文 內(nèi)，為保證該國(guó)的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步所需的公共物品，諸如國(guó)家安全與公共 秩序、法律、義務(wù)教育等。( 3 ) 地區(qū)性公共物品：在地方行政區(qū)域內(nèi)，為保證地方 經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定所需的公共物品，如地方基礎(chǔ)設(shè)施、垃圾處理、街道照明 等。( 4 ) 社區(qū)性公共物品：由于組織形態(tài)相對(duì)較小，社區(qū)公共物品具有明顯的互利 性和直接受益性，包括社區(qū)綠化、社區(qū)治安、社區(qū)福利等等。 根據(jù)共同體利益的多樣化，公共物品可被分為：( 1 ) 制度性公共物品，指政法、 法律等制度安排、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、社會(huì)秩序等純公共物品。它們具有明顯的非競(jìng) 爭(zhēng)性、非排他性、外部性，甚至強(qiáng)制性特征，因此需要擁有強(qiáng)制性公共權(quán)力的供 給主體。( 2 ) 服務(wù)性公共物品，如公共交通、醫(yī)療衛(wèi)生保健、社會(huì)保障與福利等。 它們一般具有很明顯的社會(huì)公益性或半公益性，這類物品往往可將其中收益較強(qiáng) 的部分向私人部門開(kāi)放。( 3 ) 基礎(chǔ)設(shè)施性公共物品，是指為增進(jìn)社會(huì)公共福利所 需的基礎(chǔ)設(shè)施類的公共工程，如供電、供水、供氣、交通等公共設(shè)施。由于此類 物品同時(shí)具有收益的內(nèi)在性和外在性，因此可按照基礎(chǔ)設(shè)施的覆蓋面，也可以部 分向私人部門開(kāi)放。( 4 ) 保障性公共物品，是指生態(tài)與環(huán)境、人口結(jié)構(gòu)、能源等 保障社會(huì)發(fā)展的公共物品。它雖不能像基礎(chǔ)設(shè)施性公共物品那樣能直接增進(jìn)社會(huì) 福利，但如果得不到充分供給，社會(huì)發(fā)展將會(huì)受到極大的阻礙。 以上這兩種分類方式并不是相互孤立的，而是縱橫交錯(cuò)的關(guān)系。比如，同屬 于制度類公共物品可以是全球范圍、全國(guó)范圍、地區(qū)性等不同層次的制度性公共 物品；而同一層次的共同體為滿足各方面的利益需求往往同時(shí)需要制度性、社會(huì) 服務(wù)性、基礎(chǔ)設(shè)施性等多樣化的公共物品。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步，現(xiàn)實(shí) 社會(huì)中會(huì)不斷萌生出新領(lǐng)域、新形態(tài)的公共需求，顯然，僅僅依靠政府來(lái)供給公 共物品是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，政府能力的有限性決定了公共物品的供給必然需要其他社 會(huì)力量的介入。 2 2 3 公共管理視角下的“公共物品供給 問(wèn)題 從公共管理理論上講，政府是全體公民權(quán)力讓渡的產(chǎn)物。傳統(tǒng)上，政府總是 代表全體公民來(lái)管理公共事務(wù)，作為唯一的公共物品供給主體。但是隨著福利國(guó) 家的興起、政府公共管理職能的擴(kuò)張、公共事務(wù)的復(fù)雜化，政府供給公共物品的 交易成本逐漸加大而公共服務(wù)能力卻日漸不足。在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中一些公共利益需求 無(wú)法得到滿足的情形下，市場(chǎng)機(jī)制、志愿機(jī)制也相繼在這一領(lǐng)域發(fā)揮出重要作用， 這樣既能滿足部分社會(huì)成員的超額需求，又能進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置及社會(huì) 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院頌j j 學(xué)位論義 公平。因此，在公共管理的視角下，公共物品的供給模式應(yīng)該是以確保公共利益 的有效增進(jìn)和公平分配為基礎(chǔ)的。 自新公共管理運(yùn)動(dòng)以來(lái)，公共物品的供給始終貫穿著“多元化主體供給”的 理念。這一理念應(yīng)做如下的理解：( 1 ) 政府能力的有限性決定了它不能成為公共 物品的唯一供給主體。公共物品的供給實(shí)質(zhì)上是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，只有 涉及到政府、社會(huì)、各種企業(yè)、非政府組織以及公民角色的深層次的制度安排， 才能有效實(shí)現(xiàn)公共物品的供給。 ( 2 ) 政府雖然不必作為公共物品的唯一供給主 體，但由于公共物品的兩大特性及政府自身地位的特殊性，無(wú)論其他社會(huì)力量怎 樣發(fā)展壯大，政府在公共物品供給中的公共責(zé)任和職能都不可弱化。相反，在某 些方面的作用還應(yīng)該得到加強(qiáng)，特別是政府在提供核心公共物品、在構(gòu)建供給主 體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)并進(jìn)行激勵(lì)性的制度安排、從戰(zhàn)略高度來(lái)增進(jìn)長(zhǎng)遠(yuǎn)的公共利益方面都 具有著不可替代的職能。換言之，主張公共物品的多元化供給并不能全盤否定政 府的作用和職責(zé)。 1 4 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩士學(xué)位論文 第三章公共物品供給的組織形式的演進(jìn) 近年來(lái)，西方學(xué)術(shù)界一直熱衷于公共物品供給模式的理論探索。其基本觀點(diǎn) 是，公共物品主要由三種重要的供給主體通過(guò)相應(yīng)的供給機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)供給效率： 即政府及其強(qiáng)制公利性供給機(jī)制、私營(yíng)部門及其自愿私利性供給機(jī)制、第三部門 及其志愿公利性供給機(jī)制。與此同時(shí)，現(xiàn)實(shí)中公共物品供給主體選擇的悖論，更 使人們意識(shí)到一個(gè)健全的公共物品供給體系應(yīng)同時(shí)包含這三種機(jī)制，并形成這三 種機(jī)制的混合調(diào)節(jié)與三大供給主體復(fù)合配置的公共物品供給的新型組織制度，即 建立復(fù)合的公共物品多元供給機(jī)制。 3 1 權(quán)威型供給主體一政府 3 1 1 公共物品政府供給的緣由 從社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)來(lái)看，在人類歷史發(fā)展過(guò)程中，由于一些重大的公共工程是社 會(huì)個(gè)體和某些社區(qū)所不能勝任的，只能靠國(guó)家集全國(guó)的人力和資源來(lái)建設(shè)。隨著 歷史的延續(xù)和發(fā)展，組織和管理這一共同體活動(dòng)，導(dǎo)致了政府的產(chǎn)生。換言之，f 是由于對(duì)公共物品的需求，人類才選擇了政府制度。從經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)來(lái)看，由于公 共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，消費(fèi)者受“機(jī)會(huì)主義”支配而產(chǎn)生“搭便車”行 為，市場(chǎng)因無(wú)法按照“帕累托最優(yōu)”所要求的“邊際成本定價(jià)原則”進(jìn)行生產(chǎn)而 產(chǎn)生“市場(chǎng)失靈”，只有依靠政府通過(guò)稅收等強(qiáng)制性手段才能解決。 盡管，將“市場(chǎng)失靈”作為政府提供公共物品的緣由在邏輯上有些牽強(qiáng)，但 在社會(huì)主體沒(méi)有明顯分化的歷史時(shí)期，上述經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)與社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)都使我們得 出個(gè)基本相同的結(jié)論：政府供給公共物品的必要性。首先，公共物品的政府供 給是有效率的，是一種效率選擇的結(jié)果。政府供給降低了社會(huì)的運(yùn)行成本，有效 克服市場(chǎng)制度的缺陷，解決了搭便車問(wèn)題。其次，政府供給能較好的解決消費(fèi)中 的公正性。任何個(gè)人或集團(tuán)的力量相對(duì)于政府來(lái)說(shuō)都是有限的，自身公共消費(fèi)權(quán) 益得不到保障的個(gè)體公民為了尋求較公正的解決，必須尋求超越集團(tuán)的政府的支 持。再次，政府還能通過(guò)“收入再分配”干預(yù)市場(chǎng)的分配結(jié)果，針對(duì)社會(huì)上的弱 勢(shì)群體提供一些福利性的公共物品，從而達(dá)到資源配置上的第三大目標(biāo)一一社會(huì) 穩(wěn)定。 岳軍公共物品供給制度分析 j 山東財(cái)政學(xué)院報(bào)，2 0 0 3 ( 3 ) ：3 - 4 15 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩士學(xué)位論文 3 1 2 公共物品政府供給的模式 政府供給公共物品主要有兩種形式：一是政府部門直接供給：二是政府通過(guò) 其控制的企業(yè)( 或非企業(yè)機(jī)構(gòu)) 進(jìn)行供給。 政府直接供給模式是指政府同時(shí)扮演了安排者、生產(chǎn)者和資金供應(yīng)者“三合 一”的角色，如政府對(duì)于國(guó)防、治安、司法等純公共物品的供給。然而，在政府 的直接生產(chǎn)中，由于其成本與收益是相分離的，政府無(wú)法按照生產(chǎn)成本進(jìn)行合理 的征稅，這便造成了公共物品生產(chǎn)的低效率、高成本以及多征稅傾向。 政府通過(guò)其控制的企業(yè)進(jìn)行供給的模式，就是將那些具有一定的排他性和消 費(fèi)可分性的公共物品交給由政府控制的企業(yè)來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)。西方國(guó)家的控制形式主 要有四種：( 1 ) 國(guó)家企業(yè)，它是由政府直接經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有財(cái)務(wù)及帳目上的獨(dú)立性、 沒(méi)有法人地位。( 2 ) 國(guó)管公司，從屬于某個(gè)政府機(jī)構(gòu)，根據(jù)特別法律條款經(jīng)營(yíng)的公 共公司，具有半法人地位。( 3 ) 國(guó)有公司，根據(jù)公司法組建的、政府在其中處于 控制地位的股份公司。( 4 ) 國(guó)有持股公司，政府持有一定比例的股份，但不一定 處于控股地位。以上四類“公營(yíng)企業(yè)”，兼具企業(yè)性和公共性，企業(yè)性是指它有 較高的生產(chǎn)效率，追求一定的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；公共性是指它按照公法的規(guī)則，且必須 為滿足社會(huì)的公共利益而服務(wù)。在我國(guó)，政府還通過(guò)“事業(yè)單位”這一特殊的組 織形式為社會(huì)提供諸如公共交通、衛(wèi)生保健、教育、醫(yī)院等服務(wù)性公共物品。 政府作為一個(gè)國(guó)家內(nèi)最大的經(jīng)濟(jì)組織，總是把增進(jìn)公共利益作為政府行為 的終極目標(biāo)。毫無(wú)疑問(wèn)，在這樣的目標(biāo)約束下的公共物品政府供給模式對(duì)于任何 一個(gè)國(guó)家都是至關(guān)重要的。我們認(rèn)為，即便是在大力倡導(dǎo)公共物品多元化供給的 今天，政府在公共物品供給中的作用和責(zé)任都不應(yīng)被弱化，相反，在某些方面的 職能還應(yīng)該得到加強(qiáng)。 3 2 商業(yè)型供給主體私營(yíng)部門 3 2 1 私營(yíng)部門介入公共物品領(lǐng)域的必要性 公共物品私人供給的必要性在于西方社會(huì)現(xiàn)實(shí)中“政府失靈”( g o v e r n m e n t f a i l u r e ) 現(xiàn)象。公共選擇理論認(rèn)為，由于政府官員及公務(wù)人員也是具有利己動(dòng)機(jī)的 “理性經(jīng)濟(jì)人”，這便造成了政府預(yù)算的擴(kuò)大化及政府機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張；又由于政府 作為非市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，本身沒(méi)有動(dòng)力去降低成本，因此，政府作出的政治決策難免會(huì) 胡家勇一只靈巧的予：論政府轉(zhuǎn)型【m 】北京：i - i ：會(huì)科學(xué)義獻(xiàn) i j 版 l ：，2 0 0 2 1 6 中國(guó)科學(xué)技術(shù)人學(xué)管理學(xué)院碩 ：學(xué)位論文 對(duì)社會(huì)公眾產(chǎn)生消極后果，從而導(dǎo)致了政府行為的“負(fù)外部性”。此外，公共物 品的非實(shí)體化和信息不對(duì)稱也會(huì)引起政府內(nèi)在成本的提高，產(chǎn)生負(fù)外部性問(wèn)題1 。 1 9 6 6 年萊本斯坦提出的“x 非效率理論”( l e i b e n s t e i n ) 指出，在壟斷的“公共 物品市場(chǎng) 中，由于獲得免于競(jìng)爭(zhēng)的庇護(hù)，公營(yíng)企業(yè)內(nèi)部因喪失了追求成本最小 化的能力而產(chǎn)生x 非效率，因此大多數(shù)公營(yíng)企業(yè)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中生產(chǎn)效率遠(yuǎn)低于私 營(yíng)部門，如上世紀(jì)7 0 年代美國(guó)的公營(yíng)企業(yè)的垃圾處理成本要比私人高5 0 。隨著 “政府失靈 種種弊端的日益暴露，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界逐漸涌現(xiàn)出“反政府干預(yù)”思 潮，科斯、德姆塞茨、戈?duì)柖　⒉剪斬惪藸柕热艘矎睦碚撋险撟C了公共物品私人 供給的可行性。 3 2 2 公共物品私營(yíng)部門供給的理論依據(jù) 1 、公共物品供給的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公共物品的“公共性” 會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)水平、消費(fèi)人數(shù)、需求彈性、受益范圍、組織演進(jìn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素 而發(fā)生改變。因此，公共物品與私人物品的邊界處于動(dòng)態(tài)變化之中，政府與市場(chǎng) 均可以作為公共物品的有效提供者。這一公共物品提供的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀2 ，為私營(yíng) 部門介入公共物品領(lǐng)域提供了有力的理論依據(jù)，同時(shí)也為政府有計(jì)劃的退出準(zhǔn) 公共物品領(lǐng)域提供了理論依據(jù)。 2 、技術(shù)與制度安排上的創(chuàng)新?？扑? c o a s e ，1 9 7 4 ) 通過(guò)對(duì)英國(guó)燈塔制度的 脈絡(luò)分析，給出