我國自主創(chuàng)新的鼓勵政策.ppt

我國自主創(chuàng)新的鼓勵政策,中國科學(xué)技術(shù)促進(jìn)發(fā)展研究中心 產(chǎn)業(yè)與區(qū)域發(fā)展研究部部長、研究員 高志前 二OO六年九月,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,我國加入WTO后，產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到的突出問題是知識產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)。 如美國通信設(shè)備制造商思科公司起訴中國華為公司，稱華為公司在美國銷售的路由器抄襲了思科公司的軟件。加拿大TRI-VISION電子公司要求中國出口到美國、加拿大的彩電企業(yè)支付彩電V-chip(童鎖)功能技術(shù)的專利費(fèi)。每臺大約征收1.25美元或總售價0.9的專利費(fèi)。,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,在中國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)的同時，外國跨國公司都高度重視知識產(chǎn)權(quán)。 微軟發(fā)起了專利“圈地運(yùn)動”。微軟公司主席比爾蓋茨在2004年年度財務(wù)分析會議上宣稱，2004年微軟公司的專利申請數(shù)量將由2003年的2000多項增加到3000項。,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,外國企業(yè)在中國申請專利的數(shù)量也迅速增加。 1997年到1999年，外國企業(yè)在中國申請專利的數(shù)量平均每年增加幾百件，年增長速度僅為0.3%，1999年外國企業(yè)在中國申請專利不過2.4萬件。2000年后，外國企業(yè)在中國申請專利的數(shù)量迅速增長，2001年后每年增加1萬件左右，年增長速度超過了國內(nèi)企業(yè)的專利申請量。,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,不僅企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)達(dá)國家的政府也高度重視知識產(chǎn)權(quán)，紛紛制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和政策。 美國是世界最早建立專利制度的國家之一,每年的專利申請量居世界第一。但面對世界以每年20%速度增長的專利，美國專利商標(biāo)局（USPTO）感受到巨大的壓力。,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,2002年6月美國專利商標(biāo)局提出了二十一世紀(jì)戰(zhàn)略計劃。 該計劃提出：在5年內(nèi)把USPTO發(fā)展成為一個以質(zhì)量為核心、生產(chǎn)效率極高、對市場反應(yīng)靈敏、支持市場驅(qū)動型知識產(chǎn)權(quán)制度的組織。 計劃提出了三個戰(zhàn)略要點(diǎn): 1.提高靈活性，發(fā)展成一個更靈活的組織，以應(yīng)對21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)； 2.通過提高人才隊伍素質(zhì)和改進(jìn)工作流程來提高質(zhì)量； 3.通過集中力量審查來加速結(jié)案時間。,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,面對全球性的知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)，越來越多的中國企業(yè)意識到，依靠產(chǎn)品模仿和跟進(jìn)式技術(shù)引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路越走越窄，企業(yè)發(fā)展越來越依靠自主知識產(chǎn)權(quán)。 2000年以后，國內(nèi)申請專利的數(shù)量迅速增長。2000年到2003年，國內(nèi)企業(yè)申請專利的數(shù)量平均年增長22.4%，增長速度超過了科研單位。國內(nèi)發(fā)明專利申請量也快速增加。1997年到1999年，國內(nèi)發(fā)明專利的申請比例一直在14%，2001年上升到18%，2003年又提高到22.6%。,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)首先是新的市場競爭環(huán)境下企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。 在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，知識產(chǎn)權(quán)已不僅是保護(hù)知識創(chuàng)造者利益的手段，而且在世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展中的作用發(fā)生了重大變化： 1.知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，成為產(chǎn)業(yè)競爭的重要手段。 2.知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)壁壘相結(jié)合，成為難以突破的雙重技術(shù)壁壘。 3.知識產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)相結(jié)合，成為控制其他企業(yè)的有效手段。,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,正是在這個背景下，發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)成為中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性問題。 我國目前科技水平還比較落后，制造業(yè)特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以為國外企業(yè)加工裝配為主。在這種條件下，中國能否發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)？我們認(rèn)為：對于自主知識產(chǎn)權(quán)，必須分清兩個問題，明確兩個關(guān)系。,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,兩個問題是： 1作為企業(yè)發(fā)展策略還是作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 傳統(tǒng)企業(yè)或中小企業(yè)一般把是否獲取知識產(chǎn)權(quán)以及如何獲取知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)發(fā)展的策略。 2作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略還是作為國家發(fā)展戰(zhàn)略 企業(yè)選擇是否獲取知識產(chǎn)權(quán)或發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)完全從經(jīng)濟(jì)利益考慮，但國家不僅要考慮國家經(jīng)濟(jì)利益，還要考慮國家安全。,一、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的核心,必須明確的兩個關(guān)系是： 1自主知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系 發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)并不排斥技術(shù)引進(jìn)，而是要通過技術(shù)引進(jìn)速度更快、成本更低地掌握知識產(chǎn)權(quán)。 2自主知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系 技術(shù)創(chuàng)新不一定依靠也不一定產(chǎn)生自主知識產(chǎn)權(quán)，購買別人的專利也可以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但這種創(chuàng)新是受到別人制約的。自主知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的結(jié)果，發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)必須不斷提高自主創(chuàng)新能力。,二、我國重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù),彩電、計算機(jī)、DVD和手機(jī)是我國電子信息產(chǎn)業(yè)的主要產(chǎn)品，也是近幾年遭遇知識產(chǎn)權(quán)糾紛較多的產(chǎn)品。對這四個產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查結(jié)果表明： 在DVD57項關(guān)鍵技術(shù)中，我國企業(yè)掌握專利的只有9項，占15.8%，還都是非核心技術(shù)，44項核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)全部掌握在國外企業(yè)手中。,二、我國重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù),在個人計算機(jī)114項關(guān)鍵技術(shù)中，我國企業(yè)掌握專利的有69項，占60%，但在5項核心技術(shù)中，我國掌握的不到50%。 在彩電114項關(guān)鍵技術(shù)中，我國企業(yè)掌握專利的有72項，占63%，其中包括10項非核心技術(shù)。 在手機(jī)65項關(guān)鍵技術(shù)中，我國企業(yè)掌握專利的有33項，占50.8%。,二、我國重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù),正因為大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)掌握在外國企業(yè)手中，使我國彩電、計算機(jī)、DVD和手機(jī)在形成巨大市場的時候，遭遇國外反傾銷和知識產(chǎn)權(quán)壁壘的雙重挑戰(zhàn)。這使我國以低成本低價格和低利潤為特點(diǎn)的高技術(shù)產(chǎn)品加工組裝企業(yè)陷入困境。,二、我國重點(diǎn)電子信息產(chǎn)品缺乏核心技術(shù),如對我國出口國外市場的DVD產(chǎn)品，6C集團(tuán)每臺征收專利費(fèi)4美元；3C每臺征收專利費(fèi)3.5美元；1C及其他專利企業(yè)每臺征收專利費(fèi)4.5美元；合計12美元。按此計算，我國一年出口的DVD需支付約合人民幣15億元的專利費(fèi)。對于內(nèi)銷產(chǎn)品，國外企業(yè)也從2003年1月1日起征收專利費(fèi)。,三、我國專利發(fā)展的趨勢與特點(diǎn),專利是知識產(chǎn)權(quán)的主要形式，也是創(chuàng)新能力的重要評價指標(biāo)。近幾年來，我國專利數(shù)量迅速增長，特別是發(fā)明專利增長較快，表明我國自主創(chuàng)新能力不斷提高。,三、我國專利發(fā)展的趨勢與特點(diǎn),1發(fā)明專利大幅增加 我國發(fā)明專利申請受理數(shù)國內(nèi)申請比例一直低于國外，2003年我國發(fā)明專利國內(nèi)申請受理56769件，國外申請受理48549件，國內(nèi)發(fā)明專利申請量首次超過國外申請量。發(fā)明專利申請受理數(shù)中國內(nèi)比例從1999年的42.5%提高到2005年的53.9%。,三、我國專利發(fā)展的趨勢與特點(diǎn),2職務(wù)發(fā)明比重提高 職務(wù)發(fā)明是指由企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)有組織地研究開發(fā)而產(chǎn)生的發(fā)明專利，特別是重大發(fā)明專利大多是有組織、持續(xù)性研究開發(fā)的成果，因而職務(wù)發(fā)明是一個國家創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。我國國內(nèi)發(fā)明專利申請受理數(shù)中職務(wù)發(fā)明的比例2000年不到50%，此后逐年增長，2005年達(dá)到66.6%，平均每年提高3個百分點(diǎn)。,三、我國專利發(fā)展的趨勢與特點(diǎn),3國內(nèi)發(fā)明比重較低 我國雖然近年來專利申請增長較快，但發(fā)明專利的比重仍然較低。2000年國內(nèi)專利申請受理數(shù)中發(fā)明專利比重僅占18%，2005年達(dá)到24.4%，與國外發(fā)明專利申請比重86%差距懸殊。,三、我國專利發(fā)展的趨勢與特點(diǎn),4企業(yè)比重徘徊不前 企業(yè)是創(chuàng)新的主體，因而在發(fā)明專利中應(yīng)占有較大比重。我國職務(wù)發(fā)明專利申請受理數(shù)中企業(yè)的比重2000年有較大幅度增長，所占比重比上年提高了8個百分點(diǎn)，達(dá)到66%，但此后一直徘徊不前，2004年為64.7%。,三、我國專利發(fā)展的趨勢與特點(diǎn),5專利水平差距較大 專利水平可以用多種方式衡量，除發(fā)明專利的比重外，還可用專利申請與授權(quán)的差距來衡量。我國國內(nèi)發(fā)明專利申請比重2005年雖已超過50%，但發(fā)明專利授權(quán)比重卻僅為25%。 國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)占申請比重為31.5%，而國外在我國的發(fā)明專利授權(quán)比重高達(dá)50.1%。,三、我國專利發(fā)展的趨勢與特點(diǎn),近幾年，我國一些地區(qū)開始重視發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)， 上海2004年對高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了重新認(rèn)定 。 廣州市政府由市知識產(chǎn)權(quán)局牽頭，聯(lián)合工商局、版權(quán)局等六個部門共同制定了關(guān)于加強(qiáng)廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、廣州出口加工區(qū)知識產(chǎn)權(quán)工作的意見等。,四、我國自主創(chuàng)新的鼓勵政策,二六年二月七日國務(wù)院發(fā)布國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）若干配套政策，共分10大類60條。 10類政策是：1.科技投入、2.稅收激勵、3.金融支持、4.政府采購、5.引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、6.創(chuàng)造和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、7.人才隊伍、8.教育與科普、9.科技創(chuàng)新基地與平臺、10.加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。 政策要點(diǎn)如下：,四、我國自主創(chuàng)新的鼓勵政策,科技投入政策要點(diǎn)： 財政科技投入重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究、社會公益研究和前沿技術(shù)研究，建立對公益性行業(yè)科研的穩(wěn)定支持機(jī)制。加強(qiáng)面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)體系建設(shè)。加大對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等的投入力度，鼓勵中小企業(yè)自主創(chuàng)新。 稅收激勵政策要點(diǎn)： 加大對企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度。允許企業(yè)按當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的150%抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。,四、我國自主創(chuàng)新的鼓勵政策,金融支持政策要點(diǎn)： 政府引導(dǎo)和激勵社會資金建立中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，開展知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利質(zhì)押業(yè)務(wù)試點(diǎn)。推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓工作。支持符合條件的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行公司債券。深化境外投資外匯管理改革，支持國內(nèi)企業(yè)設(shè)立海外研究開發(fā)設(shè)計機(jī)構(gòu)、收并購國外研究開發(fā)機(jī)構(gòu)或高新技術(shù)企業(yè)。,四、我國自主創(chuàng)新的鼓勵政策,政府采購政策要點(diǎn)： 建立財政性資金采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度。確定政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄。在國家和地方政府投資的重點(diǎn)工程中，國產(chǎn)設(shè)備采購比例一般不得低于總價值的60%。采購?fù)鈬a(chǎn)品時，堅持有利于企業(yè)自主創(chuàng)新或消化吸收核心技術(shù)的原則，優(yōu)先購買向我轉(zhuǎn)讓技術(shù)的產(chǎn)品。自主創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)滿足國防或國家安全需求的，應(yīng)優(yōu)先采購。,四、我國自主創(chuàng)新的鼓勵政策,引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新政策要點(diǎn)： 凡由國家有關(guān)部門和地方政府核準(zhǔn)或使用政府投資的重點(diǎn)工程項目中確需引進(jìn)的重大技術(shù)裝備，由項目業(yè)主聯(lián)合制造企業(yè)制定引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方案。支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開展消化吸收和再創(chuàng)新。 創(chuàng)造和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)政策要點(diǎn)： 積極參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)，推動以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。支持企業(yè)、社團(tuán)自主制定和參與制定國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)支持企業(yè)通過再創(chuàng)新推動以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。,四、我國自主創(chuàng)新的鼓勵政策,人才隊伍政策要點(diǎn)： 結(jié)合重大項目的實(shí)施加強(qiáng)對創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。支持企業(yè)培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新人才。建立和完善科技信用制度，對承擔(dān)國家科技計劃項目和從事相關(guān)管理的人員、機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用監(jiān)督。 教育與科普政策要點(diǎn)： 鼓勵和支持高等學(xué)校同企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)建立多渠道、多形式的緊密型合作關(guān)系，共同培養(yǎng)創(chuàng)新人才，聯(lián)合