2019年3月上海證券從業(yè)資格考試

年月證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯(lián)合制作單項選擇題(每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。運行獨立監(jiān)察獨立代碼獨立指數(shù)獨立下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。深證成分股指數(shù)來源：考試大深證股指數(shù)深證綜合指數(shù)深證股指數(shù)下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（）。中國投資有限責(zé)任公司中國國際金融有限公司收入型基金以獲?。ǎ槟康摹；鹳Y產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值當(dāng)期的最大收投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找娅@取穩(wěn)定收益.以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是（）。.制定和修改證券交易所章程選舉和罷免會員理事審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告制定證券交易價格當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（）。長期債券短期債券不確定中期債券債券發(fā)行的定價方式以（）最為典型。累積投標(biāo)詢價上網(wǎng)競價公開招標(biāo)協(xié)商定價、金融期貨不包括（）。外匯期貨利率期貨股權(quán)類期貨貨幣期貨證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是（）。公司總經(jīng)理自營業(yè)務(wù)部門公司投資決策機構(gòu)董事會在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是（）。公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)保險公司次級債的期限為（）。年以上年以上年以上(含年)年以上(含年)按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品收益保障性發(fā)行方式價格決定方式雙重交易機制是（）的重要特征。存托憑證證券交易所交易基金認股權(quán)證備兌憑證債券是實際運用的（）證書。虛擬資本真實資本要式證書證權(quán)證書一般情況下，下列關(guān)于基金管理費的說法，不正確的是（）?；鸸芾碣M是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用基金規(guī)模越大，基金管理費率越高基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高來源：考試大我國債券基金的管理費率一般低于股票基金債券發(fā)行注冊制的核心是（）。質(zhì)量控制原則數(shù)量控制原則實質(zhì)管理原則公開原則公開披露的基金信息不包括（）?；鹫心颊f明書、基金合同、基金托管協(xié)議基金份額申購、贖回價格涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟基金管理人的資產(chǎn)公司型基金通過（）選舉董事。董事長公司員工股東大會證監(jiān)會股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。股票期貨股票期權(quán)股票指數(shù)期貨貨幣互換外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。投資者所在國發(fā)行者所在國發(fā)行地所在國第三國當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。份額固定股息率考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(。)市值面值股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。公司經(jīng)營狀況銀行存款利率普通股股息股票市場市盈率在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票是（）。股股紅籌股股外國證券機構(gòu)直接從事股交易的申請可由（）受理。證券交易所國務(wù)院國家外匯管理局中國證監(jiān)會股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。持股以上的股東公司高級管理人員全體股東全體員工如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。大體保持相對穩(wěn)定保持相對的關(guān)系兩者沒有任何關(guān)系大體保持相等的關(guān)系通常所說的“金邊債券”是指（）。政府債券企業(yè)債券金融債券以金融儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。公司債券、股票股票、公司債券股票、股票債券、債券我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（）年。依據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（）。出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況負責(zé)辦理基金名下的資金往來安全保管基金的全部資產(chǎn)及時向基金份額持有人分配收益假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為萬股、萬股和萬股，每股的收盤價分別為元、元和元，銀行存款為萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為萬元，應(yīng)付稅金為萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬元。（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。遠期利率協(xié)議遠期匯率協(xié)議債券類資產(chǎn)的遠期合約股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險。資產(chǎn)和負債資產(chǎn)負債資產(chǎn)或負債金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。買方賣方期貨經(jīng)紀(jì)公司交易所(或期貨清算公司)。為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。同業(yè)拆借市場回購協(xié)議市場證券流通市場證券發(fā)行市場根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（）的權(quán)力。證券公司證券業(yè)協(xié)會證監(jiān)會證券交易所在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（）。計算期加權(quán)法基期加權(quán)法綜合法相對法從財務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是（）。資本收益收益減少資本損失收益增長我國證券公司設(shè)立子公司，實行（）。審批制注冊制報備制備案制證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。以凈資本為基準(zhǔn)以扶優(yōu)限劣為核心以提高風(fēng)險管理能力為目的以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)可以通過（）直接確定發(fā)行價格。累計投標(biāo)詢價初步詢價靜態(tài)市盈率動態(tài)市盈率股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（）萬元。股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（）。（）負責(zé)證券投資者保護基金籌集、管理和使用。社?；鹄硎聲C券業(yè)協(xié)會中國證券投資者保護基金有限公司中國證券登記結(jié)算機構(gòu)指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的（）投資。社會閑資對沖基金激進的投資者社?；鹜顿Y者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為（）。手續(xù)費印花稅申購費贖回費基金管理費費率大小，通常（）。與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。上市交易的股票期貨上市交易的國債上市交易的企業(yè)債券除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）?，F(xiàn)貨期權(quán)期貨期權(quán)看跌期權(quán)奇異型期權(quán)股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。市場風(fēng)險違約風(fēng)險系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是（）。貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率下降貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（）。代銷包銷傾銷自銷拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）?；诩訖?quán)股價指數(shù)計算期加權(quán)股價指數(shù)簡單算術(shù)股價指數(shù)幾何加權(quán)股價指數(shù)滬深指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計算。除數(shù)修正法派許加權(quán)法市值總價加權(quán)法加權(quán)平均法關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。發(fā)行人通過中介機構(gòu)發(fā)行審查條件嚴(yán)格，投資者也較少證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者采取公示制度關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。股票清倉時，股票所能獲得的出售價值股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以（）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。社會保障稅；社會保險基金社會保障稅；企業(yè)年金社會保險基金；社會保障基金社會保險基金；企業(yè)年金二、多項選擇題(每題分，共分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)特殊類型基金包括（）。系列基金基金中的基金保本基金交易型開放式指數(shù)基金證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。機構(gòu)地址個人真實姓名機構(gòu)聯(lián)系電話機構(gòu)名稱根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（）。遠期匯率協(xié)議債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約遠期利率協(xié)議股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是（）。不可上市流通可上市流通可掛失可記名資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。信用增級機構(gòu)資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)特定目的機構(gòu)或特定目的受托人原始權(quán)益人國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標(biāo)（）。保證證券市場的公平、效率和透明穩(wěn)定市場價格降低系統(tǒng)性風(fēng)險保護投資者我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。向原股東配售股份向不特定對象公開募集股份非公開發(fā)行股票發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券金融互換可分為（）。利率互換股權(quán)互換貨幣互換信用互換期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（）的局限性時間上空間上數(shù)量上質(zhì)量上下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。政府機構(gòu)保險公司商業(yè)銀行個人股票發(fā)行市場的主要參與者是（）。股票承銷商股票發(fā)行者股票投資者證券業(yè)協(xié)會固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。公司債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券國債外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。證券公司幾家大銀行金融機構(gòu)中央銀行契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。投資對象不同基金的營運依據(jù)不同投資者的地位不同資金的性質(zhì)不同股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。股票指數(shù)期權(quán)股票指數(shù)期貨股票期權(quán)股票期貨固定收入型基金的主要投資對象是（）。債券普通股優(yōu)先股期權(quán)中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。風(fēng)險控制指標(biāo)智力結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制機制經(jīng)營管理能力證券投資基金具有（）特點。定向投資集合投資專業(yè)理財分散風(fēng)險影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括（）。貨幣政策市場利率通貨膨脹經(jīng)濟周期循環(huán)債券按照其券面形態(tài)可分為（）。憑證式債券記賬式債券附息債券實物債券證券市場按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。貨幣市場外匯市場無形市場有形市場隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。銀行信用國家信用私人信用商業(yè)信用證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(。) 不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托證券交易市場包括（）。證券交易所市場票據(jù)交易所市場場外交易市場產(chǎn)權(quán)交易中心關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是（）。股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但內(nèi)在價值不會變化財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（）。通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格根據(jù)我國政府對的承諾，在加入后年內(nèi)，允許合資券商（）。開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司重組等列對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇設(shè)立合營公司，外資比例不超過在中國設(shè)立分支機構(gòu)基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（）的情形。違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。具有任職資格具有年以上證券工作經(jīng)驗通過有關(guān)專業(yè)考試或具有年以上法律工作經(jīng)歷從事證券工作年以上根據(jù)我國公司法規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有（）。將股份獎勵給本公司職工為減少公司注冊資本維護二級市場股價與持有本公司股份的其他公司合并按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（）當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息期限在年以上，發(fā)行之日起年內(nèi)不得贖回有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）。指定商業(yè)銀行證券登記結(jié)算機構(gòu)資產(chǎn)托管機構(gòu)請訪問考試大網(wǎng)站證券交易所如果（），那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿年因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿年申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿年最近年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有（）。銀行間債券市場公募基金市場滬深股票市場國際資本市場下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（）。封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限封閉式基金投資人少開放式基金投資人多我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”是指（）。中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場相同下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（）。又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具衍生工具包括金融遠期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有（）。來源：考試大跨期性期限性聯(lián)動性收益性金融期貨的主要交易制度有（）。集中交易制度標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制.保證金制度限倉制度下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有（）。期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達維持保證金水平三、判斷題(每題分，共分，不選、錯選均不得分)為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風(fēng)險，期貨交易市場的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。（）我國證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。（）在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)。（）對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險。（）我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（）證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)是理事會。（）金融期貨合約設(shè)計成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。（）金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。（）發(fā)行一級有擔(dān)保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細要求。（）一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（）證券代表的是一定數(shù)額的實物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（）被動型基金由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)呈反向波動。（）我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實施注冊制。（）證券交易所可以對特定證券投資者采取證券市場禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（）與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（）證券市場是價值直接交換的場所。（）利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（）浮動利息債券是息票累積債券的一種。（）我國目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。（）利率風(fēng)險是系統(tǒng)風(fēng)險，因而對不同證券的影響程度是相同的。（）我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（）無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（）我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（）在證券市場監(jiān)管內(nèi)容方面，各國均以強制方式要求信息披露。（）在我國混合資本債券的期限為年及以上。（）目前在我國市場上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。（）股票是有價證券，我國公司法規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（）提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（）中證指數(shù)為小盤股指數(shù)。（）證券投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）我國證券公司監(jiān)督管理條例明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。（）有價證券本身是具有市場價值的。（）無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即股。（）股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（）收益與風(fēng)險的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率無風(fēng)險利率風(fēng)險補償。（）證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（）限定性集合資產(chǎn)管理計劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的。（）制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏