我國現(xiàn)階段勞動關系研究綜述.doc

我國現(xiàn)階段勞動關系研究綜述 文/申宸鳴楊新 【摘要】勞動關系問題是我國社會的一個突出問題，勞動關系研究也是我國當今經(jīng)濟學和社會學的重要研究課題之一，學者們從不同角度對此問題給予了分析和研究。本文從我國勞動關系的研究現(xiàn)狀入手，結合我國國情對和諧勞動關系與事實勞動關系的研究進行了歸納總結。 關鍵詞企業(yè)勞動關系；事實勞動關系；和諧勞動關系 【作者簡介】申宸鳴，河南大學經(jīng)濟學院博士研究生，研究方向：勞動經(jīng)濟學；楊新，河南大學經(jīng)濟學院博士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟學。 一、國內(nèi)勞動關系研究現(xiàn)狀 （一）勞動關系的理論研究 目前大多數(shù)國內(nèi)學者的研究仍然集中在馬克思主義勞動關系理論研究，以及我國建國后勞動關系在不同時期的特點，不同所有制形式的勞動關系比較等問題。關于馬克思勞動關系理論在當代的理解和應用，周昱今以馬克思分工協(xié)作理論作為視角，研究在生產(chǎn)力發(fā)展和勞動過程的進化中分工協(xié)作所起到的重要作用，以及對勞動關系的制約。他認為分工協(xié)作是生產(chǎn)力發(fā)展所必須采取的形式，其反映人類有意識活動的特征。以一定生產(chǎn)力發(fā)展水平為根據(jù)，完善和發(fā)展社會主義分工協(xié)作關系，是我們達到發(fā)展經(jīng)濟戰(zhàn)略目標所必須完善的一個基本環(huán)節(jié)。洪銀興教授認為，在私企中資本與勞動的關系不僅是剝削與被剝削的關系，而且也是勞動要素之間的合作關系，他指出，在許多方面，資本不再是起主動性作用的要素，它可能被其他要素所利用或雇傭，而不是它利用和雇傭其他要素。在這里資本收入與其他要素收入一樣，僅僅是要素所有權收入而已，不存在誰剝削誰的問題。張慶偉（xx）將剩余價值理論作為基點，對剩余價值產(chǎn)生的前提、過程、方法與分配對勞動關系的實質(zhì)影響做了新的闡述和歸納。 權衡、徐崢研究指出，馬克思所提出的“文明化趨勢”以及其內(nèi)在邏輯對于解決當今中國資本與勞動關系問題有著重要意義。他們認為，所謂資本的文明化趨勢，從一方面來看，資本具有提高生產(chǎn)，擴大市場，促進生產(chǎn)力提高，帶來人類物質(zhì)文明和社會進步的一面。但是，從另一方面來看，由于資本本身價值增值過程中存在生產(chǎn)關系，而這種生產(chǎn)關系內(nèi)在地包含了由于勞動力買賣而形成的剝削剩余價值的關系，因此，也就不可避免地有其內(nèi)在的邏輯矛盾和局限性，甚至極其殘酷和野蠻的一面，造成的結果就是資本兩極化。而中國必須從加強勞動合同保護、改善收入分配關系、建立社會保障體系等方面，通過法律制度建設、政府干預等方式緩解資本兩極化帶來的內(nèi)在矛盾和問題。 胡磊認為馬克思勞動關系理論有著與時俱進的理論品質(zhì)，同時也具有歷史局限性與內(nèi)容的開放性，需要后人的不斷實踐檢驗和拓展。在當代中國，應當立足于時代化和社會主義初級階段的實際情況，來推進馬克思主義勞動關系理論的中國化。孟婕教授（xx）在對勞動價值論研究的前提下，論證了資本和勞動在價值創(chuàng)造中可能存在的正和關系。馮同慶（xx）通過研究勞動關系理論的范式在中國的應用，分析了當代范式對于中國社會的價值與其中存在的問題。 耿永志、牛銀亮研究認為，應以利益共享為出發(fā)點，從勞動價值論、公平分配論以及人力資源理論的視角，來研究分析轉型期的勞動關系。認為不論是代表資本權利的資方，還是代表勞動者權益的勞方，只是一種分工的不同，他們之間是相互合作的關系，都在為經(jīng)濟社會的發(fā)展做貢獻，并且共同分享經(jīng)濟社會發(fā)展所取得的成果。晉利珍認為，企業(yè)勞動關系在社會主義經(jīng)濟體制建立中，呈現(xiàn)出了一種以公平交換，公共利益為基礎的發(fā)展特點。伴隨著加入世貿(mào)組織以及知識經(jīng)濟的到來，勞動者的內(nèi)涵開始發(fā)生重大變化。越來越多的勞動者智力支出大于體力支出；勞動者之間的勞動效率差異逐漸拉大；高智能與高效率勞動者在勞動關系中的從屬地位開始改變；雇員對雇主的依賴性也發(fā)生了變化?？梢灶A見，未來的一段時期，勞動關系將呈現(xiàn)出“三方權利”的特點，即勞動者、企業(yè)和政府在勞動關系中的力量對比將日趨平衡。 回顧中國改革開放30年，勞動關系的理論研究經(jīng)歷了從初始到沉寂又到現(xiàn)在的重啟及進一步發(fā)展的過程。首先是思想的解放，反思以前對馬克思主義教條式理解，對勞動關系及其理論也有了更新的認識，且隨著體制改革的推進，理論界對勞動者權益及工會問題等研究也更多起來，并引發(fā)了對勞動關系理論的研究。如今形成了包括注重勞權的理論演繹說，注重產(chǎn)權的實證歸納說，注重國家特色的實證說以及其他多學科視角的勞動關系理論學說。總體上都是朝著照顧各方權益，注重公平效率的和諧勞動關系理論發(fā)展。 （二）勞動關系的實證研究 1.關于對國有企業(yè)、股份制企業(yè)和私營企業(yè)勞動關系的比較研究。郭慶松（xx）認為，國有企業(yè)勞動關系的和諧是整個社會和諧勞動關系的基礎，應當發(fā)掘馬克思勞動關系理論的當代意義，重視勞動關系管理過程中的人力資源管理，適當調(diào)整與限制管理方的權力與資源，充分重視勞動者勞動權力虛置的問題，調(diào)整工會政府企業(yè)等各方面協(xié)調(diào)勞動關系。周揚波、馬艷（xx）研究認為在股份制企業(yè)的勞動關系中呈現(xiàn)出產(chǎn)權主體多元化，利益共享化以及利益關系復雜化等特征，而協(xié)調(diào)股份制勞資關系利益，一是要正確處理好勞資關系利益和產(chǎn)權關系問題，勞動者持股是勞資合作的一個非常有效的制度，但由于很多相應政策落實不到位，過于注重股東權利而忽視勞動者利益，勞動者并沒有得到很好保障，因此在理清產(chǎn)權關系的過程中還要理清勞資關系問題，重視勞動者勞動權益，同時完善勞動法，保障勞動者的基本權利并從組織上保證勞動者的利益；二是要協(xié)調(diào)好工會與公司管理機制的關系，處理好股東會、董事會、監(jiān)事會和黨委會、工會、職工代表大會間的關系，提升勞動者話語權，加強工會力量；三是要加強政府差別調(diào)節(jié)勞資利益關系制度，根據(jù)勞動者、企業(yè)法人、經(jīng)營者在股份制企業(yè)中的地位和角色來對其利益關系進行調(diào)節(jié)。吳宏洛認為，雖然我國的私營經(jīng)濟和西方資本主義私有制相比有著本質(zhì)不同，但它們在追求利潤最大化的本性上又有著一致性，若不加約束，這種行為必定會侵害到勞動者利益，應通過政府來建立一套協(xié)調(diào)各方利益的集體協(xié)商制度來解決這一問題。 2.事實勞動關系研究。我國學界對何謂事實勞動關系一直存在爭議。1992年3月勞動部辦公廳關于全民合同制期滿后形成的事實勞動關系問題的復函中將其表述為事實勞動關系是勞動關系合同期滿后雙方未繼續(xù)簽訂勞動合同的情形。萱保華認為事實勞動關系是用人單位與勞動者之間既無勞動合同又存在著勞動關系的一種狀態(tài)。竹文君認為事實勞動關系是一種形式要件不合法而實質(zhì)要件均合法的勞動關系。而我國勞動部門目前對事實勞動關系所做的官方界定是用人單位和勞動者未訂立書面勞動合同，但同時具備下列情形的，勞動關系成立：用人單位和勞動者符合法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格；用人單位依法制定的各項勞動規(guī)章制度制度適用于勞動者，勞動者受用人單位管理，從事用人單位安排的有報酬的勞動。在實際的事實勞動關系中，其概念的外延也是在不斷擴展的，有些不具備用人資質(zhì)的“包工頭”雇傭工人等，也經(jīng)常被認為是事實勞動關系。 （1）事實勞動關系的含義。目前，在適用范圍方面，學界的主要爭議在于如何認定事實勞動關系。王飛認為，雙方無書面勞動合同且形成了事實上的勞動關系叫做事實勞動關系，包括“自始至終都未訂立勞動合同”“原勞動合同到期，用人單位未與勞動者以書面形式續(xù)訂，但勞動者仍在原來單位履行勞動義務的”和“未在原單位解除勞動合同的情況下，沒有征得原單位同意在其他用人單位實際就業(yè)的”。徐妍認為，除了以上所說的情況外，還應該包括“因履行無效勞動合同而產(chǎn)生的事實勞動關系”。曹可安認為，事實勞動關系只有兩種類型，“無書面形式的勞動關系而形成的事實勞動關系”以及“當事人履行無效勞動合同而產(chǎn)生的事實勞動關系”。 （2）事實勞動關系的研究脈絡。事實勞動關系的研究大概分為兩條主線：一是勞動關系研究主線；二是勞動合同研究主線。首先來看勞動關系研究主線。勞動關系研究主線主要是指以單個勞動關系為核心，研究其勞動關系的本質(zhì)特征，強調(diào)勞動過程中的事實關系。常凱引用日本學界觀點，將個別勞動關系表述為“形式上的財產(chǎn)關系和實際上的人身關系、形式上的平等關系和實際上的隸屬關系”。也就是一種表面上平等而實際上不平等的關系。所以，從保護勞動者的角度來看，應當以實際履行為原則來調(diào)整勞動關系。國外比較成熟的事實勞動關系理論大多依照此研究方法。如德國的事實契約理論認為，在法律主體存在強弱之分的情況下，就要以事實上的契約關系為基準。日本的一些學者也研究認為，勞工在與雇主之間如果存在著從屬關系，就可推定勞資雙方已經(jīng)在事實上形成了勞動契約，這就是日本的勞動契約說。其次來看勞動合同研究主線。勞動合同研究主線主要是以勞動合同為核心，研究勞動合同在勞動關系中的重要作用，進而研究在有效勞動合同缺失情況下的勞動關系問題。在理解勞動合同時，我國學界和立法部門將其等同于勞動合同書，看做是一種行為模式，而很多國外立法部門則更傾向于將其視做一種勞動合同行為，即一種法律事實。王全興認為，事實勞動關系是“一個與勞動合同形式相關聯(lián)的概念”，勞動法雖然規(guī)定勞動合同應采用書面形式，但沒必要將書面形式作為勞動合同的有效要件。我國現(xiàn)行立法承認書面合同，而對事實上的勞動關系基本采取否定態(tài)度，這使勞動合同缺失或有缺陷時，勞動關系的合法性遭到質(zhì)疑。國外有學者研究指出，勞動合同應當更看重締約雙方的履行過程，而不僅僅是書面的勞動合同。 （3）對于事實勞動關系的效力，學界分為三大觀點：事實勞動關系無效論；事實勞動關系模式轉化及利益保護論；擴大事實勞動關系范圍而進行全面保護論。第一，事實勞動關系無效論。我國勞動法規(guī)定，建立勞動關系應當訂立合同；違反法律法規(guī)的勞動合同屬于無效合同。王昌碩認為勞動者和用人單位形成的事實勞動關系，如果無合法有效的書面勞動合同，都應歸于無效，對其產(chǎn)生事實勞動關系的用人單位應進行嚴厲的行政處罰。徐智華認為，勞動合同才是用人單位和勞動者之間勞動關系的法律依據(jù)，而口頭勞動合同不具有法律效力，事實勞動合同從法律上講是一種無效的勞動合同關系。第二，事實勞動關系的模式轉化與利益保護。模式轉化理論認為，只有當事實勞動關系轉化為法律認可的勞動關系，才能適用勞動法，而轉化前產(chǎn)生的利益應受到法律保護。第三，全面保護理論。全面保護論認為，當前的世界各國勞動法立法對于事實勞動關系一般都會采取保護態(tài)度。我國在勞動法未經(jīng)修改的情況下，應當盡快制定出有效的事實勞動關系履行規(guī)則，來保護事實勞動關系。 三、中國勞動關系調(diào)整的對策研究 （一）中國勞動關系發(fā)展與調(diào)整的目標和諧勞動關系 和諧勞動關系的提出是以“十六大”為標志，可以分為兩個階段。一是“十六大”之前，“和諧”被當作定語提出來，稱為和諧穩(wěn)定的勞動關系。二是在“十六大”以后，隨著和諧社會的提出，和諧勞動關系也被明確。苗豐仁認為通過建立和諧勞動關系推動建設和諧社會是王兆國于xx年在山西省考察工作時提出的，并強調(diào)只有實現(xiàn)勞動關系上的公平正義，才能保證和諧社會的順利實現(xiàn)。 所謂和諧勞動關系，王賢森認為所謂和諧勞動關系，是指處于一定組織狀態(tài)之下相互溝通、依法協(xié)調(diào)、有序參與、積極有為、公平正義、和睦相處的勞動關系。李培志認為和諧勞動關系的實質(zhì)是勞動關系主體的雙方利益的和諧，是勞動關系主體雙方權利和利益的平衡。高愛娣指出和諧勞動關系是在國家、社會、企業(yè)、勞動者根本利益一致的基礎上，勞動關系雙方有著不同的具體利益要求，但權利與義務相對均衡的勞動關系，是能夠?qū)趧雨P系各主體的利益訴求納入法律和制度框架范圍內(nèi)，依法予以實現(xiàn)和保障的勞動關系，是能夠通過市場調(diào)節(jié)與國家干預結合，自我化解和消除利益沖突，促進社會的公正與公平的勞動關系。 和諧勞動關系的特征，張安順認為是七個方面，和諧勞動關系應當是法治型、合同型、組織型、均衡型、民主型、合作型、救助型。王德明認為和諧勞動關系是和諧社會的基礎，和諧社會的特征體現(xiàn)在勞動關系上是讓勞動者勞動更有尊嚴、生產(chǎn)更加安全、分配更加公平、生活更有保障。高愛娣將和諧勞動關系特點概括為三個：一是勞動關系主體雙方利益的一致性與合作性；二是勞動關系運行機制的法制化和規(guī)范化；三是勞動關系協(xié)調(diào)方式的自主性和市場化。葉迎春與夏厚勛認為，和諧勞動關系應當有四個特征：一是職工的勞動權益得到充分的保障和實現(xiàn)，勞動用工規(guī)范，并建立起相應的機制，兼顧好國家、企業(yè)、職工三方面的利益；二是勞動關系主體雙方權利和義務對等，職工和企業(yè)在地位上完全平等；三是勞動關系相對穩(wěn)定，職工流失率處于合理水平；四是效率和公平相統(tǒng)一，職工與企業(yè)形成雙贏格局。黃任民則更簡練地總結出“四化”，即勞動關系主體明晰化、勞動關系運行市場化、勞動關系類型多樣化、勞動關系調(diào)整方式契約化。 （二）中國勞動關系發(fā)展與調(diào)整的對策措施 1.新中國建立初期調(diào)整勞動關系的主要經(jīng)驗。王強研究認為，建國之初黨和政府將保障工人與資本家雙方正當權益的“勞資兩利”的思想方針確定為勞資關系的基本方針政策，在共同綱領中，一是要保證私營企業(yè)工人的權益，保障工人的就業(yè)機會，制定勞動標準體系，建立勞動保護制度；二是保障資本家的正當權益，包括保障資本家的政治利益，保障私營企業(yè)的生存權和發(fā)展權，包括資本家的經(jīng)營權、財產(chǎn)權和用人權；三是構建私營企業(yè)的和諧勞資關系，具體包括以訂立集體合同為主來穩(wěn)妥解決勞資糾紛，通過成立勞資協(xié)商會議來全面協(xié)調(diào)勞資關系，通過勞資協(xié)商來解決矛盾以減少勞資對立和對抗。 2.企業(yè)勞動關系及工會作用研究。喬健研究認為，勞動關系在民營企業(yè)中呈現(xiàn)出范市場化、全球化和非均衡的“資強勞弱”的趨勢。第一，伴隨著民營經(jīng)濟成為我國經(jīng)濟的主體，勞動關系雙方主體進一步明晰和獨立。由計劃體制下國家作為全社會代表的利益一體化的勞動關系，轉變?yōu)槠髽I(yè)和勞動者兩個獨立的利益主體之間的雇傭勞動關系，勞動關系的運行機制也由政府的行政控制為主轉變成市場調(diào)節(jié)為主。第二，從個別勞動關系向集體勞動關系轉變。在市場化條件下，勞動關系雙方的利益差別、利益分化乃至利益沖突正面臨不斷擴大的趨勢。同時，在迅速發(fā)展的非公有制企業(yè)中，勞資雙方的利益差別和分化更為巨大，這都導致勞資之間矛盾和沖突不斷加劇。第三，中國勞動關系在主體結構、勞動標準、調(diào)整方式等方面也開始出現(xiàn)了國際化的趨向，即勞動關系已不僅僅是一個國家內(nèi)部事務，受到國內(nèi)法的調(diào)整，而且也直接受到國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和國際勞工標準的影響和制約。姚先國、任小平（xx）以廣東南海本田工人罷工事件等為例進行實證分析，提出企業(yè)構建勞動關系應重視工會作用，通過政策支持和資源配置優(yōu)勢使勞資雙方從非合作博弈轉化為集體談判制度下的合作博弈。常凱在研究中主張工會應當盡力發(fā)揮其作用，但在目前工會無法形成集體力量，勞資自身無法解決矛盾問題的情況下，政府公權力就應該介入。董保華在研究中從三方性原則出發(fā)，認為應該從法律制定的層面上，解決當前社會存在的部門利益法定化、團體利益法定化等問題，同時重視市場作用，轉變政府職能，完善工會組織與雇主組織的角色定位，摒棄過去那種勞資雙方對抗性的階級斗爭觀念，政府更多定位于協(xié)調(diào)者的角色，積極促進雙方的溝通與交流，才能形成真正的三方參與的博弈格局，才能有正常的勞資博弈。 對于企業(yè)勞動關系中出現(xiàn)的“資強勞弱”特點，陸學藝（xx）研究認為，在政治生活中，代表先進生產(chǎn)力的企業(yè)主，正與社會管理者共同形成對經(jīng)濟與社會有著重要影響力的主導性社會階層。常凱研究認為，隨著改革深化，資本力量作為經(jīng)濟和社會的一種核心力量逐步擴張到政治領域之中，有產(chǎn)階層不僅在經(jīng)濟上的權利地位不斷上升和加強，而且其政治地位也在不斷飆升。 而勞動者的權利和地位處于不斷下降的趨勢中。隨著國有企業(yè)的轉移和私有化，工人群眾從以往的主人翁變?yōu)閯趧恿κ袌錾系膭趧恿λ姓吆统鲑u者。資本權力逐步成為社會的中心權力，這樣就造成了強資本弱勞動的結果。對于這一特征，李貴卿、陳維政從就業(yè)保障、工作條件、管理參與、內(nèi)部和諧度四個指標對合作型勞動關系對于企業(yè)績效影響進行分析，發(fā)現(xiàn)有顯著的正面影響，合作型勞動關系有益于企業(yè)提升企業(yè)績效，又能改善員工的就業(yè)保障和工作條件，促進員